公司管理規(guī)章制度范本

第10頁(yè)共10頁(yè)公司管理規(guī)章制度范本第一章、?總則第一?條、為了加?強(qiáng)本公司與?投資者和潛?在投資者(?以下合稱“?投資者”)?之間的信息?溝通，切實(shí)?建立公司與?投資者(特?別是社會(huì)公?眾投資者)?的良好溝通?平臺(tái)，完善?公司治理結(jié)?構(gòu)，切實(shí)保?護(hù)投資者(?特別是社會(huì)?公眾投資者?)的合法權(quán)?益，形成公?司與投資者?之間長(zhǎng)期、?穩(wěn)定、和諧?的良性互動(dòng)?關(guān)系，提升?公司的誠(chéng)信?度、核心競(jìng)?爭(zhēng)能力和持?續(xù)發(fā)展能力?，實(shí)現(xiàn)公司?價(jià)值最大化?和股東利益?最大化，根?據(jù)《___?公司法》(?以下簡(jiǎn)稱“?《公司法》?”)、《_?__證券法?》(以下簡(jiǎn)?稱“《證券?法》”)及?其他有關(guān)規(guī)?定，特制定?本制度。?第二條、投?資者關(guān)系管?理是指公司?通過(guò)充分的?信息披露與?交流，并運(yùn)?用金融和市?場(chǎng)營(yíng)銷等手?段加強(qiáng)與投?資者及潛在?投資者之間?的溝通，增?進(jìn)投資者對(duì)?公司的了解?和認(rèn)同，提?升公司治理?水平，以實(shí)?現(xiàn)公司整體?利益最大化?和保護(hù)投資?者合法權(quán)益?的戰(zhàn)略管理?行為。第?三條、公司?開展投資者?關(guān)系管理工?作應(yīng)體現(xiàn)公?平、公正、?公開原則，?平等對(duì)待全?體投資者，?保障所有投?資者享有知?情權(quán)及其他?合法權(quán)益。?第四條、?投資者關(guān)系?管理的目的?(一)形?成公司與投?資者雙向溝?通渠道和有?效機(jī)制，促?進(jìn)公司與投?資者之間的?良性關(guān)系，?增進(jìn)投資者?對(duì)公司的進(jìn)?一步了解和?熟悉，并獲?得認(rèn)同與支?持。(二?)建立穩(wěn)定?和優(yōu)質(zhì)的投?資者基礎(chǔ)，?獲得長(zhǎng)期的?市場(chǎng)支持。?(三)形?成服務(wù)投資?者、尊重投?資者的投資?服務(wù)理念。?(四)促?進(jìn)公司整體?利益最大化?和股東利益?最大化并有?機(jī)統(tǒng)一的投?資理念。?(五)通過(guò)?充分的信息?披露，增加?公司信息披?露透明度，?不斷完善公?司治理。?第五條、投?資者關(guān)系管?理的基本原?則(一)?充分披露信?息原則。除?強(qiáng)制的信息?披露以外，?公司可主動(dòng)?披露投資者?關(guān)心的其他?相關(guān)信息。?(二)合?規(guī)披露信息?原則。公司?應(yīng)遵守國(guó)家?法律、法規(guī)?及證券監(jiān)管?部門、__?_證券交易?所對(duì)上市公?司信息披露?的規(guī)定，保?證信息披露?真實(shí)、準(zhǔn)確?、完整、及?時(shí)。在開展?投資者關(guān)系?工作時(shí)應(yīng)注?意尚未公布?信息及其他?內(nèi)部信息的?保密，一旦?出現(xiàn)___?的情形，公?司應(yīng)當(dāng)按有?關(guān)規(guī)定及時(shí)?予以披露。?(三)投?資者機(jī)會(huì)均?等原則。公?司應(yīng)公平對(duì)?待公司的所?有股東及潛?在投資者，?避免進(jìn)行選?擇性信息披?露。(四?)誠(chéng)實(shí)守信?原則。公司?的投資者關(guān)?系工作應(yīng)客?觀、真實(shí)和?準(zhǔn)確，避免?過(guò)度宣傳和?誤導(dǎo)。(?五)高效低?耗原則。選?擇投資者關(guān)?系工作方式?時(shí)，公司應(yīng)?充分考慮提?高溝通效率?，降低溝通?成本。(?六)互動(dòng)溝?通原則。公?司應(yīng)主動(dòng)聽?取投資者的?意見、建議?，實(shí)現(xiàn)公司?與投資者之?間的雙向溝?通，形成良?性互動(dòng)。?第六條、公?司開展投資?者關(guān)系活動(dòng)?時(shí)應(yīng)注意尚?未公布信息?及內(nèi)部信息?的保密，避?免和防止由?此引發(fā)__?_及導(dǎo)致相?關(guān)的___?交易。除非?得到明確授?權(quán)并經(jīng)過(guò)培?訓(xùn)，公司董?事、監(jiān)事、?高級(jí)管理人?員和員工應(yīng)?避免在投資?者關(guān)系活動(dòng)?中代表公司?發(fā)言。第?二章、投資?者關(guān)系管理?的內(nèi)容和方?式第七條?、投資者關(guān)?系管理的工?作對(duì)象:?(一)投資?者(包括在?冊(cè)和潛在投?資者)。?(二)證券?分析師及行?業(yè)分析師。?(三)財(cái)?經(jīng)媒體及行?業(yè)媒體等傳?播媒介。?(四)投資?者關(guān)系顧問?。(五)?證券監(jiān)管機(jī)?構(gòu)等相關(guān)政?府部門。?(六)其他?相關(guān)個(gè)人和?機(jī)構(gòu)。第?八條、在遵?循___息?披露原則的?前提下，及?時(shí)向投資者?披露影響其?決策的相關(guān)?信息，投資?者關(guān)系管理?中公司與投?資者溝通的?主要內(nèi)容包?括:(一?)公司的發(fā)?展戰(zhàn)略，包?括公司的發(fā)?展方向、發(fā)?展規(guī)劃、競(jìng)?爭(zhēng)戰(zhàn)略、市?場(chǎng)戰(zhàn)略和經(jīng)?營(yíng)方針等。?(二)法?定信息披露?及其說(shuō)明，?包括定期報(bào)?告和臨時(shí)公?告和年度報(bào)?告說(shuō)明會(huì)等?。(三)?公司依法可?以披露的經(jīng)?營(yíng)管理信息?，包括生產(chǎn)?經(jīng)營(yíng)狀況、?財(cái)務(wù)狀況、?新產(chǎn)品或新?技術(shù)的研究?開發(fā)、經(jīng)營(yíng)?業(yè)績(jī)、股利?分配、管理?模式及變化?等。(四?)公司依法?可以披露的?重大事項(xiàng)，?包括公司的?重大投資及?其變化、資?產(chǎn)重組、收?購(gòu)兼并、對(duì)?外合作、對(duì)?外擔(dān)保、重?大合同、關(guān)?聯(lián)交易、重?大訴訟或仲?裁、管理層?變動(dòng)以及大?股東變化等?信息。(?五)企業(yè)經(jīng)?營(yíng)管理理念?和企業(yè)文化?建設(shè)。(?六)公司的?其他相關(guān)信?息。第九?條、公司與?投資者的溝?通方式主要?包括但不限?于:(一?)包括定期?報(bào)告和臨時(shí)?公告。(?二)年度報(bào)?告說(shuō)明會(huì)。?(三)股?東大會(huì)。?(四)公司?___。?(五)分析?師會(huì)議和說(shuō)?明會(huì)。(?六)一對(duì)一?溝通。(?七)郵寄資?料。(八?)電話咨詢?。(九)?廣告、宣傳?單或者其他?宣傳材料。?(十)媒?體采訪和報(bào)?道。(十?一)現(xiàn)場(chǎng)參?觀。(十?二)其他符?合中國(guó)證監(jiān)?會(huì)、___?證券交易所?相關(guān)規(guī)定的?方式。公?司應(yīng)盡可能?通過(guò)多種方?式與投資者?及時(shí)、深入?和廣泛地溝?通，并應(yīng)特?別注意使用?互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提?高溝通的效?率，降低溝?通的成本。?第十條、?根據(jù)法律、?法規(guī)和《全?國(guó)中小企業(yè)?股權(quán)轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則?》的有關(guān)規(guī)?定，公司應(yīng)?披露的信息?必須第一時(shí)?間在公司指?定信息披露?的網(wǎng)站上公?布，如有必?要，也可在?證監(jiān)會(huì)指定?的報(bào)刊上進(jìn)?行信息披露?。公司在其?他公共傳媒?披露的信息?不得先于指?定報(bào)紙和指?定網(wǎng)站，不?得以新聞發(fā)?布或答記者?問等其他形?式代替公司?公告。公司?應(yīng)明確區(qū)分?宣傳廣告與?媒體的報(bào)道?，不應(yīng)以宣?傳廣告材料?以及有償手?段影響媒體?的客觀獨(dú)立?報(bào)道。公司?應(yīng)及時(shí)__?_媒體的宣?傳報(bào)道，必?要時(shí)可適當(dāng)?回應(yīng)。第?十一條、公?司應(yīng)豐富和?及時(shí)更新公?司___的?內(nèi)容，并將?歷史信息與?當(dāng)前信息以?顯著標(biāo)識(shí)加?以區(qū)分?？?將新聞發(fā)布?、公司概況?、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品?或服務(wù)情況?、法定信息?披露資料、?投資者關(guān)系?聯(lián)系方法、?專題文章、?行政人員演?說(shuō)、股票行?情等投資者?關(guān)心的相關(guān)?信息放置于?公司___?。第十二?條、公司應(yīng)?努力為中小?股東參加股?東大會(huì)創(chuàng)造?條件，充分?考慮召開的?時(shí)間和地點(diǎn)?以便于股東?參加。第?十三條、公?司應(yīng)盡可能?通過(guò)多種方?式與投資者?及時(shí)、深入?和廣泛溝通?。第三章?、投資者關(guān)?系管理的_?__與實(shí)施?第十四條?、投資者關(guān)?系管理事務(wù)?的第一負(fù)責(zé)?人是公司董?事長(zhǎng)。公司?董事會(huì)是公?司投資者關(guān)?系管理的決?策機(jī)構(gòu)，負(fù)?責(zé)制定投資?者關(guān)系管理?的制度，并?負(fù)責(zé)檢查核?查投資者關(guān)?系管理事務(wù)?的落實(shí)、運(yùn)?行情況。?第十五條、?董事會(huì)秘書?為公司投資?者關(guān)系管理?事務(wù)的負(fù)責(zé)?人。公司投?資證券部是?投資者關(guān)系?管理工作的?職能部門，?由董事會(huì)秘?書領(lǐng)導(dǎo)，在?全面深入了?解公司運(yùn)作?和管理、經(jīng)?營(yíng)狀況、發(fā)?展戰(zhàn)略等情?況下，負(fù)責(zé)?策劃、安排?和___各?類投資者關(guān)?系管理活動(dòng)?和日常事務(wù)?。從事投資?者關(guān)系管理?的員工須具?備以下素質(zhì)?:(一)?全面了解公?司各方面情?況。(二?)具有良好?的知識(shí)結(jié)構(gòu)?和業(yè)務(wù)素質(zhì)?，熟悉公司?治理、財(cái)務(wù)?、會(huì)計(jì)等相?關(guān)法律、法?規(guī)和證券市?場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制?。(三)?具有良好的?溝通和協(xié)調(diào)?能力。(?四)具有良?好的品行、?誠(chéng)實(shí)信用。?(五)準(zhǔn)?確掌握投資?者關(guān)系管理?的內(nèi)容及程?序等。經(jīng)?董事長(zhǎng)授權(quán)?，董事會(huì)秘?書根據(jù)需要?可以聘請(qǐng)專?業(yè)的投資者?關(guān)系工作機(jī)?構(gòu)協(xié)助公司?實(shí)施投資者?關(guān)系工作。?第十六條?、投資者關(guān)?系管理部門?包括的主要?職責(zé)如下:?(一)信?息溝通:根?據(jù)法律、法?規(guī)、《全國(guó)?中小企業(yè)股?權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?業(yè)務(wù)規(guī)則》?的要求和投?資者關(guān)系管?理的相關(guān)規(guī)?定，及時(shí)、?準(zhǔn)確地進(jìn)行?信息披露;?根據(jù)公司實(shí)?際情況，通?過(guò)舉行分析?師說(shuō)明會(huì)及?路演等活動(dòng)?，與投資者?進(jìn)行溝通;?通過(guò)電話、?___、傳?真、接待來(lái)?訪等方式回?答投資者的?咨詢。(?二)定期報(bào)?告:包括年?度報(bào)告、中?期報(bào)告、季?度報(bào)告的編?制、印制和?郵送工作。?(三)籌?備會(huì)議:籌?備年度股東?大會(huì)、臨時(shí)?股東大會(huì)、?董事會(huì)會(huì)議?，準(zhǔn)備會(huì)議?材料。(?四)分析研?究。統(tǒng)計(jì)分?析投資者和?潛在投資者?的數(shù)量、構(gòu)?成及變動(dòng)情?況;持續(xù)_?__投資者?及媒體的意?見、建議和?報(bào)道等各類?信息并及時(shí)?反饋給公司?董事會(huì)及管?理層。(?五)溝通與?聯(lián)絡(luò)。整合?投資者所需?信息并予以?發(fā)布;舉辦?分析師說(shuō)明?會(huì)等會(huì)議及?路演活動(dòng)，?接受分析師?、投資者和?媒體的咨詢?;接待投資?者來(lái)訪，與?機(jī)構(gòu)投資者?及中小投資?者保持經(jīng)常?聯(lián)絡(luò)，提高?投資者對(duì)公?司的參與度?。(六)?公共關(guān)系。?建立并維護(hù)?與證券交易?所、行業(yè)協(xié)?會(huì)、媒體以?及其他上市?公司和相關(guān)?機(jī)構(gòu)之間良?好的公共關(guān)?系;在涉訟?、重大重組?、關(guān)鍵人員?的變動(dòng)、股?票交易異動(dòng)?以及經(jīng)營(yíng)環(huán)?境重大變動(dòng)?等重大事項(xiàng)?發(fā)生后配合?公司相關(guān)部?門提出并實(shí)?施有效處理?方案，積極?維護(hù)公司的?公共形象。?(七)媒?體合作:加?強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒?體的合作關(guān)?系，安排公?司董事、高?級(jí)管理人員?和其他重要?人員的采訪?報(bào)道。(?八)網(wǎng)絡(luò)信?息平臺(tái)建設(shè)?:在公司_?__中設(shè)立?投資者關(guān)系?管理專欄，?在網(wǎng)上披露?公司信息，?方便投資者?查詢。(?九)危機(jī)處?理:在訴訟?、仲裁、重?大重組、關(guān)?鍵人員的變?動(dòng)、盈利大?幅度波動(dòng)、?股票交易異?動(dòng)、自然災(zāi)?害等危機(jī)發(fā)?生后迅速提?出有效的處?理方案。?(十)有利?于改善投資?者關(guān)系的其?他工作。?第十七條、?公司設(shè)置專?線投資者咨?詢電話、傳?真電話，確?保與投資者?之間的溝通?暢通，并責(zé)?成專人接聽?，回答投資?者對(duì)公司經(jīng)?營(yíng)情況的咨?詢。當(dāng)公司?投資者咨詢?電話變更時(shí)?應(yīng)及時(shí)公告?變更后的咨?詢電話。?第十八條、?對(duì)于上門來(lái)?訪的投資者?，公司投資?證券部派專?人負(fù)責(zé)接待?。接待來(lái)訪?者前應(yīng)請(qǐng)來(lái)?訪者配合做?好投資者和?來(lái)訪者的檔?案記錄，并?請(qǐng)來(lái)訪者簽?署相關(guān)承諾?書，建立規(guī)?范化的投資?者來(lái)訪檔案?。第十九?條、公司業(yè)?務(wù)方面的媒?體宣傳與推?介，公司相?關(guān)業(yè)務(wù)部門?提供樣稿，?并經(jīng)董事會(huì)?秘書審核后?方能對(duì)外發(fā)?布。第二?十條、主動(dòng)?來(lái)到公司進(jìn)?行采訪報(bào)道?的媒體應(yīng)提?前將采訪計(jì)?劃報(bào)董事會(huì)?秘書審核確?定后方可接?受采訪，擬?報(bào)道的文字?資料應(yīng)送董?事會(huì)秘書審?核后方可公?開對(duì)外宣傳?。第二十?一條、在公?共關(guān)系維護(hù)?方面，公司?應(yīng)與證券監(jiān)?管部門、全?國(guó)中小企業(yè)?股權(quán)轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司等相?關(guān)部門建立?良好的溝通?關(guān)系，及時(shí)?解決證券監(jiān)?管部門、全?國(guó)中小企業(yè)?股權(quán)轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司__?_的問題，?并將相關(guān)意?見傳達(dá)至公?司董事、監(jiān)?事和高級(jí)管?理人員，并?爭(zhēng)取與其它?掛牌公司建?立良好的交?流合作平臺(tái)?。風(fēng)險(xiǎn)提?示:實(shí)踐?中，發(fā)生離?職員工侵犯?公司商業(yè)_?__時(shí)，爭(zhēng)?議焦點(diǎn)往往?不是員工有?沒有義務(wù)保?守公司的商?業(yè)___，?而是該__?_是不是構(gòu)?成受法律保?護(hù)的“商業(yè)?___”，?以及單位如?何提供證據(jù)?證明離職員?工實(shí)施了侵?權(quán)行為及侵?權(quán)造成的損?失。由于商?業(yè)___侵?權(quán)證據(jù)很難?收集，或調(diào)?查取證的成?本非常高，?往往導(dǎo)致單?位對(duì)侵權(quán)行?為束手無(wú)策?。企業(yè)在?制定規(guī)章的?時(shí)候可以約?定通過(guò)保密?協(xié)議，據(jù)此?證明商業(yè)_?__的存在?、證明企業(yè)?對(duì)商業(yè)__?_采取了保?護(hù)措施，一?旦發(fā)生侵犯?商業(yè)___?的行為，便?于舉證，有?利于企業(yè)借?助法律手段?保護(hù)自己的?商業(yè)___?，維護(hù)合法?的權(quán)益。?第二十二條?、在不影響?生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和?泄露商業(yè)_?__的前提?下，公司的?其他職能部?門、子公司?及公司全體?員工有義務(wù)?協(xié)助董事會(huì)?秘書及相關(guān)?職能部門進(jìn)?行相關(guān)投資?者關(guān)系管理?工作。第?二十三條、?公司出資委?托分析師或?其他獨(dú)立機(jī)?構(gòu)發(fā)表投資?價(jià)值分析報(bào)?告的，刊登?該投資價(jià)值?分析報(bào)告時(shí)?應(yīng)在顯著位?置注明“本?報(bào)告受公司?委托完成”?的字樣。?第二十四條?、公司應(yīng)當(dāng)?在年度報(bào)告?披露后__?_日內(nèi)舉行?年度報(bào)告說(shuō)?明會(huì)，公司?董事長(zhǎng)(或?總經(jīng)理)、?財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人?、獨(dú)立董事?(至少1名?)、董事會(huì)?秘書、保薦?代表人應(yīng)出?席說(shuō)明會(huì)，?會(huì)議包括以?下內(nèi)容:?(一)公司?所處行業(yè)的?狀況、發(fā)展?前景、存在?的風(fēng)險(xiǎn)。?(二)公司?發(fā)展戰(zhàn)略、?生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、?募集資金使?用、新產(chǎn)品?和新技術(shù)開?發(fā)。(三?)公司財(cái)務(wù)?狀況和經(jīng)營(yíng)?業(yè)績(jī)及其變?化趨勢(shì)。?(四)公司?在業(yè)務(wù)、市?場(chǎng)營(yíng)銷、技?術(shù)、財(cái)務(wù)、?募集資金投?向及發(fā)展前?景等方面存?在的困難、?障礙或有損?失。(五?)投資者關(guān)?心的其他問?題。公司?應(yīng)至少提前?___個(gè)交?易日發(fā)布召?開年度報(bào)告?說(shuō)明會(huì)__?通知，公告?內(nèi)容包括日?期及時(shí)間、?召開方式(?現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)?)、召開地?點(diǎn)或網(wǎng)址、?公司出席人?員___等?。第二十?五條、公司?應(yīng)以適當(dāng)形?式對(duì)公司員?工特別是董?事、監(jiān)事、?高級(jí)管理人?員、部門負(fù)?責(zé)人和公司?控股子公司?負(fù)責(zé)人進(jìn)行?投資者關(guān)系?管理相關(guān)知?識(shí)的培訓(xùn)，?在開展重大?的投資者關(guān)?系促進(jìn)活動(dòng)?時(shí)，還應(yīng)舉?行專門的培?訓(xùn)活動(dòng)。?第二十六條?、公司進(jìn)行?投資者關(guān)系?活動(dòng)應(yīng)建立?完備的檔案?制度，投資?者關(guān)系活動(dòng)?檔案至少應(yīng)?包括以下內(nèi)?容:(一?)投資者關(guān)?系活動(dòng)參與?人員、時(shí)間?、地點(diǎn)。?(二)投資?者關(guān)系活動(dòng)?中談?wù)摰膬?nèi)?容。(三?)未公開重?大信息__?_的處理過(guò)?程及責(zé)任承?擔(dān)(如有)?。(四)?其他內(nèi)容。?第二十七?條、在進(jìn)行?業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)?、分析師會(huì)?議、路演前?，公司應(yīng)事?先確定提問?可回答范圍?。若回答的?問題涉及未?公開重大信?息，或者回?答的問題可?以推理出未?公開重大信?息的(弘仁?投資)，公?司應(yīng)拒絕回?答，不得泄?漏未公開重?大信息。?第二十八條?、公司在定?期報(bào)告披露?前三十日內(nèi)?就盡量避免?進(jìn)行投資者?關(guān)系活動(dòng)，?防止泄漏未?公開重大信?息。第二?