新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第七講制度變遷理論1制度變遷的含義制度變遷的主體制度變遷的原因制度變遷的方式政府在制度變遷中的作用制度變遷中的路徑依賴問題如何制定一個(gè)良好的規(guī)章制度？講義結(jié)構(gòu)2制度變遷的含義一些事例制度變遷的含義制度變遷的分類3一些事例20世紀(jì)中國(guó)的制度變遷制度變遷的含義低層次的市場(chǎng)體制計(jì)劃經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)廢除科舉制度現(xiàn)代教育制度新式科舉制度農(nóng)村人民公社農(nóng)村合作社聯(lián)產(chǎn)承包制4制度變遷的含義制度變遷理論是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要內(nèi)容代表人物是諾斯，《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變革》諾斯認(rèn)為：技術(shù)的革新或改進(jìn)固然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了活力，但如果人類沒有持續(xù)地進(jìn)行制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動(dòng)并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度）構(gòu)建把技術(shù)改進(jìn)的成果鞏固下來，那么，人類社會(huì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展是不可設(shè)想的。諾斯認(rèn)為在決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)發(fā)展方面，制度具有決定性的作用，尤其是產(chǎn)權(quán)制度。

制度變遷的含義5制度變遷的含義（續(xù)）制度變遷的含義，就是指從一種制度安排，經(jīng)過人們的修正、完善、更改、替代、轉(zhuǎn)換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排。制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。

制度變遷的含義6制度變遷的分類正式制度的變革（法律修訂）非正式制度的變革（結(jié)婚儀式的變遷、意識(shí)形態(tài)）非正式制度向正式制度的變革（從習(xí)俗到法律，如民法）正式制度向非正式制度的變革（某些封建傳統(tǒng)在封建時(shí)代是法律，現(xiàn)在是習(xí)俗）各種正式與非正式制度的形成與消亡（法律的廢除、習(xí)俗的消失）

制度變遷的含義7制度變遷的原因制度變遷的原因之一就是相對(duì)節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益，或提高制度的成本與收益（直接的與間接的、物質(zhì)的與精神的、短期的與長(zhǎng)期的）比。制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低的制度的替代過程。

制度變遷的含義8制度變遷的含義制度變遷的主體制度變遷的原因制度變遷的方式政府在制度變遷中的作用制度變遷中的路徑依賴問題如何制定一個(gè)良好的規(guī)章制度？講義結(jié)構(gòu)9制度變遷的主體個(gè)人或群體個(gè)人推動(dòng)的制度變遷荷蘭的安樂死、泰國(guó)的人妖、美國(guó)的同性戀婚姻組織營(yíng)利性組織的推動(dòng)公司制度形成、證券交易制度非營(yíng)利性組織地推動(dòng)綠色和平組織、工會(huì)組織、教會(huì)半官方、半盈利性組織學(xué)校、醫(yī)院10組織在制度變變遷中的作用用取決于組織規(guī)模的大大?。唤M織的有效性性（凝聚力））；組織目標(biāo)是非非清晰，是否否可明確地考考核、統(tǒng)計(jì)和和計(jì)量；組織的進(jìn)取性性、創(chuàng)新性、、學(xué)習(xí)能力與與適應(yīng)性制度變遷的主主體11政府政府的特點(diǎn)是是壟斷性（人人們不能自由由選擇）、強(qiáng)強(qiáng)制性（人們們必須接受））、非贏利性性、公共性（（面向全體公公民）、目標(biāo)標(biāo)多元性（測(cè)測(cè)量其績(jī)效更更為困難），，這是許多一一般組織所不不具備的。政府的目標(biāo)是是多元的，并并且更難以測(cè)測(cè)度。任何一一個(gè)組織、個(gè)個(gè)人，你要對(duì)對(duì)他進(jìn)行有效效的監(jiān)督，有有一個(gè)條件就就是他的目標(biāo)標(biāo)必須比較單單一，容易度度量。政府的作用是是在人們之間間合作難以進(jìn)進(jìn)行，或者合合作難以長(zhǎng)期期保持的條件件下會(huì)十分的的明顯。政府在制定制制度、監(jiān)督制制度的執(zhí)行、、懲罰不執(zhí)行行制度者等方方面有著其他他組織難以替替代的作用。。案例：禁止燃燃放煙花爆竹竹、廣州禁止止安裝防盜網(wǎng)網(wǎng)政府在制度變變遷中作用的的兩面性：積積極性與消極極性。（諾斯斯悖論）制度變遷的主主體12制度變遷的含含義制度變遷的主主體制度變遷的原原因制度變遷的方方式政府在制度變變遷中的作用用制度變遷中的的路徑依賴問問題如何制定一個(gè)個(gè)良好的規(guī)章章制度？講義結(jié)構(gòu)13制度變遷的原原因技術(shù)進(jìn)步獲取收益增強(qiáng)激勵(lì)，保保護(hù)創(chuàng)新防范不確定性性與風(fēng)險(xiǎn)合作有序公共安全相對(duì)減少制度度費(fèi)用減少外部副效效應(yīng)、搭便車車行為14制度變遷的含含義制度變遷的主主體制度變遷的原原因制度變遷的方方式政府在制度變變遷中的作用用制度變遷中的的路徑依賴問問題如何制定一個(gè)個(gè)良好的規(guī)章章制度？講義結(jié)構(gòu)15制度變遷的方方式強(qiáng)制性制度變變遷與誘致性性制度變遷漸近式制度變變遷與激進(jìn)式式制度變遷整體的制度變變遷與局部的的制度變遷16強(qiáng)制性制度變變遷與誘致性性制度變遷從制度創(chuàng)新的的主體角度，，制度創(chuàng)新可可以分為強(qiáng)制制性制度創(chuàng)新新和自愿性制制度創(chuàng)新或自自發(fā)的制度創(chuàng)創(chuàng)新。強(qiáng)制性制度變變遷政府憑借國(guó)家家的力量，根根據(jù)經(jīng)濟(jì)與社社會(huì)發(fā)展的需需要，不管其其社會(huì)成員是是否愿意，所所進(jìn)行的制度度創(chuàng)新都帶有有強(qiáng)制性，所所以，由政府府自上而下推推行的制度創(chuàng)創(chuàng)新也稱為行行政性制度創(chuàng)創(chuàng)新或強(qiáng)制性性制度創(chuàng)新。。誘致性制度變變遷是指“由個(gè)人人或一群(個(gè)個(gè))人,在響響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)導(dǎo)、組織和實(shí)實(shí)行的制度變變遷”制度變遷的方方式17強(qiáng)制性制度變變遷與誘致性性制度變遷（（續(xù)）誘致性制度變變遷往往是在制度度主體的一致致同意的、自自愿、平等互互利的基礎(chǔ)上上進(jìn)行的，強(qiáng)制性制度變變遷卻常常是在制制度主體非一一致性同意，，即存在異議議或反對(duì)者、、非全部自愿愿的基礎(chǔ)上，，由某種行政政權(quán)力作為強(qiáng)強(qiáng)制力進(jìn)行的的，兩者的不同并并不意味著前前者絕對(duì)地、、始終地優(yōu)于于或劣于后者者。誘致性制度變變遷有時(shí)是政政府或國(guó)家力力量默許、默默認(rèn)的情況下下進(jìn)行的，或或在政府的精精心安排但不不是直接發(fā)動(dòng)動(dòng)下，用獲利利的機(jī)會(huì)去誘誘導(dǎo)人們?nèi)プ宰园l(fā)地變革舊舊的制度，創(chuàng)創(chuàng)設(shè)新的制度度。案例：安徽聯(lián)聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任任制制度變遷的方方式18漸近式制度變變遷與激進(jìn)式式制度變遷漸進(jìn)式制度變變遷是采取分階段段、分部門、、分地區(qū)、分分群體的方式式，在較長(zhǎng)時(shí)時(shí)間內(nèi)，從局局部到全局，，從部分到整整體，從一部部分人到全體體人，從體制制（體制也即即制度）外到到體制內(nèi)，從從增量到存量量等逐步推進(jìn)進(jìn)改革的，它它具有時(shí)間長(zhǎng)長(zhǎng)，但社會(huì)震震動(dòng)小，社會(huì)會(huì)沖突弱，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)小，阻力力相對(duì)較小等等特點(diǎn)；漸進(jìn)式改革往往往從經(jīng)濟(jì)體體制改革開始始，著力于增增加物質(zhì)財(cái)富富，為繼續(xù)推推進(jìn)社會(huì)其他他制度的改革革提供物質(zhì)基基礎(chǔ)，同時(shí)也也使懷疑和反反對(duì)改革者得得到改革的收收益，變阻力力為動(dòng)力；漸進(jìn)式改革采采取局部推進(jìn)進(jìn)方式，因而而容易控制，，可及時(shí)消除除改革中的社社會(huì)矛盾。案例：中國(guó)經(jīng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌——摸著石頭頭過河制度變遷的方方式19漸近式制度變變遷與激進(jìn)式式制度變遷（（續(xù)）激進(jìn)式制度變變遷是指制度變革革表現(xiàn)為快速速的、飛躍式式的質(zhì)的變化化過程。激進(jìn)式制度變變遷的適用條條件：舊制度的弊病病已充分暴露露，社會(huì)中的的絕大多數(shù)成成員都強(qiáng)烈要要求變革舊制制度；變革的目標(biāo)比比較一致，社社會(huì)中的絕大大多數(shù)成員都都傾向于用某某一種新的制制度取代舊的的制度；社會(huì)發(fā)展比較較均衡，地區(qū)區(qū)間、階層間間在收入、教教育水平、價(jià)價(jià)值取得等方方面差距不大大。在上述三三個(gè)條件下，，采用激進(jìn)方方式進(jìn)行制度度創(chuàng)新，其代代價(jià)比較小，，易獲得成功功。但如果條件不不具備強(qiáng)制推推行激進(jìn)式制制度變遷，則則損失會(huì)更大大案例：俄羅斯斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌———休克療法法制度變遷的方方式20整體的制度變變遷與局部的的制度變遷制度創(chuàng)新方式式依據(jù)是否徹徹底否定舊制制度可以分為為整體變革式式與局部變革革式。整體的制度變變遷整體變革式的的制度創(chuàng)新是是一種徹底拋拋棄舊的制度度，另立爐灶灶建構(gòu)一種與與舊的制度有有本質(zhì)區(qū)別的的新制度的制制度變革。當(dāng)一種社會(huì)制制度已經(jīng)完全全不適應(yīng)社會(huì)會(huì)的發(fā)展時(shí)，，當(dāng)不對(duì)舊制制度徹底的否否定、不創(chuàng)造造出一種全新新的制度，社社會(huì)就得不到到發(fā)展時(shí)，就就需要采用整整體變革式去去進(jìn)行制度創(chuàng)創(chuàng)新。整體變革式制制度創(chuàng)新又可可稱之為制度度革命，因?yàn)闉樗菍?duì)舊制制度的徹底否否定和徹底破破壞，它是打打爛舊制度，，創(chuàng)立全新的的制度。也正因?yàn)槿绱舜?，整體變革革式制度創(chuàng)新新會(huì)受到舊制制度的頑強(qiáng)抵抵抗，特別是是那些舊制度度的受益者會(huì)會(huì)千方百計(jì)阻阻撓新制度的的建立，因此此，整體變革革式的制度創(chuàng)創(chuàng)新往往會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致社會(huì)震蕩蕩和沖突。案例：法國(guó)巴巴黎革命制度變遷的方方式21整體的制度變變遷與局部的的制度變遷局部的制度變變遷局部變革式制制度創(chuàng)新是一一種對(duì)制度的的要素或結(jié)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行部分調(diào)調(diào)整和改造，，使其功能更更新，從而實(shí)實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新新的制度變革革。當(dāng)一種社會(huì)制制度有部分不不適應(yīng)社會(huì)發(fā)發(fā)展時(shí)，當(dāng)對(duì)對(duì)一種社會(huì)制制度進(jìn)行局部部改造就可以以使其功能更更新，從而適適應(yīng)社會(huì)發(fā)展展時(shí)，就可以以采用局部變變革式進(jìn)行制制度創(chuàng)新。局部變革式制制度創(chuàng)新是一一種制度改良良。這是因?yàn)闉樗灰髲貜氐追穸ㄅf制制度，對(duì)舊制制度只是動(dòng)局局部手術(shù)，舊舊制度的一些些要素還在，，一些功能還還在，正因?yàn)闉槿绱?，所以以局部變革式式的制度?chuàng)新新所引起的社社會(huì)震蕩一般般來說要小些些，但同時(shí)局局部變革式的的制度創(chuàng)新所所容納的社會(huì)會(huì)發(fā)展程度相相對(duì)來說也要要小些。案例：中國(guó)國(guó)國(guó)有企業(yè)改革革制度變遷的方方式22制度變遷的含含義制度變遷的主主體制度變遷的原原因制度變遷的方方式政府在制度變變遷中的作用用制度變遷中的的路徑依賴問問題如何制定一個(gè)個(gè)良好的規(guī)章章制度？講義結(jié)構(gòu)23政府在制度變變遷中的作用用在政府主導(dǎo)性性的制度變遷遷中，政府的的作用是至關(guān)關(guān)重要的。在非政府主導(dǎo)導(dǎo)性的制度變變遷中，政府府不干預(yù)也是是至關(guān)重要的的，不干預(yù)等等于默認(rèn)，等等于間接支持持。因此，在一個(gè)個(gè)國(guó)家整體的的或部分重要要的制度變遷遷中，離開了了政府的支持持、扶持都是是難以取得成成功的，即使使是誘致性的的制度變遷，，有時(shí)也需要要政府加以確確認(rèn)，使其合合法化。24政府的一般作作用界定和維護(hù)一一定產(chǎn)權(quán)制度度；政府應(yīng)該對(duì)有有效的產(chǎn)權(quán)制制度負(fù)責(zé)，這這是政府稅收收的依據(jù)之一一；產(chǎn)權(quán)制度是各各種制度的基基礎(chǔ)；制定和維護(hù)市市場(chǎng)交易的各各種制度；削弱壟斷，促促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的各各種制度；統(tǒng)一的貨幣制制度；統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)計(jì)量制度；市場(chǎng)準(zhǔn)入制度度；政府在制度變變遷中的作用用25政府的一般作作用（續(xù)）促進(jìn)和保護(hù)創(chuàng)創(chuàng)新的各種制制度；收入再分配制制度；消除各種外部部副效應(yīng)的各各種制度；消除交易中信信息不對(duì)稱的的負(fù)面影響的的各種制度。。等等。在中國(guó)，政府府的作用更是是十分重要的的。當(dāng)然，上述制制度的形成和和維護(hù)，政府府有不可替代代的作用，但但不是唯一的的作用，首先先還是盡量發(fā)發(fā)揮市場(chǎng)的作作用。政府在制度變變遷中的作用用26制度變遷的含含義制度變遷的主主體制度變遷的原原因制度變遷的方方式政府在制度變變遷中的作用用制度變遷中的的路徑依賴問問題如何制定一個(gè)個(gè)良好的規(guī)章章制度？講義結(jié)構(gòu)27制度變遷中的的路徑依賴問問題“路徑依賴””是由諾斯1990年年提出，其其基本含義是是今天的制度度創(chuàng)新受以往往制度的影響響；一個(gè)國(guó)家一旦旦形成某種特特殊的發(fā)展軌軌跡以后，無無論是好是壞壞，都有一種種沿著這種路路徑走下去的的“慣性”。。沿著既定的制制度方向或路路徑，經(jīng)濟(jì)和和政治制度的的變遷可能進(jìn)進(jìn)入良性循環(huán)環(huán)的軌道，并并迅速優(yōu)化；；也可能順著原原來的錯(cuò)誤方方向或路徑往往下滑；弄得得不好，它們們還會(huì)被鎖定定在某種制度度無效率的狀狀態(tài)之中。而而如果制度創(chuàng)創(chuàng)新進(jìn)入了鎖鎖定狀態(tài)，要要糾偏歸正就就會(huì)變得十分分困難。任何一項(xiàng)制度度一旦實(shí)行開開來，將會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致產(chǎn)生一種種自我強(qiáng)化機(jī)機(jī)制，這種機(jī)機(jī)制使沿著某某種方向或路路徑運(yùn)作的制制度會(huì)在以后后的發(fā)展中得得到自我強(qiáng)化化或自行發(fā)揮揮自己的影響響，由此制約約下一輪的制制度創(chuàng)新。案例：腐敗現(xiàn)現(xiàn)象28路徑依賴?yán)碚撜摰膯⑹韭窂揭蕾嚨拇娲嬖谔嵝讶藗儌冊(cè)谶M(jìn)行制度度創(chuàng)新時(shí)，初初始的制度選選擇是極為重重要的，否則則，初始的制制度選擇有差差錯(cuò)，在以后后的發(fā)展中，，將可能會(huì)使使整個(gè)制度創(chuàng)創(chuàng)新最終遠(yuǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離目標(biāo)，，即“差之毫毫厘，失之千千里”。路徑依賴的影影響在漸進(jìn)性性制度創(chuàng)新的的過程中有更更大的可能性性，這就要求求人們?cè)跐u進(jìn)進(jìn)的過程中，，做出任何一一項(xiàng)制度變革革，都要十分分謹(jǐn)慎地不僅僅要考慮其直直接后果，還還要研究其長(zhǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的路徑影影響，以免出出現(xiàn)積重難返返的情形。而且在在偏離離的路路徑上上走得得愈遠(yuǎn)遠(yuǎn)，回回到正正確路路徑需需要的的代價(jià)價(jià)就會(huì)會(huì)愈高高，以以致最最后導(dǎo)導(dǎo)致整整個(gè)制制度創(chuàng)創(chuàng)新的的失敗敗。案例：：拉美美國(guó)家家、俄俄羅斯斯、印印度制度變變遷中中路徑徑依賴賴問題題29制度變變遷的的含義義制度變變遷的的主體體制度變變遷的的原因因制度變變遷的的方式式政府在在制度度變遷遷中的的作用用制度變變遷中中的路路徑依依賴問問題如何制制定一一個(gè)良良好的的規(guī)章章制度度？講義結(jié)結(jié)構(gòu)30如何制制定一一個(gè)良良好的的制度度規(guī)則則？制度變變遷不不是免免費(fèi)的的制度變變遷需需要消消除阻阻力，，消除除可以以是無無償?shù)氐?，也也可以以是有有償?shù)牡?。不不論有有償還還是無無償都都是需需要付出代代價(jià)的的，有有時(shí)為為消除除阻力力甚至至需要要犧牲牲生命命，靠靠暴力力流血血的方方式才才能奏奏效。。制度的的規(guī)劃劃、設(shè)設(shè)計(jì)費(fèi)費(fèi)用；；制度的的組織織實(shí)施施費(fèi)用用；清理舊舊制度度的費(fèi)費(fèi)用；；消除制制度變變遷阻阻力的的費(fèi)用用；實(shí)施監(jiān)監(jiān)督成成本；；隨機(jī)成成本。。31如何制制定一一個(gè)良良好的的制度度規(guī)則則？現(xiàn)實(shí)中中組織織的形形式各各種各各樣，，特點(diǎn)點(diǎn)各不不相同同，因因而沒沒有統(tǒng)統(tǒng)一不不變的的、任任何組組織都都適用用的制制度，，即萬能的的制度度是不不存在在的，只只有根根據(jù)組組織的的特點(diǎn)點(diǎn)、性性質(zhì)來來安排排設(shè)計(jì)計(jì)的制制度才才可能能是好好的制制度。。只有在在非正正式制制度管管不了了、管管不好好、管管不到到的情情況下下才可可能產(chǎn)產(chǎn)生正正式制制度，，如果果非正正式制制度已已足夠夠有效效并達(dá)達(dá)到最最好的的效果果，那那么一一切正正式制制度都都不可可能產(chǎn)產(chǎn)生。。正式制制度應(yīng)應(yīng)盡可可能的的少；；最大限限度地地發(fā)揮揮良好好的非非正式式制度度作用用；正式制制度應(yīng)應(yīng)盡可可能的的清晰晰具體體；如何制制定一一個(gè)良良好的的制度度規(guī)則則？32如何制制定一一個(gè)良良好的的制度度規(guī)則則？（（續(xù)1）正式制制度應(yīng)應(yīng)盡可可能的的穩(wěn)定定；正式制制度設(shè)設(shè)計(jì)的的目標(biāo)標(biāo)應(yīng)盡盡可能能的與與組織織內(nèi)大大多數(shù)數(shù)成員員的個(gè)個(gè)人目目標(biāo)相相一致致；正式制制度應(yīng)應(yīng)盡可可能的的取得得一致致性