FormelQ供方質(zhì)量能力評價(第六版)

供給商質(zhì)量能力評價準(zhǔn)那么潛在供給商審核

自審

過程審核、產(chǎn)品審核

履行存檔責(zé)任〔D/TLD零件〕

供給商技術(shù)審計

問題分析分供方管理FormelQ質(zhì)量能力包括群眾汽車集團各公司為確保采購鏈與供給鏈中的過程質(zhì)量和零部件質(zhì)量而在合同中約定的各項要求。2021年8月第6次修訂版1. 初版 - 1991年2. 二版 - 1994年1月3. 完整修訂版 - 1997年1月4. 完整修訂版 - 2000年4月4.1 對第4版的補充/更改〔B2B平臺在線〕 5. 完整修訂版 - 2005年1月6. 完整修訂版 - 2021年8月

本手冊的有效版本只在群眾汽車集團B2B平臺網(wǎng)站中以電子文檔的方式供供給商使用。最新的有效和有約束力的文件資料均可在上述B2B平臺上找到。“Formel-Q質(zhì)量能力〞的最終解釋以德語版為準(zhǔn)。群眾汽車集團所有僅允許群眾汽車集團各公司供給鏈內(nèi)的供給商復(fù)制、使用和傳播。受版權(quán)保護。所有權(quán)利屬于群眾汽車集團。出版商： 群眾汽車集團 集團外購件質(zhì)量保證

集團供給商質(zhì)量審核 信箱1467/0，38436Wolfsburg12/31/20222外購件質(zhì)量管理協(xié)議外購件質(zhì)量管理協(xié)議在下述FormelQ手冊中，對群眾汽車集團作為顧客的特殊質(zhì)量要求進行了詳細說明。插圖1：外購件質(zhì)量管理協(xié)議本手冊描述該組成部分。作為合同組成部分的總協(xié)議評價系統(tǒng)和支持性過程“理念”FormelQ-質(zhì)量協(xié)議FormelQ新零件的成熟度新零件質(zhì)量開發(fā)計劃（QPN）2日生產(chǎn)驗收供應(yīng)商評價為了持續(xù)改進質(zhì)量、服務(wù)、價格、物流、環(huán)境和創(chuàng)新FormelQ組成：FormelQ質(zhì)量能力軟件供應(yīng)商質(zhì)量能力

軟件評價準(zhǔn)則潛在供應(yīng)商審核自我評估評價代碼分析問題分析

FormelQ質(zhì)量能力供應(yīng)商質(zhì)量能力評價準(zhǔn)則

供應(yīng)商自審履行存檔責(zé)任問題分析技術(shù)審計插圖1：外購件質(zhì)量管理協(xié)議12/31/20223同時有效文件的適用版本

集團質(zhì)量文件請見：有關(guān)VOLKSWAGEN乘用車品牌售后故障件要求的最新信息FormelQ-質(zhì)量協(xié)議Formel-Q質(zhì)量能力-軟件FormelQ新零件質(zhì)量開發(fā)方案群眾汽車集團表格：供給商情況調(diào)查表群眾汽車集團表格：汽車零部件的制造商代碼〔VW10540〕集團標(biāo)準(zhǔn)目錄請見〔研發(fā)部門在線標(biāo)準(zhǔn)〕：高強度連接件、螺栓和螺母〔VW60250〕針對可測量特性的設(shè)備能力調(diào)查〔VW10300〕針對可測量特性的過程能力調(diào)查〔VW10131〕檢驗過程的適用性–考慮檢驗過程中的測量不確定性〔VW10119〕對零部件開發(fā)過程中效勞提供的總要求〔VW99000〕汽車零部件上的標(biāo)識/制造商代碼〔VW10540〕總成標(biāo)識–汽車零部件上的代碼〔VW01064〕汽車配套件，首次供貨和更改的批準(zhǔn)〔VW01155〕12/31/20224VDA叢書和汽車標(biāo)準(zhǔn)請見：倘假設(shè)其未被FormelQ叢書、群眾汽車標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)性供貨規(guī)定替代，以下參考資料的最新版有效：VDA手冊叢書1-7和18產(chǎn)品誕生–新零件的成熟度保障產(chǎn)品制造和交付–穩(wěn)健生產(chǎn)過程零部件產(chǎn)品技術(shù)要求–汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)最新版本ISO/TS16949和DINENISO9001支持性手冊：質(zhì)量保證體系審核指南–實施審核〔DINISO19011〕此外，與各產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)性供貨規(guī)定和群眾汽車標(biāo)準(zhǔn)同樣有效，例如零部件的最低耐用度、法律法規(guī)、協(xié)議等。同時有效文件的適用版本

12/31/20225前言

越來越高的顧客需求、全球競爭和本錢壓力都要求產(chǎn)品在批量投產(chǎn)之時就已成熟，同時還要求在供給鏈中具有穩(wěn)健生產(chǎn)過程和以防止缺陷為目標(biāo)的預(yù)防性措施。我們必須共同應(yīng)對這一挑戰(zhàn)，憑借我們的產(chǎn)品在市場上獲得成功并確保我們共同的未來同樣成功。在這方面，我們的供給商及其供給鏈具有舉足輕重的意義。每個過程的設(shè)計都必須具有前瞻性，必須健全而穩(wěn)定，從而在批量投產(chǎn)之前確保每個零部件的質(zhì)量，并進而確保整車符合群眾汽車集團的質(zhì)量要求。只有這樣，才能到達零缺陷的目標(biāo)。在這里重點關(guān)注顧客滿意。為了防止在新車型投產(chǎn)之時遇到困難，成熟度在整個供給鏈中都具有特別重要的意義。未來，群眾汽車集團還將更加深入地關(guān)注成熟度問題。當(dāng)前第6版對手冊內(nèi)容進行了全面的修訂、更新和改進，同時作為“FormelQ質(zhì)量協(xié)議的補充做了進一步的完善深化。12/31/20226對以下內(nèi)容進行了重要更改和補充：在“質(zhì)量能力總評價〞這一章〔第7章〕中對“跨欄原那么〞進行補充完善。此外還對帶有*的提問〔具有特殊意義的提問〕進行了調(diào)整和標(biāo)識。將“顧客要求〞和“費用補償〞這兩個主題具體化〔第2章〕。為了使群眾汽車集團的要求在整個供給鏈〔SupplyChain〕上具體化，增加了第11章。目的是將風(fēng)險降到最低并使供給鏈盡早清晰。補充了TRL提問表的內(nèi)容〔第16和10章〕。D/TLD自審義務(wù)應(yīng)在樣件認可程序BeOn中在線維護〔第8和15章〕。因為質(zhì)量管理體系評價已在VDA第6.1卷中說明，所以在本手冊中不再提及。通過引入VDA從書“產(chǎn)品誕生–新零件的成熟度保障〞與“FormelQintegral〞，VDA6.3“要求條例A局部〞繼續(xù)有效，但在本手冊第14章〔過程審核要求條例〕中不再表達。在過程審核要求條例〔第14章〕中擴充了分供方評價方面的提問1.1和3.1，并在提問中補充了有關(guān)外包生產(chǎn)過程風(fēng)險評估的內(nèi)容。前言

12/31/20227現(xiàn)有“FormelQ質(zhì)量能力〞是評價我們供給商質(zhì)量能力和供給鏈的指南，這種質(zhì)量能力是您能否成為群眾汽車集團直接供給商〔1級供給商〕的前提條件。重要的是，您作為直接供給商應(yīng)確保在整個供給鏈〔SupplyChain〕上理解并落實群眾汽車集團的要求。“FormelQ質(zhì)量能力〞對于直接供給商〔群眾汽車集團的合同方〕及其汽車上的零部件和材料的分供方〔生產(chǎn)材料供給商〕具有約束力。它適用于群眾汽車集團的所有品牌以及世界范圍內(nèi)的控股公司。為了能更好的聯(lián)絡(luò)交流，您可以在的群眾汽車B2B平臺上找到多種語言的信息和群眾汽車集團文檔。同時，您需要在網(wǎng)站上及時更新供給商數(shù)據(jù)，并了解和落實當(dāng)前有效的群眾汽車集團要求。Wolfsburg，2021年8月前言

F.J.GarciaSanz博士群眾汽車集團采購總監(jiān)J.Rothenpieler群眾汽車集團質(zhì)量保證部經(jīng)理12/31/20228目錄外購件質(zhì)量管理協(xié)議3同時有效文件的適用版本 4前言 51. 引言 101.1 目的 101.2 質(zhì)量能力評價要求 111.3 供給商的質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任 131.4 質(zhì)量能力評價 131.5 定級結(jié)果和后續(xù)活動 142. 顧客期望/升級/費用補償 162.1 顧客期望 162.2 費用補償 163. 潛在供給商審核 173.1 總那么 173.2 由集團質(zhì)量保證審核員審核和評價“過程〞 173.3 由集團開發(fā)審核員審核和評價產(chǎn)品誕生過程 193.4 綜合得分 203.5 實施〔流程圖〕 214. 供給商自審〔SL〕 224.1 總那么 224.2 實施 224.3 升級 224.4 供給商質(zhì)量能力自審流程圖 235. 產(chǎn)品審核 245.1 總那么 245.2 實施和措施 245.3 缺陷定級、決定、措施 266. 過程審核 286.1 總那么 286.2 批量生產(chǎn)的過程審核 296.3 過程審核結(jié)果評價 306.3.1 提問結(jié)果和過程要素的單項評分 306.3.2 過程審核的總評價 306.4 審核報告和供給商自我提升 316.5 實施〔流程圖〕 326.5 實施〔流程圖〕32

12/31/202297. 質(zhì)量能力總評價，跨欄原那么 347.1 總那么 347.2 定級規(guī)定 347.3 采用跨欄原那么的定級標(biāo)準(zhǔn) 357.4 晉級標(biāo)準(zhǔn) 368. 履行存檔責(zé)任〔D/TLD零件〕質(zhì)量審核 378.1 總那么 378.2 自審方法 388.3 產(chǎn)品組確定/零部件選擇 388.4 單項提問評價/審核結(jié)果 388.5 審核報告/改進方案 398.6 技術(shù)資料標(biāo)識 398.7 實施〔流程圖〕409. 問題分析 429.1 總那么 429.2 實施/流程 429.3 升級原那么 429.4 實施問題分析-流程圖 4310. 供給商技術(shù)審計〔TRL〕 4410.1 總那么 4410.2 實施TRL的原因 4410.3 批量過程中的TRL評價 4510.4 實施TRL 45 通知 45 報告 4510.4.3 流程圖 4611. 分供方管理 4711.1 總那么 4711.2 確定分供方結(jié)構(gòu) 4711.3 供給鏈中的變化 4711.4 分供方結(jié)構(gòu)的文件 4711.5 流程 48目錄12/31/20221012. 供給商訪問的文件和記錄 5013. 潛在供給商審核要求條例 5113.1. 供給商開發(fā)能力評價〔ED〕 5113.2. 涵蓋所有被評價產(chǎn)品組的過程評價〔EP〕 5113.2.1. 對零部件的要求/滿足重要的特性 5113.2.2. 經(jīng)驗/參考 5113.2.3. 過程開發(fā)的可能性/工程籌劃 5213.2.4. 質(zhì)量方法/質(zhì)量技術(shù) 5313.2.5 原材料/外購件 5313.2.6. 顧客關(guān)心/顧客滿意度〔效勞〕 5413.2.7. 生產(chǎn) 55過程階段〔應(yīng)用的過程階段〕 55過程參數(shù)/過程質(zhì)量 55材料流 5614. 過程審核要求條例 5714.1 分供方/原材料 5814.2. 生產(chǎn)〔每個過程階段〕 6314.2.1 人員/素質(zhì) 6414.2.2 生產(chǎn)設(shè)備/設(shè)施 6714.2.3 運輸/搬運/儲存/包裝 7114.2.4 缺陷分析、糾正、持續(xù)改進〔KVP〕 7414.3. 顧客關(guān)心/顧客滿意度〔效勞〕7915. 履行存檔責(zé)任〔D/TLD零件〕要求條例 8416. 供給商技術(shù)審計〔TRL〕要求條例 8916.1. 提問表 8916.2. 檢驗記錄〔提示/解釋〕 92附件 93附件1：同時有效文件，群眾汽車集團表格93附件2：插圖目錄 94附件3：縮寫目錄 95附件4：術(shù)語/符號解釋 98目錄12/31/2022111. 引言1.1 目的群眾汽車集團供給商質(zhì)量能力評審體系基于一個由VDA/DGQ專業(yè)小組制訂的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)此，按照ISOTS16949和VDA6.1建立質(zhì)量管理體系是對生產(chǎn)資料供給商的根本要求，供給商必須通過提供IATF成認的認證證書〔第三方審核〕向群眾汽車集團證明其滿足這些要求。作為質(zhì)量管理體系證明的補充，針對特定的產(chǎn)品組采用類似于VDA6.3/6.5的過程審核/產(chǎn)品審核以評價供給商的質(zhì)量能力。除了對質(zhì)量管理體系的根本要求外，這些審核還考慮群眾汽車集團外購件的特殊要求，包括對產(chǎn)品、過程以及在檢驗技術(shù)上的特殊要求。通過由群眾汽車集團審核員進行潛在供給商評審和過程審核，可以在作出定點決定之前對競標(biāo)廠商進行評估和選擇，并且最終由群眾汽車集團進行供給商提升。提升措施的目的是，確保批量生產(chǎn)開始時和正在生產(chǎn)的系列所使用的過程流程和工藝流程無缺陷。供貨質(zhì)量和產(chǎn)品性能必須符合群眾汽車集團的顧客需求。關(guān)鍵之處在于，供給商應(yīng)遵守重要的顧客特殊產(chǎn)品特性和所有的顧客要求。1、引言12/31/202212由供給商進行系統(tǒng)化和定期的缺陷分析和過程分析，由此得出質(zhì)量改進和持續(xù)改進的措施。根本上，改進后的過程流程和工藝流程可將產(chǎn)品和本錢向目標(biāo)優(yōu)化。在必須經(jīng)認證〔第三方審核〕證明符合ISOTS16949或VDA6.1根本要求的同時，由群眾汽車集團或合資公司的審核員再對群眾集團外購件的供給商的過程和生產(chǎn)流程以及重要產(chǎn)品特性的符合性進行審核。出于自我提升的目的，要求供給商按照“FormelQ質(zhì)量能力〞通過自審〔SL:=供給商自審，請見第4章〕保障群眾汽車集團的專用產(chǎn)品和過程。評審結(jié)果說明供給商單個產(chǎn)品組的質(zhì)量能力。它說明，群眾汽車集團購置的產(chǎn)品〔外購件〕的過程流程在多大程度上確保符合群眾汽車集團的特殊要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。供給商評價始終針對質(zhì)量績效和質(zhì)量能力進行。供給商評價包括分別在質(zhì)量能力和質(zhì)量績效方面評價供給商生產(chǎn)場所〔請見以下圖〕，正面評價是群眾汽車集團作出產(chǎn)品定點決定的前提條件〔CSC：CorporateSourcingCommittee，集團采購委員會〕。1、引言12/31/202213群眾汽車集團的供給商評價應(yīng)按每個生產(chǎn)場所和產(chǎn)品組-質(zhì)量能力〔QF〕/質(zhì)量績效〔QL〕。群眾汽車集團的供給商評價〔評價每個生產(chǎn)場所的QF和QL〕質(zhì)量能力過程審核結(jié)果過程能力〔SPC、Cpk〕設(shè)備能力產(chǎn)品審核結(jié)果持續(xù)改進–過程〔KVP〕物流方案顧客投訴/滿意度分供方管理質(zhì)量管理體系…質(zhì)量績效產(chǎn)品誕生原型樣件樣件認可過程批量生產(chǎn)投訴處理/8D/反響時間/持續(xù)性/有效性/ppm/零公里缺陷市場〔售后〕缺陷消除過程〔FAP〕，技術(shù)因數(shù)〔TF〕，每千輛汽車的投訴數(shù)，…插圖2：供給商評價-質(zhì)量能力〔QF〕/質(zhì)量績效〔QL〕1、引言12/31/2022141.2 質(zhì)量能力評價要求原那么上在新零件定點〔forwardsourcing〕或批量零件定點〔globalsourcing〕之前，需要供給商及其分供方的質(zhì)量能力證明?？梢酝ㄟ^供給商調(diào)查表或自審以及通過群眾汽車集團負責(zé)部門進行補充過程審核加以證明。如果要交付的新產(chǎn)品組以前從未由群眾汽車集團進行過質(zhì)量能力評價，那么需要重新證明質(zhì)量能力。群眾汽車集團采購部門確保，在開通B2B供給商平臺〔〕的訪問入口后，供給商可以看到群眾汽車集團的所有準(zhǔn)那么和要求。供給商在進行報價核算時必須考慮這些準(zhǔn)那么和要求。如果供給商的B2B平臺入口已開通，那么其必須按各自的鄧白氏編碼填寫并維護供給商數(shù)據(jù)庫。如果供給商在登錄過程〔開通〕中和/或在B2B門戶網(wǎng)站上瀏覽時有問題，那么可致電+49-5361-9-33099或通過電子郵件聯(lián)系群眾汽車集團的供給商整合小組〔SIT〕或B2B效勞幫助臺。在定點前，供給商的質(zhì)量能力必須已定為“A〞級或“B〞級。在定點時不會考慮“C〞級供給商〔不具備質(zhì)量能力〕。目標(biāo)是在SOP〔生產(chǎn)開始〕之前到達質(zhì)量能力“A〞級。過程和設(shè)備更改以及更換分供給商必須告知接受產(chǎn)品的群眾汽車集團工廠和主管的群眾汽車集團審核部門。由于上述變動，可能需要重新評價質(zhì)量能力并在需要時重新進行樣件認可。〔同時參見VDA第2冊“供貨質(zhì)量保證〞〕。1、引言12/31/202215在以下流程圖中以簡化形式描述了群眾汽車集團從向供給商進行外購件詢價〔RFQ〕直到定點〔群眾汽車集團CSC過程〕的整個過程。插圖3：外購件詢價〔RFQ〕直到定點的圖解流程1、引言12/31/2022161.3 供給商的質(zhì)量管理體系和審核結(jié)果責(zé)任當(dāng)群眾汽車集團要求時，供給商有義務(wù)提供認證/審核的所有結(jié)果包括自審結(jié)果。隨同這些文件應(yīng)當(dāng)已經(jīng)有了已制定好的并已開始實施的改進方案。沒有進行過ISOTS16949或VDA6.1認證的供給商應(yīng)確定認證方案。必須與群眾汽車集團質(zhì)量審核負責(zé)人具體協(xié)商下一步的行動。原那么上，應(yīng)通過群眾汽車集團采購質(zhì)量保證部門或各個品牌公司/控股公司的審核部門，就必要的后續(xù)活動〔例如跟蹤改進方案〕進行協(xié)商和聯(lián)絡(luò)。1.4 質(zhì)量能力評價質(zhì)量能力總評價由各個產(chǎn)品組的結(jié)果組成：自審，過程審核與產(chǎn)品審核供給鏈的評價，例如對于外包的工序進行質(zhì)量審核時要使用提問/要求條例〔請見第14章“過程審核要求條例〞〕。審核時，與供給商協(xié)調(diào)確定各項要求。在產(chǎn)品審核時可以考慮補充重要的產(chǎn)品要求。潛在供給商評審、過程審核、產(chǎn)品審核、自審和分供方評價形成對群眾汽車供給商質(zhì)量能力的總評價。如果供給商已有認證證書/第三方質(zhì)量管理體系審核結(jié)果〔第三方審核結(jié)果〕并應(yīng)加以考慮，那么總評價以所采用的要求條例〔潛在供給商審核/過程審核〕和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)定的定級標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。質(zhì)量能力的定級按產(chǎn)品組進行〔比方控制單元、裝飾件、轉(zhuǎn)向器〕，必要時包括相關(guān)的生產(chǎn)步驟/過程步驟，如機械加工/沖壓、拉拔、折彎/熱處理/注射〔塑料〕/裝配/噴漆。1、引言12/31/202217不同審核種類的相互關(guān)系和重點插圖4：不同審核種類的相互關(guān)系和重點1、引言12/31/2022181.5 定級結(jié)果和后續(xù)活動根據(jù)審核結(jié)果與供給商確定改進措施并約定期限。期望供給商采取必要的措施，并在短期內(nèi)制訂和實施改進措施。供給商有義務(wù)向群眾汽車集團審核員報告所確定的改進措施及其實施情況，此后審核員決定是否有必要對供給商的生產(chǎn)場所進行重新審核。只有按規(guī)定期限在SOP開始前消除各個改進方案中指出的缺乏并滿足了要求的前提條件下，才能認可批量供貨的供給商。實施改進措施后，要通過供給商自審證明其實施情況。假設(shè)供給商的質(zhì)量績效不可接受，需由群眾汽車集團重新進行過程審核和產(chǎn)品審核、問題分析或供給商技術(shù)審計。當(dāng)批量生產(chǎn)供給商提供新的產(chǎn)品/產(chǎn)品組時，原那么上必須重新進行審核1、引言12/31/2022191、引言插圖5：定級結(jié)果和后續(xù)活動12/31/2022202. 顧客期望/

升級/

費用補償2.1 顧客期望群眾汽車集團要求其供給商落實FormelQ質(zhì)量能力以實現(xiàn)目標(biāo)：定級為“A〞級供給商。對此，執(zhí)行持續(xù)改進過程〔同時參見FormelQ質(zhì)量協(xié)議第4.5章〕和遵循零缺陷戰(zhàn)略是根本組成局部。評價群眾汽車集團顧客滿意度以及主動實施和跟蹤改進措施，這是要求定期執(zhí)行的管理評審的根本組成局部。如果不能持續(xù)落實群眾汽車集團要求的必要措施和改進方案并且發(fā)生重復(fù)缺陷，那么要采用群眾汽車集團內(nèi)部現(xiàn)有的升級原那么〔“風(fēng)險批量供給商〞方案〕。12/31/2022212.2 費用補償如果由于供給商的原因?qū)е氯罕娖嚰瘓F要求的結(jié)果未能到達〔目標(biāo)達成〕，由此造成的相關(guān)費用必須由供給商進行補償。應(yīng)按照實際產(chǎn)生的差旅費和人工費用〔群眾汽車集團審核員在供給商處的人日數(shù)〕進行補償。在下述情況下，應(yīng)補償群眾汽車集團的審核費用：由于供給商的反響時間不可接受而必須安排一次群眾汽車集團過程審核或一次問題分析。由于供給商的供貨問題或質(zhì)量問題而需要在我們的產(chǎn)品顧客工廠進行方案外的群眾汽車集團審核或問題分析。供給商在自審中不切實際地定級為A級，而在群眾汽車集團過程審核中無法確認。未能在可接受的時間內(nèi)到達A級，而被要求進行一次額外的群眾汽車集團過程審核。供給商把已定點的或現(xiàn)有的生產(chǎn)范圍轉(zhuǎn)移到一個非“定點通知書〞〔合同〕中所指定的生產(chǎn)場所，并因此必須重新進行生產(chǎn)場所評審。進行了重要的過程更改以及在供給鏈中或已外包的過程步驟中發(fā)生了變化，因此需要重新樣件認可和/或評價質(zhì)量能力。如果按照FormelQ質(zhì)量能力要求實施一項行動，例如在TRL中確定一個直接保證措施，或TRL被評價為“紅色〞，那么可以要求供給商補償差旅費和產(chǎn)生的其他費用。群眾汽車集團保存在關(guān)鍵工程或在供給商的反響時間無法接受時，對其隨時進行過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利2. 顧客期望/

升級/

費用補償12/31/2022223. 潛在供給商審核

3.1 總那么潛在供給商審核主要用于評價不熟悉的市場，并在需要時評價競標(biāo)廠商的設(shè)計開發(fā)潛力和過程潛力，從而準(zhǔn)備作出定點決定。此評價在群眾汽車集團各個業(yè)務(wù)部門的專家組織上的可能性。通過評估一個地區(qū)的多個供給商分析結(jié)果，也能夠總括判斷出該地區(qū)/市場特有的長處和弱點。審核組由供給商質(zhì)量審核和研發(fā)審核部門的專家組成，有時可能還包括相關(guān)部門，例如顧客工廠的采購、生產(chǎn)、物流和外購件質(zhì)量保證部門的專家。潛在供給商審核針對采購部門專門指定的零部件和確定的過程。評價的內(nèi)容是供給商相似產(chǎn)品的經(jīng)驗和在產(chǎn)品實現(xiàn)的核心工藝方面的潛力。為實現(xiàn)系統(tǒng)的、可重復(fù)的分析，應(yīng)采用潛在供給商評審的提問表。審核時應(yīng)忽略不相關(guān)的問題/要求，不要將其包含在評價之中。潛在供給商審核劃分為兩個主要的評價：對于加工過程–“過程〞–〔EP〕評價，由群眾汽車集團質(zhì)量保證部門的授權(quán)審核員執(zhí)行〔第3.2章〕對于產(chǎn)品誕生過程–產(chǎn)品開發(fā)/設(shè)計–〔EDE〕評價，由群眾汽車集團開發(fā)審核員執(zhí)行〔第3.3章〕按照補充的設(shè)計開發(fā)要求條例“設(shè)計開發(fā)合作伙伴的零部件評審〞對產(chǎn)品開發(fā)潛力進行評價。此要求條例是群眾汽車集團開發(fā)審核員進行潛在供給商審核時評價的根本原那么。要求條例的詳細解釋可在B2B平臺〔〕上的研發(fā)部門文件中找到。12/31/2022233.2 由集團質(zhì)量保證審核員審核和評價“過程〞潛在供給商審核“過程〞指的是調(diào)查和評價采購部門定義的零部件的制造潛力、過程和過程流程的適用性以及滿足顧客要求和顧客期望的能力。在內(nèi)容上要在供給商的生產(chǎn)場所和開發(fā)中心現(xiàn)場檢查以下重點〔評價內(nèi)容〕。3. 潛在供給商審核

12/31/202224“過程〞評價內(nèi)容：滿足對零部件〔重要特性〕的要求經(jīng)驗/參考過程開發(fā)的可能性/工程籌劃采用的質(zhì)量方法/質(zhì)量技術(shù)原材料/外購件〔分供方提升〕顧客關(guān)心/顧客滿意度〔效勞〕生產(chǎn)〔所有過程階段〕，

過程設(shè)備〔機器/設(shè)備〕，

質(zhì)量保證措施

〔能力驗證、強制性控制、參數(shù)保證〕，柔性的加工設(shè)備和檢測技術(shù)，有缺陷的單元/糾正，工位布置，人員資格和任務(wù)描述過程參數(shù)/過程質(zhì)量材料流/物流3. 潛在供給商審核

12/31/2022253. 潛在供給商審核按照以下評價尺度評價對各個評價內(nèi)容的單項提問：分數(shù)單項要求的符合程度評價10

完全符合要求8

大部分*）符合要求；微小的偏差 6

部分符合要求；較大的偏差4

不足以符合要求；嚴(yán)重的偏差 0

不符合要求*)大局部符合要求可以理解為：有效地符合3/4以上要求，且沒有特別風(fēng)險。過程符合率〔EP〕按照評價內(nèi)容對所有加工工序調(diào)查的結(jié)果進行計算：EP[%]=

[%]

所有被評價的組的符合率總和

被評價的組的數(shù)量EP=“過程〞符合率12/31/2022263. 潛在供給商審核3.3由集團開發(fā)審核員審核和評價產(chǎn)品誕生過程“產(chǎn)品產(chǎn)生過程〞的潛在供給商審核是對開發(fā)合作伙伴在零部件方面的評審。由群眾汽車集團開發(fā)部門的領(lǐng)導(dǎo)層負責(zé)制定和編制相應(yīng)的提問表。評價內(nèi)容包括：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計和模擬系統(tǒng)設(shè)計資源和能力工藝和產(chǎn)品的革新試驗、實驗和測量技術(shù)試制及開發(fā)樣件的制造工程能力/溝通產(chǎn)品開發(fā)的方法按照開發(fā)評價表評價各項準(zhǔn)那么〔開發(fā)要求條例“設(shè)計開發(fā)合作伙伴的零部件評審〞〕。要求條例的詳細解釋可在B2B平臺〔〕上的開發(fā)部門文件中找到。符合率EDE按以下方法計算：EDE[%]=

X100[%]

所有單個要點的總得分

所有要點的滿分總和[260]EDE=產(chǎn)品開發(fā)〔設(shè)計〕符合率12/31/2022273.4 綜合得分分別得到EP和EDE的等級。應(yīng)按照“跨欄原那么〞以EP和ED中較低的級別將總的評價分為A、B或C級。為了確定總定級，要合并使用過程符合率EP和開發(fā)符合率EDE。根據(jù)以下評分給企業(yè)定級：

分級尺度：定級符合率

EP[%]EDE[%]定點的規(guī)定結(jié)論A至少92至少

90可給予沒有嚴(yán)重的單項薄弱環(huán)節(jié)B82–9175–89有條件的可給予在開發(fā)/SOP開始之前可落實改進計劃/投資計劃C0–810–74不給予無法估計

/不能在開發(fā)

/SOP開始之前落實改進計劃

/投資計劃，3. 潛在供給商審核12/31/202228定級原那么：

有以下情況時，盡管符合率較高，仍要定為C級：在開發(fā)/SOP開始之前按照單項準(zhǔn)那么估計不能落實改進方案/投資方案或者根本不能落實。在審核報告中應(yīng)對此說明理由。其他定級理由請見第7章：質(zhì)量能力的總評價和定級以及FormelQ質(zhì)量協(xié)議。B級或C級的其他定級必要條件〔如第6章所述〕也可在此處應(yīng)用。為特定的、當(dāng)前詢價的產(chǎn)品而進行的潛在供給商審核的結(jié)果，適用于整個的相應(yīng)產(chǎn)品組。如有必要，可在訪問時與被審核企業(yè)確定改進方案。審核組確定落實改進方案的時間及其后續(xù)工作的時間。對改進方案的跟蹤以及必要時所進行的復(fù)審由負責(zé)的審核員執(zhí)行。到“批量生產(chǎn)啟動〞〔SOP〕之前，無論如何都必須按照第5/6章進行一次過程審核/產(chǎn)品審核。其目標(biāo)是到達A級。假設(shè)評價為“不給予〞〔C級〕，那么要求被審核企業(yè)消除已發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，并將實施結(jié)果告知審核組，以便在以后的定點決定時能考慮到這些改進3. 潛在供給商審核12/31/2022293.5 實施〔流程圖〕插圖6：潛在供給商審核流程圖12/31/2022304.1 總那么自審是作為供給商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)地點符合所有要求〔法律、法規(guī)、顧客和產(chǎn)品特有的、自己的要求和VDA6.1或ISO/TS16949認證標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〕的證據(jù)。供給商自我提升是持續(xù)改進過程的組成局部，并以到達“A〞級為目標(biāo)。假設(shè)自審后定為A級，將由群眾汽車集團通過過程審核和產(chǎn)品審核進行確認〔具體細節(jié)請見流程圖〕。自審的目標(biāo)是讓此供給商生產(chǎn)場所最遲在兩次自審后到達A級。如果不能在適當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)通過自審到達A級，那么群眾汽車集團保存對供給商進行審核的權(quán)利。如果供給商自我提升后不符合“A級〞要求并且經(jīng)證明責(zé)任在于供給商，那么群眾汽車集團審核部門可以要求供給商補償審核費用。詳細補償要求請見第4.3章。4. 供給商自審〔SL〕12/31/2022314.2 實施內(nèi)部審核必須由具有相應(yīng)資格〔ISO19011〕的審核員進行。作為自審的組成局部，供給商有義務(wù)檢查改進方案的有效性。群眾汽車集團期望供給商所進行的自審能超出改進方案中約定的要求范圍，以滿足自我提升的要求。自審必須象過程審核一樣按照第6章進行，并同時按照第5章進行產(chǎn)品審核。原那么上必須在自審中同時評價和描述供給鏈〔同時請見第11章〕。進行質(zhì)量能力總評價時必須按照第7章使用各項準(zhǔn)那么，包括跨欄原那么和星號提問。群眾汽車集團要求其供給商每年至少對群眾汽車集團委托的產(chǎn)品組的全部過程步驟實施一次自審。自審結(jié)果要填寫到規(guī)定的群眾汽車集團自審表格中〔請見附件〕?？梢栽贐2B門戶網(wǎng)站上下載自審Excel文件。自審結(jié)果要按要求寄給顧客。4.3 升級在FormelQ質(zhì)量協(xié)議第4.11章〔“風(fēng)險批量供給商〞方案〕中，對不符合顧客要求時的升級過程進行了規(guī)定。群眾汽車集團保存在關(guān)鍵工程或在供給商的反響時間無法接受時對其隨時進行過程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。在第2.2章對群眾汽車集團要求補償審核費用的理由進行了說明。4. 供給商自審〔SL〕12/31/2022324.4 供給商質(zhì)量能力自審流程圖4. 供給商自審〔SL〕插圖7：自審流程〔SL〕12/31/2022335.1 總那么過程不穩(wěn)定和過程能力缺乏經(jīng)常直接影響直接對產(chǎn)品質(zhì)量并由此對顧客要求產(chǎn)生影響。產(chǎn)品審核可以識別出與顧客要求的不符之處，并直接判斷出對此產(chǎn)生影響的過程。通過已確定的偏差，可以有重點地對引起偏差的過程進行調(diào)查、分析并采取糾正措施。在進行供給商現(xiàn)場過程審核的同時，群眾汽車集團有重點地對產(chǎn)品進行審核，以便從顧客角度對重要的產(chǎn)品特性加以評價和識別出關(guān)鍵過程。產(chǎn)品審核的任務(wù)是，檢驗準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品與顧客所要求的重要特性是否一致，從而推斷出零部件質(zhì)量和供貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過程的缺乏，并在必要時采取糾正措施-〔同時參見VDA第6卷第5局部；FormelQ質(zhì)量協(xié)議〕。這些并不包括在產(chǎn)品審核的評價中，而是歸到過程審核及其評價中。但這些并不包括在產(chǎn)品審核的評價中，而是歸到過程審核及其評價中。5. 產(chǎn)品審核12/31/2022345.2 實施和措施群眾汽車集團的產(chǎn)品審核與過程審核同時進行，并且可能只涉及少量的與供給商一起確定的重要特征。根據(jù)缺陷可能產(chǎn)生的影響，將缺陷分為A和/或B級〔請見下表〕，并根據(jù)缺陷風(fēng)險程度來選擇特性。在評價產(chǎn)品審核時要考慮此前的產(chǎn)品審核結(jié)果。審核時可以不進行很耗時的檢查。在這種情況下，可以參考供給商對該產(chǎn)品的最新結(jié)果。重要特性可以包括，如：與顧客要求不符的特性，過去發(fā)生的投訴，尺寸〔基準(zhǔn)尺寸、功能尺寸、裝配尺寸〕，材料，功能，外觀、觸覺和產(chǎn)品上的標(biāo)識。當(dāng)準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品/生產(chǎn)批次在供貨前發(fā)現(xiàn)有A級和B級缺陷時，應(yīng)通過有效的緊急措施〔隔離/篩選或全面檢驗并由供給商立即通知顧客工廠〕防止提供有缺陷的產(chǎn)品，并及時采取必要的糾正措施。假設(shè)檢驗時出現(xiàn)C類缺陷，應(yīng)短期內(nèi)和顧客工廠的質(zhì)量保證部門協(xié)商確定必要的措施。產(chǎn)品審核必須針對最新的生產(chǎn)批次或現(xiàn)有的零部件，以便能夠完全了解當(dāng)前的過程質(zhì)量。用于檢驗的零部件直接從倉庫中或從準(zhǔn)備交付給顧客的原包裝中抽取。同時，應(yīng)對工位器具、清潔度和包裝加以評價。5. 產(chǎn)品審核12/31/202235產(chǎn)品審核所需的零部件抽樣數(shù)量應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的復(fù)雜程度和以往的經(jīng)驗確定。列出標(biāo)準(zhǔn)值和實際值并加以評價〔表格見附件〕。假設(shè)發(fā)現(xiàn)與顧客要求有偏差，那么應(yīng)采取措施，如對庫存進行篩選、隔離、在過程或顧客處采取特定措施等。檢驗零部件時，同時也對檢驗和測量工具的品質(zhì)和性能進行評價，并在過程審核中參考。假設(shè)發(fā)現(xiàn)與要求存在偏差，應(yīng)為了確定改進措施。不需要計算質(zhì)量指數(shù)〔QKZ〕，這屬于供給商內(nèi)部產(chǎn)品審核的范圍〔請見VDA6.5〕。在發(fā)現(xiàn)缺陷的情況下，確定過程審核的總結(jié)果時應(yīng)考慮到這些缺陷。因此可能導(dǎo)致降級〔請見第7章：質(zhì)量能力總評價〕。5. 產(chǎn)品審核12/31/2022365.3 缺陷定級、決定、措施

ABC缺陷級別缺陷描述/

影響緊急措施后續(xù)措施肯定引起顧客投訴的缺陷人身安全的危險、不滿足法律

/法規(guī)、汽車不能使用產(chǎn)品賣不出去

/功能沒能滿足非常嚴(yán)重的外表面缺陷隔離

/篩選現(xiàn)有零部件通知顧客工廠并估計風(fēng)險在加工

/檢驗過程中采取糾正措施，必要時全數(shù)檢驗對過程和成品采取更嚴(yán)格的檢驗措施必要時在交付前全數(shù)檢驗。必須申請開發(fā)部門的偏差許可與大眾汽車集團工廠協(xié)商采取進一步措施（請見

FormelQ質(zhì)量協(xié)議

第

4.4.1節(jié)）對過程

/檢驗活動加以進一步分析制定并實施糾正措施提供過程能力和零缺陷的證據(jù)所采取措施的有效性必要時更改技術(shù)規(guī)范

可能會引起顧客不滿或投訴的缺陷預(yù)計失效影響可使用性

可能會引起要求極高的顧客投訴的缺陷對使用或運行無影響的偏差不影響可使用性通知接受工廠以協(xié)商整改措施插圖8：缺陷定級、決策、措施

5. 產(chǎn)品審核12/31/2022375. 產(chǎn)品審核插圖9：產(chǎn)品審核流程12/31/2022386.1 總那么過程審核用于評價/測量產(chǎn)品開發(fā)流程和過程開發(fā)流程的過程質(zhì)量和工藝質(zhì)量、分供方/原材料〔外購件〕、零部件生產(chǎn)各個過程階段以及是否符合顧客的所有要求直至顧客完全滿意〔細節(jié)請見第13章，過程審核要求條例〕。在過程審核時綜合評價是否符合和遵守過程和工藝質(zhì)量以及相關(guān)的規(guī)定和控制文件〔例如生產(chǎn)控制方案、作業(yè)指導(dǎo)書、過程指導(dǎo)書、工藝指導(dǎo)書、配方、技術(shù)性產(chǎn)品/過程標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求和法規(guī)要求等〕。過程審核按照對專門指定的零部件和相關(guān)的加工過程以及需要時外包給分供方的工序〔為此請見第11章“分供方管理〞〕的要求進行。過程審核的根底是VDA6.3局部B批量生產(chǎn)的要求以及對持續(xù)生產(chǎn)中全部過程流程和工藝流程的評價。請見第14章過程審核要求條例。6. 過程審核12/31/202239審核重點在于群眾汽車配套件產(chǎn)品和過程的及時籌劃和提升以及所有過程流程和工藝流程中的持續(xù)改進〔KVP〕。這里，人員素質(zhì)及其在過程中負有的責(zé)任具有非常重要的意義。不充分符合可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系的現(xiàn)有認證出現(xiàn)問題，并導(dǎo)致被群眾汽車集團定級為“業(yè)務(wù)中斷〞〔請見FormelQ質(zhì)量協(xié)議第2章和第4.11章〕。過程審核時包括所有至今已明確的貫穿供給鏈〔SupplyChain〕的關(guān)于產(chǎn)品和過程〔質(zhì)量績效〕的問題，并評價目前重要/關(guān)鍵的特性的過程能力〔同時參見第5章“產(chǎn)品審核〞〕。為到達系統(tǒng)的、可重復(fù)的分析，應(yīng)采用過程審核的提問表〔請見第13章〕。審核時應(yīng)忽略不相關(guān)的問題/要求，不要將其包含在評價之中。這些提問由“nb〞〔不評價〕標(biāo)識。6. 過程審核12/31/2022406.2 批量生產(chǎn)的過程審核批量生產(chǎn)中的過程審核以產(chǎn)品產(chǎn)生過程〔產(chǎn)品開發(fā)/過程開發(fā)〕的結(jié)束為前提條件，并在很大程度上考慮了顧客滿意度和支持過程。產(chǎn)品產(chǎn)生過程結(jié)束后實施/落實確定的措施作為前提條件要在審核中加以檢驗?？梢栽谂可a(chǎn)開始〔SOP〕時或在整個生產(chǎn)期間進行無過程開發(fā)的批量生產(chǎn)審核。對過程觀察和過程優(yōu)化來說，不僅有必要對自身的生產(chǎn)中的缺陷進行分析，而且應(yīng)當(dāng)從中制定出持續(xù)改進方案。同時，分供方的過程必須也納入整個供給鏈的監(jiān)控中，并參與到持續(xù)改進中去。另一過程是交付后的產(chǎn)品觀察和顧客效勞。一旦發(fā)現(xiàn)有問題和顧客滿意度降低，那么必須馬上進行過程改進。6. 過程審核12/31/2022416.3 過程審核結(jié)果評價6.3.1 提問結(jié)果和過程要素的單項評分每項提問均根據(jù)各自的要求及其是否一貫符合和過程是否可靠等情況來評分。每個提問的得分可以是0、4、6、8或10分，依符合要求的程度評分。與產(chǎn)品和過程特別相關(guān)的提問在相應(yīng)的提問表中用*標(biāo)記〔為此請見第7章“質(zhì)量能力總評價，跨欄原那么〞和第14章“過程審核要求條例〞〕。如帶*的提問產(chǎn)生偏差，會導(dǎo)致相應(yīng)的降級〔請見第7章〕。得到良好的評分，是滿足群眾汽車集團對質(zhì)量能力要求的必要前提條件。分數(shù)單項要求的符合程度評價10 完全符合要求8

大部分1）符合要求；

微小的偏差6

部分符合要求；

較大的偏差4

不足以符合要求；

嚴(yán)重的偏差0

不符合要求1〕大局部符合要求可以理解為，有效地符合3/4以上的規(guī)定，且沒有特別風(fēng)險。6. 過程審核12/31/2022426.3.2 過程審核的總評價由于各個產(chǎn)品組具有不同的過程步驟，對于“生產(chǎn)〞這一要素的評價必須將相應(yīng)產(chǎn)品組的過程步驟加以匯總〔EPG〕。要素EZ和EK單獨評分。應(yīng)按過程步驟進行審核并按產(chǎn)品組進行匯總，這樣才能保證所有要素的同等重要性。這樣，在同一產(chǎn)品組中由于所選擇的具體過程步驟不同，“生產(chǎn)〞要素可能得出不同的符合率6. 過程審核12/31/202243每個產(chǎn)品組的平均值EPG按以下公式計算得出：

E1+...+En[%]EPG[%]=被評價的過程步驟數(shù)其中E1和En分別為指定產(chǎn)品組在生產(chǎn)中的第一個和最后一個過程步驟。各個產(chǎn)品組過程審核總評價的符合率EP按以下方式計算：EZ+EPG+EK[%]EP[%]=被評價的要素數(shù)此外，作為對該過程評價的補充，還可以為生產(chǎn)部門單獨描述和評價與整個系統(tǒng)相關(guān)的分要素。包括：EU1： 人員/人員素質(zhì)EU2： 生產(chǎn)設(shè)備/設(shè)施EU3： 運輸/零部件搬運/倉儲/包裝EU4： 缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進群眾汽車集團要求EU1/EU2/EU3的符合率至少到達70%〔其它細節(jié)請見第7章“質(zhì)量能力總評價，跨欄原那么〞〕。6. 過程審核12/31/2022446.4 審核報告和供給商自我提升在審核報告中記錄總體評價。其中包括一份已發(fā)現(xiàn)的偏差〔改進方案〕的清單，作為供給商確定消除措施及其期限和責(zé)任的依據(jù)。假設(shè)定為A級，供給商自己負責(zé)應(yīng)用該改進方案進行進一步的提升。在定為B〔C〕級時，那么要求向群眾汽車集團審核員提供完整的改進方案，由其決定接受或要求修訂。改進方案實施后〔一般在12周或規(guī)定的時間內(nèi)〕要求供給商自己按FormelQ質(zhì)量能力進行過程審核〔請見第4章“自審〞〕。6. 過程審核12/31/2022456.5 實施〔流程圖〕6. 過程審核12/31/2022466. 過程審核插圖10：過程審核流程

12/31/2022477.1 總那么各產(chǎn)品組的總評價包括以下因素：過程評價，包括外包工序的批量生產(chǎn)過程的符合率EP產(chǎn)品審核，描述批量生產(chǎn)供給商在各缺陷等級上的缺陷頻度。質(zhì)量能力的總評價只能依據(jù)群眾汽車集團的評價結(jié)果作出。7.2 定級規(guī)定被審核企業(yè)按照以下規(guī)定定級：7. 質(zhì)量能力總評價，跨欄原那么定級符合率

EP[%]定級說明規(guī)定/要求A>=92具備質(zhì)量能力滿足客戶對開發(fā)

/批量生產(chǎn)的要求沒有嚴(yán)重的單項薄弱環(huán)節(jié)供應(yīng)商采取糾正措施

/持續(xù)改進（KVP）B82–91有條件的具備質(zhì)量

能力確定了改進計劃的期限，在可接受的時限內(nèi)可以實現(xiàn)糾正措施復(fù)審C0–81不具備質(zhì)量能力沒有外購件定點確定緊急措施沒有新零件定點供應(yīng)商落實改進計劃和投資計劃必要時進行復(fù)審注：結(jié)果中不出現(xiàn)小數(shù)點。采用數(shù)學(xué)取整。在對A、B或C定級進行總評價〔Eges〕時要使用跨欄原那么。詳細解釋請見7.3定級標(biāo)準(zhǔn)：跨欄原那么。12/31/2022487.3 采用跨欄原那么的定級標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)品審核、過程審核和/或質(zhì)量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)缺陷/薄弱環(huán)節(jié)以及商定的改進方案未落實都可能導(dǎo)致降級。在過程審核提問表框架內(nèi)〔請見第14章〕，某些提問對于評價一個生產(chǎn)地點的質(zhì)量能力具有特別重要的意義。這些提問在下面被稱作*提問。星號提問〔*提問〕有：B1分供方，原材料：1.1和1.8B2.1人員，資格2.1.3B2.2生產(chǎn)，設(shè)備和設(shè)施：2.2.1和2.2.2和B2.3運輸，零部件搬運/儲存/包裝：B2.4缺陷分析，糾正，持續(xù)改進：2.4.5B3顧客關(guān)心/顧客滿意度：3.1/3.67. 質(zhì)量能力總評價，跨欄原那么12/31/202249一個好的評價是滿足群眾汽車集團對質(zhì)量能力要求的必要條件。對于提問1.1和3.1，在評價多個生產(chǎn)地點時〔例如對于外包的工序〕原那么上要采用最低評分。盡管符合率EP≥92%仍從A級降到B級的原因：不具備VDA6.1或ISO/TS16949質(zhì)量管理體系認證。一個或多個評價要素EZ/EPG/EK被評價為符合率低于80%。過程審核中的至少一個提問得0分和/或D/TLD零件審核至少一個提問被評為“否〞。*提問〔見上文〕得4分。在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)了B缺陷或一個系統(tǒng)性的C缺陷。盡管符合率EP≥82%仍被降到C級的原因：未到達群眾汽車集團的關(guān)鍵性質(zhì)量目標(biāo)。不能遵守工程中的目標(biāo)期限，或改進方案/投資方案在生產(chǎn)開始之前無法實現(xiàn)〔供給商的過失〕。在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)一個A缺陷或一個系統(tǒng)性的B缺陷。*提問〔見上文〕得0分。在單個工序中存在特殊的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險。EZ、單個工序E1...En、EPG、EK、EU1、EU2或EU3<70%。群眾汽車集團的審核員要對降至B或C級的情況說明理由并記錄在審核報告中。7. 質(zhì)量能力總評價，跨欄原那么12/31/202250盡管符合率EP>=82%后來仍降到C級的原因：拒絕實施改進方案或未落實自審<82%或無法按時到達群眾汽車集團所要求的質(zhì)量目標(biāo)〔A級〕對此負責(zé)的群眾汽車集團審核部門將所采取的降級情況以書面形式告知供給商。7.4 晉級標(biāo)準(zhǔn)原那么上，由群眾汽車集團在供給商的生產(chǎn)場所進行的審核必須到達上述符合率后才能升級。在群眾汽車集團的審核結(jié)果得出定級結(jié)果“穩(wěn)定的B級〞–即大于等于85%時，才能從C級升到B級。7. 質(zhì)量能力總評價，跨欄原那么12/31/2022518.1 總那么汽車制造商有義務(wù)到達法律上對所有批量生產(chǎn)汽車規(guī)定的最低要求。因而，供給商有義務(wù)提供證明，保護供給商和汽車制造商盡管有非過失責(zé)任〔產(chǎn)品責(zé)任〕仍能免除諸如禁止出售和違約罰款等的損失。〔過失責(zé)任，請見群眾汽車集團汽車銷售國家的法律〕。為了充分保護制造商，在法律所規(guī)定范圍外，群眾汽車集團將履行存檔義務(wù)擴展到所謂的“性命攸關(guān)〞的零部件上。除了對質(zhì)量管理體系的一般要求，供給商必須為D/TLD零件提供針對零部件的質(zhì)量證明，并至少存檔15年。包括以“D〞或“TLD〞標(biāo)識的技術(shù)資料，如圖紙、表格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、樣品報告和其他質(zhì)量記錄，在需要時能提供證據(jù)以免除責(zé)任。關(guān)于方案的活動、人員的選擇和培訓(xùn)、檢驗設(shè)備的適用性以及過程能力研究的證明和來往信件均屬于質(zhì)量證明文件。在發(fā)生損害情況和/或群眾汽車集團要求下，供給商必須能證明其在防止產(chǎn)品出現(xiàn)缺陷方面已采取了足夠的措施。8. 履行存檔責(zé)任〔D/TLD零件〕質(zhì)量審核12/31/202252群眾汽車集團期望其供給商將系統(tǒng)方法應(yīng)用于每種要供給的D/TLD零件。為了審查相應(yīng)要求的落實情況，供給商必須按照第15章中的D/TLD要求條例在每個生產(chǎn)地點至少每年進行1次自審并形成文檔。如果在審查時發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，供給商應(yīng)盡快自行落實必要的改進措施。分供方自行重新實施D/TLD審核，檢查改進措施的落實情況及其有效性。此外必須保存相應(yīng)的文件。自審結(jié)果必須存檔至少15年，并保存好以備群眾汽車集團隨時驗證。供給商必須能隨時提供關(guān)于確保和遵守質(zhì)量要求所進行的活動的證明。在履行存檔責(zé)任時應(yīng)考慮VDA第1卷和第6卷第1局部中的全部規(guī)定以及顧客的特殊要求〔同時可參考FormelQ質(zhì)量協(xié)議〕。最近一次自審日期必須由供給商記錄在其零部件的樣件認可文件〔BeOn〕中。自審距今不允許超過12個月。供給商需自行實施一年至少一次D/TLD自審，在BeOn中進行在線送樣時應(yīng)記錄最近一次D/TLD自審日期。群眾汽車集團保存在過程審核、技術(shù)審計、D/TLD審核或其他供給商訪問框架內(nèi)檢查供給商遵守要求情況的權(quán)利。在群眾汽車集團索要D/TLD自審結(jié)果時，必須提供。8. 履行存檔責(zé)任〔D/TLD零件〕質(zhì)量審核12/31/2022538.2 自審方法在審核時必須完整檢查并填寫“履行存檔責(zé)任〔D/TLD零件〕〞要求條例〔請見第15章〕。8.3 產(chǎn)品組確定/零部件選擇 〔表格：履行存檔責(zé)任〔D/TLD零件〕質(zhì)量審核，請見附件〕供給商必須確保，所有有存檔責(zé)任的零部件〔D/TLD〕以及所有規(guī)定有存檔責(zé)任的特性均被視為重要零部件/特性。審核時，必須在要提供的D/TLD范圍中選擇樣件，經(jīng)過程審核和產(chǎn)品審核必須證明這些零部件每個有存檔責(zé)任的特性是否符合規(guī)定的要求。參考樣件可以從一個由供給商持續(xù)更新的發(fā)貨列表〔“向群眾汽車集團提供的有存檔責(zé)任的零部件〞〕中選擇。產(chǎn)品審核時按零部件和所要檢驗的特性確定合理的抽樣規(guī)模，即從供貨零部件中抽樣時必須涵蓋所有有存檔責(zé)任的特性。此外要求供給商作為其產(chǎn)品和制造過程的有經(jīng)驗的專家，在群眾汽車集團指定的特性之外列舉出其認為與功能和平安有關(guān)的特性。8. 履行存檔責(zé)任〔D/TLD零件〕質(zhì)量審核12/31/2022548.4 單項提問評價

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審核結(jié)果對每個相關(guān)提問是否一貫符合要求以及過程保證方面進行如下評審：現(xiàn)狀評審?fù)耆弦?/p>