法律風險管理標準化東北

建立標準化規(guī)范工作體系，加強法律風險的精細化管理

趙繼紅

2012.4根據(jù)集團公司黨組擴大會提出的“準備用幾年時間，在全系統(tǒng)工業(yè)企業(yè)中推行精益管理系統(tǒng)，以提高集團公司和成員單位的基礎(chǔ)管理水平，提高經(jīng)濟效益”的精神和工作要求，集團公司正在開展“精益化生產(chǎn)、精細化管理和合理化建議”活動，形成了上下齊力共建的濃厚氛圍。法律風險管理標準化規(guī)范工作

中心任務立足本職工作，在法律事務管理方面，以創(chuàng)設(shè)并實施法律風險管理標準化規(guī)范作為全面夯實各單位基礎(chǔ)管理工作，切實提高基礎(chǔ)管理水平的重要舉措，緊密結(jié)合工作實際，扎實推進，保證在防范法律風險工作中實現(xiàn)精細化管理的持續(xù)性和實效性。匯報內(nèi)容1.創(chuàng)設(shè)法律風險管理標準化規(guī)范背景2.意義、指導思想和工作目標3.法律風險管理標準化規(guī)范體系介紹4.第一批實施單位標準化管理成效5.對實施法律風險標準管理化規(guī)范的要求一、創(chuàng)設(shè)法律風險管理標準化規(guī)范背景（一）滿足現(xiàn)實需要1、集團公司改革發(fā)展大局需要。2、集團公司結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化需要。一、創(chuàng)設(shè)法律風險管理標準化規(guī)范背景（二）開展法律風險管理標準化規(guī)范工作，是適應國資委中央企業(yè)全面風險管理和法律工作三年目標的要求1、《中央企業(yè)全面風險管理指引》的相應要求2、中央企業(yè)落實法制工作三年目標的要求中央企業(yè)落實法制工作三年目標的要求以建立健全企業(yè)法律風險防范機制為核心，力爭到2010年在中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全部建立總法律顧問制度，企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策的法律審核把關(guān)率達到100%，因違法經(jīng)營發(fā)生的新的重大法律糾紛案件基本杜絕，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，企業(yè)法制工作在提高企業(yè)市場競爭力和發(fā)展壯大具有國際競爭力的大公司大集團中的保障促進作用得到進一步發(fā)揮。一、創(chuàng)設(shè)法律風險管理標準化規(guī)范背景

（三）開展法律風險管理標準化規(guī)范工作，是集團公司法制建設(shè)進一步完善的需要。意識的培育制度的制定程序的規(guī)范技術(shù)性地參考機制的創(chuàng)建二、意義、指導思想和工作目標關(guān)于開展法律風險標準化規(guī)范工作的通知兵器辦字[2010]326號重要意義指導思想工作目標實施步驟（一）重要意義1、開展法律風險管理標準化規(guī)范工作，是集團公司在法律風險防控領(lǐng)域貫徹落實科學發(fā)展觀，保障國有資產(chǎn)安全、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的重要舉措。2、開展法律風險管理標準化規(guī)范工作，是提升集團公司管控風險能力，保障經(jīng)濟又好又快發(fā)展的重要舉措。3、開展法律風險管理標準化規(guī)范工作，是促進集團公司成員單位法律風險管理工作平衡發(fā)展，建立法律風險防范與控制長效機制的重要舉措（二））指導導思想想堅持以以科學學發(fā)展展觀為為統(tǒng)領(lǐng)領(lǐng)，貫貫徹落落實黨黨的十十七大大精神神，以以黨的的路線線、方方針、、政策策和國國家法法律法法規(guī)及及集團團公司司規(guī)章章制度度為依依據(jù)，，以建立健全集集團公公司法法律風風險管管理長長效機制，提升集團公公司整整體防防范法法律風風險能力，促進進集團團公司司全面面協(xié)調(diào)調(diào)可持持續(xù)發(fā)發(fā)展為為目的的，圍圍繞總總體經(jīng)經(jīng)營目目標，，服務集團公公司戰(zhàn)戰(zhàn)略和和改革革發(fā)展展穩(wěn)定定大局，認真真執(zhí)行行法律律風險險管理理標準準化規(guī)規(guī)范，，培育法律風風險管管理文化，建立立健全法律風風險管管理體系，為實實現(xiàn)全全面風風險管管理總總體目目標提供有力保障。（三））工作作目標標通過開開展法法律風風險管管理標標準化化規(guī)范范工作作，逐逐步建建立健健全集集團公公司法法律風風險管管理體體系，，力爭爭實現(xiàn)現(xiàn)企業(yè)規(guī)規(guī)章制制度、、經(jīng)濟濟合同同和重重要決決策的的法律律審核核把關(guān)關(guān)率達達到100%，因違違法經(jīng)經(jīng)營發(fā)發(fā)生新新的重重大法法律糾糾紛案案件基基本杜杜絕，，歷史史遺留留的重重大法法律糾糾紛案案件基基本解解決，，法律律風險險管理理工作作在提提升企企業(yè)競競爭力力和建建設(shè)高高科技技國際際化兵兵器事事業(yè)中中的保保障促促進作作用得得到進進一步步發(fā)揮揮。1、宣傳準備階段2010年5月-2010年8月2、定級示范階段2010年9月-2010年12月3、總結(jié)交流階段2011年1月-2011年3月4、全面實施階段2011年4月以后實施步步驟三、法律標標準化的內(nèi)內(nèi)容介紹———三項制度一、《法律律風險管理理標準化規(guī)規(guī)范》二、《法律律風險管理理工作定級級評分標準準》三、《法律律風險管理理工作定級級辦法》《法律風險險管理標準準化規(guī)范》》1、法律風風險管理意意識培育、、提高2、法律風風險管理體體系建設(shè)3、重大事事項決策的的法律風險險管理4、規(guī)章制制度的法律律風險管理理5、合同管管理的法律律風險管理理6、知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的法律律風險管理理7、糾紛的的法律風險險管理8、法律風風險管理工工作的自查查及考核定定級共有8要素素125項項一、法律風風險管理意意識培育、、提高1、主要領(lǐng)領(lǐng)導人全局性的法法律風險管管理意識；；有明確的的戰(zhàn)略指導導，至少半半年聽取一一次法律風風險管理專專項匯報；；嚴格按程程序決策涉涉及法律風風險的事項項；做好表表率，參加加培訓2、領(lǐng)導層層較高的法律律風險管理理意識；熟熟悉法律風風險管理流流程；對涉涉及法律風風險管理的的事項有具具體部署和和指導；參參加培訓；；支持和保保障法律風風險管理工工作；一、法律風風險管理意意識培育、、提高3、管理層層準確掌握職職責范圍中中涉及法律律風險管理理事項；落落實措施；；嚴格執(zhí)行行規(guī)章制度度；加強自自身法律風風險能力的的學習和培培訓，將該該工作融入入到日常的的經(jīng)營管理理工作中；；按要求對對員工進行行培訓4、全體員員工有與本崗位位相適應的的法律風險險管理能力力；參加培培訓，每年年度不少于于8學時；；有問題及及時反饋二、法律風風險管理體體系建設(shè)（（一）單位應當建建立健全法法律風險管管理體系，，根據(jù)事先防范、、事中控制制為主、事事后補救為為輔的原則，明明確法律風風險管理的的方針目標標，完善相相關(guān)體系，，健全組織織機構(gòu)并明明確其職責責，配備必必要的法律律風險管理理人員二、法律風風險管理體體系建設(shè)（（二）1、方針目目標（1）形成成文件，向向全體員工工宣傳并得得到貫徹實實施；（2）符合合相關(guān)法律律法規(guī)的要要求，并與與單位的法法律風險相相適應；（3）與單單位其他的的方針、目目標具有同同等重要性性；（4）可行行并便于量量化每年度有具具體的工作作計劃二、法律風風險管理體體系建設(shè)（三）2、制度建建設(shè)(1)健全全相關(guān)制度度：工作基本制制度（總法律顧問問制度、法法律風險管管理辦法）工作專項制制度（重大事項決決策、規(guī)章章制度管理理、合同管管理、知識識產(chǎn)權(quán)管理理和保護、、法律糾紛紛處理等）工作內(nèi)控制制度（考核評價制制度、授權(quán)權(quán)委托制度度、法律風風險管理流流程）(2)原則則要求全方位、全全過程控制制；動態(tài)控控制、規(guī)范范操作；適適度控制，，原則性與與靈活性相相結(jié)合(3)其他他要求：內(nèi)內(nèi)容、責任任、程序、、預警、考考核等二、法律風風險管理體體系建設(shè)（（四）3、領(lǐng)導責責任制原則：“業(yè)務誰主管管，法律風風險誰負責責”主要負責人人——第一責任人人，接受總總法匯報，，保證其行行使職責；；決定、協(xié)協(xié)調(diào)重大事事項；決定定考核、獎獎懲；等其他經(jīng)營管管理者———負責分管業(yè)業(yè)務范圍內(nèi)內(nèi)的法律風風險管理事事項；溝通通、協(xié)調(diào)；；等總法律顧問問——全面負責單單位法律風風險管理工工作；協(xié)調(diào)調(diào)相關(guān)事務務；建立健健全體系；；參與重大大事項決策策；對重要要規(guī)章制度度進行審查查；等法律風險管管理人員———具體執(zhí)行（（10項職職責）二、法律風風險管理體體系建設(shè)（（五）4、組織保保障實施總法律律顧問制度度；獨立機機構(gòu)；配備備專職人員員（不少于員員工總數(shù)的的千分之一一）5、條件保保障工作條件；；專項經(jīng)費費（用于學習、、工作溝通通協(xié)調(diào)、課課題研究、、研討、評評獎等。預預算不低于于5萬，與與銷售收入入關(guān)聯(lián)）6、信息管管理建立法律風風險管理信信息系統(tǒng)；；業(yè)務活動動中問題及及時報送、、反饋、指指導，使之之可控；定定期匯報；；等三、重大事事項決策的的法律風險險管理（一）通過有效的的規(guī)范，明明確決策范范圍和程序序，控制決決策的法律律審查，保保證決策的的合法性，，防范決策策風險1、重大事事項決策的的法律風險險管理制度度制訂規(guī)則，，保證涉及及法律風險險管理重大大事項決策策中有法律律顧問全程程參與2、重大事事項決策的的范圍———一般包括11項投融資、大大額資產(chǎn)處處置、改制制、招投標標、合資合合作聯(lián)營、、對外提供供擔保、制制定規(guī)章制制度、知識識產(chǎn)權(quán)的保保護、商業(yè)業(yè)秘密的保保護、訴訟訟或仲裁、、其他三、重大事事項決策的的法律風險險管理（二）3、法律審審查保證法律顧顧問知情權(quán)權(quán)；進行盡盡職調(diào)查（（可外聘））；參與決決策進程，，出具意見見；必須由由執(zhí)業(yè)法律律顧問對合合法性進行行審查并出出具法律意意見書，總總法律顧問問應審查并并簽署意見見；4、決策責責任的承擔擔決策過程違違反規(guī)定程程序，沒有有法律顧問問參加或未未經(jīng)法律審審查的，主主要負責人人承擔責任任；未聽取法律律意見導致致決策失誤誤，造成損損失的，責責任人承擔擔責任；法律意見錯錯誤導致失失誤的，法法律顧問承承擔責任。。四、規(guī)章制制度的法律律風險管理理1、規(guī)章制制度的制定定按程序(有關(guān)員工工勞動報酬酬、福利、、獎懲等切切身利益的的規(guī)章制度度，應與職職工代表大大會回全體體職工代表表討論，提提出方案和和意見，協(xié)協(xié)商確定)合法性審查查協(xié)調(diào)一致2、規(guī)章制制度的執(zhí)行行公布、宣貫貫、監(jiān)督、、整改3、規(guī)章制制度的管理理及時整理匯匯編、調(diào)整整、補充、、更新五、合同管管理的法律律風險管理理1、管理原原則——統(tǒng)一管理；；鼓勵推廣廣系統(tǒng)軟件件的應用2、合同簽簽訂——簽訂前客戶戶調(diào)查、專專業(yè)評審、、法律審查查、加蓋合合同專用章章3、合同履履行——變更、解除除管理，風風險評估提提示4、合同監(jiān)監(jiān)管（1）合同同專用章監(jiān)監(jiān)管——集中統(tǒng)一（2）授權(quán)權(quán)委托書監(jiān)監(jiān)管——統(tǒng)一、規(guī)范范（申請、、批準、發(fā)發(fā)放等）（3）合同同信用管理理——健全客戶信信用檔案、、進行信用用分級5、合同救救濟——情勢變更、、不可抗力力時及時溝溝通并取證證。特別注注意在諒解解承諾、違違約情形時時的證據(jù)保保留。協(xié)商、仲裁裁、訴訟。。六、知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的法律律風險管理理開展知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的保護護工作，建建立科學的的管理機制制，形成研研發(fā)、生產(chǎn)產(chǎn)、法律、、市場等共共同參與的的聯(lián)動機制制，實現(xiàn)全全過程管理理與保護。。（針對專專利、商標標、著作權(quán)權(quán)、商業(yè)秘秘密等）1、知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造造——立項、、查新、研研發(fā)記錄、、產(chǎn)權(quán)歸屬屬2、知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的應用用——成果驗驗收、發(fā)布布、實施許許可、轉(zhuǎn)讓讓；動態(tài)跟跟蹤；市場場監(jiān)測3、知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的管理理——競業(yè)禁禁止協(xié)議4、知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的保護護——動態(tài)監(jiān)監(jiān)測、建立立預警反饋饋系統(tǒng)七、糾紛的的法律風險險管理原則：及時時處理、有有效解決、、降低成本本1、糾紛處處理制度(1)訴訟訟、仲裁、、聽證、調(diào)調(diào)解管理規(guī)規(guī)定(2)外聘聘律師管理理規(guī)定(3)接受受社會單位位或個人的的調(diào)查取證證管理規(guī)定定(4)法律律文書和材材料歸檔管管理規(guī)定2、糾紛處處理流程啟動、批準準；按照法法律規(guī)定要要求處理；；做好資產(chǎn)產(chǎn)保護；按按規(guī)定上報報3、糾紛處處理總結(jié)出具結(jié)案報報告，并向向主要負責責人報告；；提出相應應的管理建建議；對相相關(guān)人員進進行獎懲；；進行法制制宣傳八、法律風風險管理工工作的自查查

及考核核評價原則：自我約束、、自我糾正正、自我發(fā)發(fā)展、自我我完善1、法律風風險管理工工作的自查查全面檢查的的覆蓋率在在90%以以上至少每年一一次全面自自查；申請請定級時提提交自查被被告2、法律風風險管理工工作的內(nèi)部部考核評價價建立制度；；簽訂責任書書并與績效效掛鉤；《法律風險險管理標準準化規(guī)范》》要點管理體系重大事項決策知識產(chǎn)權(quán)合同管理規(guī)章制度糾紛管理1.組織保障：實施總法律顧問制度；設(shè)立法律事務機構(gòu)；法律事務工作人員不得少于1人，其中工業(yè)企業(yè)不少于員工總數(shù)的1‰?！炯葻o機構(gòu)又無專職人員的，直接認定不合格】2.條件保障：必要的工作條件；專項經(jīng)費應當單獨列入年度財務預算。明確重大事項范圍；完善決策程序；保證涉及法律風險管理的重大事項的決策中應有法律顧問的全程參與?！局卮笫马椢唇?jīng)法律審查的，直接認定不合格】管理機制；知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應用、管理、保護統(tǒng)一歸口；合同信用；合同評審；合法性審查；履行監(jiān)管；合同章監(jiān)管；授權(quán)委托書管理；合同救濟制定流程明確；進行合法性審查；依法公布實施；執(zhí)行監(jiān)督機制健全；完善，隨時修訂并匯編；制度健全；程序明確、完善；糾紛結(jié)案報告；處理后的獎懲、教育《法律風險險管理工作作定級評分分標準》自查及考評15分糾紛案件處理50分知識產(chǎn)權(quán)50分合同管理80分規(guī)章制度60分重大事項決策70分管理體系140分意識培育提高35分

500分《法律風險險管理工作作定級辦法法》工作等級合格-＞300分不合格-300分以以下一級單位-＞450分二級單位-＞400分三級單位-＞300分定級否決項項一級資質(zhì)否決項二級資質(zhì)否決項三級資質(zhì)否決項資質(zhì)否決項—不合格1.未實施總法律顧問制度2.法律事務機構(gòu)不是獨立職能部門3.無兩名以上的執(zhí)業(yè)企業(yè)法律顧問1.無專門的法律事務機構(gòu)2.無執(zhí)業(yè)企業(yè)法律顧問無專職法律事務工作人員1.既無專門法律事務機構(gòu)又無專職法律事務工作人員的；2.重大決策事項未經(jīng)法律審查的；3.因法律風險管理工作失誤造成重大損失或造成惡劣影響的。法律風險管管理工作定定級辦法年度制定計計劃定級考核組組考核定級年審法律風險管管理工作年年度定級計計劃由集團團公司制定定并通知相相關(guān)單位集團公司組組織相關(guān)專專業(yè)人員成成立定級考考核組，負負責對成員員單位進行行定級考核核工作集團公司核核定考核意意見后，確確定等級，，定級有效效期為三年年：已通過過定級考核核的單位，，一年后可可根據(jù)自身身實際情況況申請重新新定級。定定級考核不不合格的單單位，可在在完成整改改三個月后后申請重新新定級定級單位應應于每年3月15日日前將法律律風險管理理工作年審審報告報報送集團公公司，集團團公司可視視實際情況況進行抽查查（四）法律律風險管理理標準化規(guī)規(guī)范特點體系化機制化數(shù)量化標準化特點法律風險管管理標準化規(guī)范范指企業(yè)在生生產(chǎn)經(jīng)營活活動各個環(huán)環(huán)節(jié)中，必必須按照法法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章、、規(guī)程以及及相應的制制度性要求求，達到和和保持一定定的標準，，使企業(yè)生生產(chǎn)經(jīng)營活活動始終處處于良好的的安全運行行狀態(tài)，以以適應企業(yè)業(yè)發(fā)展和穩(wěn)穩(wěn)定需要。。對實施法律律風險管理理標準化規(guī)規(guī)范的要求求一、子集團團組建過程程中法律事事務管理的的要求《關(guān)于子集集團組建過過程中法律律事務管理理的指導意意見》（1）依據(jù)據(jù)法律和集集團公司的的相關(guān)規(guī)定定制定和完完善子集團團組建實施施方案。（2）各子子集團應當當按照《法法律風險管管理標準化化規(guī)范》積積極開展工工作，為實實施標準化化管理的考考核定級做做好準備（3）各子子集團應當當建立總法法律顧問制制度（4）建立立健全法律律事務工作