國際經(jīng)濟法學(xué) 馬工程課件 11第11章

第十一章

促進與保護投資的國際法制第一節(jié)

雙邊投資條約與區(qū)域性協(xié)定投資規(guī)則

第二節(jié)多邊投資擔(dān)保機構(gòu)公約第三節(jié)世界貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)定本章導(dǎo)語

本章教學(xué)目的：通過本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生對國際投資的國際法制有基本的了解和認(rèn)識。本章教學(xué)要求：簡要地介紹國際投資協(xié)定的類型和發(fā)展趨勢，重點闡釋投資條約中規(guī)定的投資待遇，多邊投資擔(dān)保機構(gòu)公約的主要內(nèi)容和意義，以及WTO與投資有關(guān)的協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。本章教學(xué)重點：公平公正待遇、國民待遇、MIGA的業(yè)務(wù)、TRIMs協(xié)議本章教學(xué)難點：準(zhǔn)入前國民待遇、TRIMs協(xié)議的適用范圍和被禁用的投資措施

第一節(jié)

雙邊投資條約與區(qū)域性協(xié)定投資規(guī)則一、國際投資協(xié)定的類型從參與締結(jié)條約的成員方數(shù)量來看，可分為雙邊投資條約和多邊投資條約，多邊投資條約又可以分為區(qū)域性投資協(xié)定和全球性投資條約。在國際實踐上，保護國際投資的雙邊條約可分為兩大類型：一是美國型“友好通商航海條約”；二是雙邊投資協(xié)定。而雙邊投資協(xié)定又可分為美國式的“投資保證協(xié)定”和聯(lián)邦德國式的“促進與保護投資協(xié)定”。二、投資待遇公平公正待遇國民待遇最惠國待遇（一）公平公正待遇

分歧具體含義是什么？是一項單獨的標(biāo)準(zhǔn)還是包含和它一并出現(xiàn)的其他內(nèi)容？與習(xí)慣國際法上最低國際法待遇標(biāo)準(zhǔn)是什么關(guān)系？與投資條約中的其他條款是什么關(guān)系？如何解釋和適用公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)？

（二）國民待遇國民待遇要求一國以對待本國國民之相同方式對待外國人，即外國人與本國人享受相同的待遇。它是一種有確切標(biāo)準(zhǔn)可循，含義相對明確的待遇。

分歧：國民待遇是否應(yīng)適用于外資準(zhǔn)入階段。

——隨著投資自由化在全球范圍內(nèi)的進一步推廣，準(zhǔn)入前(pre-establishment)國民待遇的條約實踐開始出現(xiàn)并有逐步擴展的趨勢。

準(zhǔn)入前國民待遇可劃分兩類：

一類是有限的準(zhǔn)入前國民待遇，即雖然將國民待遇擴及準(zhǔn)入前階段，但東道國對于自由化的程度和步伐以及準(zhǔn)入條件保留某種程度的控制權(quán)。

另一類是全面的準(zhǔn)入前國民待遇，即除了通過負(fù)面清單的方式保護某些產(chǎn)業(yè)及活動外，準(zhǔn)入階段給予國民待遇的承諾原則上擴及所有的外國投資者。

（三）最惠國待遇最惠國待遇是指根據(jù)條約，締約國一方有義務(wù)使締約國另一方國民享受該國給予第三國國民的同等權(quán)利。絕大多數(shù)投資條約都規(guī)定，締約國一方的投資及與投資有關(guān)的活動，至少必須得到東道國給予另一國國民與公司的投資同等優(yōu)惠的待遇。

最惠國待遇的例外

國家聯(lián)盟或如關(guān)稅同盟、共同市場、自由貿(mào)易區(qū)等優(yōu)惠例外締約一方根據(jù)避免雙重征稅協(xié)定或其他有關(guān)稅收問題的協(xié)議而給予第三國投資者的優(yōu)惠例外基于維護公共安全、公共秩序、國民健康或道德的例外最惠國待遇適用范圍的分歧

僅限于條約中的實體法內(nèi)容還是可以擴及到涉及爭端解決的程序法內(nèi)容高等教育出版社（一）保護投資安全

征收與國有化條款：締約一方對締約另一方的投資者在其領(lǐng)土內(nèi)的投資不得采取征收或國有化，或效果等同于征收或國有化的措施，除非符合所有下列條件：為了公共利益；依照國內(nèi)法律程序和相關(guān)正當(dāng)程序；非歧視性；給予補償。

分歧：仲裁實踐中對間接征收范圍的寬泛解釋

投資條約對征收的三種立法模式（二）匯兌保證投資者的原本、利潤和其他合法收入可以自由兌換成外幣，自由移轉(zhuǎn)或匯回本國。

三、投資安全與匯兌保證

四、投資爭端解決

投資爭端解決東道國與投資者之間的爭端友好協(xié)商當(dāng)?shù)匦姓c司法救濟國際仲裁締約國雙方關(guān)于條約解釋與適用的爭端談判提交條約規(guī)定的特設(shè)仲裁第二節(jié)多邊投資擔(dān)保機構(gòu)公約一、公約的產(chǎn)生及意義

二、公約的主要內(nèi)容第二節(jié)多邊投資擔(dān)保機構(gòu)公約一、公約的產(chǎn)生及意義

1981年，世界銀行新任總裁克勞森在世界銀行和國際貨幣基金組織聯(lián)合年會上倡議建立多邊投資擔(dān)保機構(gòu)（theMultilateralInvestmentGuaranteeAgency，簡稱MIGA），以改善各國投資環(huán)境，促進機構(gòu)成員國之間的國際資本流動，尤其是促進生產(chǎn)性投資向發(fā)展中國家流動。這一倡議得到各國積極響應(yīng)，經(jīng)廣泛協(xié)商，世界銀行理事會于1985年通過了《多邊投資擔(dān)保機構(gòu)公約》，即《漢城公約》。1、為消除國際投資者對海外投資的非商業(yè)性風(fēng)險的顧慮，發(fā)揮了重要作用。2、有助于改變發(fā)展中國家投資者在從事海外投資時相對于發(fā)達(dá)國家投資者的劣勢地位，有力地促進了發(fā)展中國家之間的資本互動。3、MIGA擔(dān)保的投資項目具有突出的促進東道國發(fā)展的性質(zhì)。

4、為不同國籍投資者投資于同一項目的投資獲得承保創(chuàng)造了條件。

5、促進外國投資者與東道國的合作。

MIGA的重大意義二、公約的主要內(nèi)容（一）機構(gòu)的宗旨、地位與組織形式宗旨鼓勵在機構(gòu)成員國之間的國際投資，特別是向發(fā)展中國家成員國進行生產(chǎn)性投資，以補充國際復(fù)興開發(fā)銀行、國際金融公司和其他國際開發(fā)金融機構(gòu)的活動地位完全的法律人格和法律能力，有簽訂合同、取得和處分動產(chǎn)與不動產(chǎn)、提起訴訟的能力，也享有通常國際組織所能享有的特權(quán)與豁免。組織形式實行三級組織管理結(jié)構(gòu)：理事會、董事會和總裁

（二）機構(gòu)的投資擔(dān)保與投資促進業(yè)務(wù)

——機構(gòu)的投資擔(dān)保業(yè)務(wù)：1、機構(gòu)承保的四種非商業(yè)性風(fēng)險：貨幣匯兌險、征收險、違約險、戰(zhàn)爭與內(nèi)亂險2、合格投資3、合格投資者

4、擔(dān)保合同與代位

5、共保與分保第三節(jié)

世界貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)定一、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》

（一）協(xié)定的由來：烏拉圭回合談判

（二）協(xié)定的適用范圍和被禁用的投資措施

1、適用范圍：僅適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施，不適用于與服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的投資措施。

2、被禁用的投資措施

被禁用的投資措施

概括式不得違背關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國民待遇原則不得違背關(guān)貿(mào)總協(xié)定的取消數(shù)量限制原則列舉式違反1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條第4款的兩種措施違反1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第11條第1款的3種措施列舉式（五種）

第一類，違反1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條第4款的兩種措施：（1）要求企業(yè)購買或使用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的或來自于當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)品；（2）限制企業(yè)購買或使用進口產(chǎn)品的數(shù)量，并把這一數(shù)量與該企業(yè)出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價值相聯(lián)系。

第二類，違反1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第11條第1款的3種措施：（1）普遍性地或依企業(yè)出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價值量，限制企業(yè)進口用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)或與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)相關(guān)的產(chǎn)品；（2）依據(jù)企業(yè)所創(chuàng)外匯收入的數(shù)量，通過限制其獲得外匯的要求，限制企業(yè)進口用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)或與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品；（3）限制企業(yè)出口產(chǎn)品或為出口而銷售產(chǎn)品。

（三）協(xié)議的意義——對推動國際投資自由化具有重要意義——多邊貿(mào)易體制第一次將與貿(mào)易有關(guān)的投資措施問題納入多邊管制的軌道

二、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（簡稱GATS）之所以與國際直接投資密切關(guān)聯(lián)，不僅因為服務(wù)貿(mào)易與投資有密切關(guān)系，更因為國際服務(wù)貿(mào)易的第三種主要方式，即商業(yè)存在，是以直接投資方式來提供的服務(wù)。

——一般性義務(wù)：最惠國待遇、透明度規(guī)則——具體承諾：市場準(zhǔn)入、國民待遇本章參考文獻(xiàn)必讀教材余勁松：國際投資法（第四版），法律出版社2014參考資料姚梅鎮(zhèn)：國際投資法（第三版），武漢大學(xué)出版社2011史曉麗：國際投資法，中國政法大學(xué)出版社2009(德)魯?shù)婪颉ざ酄柌?(奧)克里斯托弗·朔伊爾編，祁歡,施進譯：國際投資法原則，中國政法大學(xué)出版社2014劉筍：國際投資