制度是什么-執(zhí)行性的條文化系統(tǒng)解決方案

制度是什么孫軍制度是什么，無(wú)論是學(xué)者還是實(shí)務(wù)工作者，亦或兼而有之之人，都是必須回答的。本文分三部分：一是整理了各界關(guān)于“制度是什么”的說(shuō)法。二是照錄了中國(guó)人民大學(xué)彭和平教授對(duì)“制度是什么”的說(shuō)法的評(píng)論，以共享。三是我對(duì)企業(yè)管理制度是什么的看法。之所以不談“制度是什么”，是因?yàn)閷?duì)廣義的“制度”的確沒(méi)有研究，我所涉獵的僅僅是企業(yè)管理這個(gè)層次的制度。我認(rèn)為制度是分層次的，國(guó)家制度、政治制度、經(jīng)濟(jì)制度等，應(yīng)該是一個(gè)層級(jí)；產(chǎn)權(quán)制度，是一個(gè)層級(jí)；企業(yè)管理制度，是一個(gè)層級(jí)。不同層級(jí)的制度，存在根本性的差異，就中國(guó)而言，還是分開(kāi)研究更具意義。一、關(guān)于制度的認(rèn)知1、道格拉斯·C·諾思制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范地說(shuō)，它們是一些人為設(shè)計(jì)的、型塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束。從而，制度構(gòu)造了人們?cè)谡巍⑸鐣?huì)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里交換的激勵(lì)。（P3）……制度約束包括兩個(gè)方面：有時(shí)它禁止人們從事某種活動(dòng)；有時(shí)則界定在什么樣的條件下某些人可以被允許從事某種活動(dòng)。因此，依照此定義，制度乃是一種人類在其中發(fā)生相互交往的框架。這和團(tuán)體競(jìng)技體育的游戲規(guī)則十分相似。這即是說(shuō)，它們由正式的成文規(guī)則以及那些作為正式規(guī)則之基礎(chǔ)與補(bǔ)充的典型的非成文規(guī)則所組成?！贫冗\(yùn)行的關(guān)鍵在于犯規(guī)確有成本，并且懲罰也有輕重之分。（P4）制度通過(guò)為人們提供日常生活的規(guī)則來(lái)減少不確定性。（P4）制度在社會(huì)中的主要作用，是通過(guò)建立一個(gè)人們互動(dòng)的穩(wěn)定（但不一定有效的）結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性。（P6）制度是人類的創(chuàng)造物。（P6）摘自：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，【美】道格拉斯·C·諾思著，杭行譯，上海三聯(lián)出版社，2014年4月第1版2、柯武剛史漫飛制度是人類相互交往的規(guī)則。它抑制著可能出現(xiàn)的、機(jī)會(huì)主義的和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更可預(yù)見(jiàn)并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造。制度要有效能，總是隱含著某種對(duì)違規(guī)的懲罰。制度和規(guī)則這兩個(gè)詞在本書(shū)中可互換使用。（P35）指各種帶有懲罰措施、能對(duì)人們的行為產(chǎn)生規(guī)范影響的規(guī)則。它是一套關(guān)于行為和事件的模式，它具有系統(tǒng)性、非隨機(jī)性，因此是可以理解的。摘自：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué):社會(huì)秩序與公共政策》，【德】，柯武剛，史曼飛著；韓朝華，譯；商務(wù)印書(shū)館出版，2000年11月第1版3、安·賽德曼,羅伯特·鮑勃·賽德曼，那林·阿比斯卡制度，是指一套重復(fù)的行為模式。不同作者對(duì)制度有不同定義。但是，在他們大部分的定義中，都包括重復(fù)的社會(huì)行為模式。對(duì)某些作者，包括本書(shū)作者，這就構(gòu)成制度的整個(gè)定義。不像許多制度定義，本書(shū)將制度定義為重復(fù)的社會(huì)行為模式，既不限于支配人們行為的規(guī)則，又不要求制度參與者有一個(gè)確定其行為標(biāo)準(zhǔn)的積極心理。本書(shū)定義的關(guān)鍵是，理解人們?yōu)槭裁丛诂F(xiàn)存制度下如此行為。要改造一個(gè)制度，需要改變構(gòu)成這一制度的一整套重復(fù)的行為模式。（P11）摘自：《立法學(xué)：理論與實(shí)踐》，【美】，安·賽德曼（Prof．DrAnnSeidman）,羅伯特·鮑勃·賽德曼（Prof．Robe-BobSeidman），那林·阿比斯卡（MrNalinAbeyesekere），著；劉國(guó)福、曹培譯；中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2008年10月第1版4、盧現(xiàn)祥簡(jiǎn)單地說(shuō)，制度就是一國(guó)各方面的（包括政治和經(jīng)濟(jì)）行為規(guī)則，這些規(guī)則的形成根源于一國(guó)的歷史、文化、社會(huì)的價(jià)值觀及意識(shí)形態(tài)等因素。摘自：《尋找一種好制度——盧現(xiàn)祥制度分析隨筆集》，盧現(xiàn)祥，華中科技大學(xué)出版社，2010年11月版5、彭和平制度是規(guī)定、構(gòu)成、調(diào)整人們的關(guān)系、角色及其行為的有明文規(guī)定和強(qiáng)制力的社會(huì)組織的構(gòu)成形式。這一定義包括制度的實(shí)質(zhì)、內(nèi)容、特點(diǎn)和作用四個(gè)方面的內(nèi)容。（P30）摘自：《制度學(xué)概論》，彭和平著，國(guó)家行政學(xué)院出版社2015年版6、張羽君制度是適應(yīng)于一般社會(huì)生活的……規(guī)則的總和，規(guī)則是生成于充滿著合作、競(jìng)爭(zhēng)和沖突的互動(dòng)社會(huì)關(guān)系之中的。摘自：《企業(yè)制度與法治的銜接》，張羽君著，人民出版社，2011年8月第1版7、李澤堯制度——對(duì)被管理者（客體、被約束對(duì)象）的約束力；制度的焦點(diǎn)是被管理者，表現(xiàn)為對(duì)被管理者的約束力。天下所有的制度，如果不跟錢（利益）掛鉤就不叫制度。（P35）摘自：《中國(guó)式制度管理》，李澤堯，著；廣東經(jīng)濟(jì)出版社2010年版8、轉(zhuǎn)錄定義在《尋找一種好制度——盧現(xiàn)祥制度分析隨筆集》中有一文——《為什么說(shuō)21世紀(jì)是制度主義時(shí)代》，記錄了國(guó)外學(xué)者關(guān)于制度的說(shuō)法，如下：（1）凡勃倫制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣，而生活方式所構(gòu)成的是再某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此，從心理學(xué)的方面來(lái)說(shuō)，可以概括地把它說(shuō)成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論。(2）康芒斯所說(shuō)的制度是指約束個(gè)人行動(dòng)的集體行動(dòng)，而在集體行動(dòng)中，最重要的是法律制度。（3）格魯奇各種類型的制度都具有規(guī)則性、系統(tǒng)性或規(guī)律性的共同點(diǎn)”，在最一般的意義上，制度是構(gòu)成統(tǒng)一整體的各個(gè)項(xiàng)目相互依存或相互影響的綜合體或圖式。（4）青木昌彥歸納了博弈論視野下的三種制度觀。通過(guò)將經(jīng)濟(jì)過(guò)程類比于博弈過(guò)程，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別將制度看作是博弈的參與人、博弈規(guī)則和博弈過(guò)程中參與人的均衡策略。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將制度明確等同于博弈的特定參與人，諸如“行業(yè)協(xié)會(huì)、大學(xué)、法庭、政府機(jī)構(gòu)、司法，等等”。諾思支持第二種觀點(diǎn)，即制度應(yīng)該被視為博弈規(guī)則。青木昌彥對(duì)制度做出的定義如下：“制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念的一個(gè)自我維系系統(tǒng)。制度的本質(zhì)是對(duì)均衡博弈路徑顯著的固定的特征的一種濃縮性表征，該表征被相關(guān)域幾乎所有參與人所感知，認(rèn)為是與他們策略決策相關(guān)的。這樣，制度就以一種自我實(shí)施的方式制約著參與人的策略互動(dòng)，并反過(guò)來(lái)又被他們?cè)谶B續(xù)變化的環(huán)境下的實(shí)際決策不斷再生產(chǎn)出來(lái)?！保?）威廉姆森在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，最有用的制度研究框架是由威廉姆森提出來(lái)的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，是威廉姆森1975年提出的。威廉姆森提出了制度分析的層次：第一層次：嵌入制度或者社會(huì)和文化基礎(chǔ)。這是制度層級(jí)的最高層次，他包括非正式制度、習(xí)俗、傳統(tǒng)、道德和社會(huì)規(guī)范、宗教以及語(yǔ)言的認(rèn)知的一些方面。這個(gè)層級(jí)的制度是社會(huì)制度的基礎(chǔ)。這些社會(huì)和文化基礎(chǔ)的變化非常緩慢，改變和適應(yīng)的過(guò)程至少需要1000年時(shí)間。第二層次：基本的制度環(huán)境。這個(gè)層級(jí)的制度包括基本的制度環(huán)境，威廉姆森稱之為“博弈的正式規(guī)則”。這個(gè)層級(jí)的制度包括：詳細(xì)制定的憲法、政治體制和基本的人權(quán)制度：產(chǎn)權(quán)及分配制度；使政治權(quán)利和產(chǎn)權(quán)、貨幣、基本的金融制度、政府的征稅權(quán)力等得以實(shí)施的法律、法院以及相關(guān)的制度；推動(dòng)基本制度環(huán)境變遷的政治、法律和經(jīng)濟(jì)機(jī)制。在任何時(shí)點(diǎn)上，一個(gè)社會(huì)的基本的制度環(huán)境的性質(zhì)都是對(duì)其基本的社會(huì)和文化基礎(chǔ)的反映，在一個(gè)社會(huì)動(dòng)態(tài)的均衡中，一個(gè)給定的基本制度集將會(huì)與社會(huì)和文化基礎(chǔ)在特定時(shí)點(diǎn)上保持相容?；镜闹贫拳h(huán)境的變化比社會(huì)和文化基礎(chǔ)(第一層次)的變化發(fā)生得更快，但是其變化相對(duì)緩慢，適應(yīng)周期大致在10-100年之間。第三層次：治理機(jī)制。這一層級(jí)制度包括威廉姆森所說(shuō)的“博弈的玩法”。給定基本的制度環(huán)境，人們將參照制度（治理）的安排做出選擇，通過(guò)這種安排，給定了基本的制度環(huán)境的屬性后經(jīng)濟(jì)關(guān)系得到治理。這個(gè)層次的制度包括：個(gè)人交易商品、服務(wù)和勞動(dòng)的制度（如競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)）；制約和影響合約及交易關(guān)系的結(jié)構(gòu)，企業(yè)的垂直結(jié)構(gòu)和水平結(jié)構(gòu)，以及內(nèi)部調(diào)節(jié)的交易和市場(chǎng)調(diào)節(jié)的交易之間的邊界的制度。治理安排的選擇在任何時(shí)點(diǎn)上都受基本的制度環(huán)境和一個(gè)國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)條件（如自然資源稟賦）的影響，治理安排的變化比基本制度環(huán)境的變化更快，時(shí)間跨度在1-10年。第四層及：短期資源分配制度。在以上三個(gè)層級(jí)的制度給定的情況下，這一層次的制度實(shí)際上是指的經(jīng)濟(jì)的日常運(yùn)行。在不完全市場(chǎng)條件下，價(jià)格、工資、成本、買賣的數(shù)量等由市場(chǎng)的性質(zhì)決定。威廉姆森制度演進(jìn)的四個(gè)層次歸納為：第一個(gè)層次是非正規(guī)制度；第二個(gè)層次是正規(guī)制度，其中最重要的是通過(guò)政治、法律和可曾機(jī)制來(lái)確定產(chǎn)權(quán)；第三個(gè)層次是執(zhí)行和監(jiān)管制度，其中最重要的是對(duì)合約關(guān)系的監(jiān)督；第四個(gè)層次是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。摘自：《尋找一種好制度——盧現(xiàn)祥制度分析隨筆集》，盧現(xiàn)祥，華中科技大學(xué)出版社，2010年11月版二、彭和平關(guān)于制度稅法的歸納與評(píng)論三、制度是執(zhí)行性的、條文化的系統(tǒng)解決方案我對(duì)制度的定義是執(zhí)行性的條文化系統(tǒng)解決方案。這是我對(duì)企業(yè)管理制度的定義，是從我的實(shí)踐中得來(lái)的。如眾人所說(shuō)，在實(shí)務(wù)中的確存在潛規(guī)則，但我認(rèn)為并不存在“潛制度”或“非正式制度”，既然是制度，那就是正式的，公開(kāi)的，擺在桌面的，否則，就不是制度。我們不能將規(guī)則和制度劃等號(hào)。制度，從來(lái)都是問(wèn)題導(dǎo)向的。這是實(shí)踐告訴我們的。如果不是有實(shí)際問(wèn)題要解決，沒(méi)有人會(huì)想著去制定制度，去搞制度建設(shè)。事物要是能夠自己運(yùn)行，順其自然，是最好最節(jié)省的了。但世間很多事情不是這樣的，是需要用制度來(lái)規(guī)范規(guī)范，管一管。當(dāng)然，制度不是解決問(wèn)題的唯一途徑，但肯定是主要和重要的途徑之一。正是基于這一點(diǎn)，我將制度定義為“執(zhí)行性的、條文化的系統(tǒng)解決方案”，這個(gè)定義，有三層含義：一是制度是系統(tǒng)解決方案。這是制度的實(shí)質(zhì)和內(nèi)容。我認(rèn)為制度是要面向問(wèn)題、解決問(wèn)題的，是對(duì)問(wèn)題的系統(tǒng)思考和系統(tǒng)解決，不是零散的、臨時(shí)性的。制度不同于一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)，如果說(shuō)在處理一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)時(shí)尚且可以權(quán)變的話，那么在制定制度時(shí)就不能有權(quán)變之念。制定制度時(shí)必須要考慮整個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，考慮業(yè)務(wù)的各種情況，如前面的博文說(shuō)講的，情形要周全；要考慮職責(zé)分配，誰(shuí)干什么事，不能含糊；要研究流程，既要講求制約制衡又要考慮效率、成本，不可偏廢；制度不僅要有文字，還要配置表單、流程，制度執(zhí)行的具體表現(xiàn)就是流程的接續(xù)盒表單的流轉(zhuǎn)；制度的執(zhí)行，不僅是要明確職責(zé)、流程，還要配置相應(yīng)的機(jī)構(gòu)、人力、物力、財(cái)力，制度不僅有產(chǎn)出，還需要投入；制度不僅是由具體的規(guī)則、規(guī)范組成的，而且這些規(guī)則、規(guī)范還有講求邏輯，講求內(nèi)在的協(xié)調(diào)一致，相互支撐、補(bǔ)充；不僅要講明白要干什么和怎么干，而且好要講清楚不干、亂干要受到什么樣的懲罰。這就是系統(tǒng)的解決方案。二是制度是執(zhí)行性的。強(qiáng)調(diào)的是制度的功能，制度是要執(zhí)行的，是可執(zhí)行的，執(zhí)行是制度本身的內(nèi)在特質(zhì)，而不是制度之外的東西。一項(xiàng)真正的制度，是不存在“制度都挺好，就是得不到執(zhí)行”這種現(xiàn)象的。那種將執(zhí)行獨(dú)立于制度之外的觀念是不可取的。如果制度得不到執(zhí)行，或者從根上講就不