證券從業(yè)資格考試試題

2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求不選、錯(cuò)選均不得分。1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易下列說法不正確的是()。A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出C一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券D交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A證券公司B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券交易所3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。A投資銀行業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D自營(yíng)業(yè)務(wù)5.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B住址證明C已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶D融資融券擔(dān)保品證明6.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為()。A0B成交金額的1.5‰C成交金額的1‰D成交金額的0.5‰7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)()不負(fù)保密義務(wù)。A客戶買賣股票的原因和依據(jù)B客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類C客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量D客戶資金賬戶中的資金余額8.上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。A發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)B主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)C發(fā)行價(jià)D集合競(jìng)價(jià)9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報(bào)告臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。A1100B1030C1300D100010.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指()。A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的則依次成交否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交部分自動(dòng)撤銷。C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格D以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交部分自動(dòng)撤銷。11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。A3‰B2.5‰C2‰D2.8‰12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括()。A撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證B暫停從事證券業(yè)務(wù)C記過D罰款13.上海證券交易所于()正式開業(yè)。A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14.以下尚未公開的信息中()不屬于內(nèi)幕信息。A上市公司發(fā)生重大債務(wù)B上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定15.在國(guó)外新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也可以稱為()。A分銷購(gòu)買方式B包銷購(gòu)買方式C承銷購(gòu)買方式D招標(biāo)購(gòu)買方式16.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為()最長(zhǎng)為()。A7天4個(gè)月B1天4個(gè)月C1天1年D7天1年17.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限()。A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C含首次交收日不含到期交收日D含首次交收日含到期交收日18.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易。A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股D連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股19.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在()對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。A權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)B權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)C權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)D權(quán)證到期日20.執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。A正常交易日1500-1530B正常交易日1300-1500C正常交易日1457-1500D正常交易日1500-151521.在我國(guó)根據(jù)市場(chǎng)情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)22.證券是用來(lái)證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A證券發(fā)行人B證券承銷商C證券持有人D證券托管人23.信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。A證券交易所B經(jīng)紀(jì)人C證券登記結(jié)算公司D投資者保護(hù)基金24.在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。A存管銀行B登記結(jié)算公司C證券交易所D證券公司25.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于()。A1988年B1986年C1990年D1992年26.證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)27.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。A5萬(wàn)股B3萬(wàn)股C2萬(wàn)股D1萬(wàn)股28.在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的從該交易日起含節(jié)假日向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為()。A違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰B違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)C違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰D違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A7日B5日C10日D3日30.某股票派息每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元除息日前收盤價(jià)為10元其除息報(bào)價(jià)是()。A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A數(shù)量不低于10萬(wàn)股或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣B交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣C數(shù)量不低于50萬(wàn)股或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣D交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣31.ETF是一種()。A保本型基金B(yǎng)債券型基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金32.上海證券交易所某國(guó)債面值100元回購(gòu)年收益率為2回購(gòu)天數(shù)為91天不考慮手續(xù)費(fèi)回購(gòu)價(jià)為()。A100.70B100.60C100.50D100.4033.()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A虛擬未匹配量B虛擬匹配剩余量C虛擬匹配量D虛擬開盤參考價(jià)格34.在做市商市場(chǎng)證券交易的買價(jià)由()給出證券交易的賣價(jià)由()報(bào)出。A做市商投資者B做市商做市商C投資者投資者D投資者做市商35.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。A發(fā)行人B主承銷商C證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司D證券交易所36.下列各項(xiàng)費(fèi)用中不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是()。A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)委托手續(xù)費(fèi)C過戶費(fèi)D印花稅37.在下列各項(xiàng)委托方式中投資者采用()時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。A電話轉(zhuǎn)委托B自助委托C電話自動(dòng)委托D網(wǎng)上委托38.下列各項(xiàng)中不屬于委托指令的基本要素的是()。A委托方式B委托價(jià)格C證券品種D證券賬號(hào)39.下列()屬于內(nèi)幕交易行為。A證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易D證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作40.股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元B千人千股C三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上41.按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為()。A100手B10手C1000手D1手42.一般來(lái)說信用等級(jí)最高的債券是()。A可轉(zhuǎn)換債券B公司債券C政府債券D金融債券43.根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定回購(gòu)到期如單方違約違約方的履約金交()所有。A守約方B上海證券交易所C投資者保護(hù)基金D證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金44.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易的對(duì)象是委托合同中的()。A證券經(jīng)紀(jì)商B投資者C證券交易所D標(biāo)的物45.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是()。A計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天B回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元債券結(jié)算單位為元C回購(gòu)期限不含首次交割日含到期交割日D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額46.按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定()交易必須繳納證券交易印花稅。A證券投資資金B(yǎng)債券現(xiàn)貨C債券回購(gòu)D股票47.關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行下列說法中正確的是()。A發(fā)行對(duì)象的確定方式不同B認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同C發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同D發(fā)行時(shí)間的確定方式不同48.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式下列表述中那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則()。A次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同不成交B賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交C最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)D買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交49.在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者作為“買方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。A新股發(fā)行人B新股發(fā)行主承銷商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司50.我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間要公布每只股票即時(shí)行情其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A5B8C10D1251.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。A提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)B在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托C為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)D挪用客戶交易結(jié)算資金52.以下項(xiàng)目中不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)C為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。A中國(guó)人民銀行B結(jié)算銀行C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D中國(guó)銀監(jiān)會(huì)54.下列各項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()。A違反規(guī)定為客戶開立賬戶B假借客戶名義買賣證券C客戶資金不足而接受其買入委托D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)55.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()。A工作繁瑣效率低下B一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接C股價(jià)被操縱的可能性較大D市場(chǎng)性不強(qiáng)56.深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()。A自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限B自動(dòng)托管指定買賣可以轉(zhuǎn)托C自動(dòng)托管隨處通賣限定買入托管不限D(zhuǎn)自動(dòng)托管隨處通買隨處通賣轉(zhuǎn)托不限57.以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是()。A持倉(cāng)限額制度B實(shí)物交割制度C價(jià)格限制制度D保證金制度58.按照現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券主承銷商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司59.新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購(gòu)的其有效申購(gòu)為()。A申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)B第一次申購(gòu)C最后一次申購(gòu)D全部申購(gòu)二、多選題每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多選、少選、錯(cuò)選均不得分。60.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金ETF份額的()業(yè)務(wù)需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。A認(rèn)購(gòu)B交易C申購(gòu)D贖回61.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括()。A認(rèn)購(gòu)權(quán)證B國(guó)債、公司或企業(yè)債C證券投資基金DA、B股62.關(guān)于證券賬戶下列說法正確的是()。A證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開立的B證券賬戶是證券公司為投資者開立的C證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益D證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)63.下列尚未公開的信息中()屬于內(nèi)幕信息。A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同B持有公司3股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)C上市公司發(fā)生重大損失D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位64.定向資產(chǎn)管理合同一般包括()。A資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式B客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C客戶資產(chǎn)的數(shù)額D投資目標(biāo)和管理期限65.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。A業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格B業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位C業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人66.指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括()。A證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定B證券成交價(jià)格的形成由做市商決定C投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商D投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手67.證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)以下說法正確的有()。A各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五B證券公司不得自營(yíng)所主代辦公司的股份C股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位一手等于100股D股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的1068.目前我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在()進(jìn)行。A上海證券交易所B深圳證券交易所C場(chǎng)外交易市場(chǎng)D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心69.關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算下列表述正確的有()。A權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款并獲得標(biāo)的證券B權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)收取現(xiàn)金C深圳證券交易所規(guī)定權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)D權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)70.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象()。A包括非上市證券B包括上市證券C僅限于非上市證券D僅限于上市證券71.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系以下說法是正確的有()。A證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行B證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模C證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象D證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)72.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金以下表述正確的是()。A上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日B基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金73.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。A證券代碼B當(dāng)日累計(jì)成交金額C實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量D實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量74.關(guān)于證券交易異常波動(dòng)下列說法正確的有()。A異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算BST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)C非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)D非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20的情況屬于證券交易異常波動(dòng)75.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括()。A最近年度凈資本不低于人民幣5億元B最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元C同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格D具有15家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理76.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括()。A在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)B在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C外資銀行駐華代表處D在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)77.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。A保險(xiǎn)業(yè)B信托業(yè)C銀行業(yè)D證券業(yè)78.關(guān)于證券登記下述說法正確的有()。A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為D證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個(gè)環(huán)節(jié)79.證券交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的()A融資保證金比例B融券保證金比例C維持擔(dān)保比例D標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)80.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是()。A證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市交易時(shí)間不做順延B證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C在國(guó)家法定假日交易時(shí)間為正常交易日的一半D如果交易時(shí)間變更須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告81.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形之一時(shí)深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A連續(xù)20個(gè)交易日公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元C最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告D最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債82.證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。A挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)為客戶提供咨詢服務(wù)C向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)D侵占客戶國(guó)債兌付金83.投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人必須履行的義務(wù)包括()。A如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商的審核B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C正確選擇委托買賣價(jià)格保證委托能夠成交D接受交易結(jié)果并履行交割清算義務(wù)84.下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說法正確的有()。A一次成交兩次結(jié)算B兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算C中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保D到期結(jié)算采用逐筆方式交收85.對(duì)委托人撤銷的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。A密碼B賬戶C證券D資金86.按照現(xiàn)行規(guī)定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有()。AA股B基金C國(guó)債現(xiàn)券D可轉(zhuǎn)換債券87.關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易下列說法不正確的是()。A目前我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度B回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日T日買入的證券在交收日之前賣出的交易C債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券88.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及()。A兩個(gè)交易主體B一個(gè)交易主體C兩次交易契約行為D一次交易契約行為89.證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有()。A接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)B對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)C向證券交易所提出相關(guān)建議D參加會(huì)員大會(huì)90.關(guān)于證券投資基金以下說法正確的有()。A封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的B封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市C開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額D基金有封閉式與開放式之分91.根據(jù)《證券法》以下對(duì)證券交易所的描述正確的是()。A證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定B證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施組織和監(jiān)督證券交易實(shí)行自律管理的法人C證券交易所是有組織的市場(chǎng)又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”D證券交易所不持有證券也不進(jìn)行證券的買賣但能決定證券交易的價(jià)格92.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定下列各項(xiàng)中屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告C指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜93.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是()。A上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間B深圳證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915至1130、1300至1500C每個(gè)交易日920至925的開盤集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)D上海證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915至925、930至1130、1300至150094.下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中正確的有()。A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托95.從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有()等。A遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾B證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任C證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限D(zhuǎn)投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任96.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由()批準(zhǔn)。A證券交易所B國(guó)家外匯管理局C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證監(jiān)會(huì)97.對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定()。A復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)B停牌期間可以申報(bào)撤銷C停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)D停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易98.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告將受到的處罰包括()。A警告B沒收非法所得C罰款D追究刑事責(zé)任99.我國(guó)證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有()。A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司B原NET系統(tǒng)掛牌的公司C上海證券交易所退市的公司D深圳證券交易所退市的公司三、判斷題每題0.5分共30分不選、錯(cuò)選均不得分。100.證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。()101.在我國(guó)證券停牌時(shí)證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。()102.每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。()103.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。()104.證券公司在證券承銷過程中不得進(jìn)行自營(yíng)買賣。()105.按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。()106.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。()107.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)可以根據(jù)市場(chǎng)情況自主決定買賣價(jià)格。()108.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()109.標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。()110.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。()111.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。()112.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。()113.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。()114.證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。()115.上海證券交易所不收取A股開戶費(fèi)。()116.按證券交易對(duì)象劃分證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。()117.全國(guó)社會(huì)保障基金可開立多個(gè)同一類別和用途的證券賬戶。()。118.受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。()119.為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金當(dāng)日基金份額凈值。()120.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買賣委托人可拒絕接受交易結(jié)果有權(quán)要求受托人給予賠償。()121.ETF總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。()122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。()123.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。()124.根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。()125.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗(yàn)證須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。()126.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。()127.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。()128.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。()129.中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。()130.目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。()131.收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益對(duì)于以資融券方而言是固定的融資成本。()132.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不得低于人民幣3億元。()133.在深圳證券交易所各種市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的申報(bào)自動(dòng)撤銷。()134.在我國(guó)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后委托人對(duì)未成交部分不得撤單。()135.根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。()136.債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。()137.銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。()138.目前只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。()139.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。()140.關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。()141.按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30。()142.融資買入標(biāo)的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。()143.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150并且不低于前收盤價(jià)格的80。()144.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()145.在現(xiàn)階段我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易但允許轉(zhuǎn)托管。()146.在證券交易過程中買賣雙方成交后買方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣方的資金賬戶中。()147.對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。()148.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利也不保證最低收益。()149.配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。()150.代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。()151.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。()152.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。()153.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。()154.根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。()155.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。()156.集合競(jìng)價(jià)是證券交易所電腦主機(jī)對(duì)開盤前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過程。()157.上海證券交易所買斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。()158.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。()160.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。()【參考答案】1.B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。2.B資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。3.A證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先。4.D以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。5.C客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。6.A目前我國(guó)基金交易免收過戶費(fèi)。7.A客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。8.C上海證券交易所規(guī)定首次上市證券上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。9.B臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。10.C對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。11.A滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。12.C中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過。13.D1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。14.C1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。15.D新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。16.C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天最長(zhǎng)為1年。17.C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)以天為單位含首次交收日不含到期交收日。18.C因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股19.C中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。20.A大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日1500-153021.B在我國(guó)證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。22.C證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。23.B信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。24.B在證券交收過程中中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。25.B新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。26.A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。27.B股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為3萬(wàn)股以上。28.D違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29.D證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。30.C10-0.11=9.8931.CA股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。32.DETF是一種指數(shù)型基金。33.C100*2%*91/365=100.5034.C虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。35.B在做市商市場(chǎng)證券交易的買價(jià)由做市商給出證券交易的賣價(jià)由做市商報(bào)出。36.A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。37.A投資者在委托買賣證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。38.A投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。39.A委托指令的基本要素不包括委托方式。40.C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。41.A創(chuàng)業(yè)板上市要求申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬(wàn)元的規(guī)定。42.A證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。43.C政府債券是信用等級(jí)最高的債券。44.A如果單方違約違約金歸守約方。45.D經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對(duì)象是證券交易的標(biāo)的物。46.D全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。47.D目前我國(guó)股票交易需要繳納印花稅。48.B新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。49.C連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則為(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)。(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。50.B在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。51.A連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。52.C證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。53.B為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。54.A中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。55.D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。56.C新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易被操縱。57.A深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限。58.B實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。59.D股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。60.B新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)第一次申購(gòu)有效其余申購(gòu)無(wú)效。二、多選題(每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)61.ABCD投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)需使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券賬戶。62.ABC自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象不包括B股。63.AC證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。其中開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。64.ACD內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。65.ACD定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。66.BD資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格無(wú)不良行為記錄其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。67.BD報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有第一證券成交價(jià)格的形成由做市商決定第二投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。68.BCA選項(xiàng)代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量實(shí)行區(qū)別對(duì)待分類轉(zhuǎn)讓。D選項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。69.ABD債券質(zhì)押式回購(gòu)可以在上海證券交易所深圳證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。70.ABCD選項(xiàng)權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會(huì)員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。71.AB證券自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有兩大類一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。另一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。目前這類證券主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。72.ACD證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象決定了證券交易的規(guī)模是證券交易的前提另一方面證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。73.ABCD上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價(jià)格最小變動(dòng)單位)?；鸸芾砣丝砂瓷曩?gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金。74.ABC連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。75.ABDC選項(xiàng)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的。76.ABCD選項(xiàng)具有20家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理。77.ABD全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括1在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。2在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。3經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。78.ABCD證券保險(xiǎn)銀行信托等實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)分業(yè)管理。79.ABCD證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。80.ABCD交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例并向市場(chǎng)公布。81.ABC選項(xiàng)在國(guó)家法定假日交易所休市。D選項(xiàng)證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。82.ACDB選項(xiàng)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。83.ADA選項(xiàng)禁止挪用客戶的資金和賬戶D選項(xiàng)禁止侵占客戶的國(guó)債兌付金。84.ABDC選項(xiàng)委托買賣的價(jià)格由投資者決定委托價(jià)格應(yīng)為有效申報(bào)價(jià)格委托不需要保證成交。85.ABDC選項(xiàng)中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方不提供交收擔(dān)保。86.CD對(duì)委托人撤銷的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。87.AB國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。88.ACB股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。89.AC債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。90.BCD特別會(huì)員享有的權(quán)利有列席證券交易所會(huì)員大會(huì)向證券交易所提出相關(guān)建議接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。91.BCD封閉式基金通過證券交易所買賣。92.BC證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定證券交易所不決定證券交易的價(jià)格。93.ABC受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。94.ABCD關(guān)于申報(bào)時(shí)間上海證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00。每個(gè)交易日9:20;9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:1511:30、13:0015:00。95.BC整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。96.ABCD《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。97.BCD合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。98.BCD對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。99.ABCD選項(xiàng)錯(cuò)誤。100.ABCD現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。三、判斷題(每題0.5分共30分不選、錯(cuò)選均不得分。)101.A證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。102.B證券停牌時(shí)證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息證券摘牌后行情信息中無(wú)該證券的信息。103.A債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。104.A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度建立和維護(hù)備選庫(kù)。105.B承銷業(yè)務(wù)中如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認(rèn)購(gòu)則剩余部分需要自己購(gòu)買。106.B個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的可以本人親自辦理也可以委托他人代辦。107.A在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。108.A證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。109.A投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。110.A標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。111.B持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30。112.A證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。113.B營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資