采購控制程序

采購控制程序ISO9001/ISO14001/ISO45001-2018）1、目的和范圍對采購過程和供方進行控制， 確保采購物資滿足規(guī)定要求，本程序適用于原材料、外協(xié)外購件的采購及供方的評價、選擇和控制。2、職責2.1供應部負責組織對供方進行評價、選擇和控制，提供“合格供方名單”，制定和實施采購計劃。2.2技術(shù)部負責提供外購、外協(xié)產(chǎn)品圖樣、技術(shù)要求、技術(shù)協(xié)議等標準及有關(guān)資料、參與評價。并參與供方的評定和工藝驗證。2.3品質(zhì)部負責采購產(chǎn)品的驗證，參與對供方的選擇和評價。2.4總經(jīng)理負責審批合格供方名單。3、工作程序3.1供方的評價和選擇供應部根據(jù)產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃，對需采購的零 (部)件、原材料的供應商(供方)進行聯(lián)絡，由供應部傳真或郵寄或親自送供方評審表給供方，要求實事求是填寫，返回后由供應部召集技術(shù)部、品質(zhì)部評審，評審可進行樣品測試、質(zhì)量體系考察、對一些資料的審查 (包括質(zhì)量體系認證證書、產(chǎn)品檢測報告、產(chǎn)品認證證書等 )，由供應部經(jīng)理最后確定。3.2供方評定的準則生產(chǎn)和技術(shù)能力；產(chǎn)品質(zhì)量水平及穩(wěn)定性；b)．價格合理性；交付及時性；服務和支持能力；自我改善能力；供方的顧客滿意度；供方的財務狀況和履約能力；后勤能力，包括場地和資源；供方的QMS。3.3供方評定方式。實地考察；第三方證明；業(yè)績考察；首批樣品鑒定；小批量試用；招投標；供方承諾，歷史考察；第二方審核。3.4評定依據(jù)采購文件要求本公司質(zhì)量體系文件樣品驗證報告標準、社會要求合格供方認定條件3.5．新的A類產(chǎn)品的供方應采用實地考察或樣品評定，考察得分在80分以上者為合格供方，實地考察標準按 ISO9001：2008準執(zhí)行。第三方證明，通過選定質(zhì)量管理體系認證或產(chǎn)品合格認證者為合格供方：即供方如已獲得產(chǎn)品安全認證或 ISO9001：2008準認證，可視為合格供方。采用歷史考察或業(yè)績考察，應取最近至少 3批供貨記錄，產(chǎn)品一次交驗合格率 98%以上，交付準確率 95%以上時可視為合格供方。采用首批樣品或小批量試用時，供應部與供方聯(lián)絡，請其提供產(chǎn)品(樣品)，品質(zhì)部對提供的樣品進行必要的參數(shù)測試或驗證， 必要時，可以由制造部試用。驗證結(jié)果填制“工作聯(lián)系單”報供應部；若本公司無能力檢驗，可委托有能力的單位(或機構(gòu))進行檢驗。供應部根據(jù)含驗證結(jié)果的“工作聯(lián)系單”確定是否進行現(xiàn)場調(diào)查。若進行現(xiàn)場調(diào)查由供應部組織品質(zhì)部、 技術(shù)部、行政部對供方進行現(xiàn)場調(diào)查并出具報告。若不需組織實地考查的供方，由供應部根據(jù)驗證結(jié)果，將符合規(guī)定要求的確定為合格供方。第二方審核沒有嚴重不合格項、一般不合格項 8個以下者為合格供方。3.6 供方的評定步驟及要求供方評定時機選擇新的供方時；原供方提供新產(chǎn)品時或停供產(chǎn)品半年以上時；合格供方目錄發(fā)生變更時；總經(jīng)理或管理者代表明確要求對供方評定時；對原有供方重新認定時。供方評定內(nèi)容． 根據(jù)供應部所需材料，應優(yōu)先考慮符合下列條件的供方。通過質(zhì)量管理體系認證或產(chǎn)品合格認證的供方；產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)質(zhì)、價格合理的企業(yè)；具有信譽及加工能力，路途較近的供方。 評定內(nèi)容：產(chǎn)品技術(shù)性能指標(質(zhì)量特性)是否能夠達到相應標準，就主要生產(chǎn)、檢測設備狀況進行分析、評定；生產(chǎn)能力是否滿足本公司配套要求，應企業(yè)規(guī)模、信譽、員工狀況及供方自我改善能力進行分析、評定；是否能持續(xù)提供可接受的合格產(chǎn)品，就質(zhì)量管理狀況，QMS能力進行評定、分析與評定；服務能力是否滿足本公司要求，交貨及時性及對售后服務狀況進行分析、評定；價格水平是否滿足本公司配套要求，是否適宜、合理。供應部組織有關(guān)人員(品質(zhì)部、技術(shù)部、制造部 )按照確定的方式進行評定，填寫“供方評定記錄表” ，報總經(jīng)理審批。新的供方必須采用樣品鑒定或小批量試用。對合格供方年度評價，可以根據(jù)供方供貨業(yè)績進行確認。3.7編制合格供方一覽表供應部根據(jù)“供應商（供方）評審表”編制“合格供方一覽表”，經(jīng)總經(jīng)理批準，按《文件控制程序》進行發(fā)放至有關(guān)部門。一覽表中對同種規(guī)格產(chǎn)品的合格供方，一般為兩家以上，增加不限。積極引入競爭機制，提高應變、抗風險能力。．合格供方一覽表分發(fā)范圍為：總經(jīng)理、管代、技術(shù)部、品質(zhì)部、供應部和行政部。列入一覽表的合格供方，應根據(jù)評定結(jié)果分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三級，在采購順序及比例方面。Ⅰ級最優(yōu)先，Ⅱ級次之，Ⅲ級備用。3.8對供方進行連續(xù)的質(zhì)量控制為確保供方能長期、穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品，供應部應建立供方檔案，逐批記錄，內(nèi)容包括：所有對該供方的評定資料及記錄，以及有關(guān)的證明文件(認證證書、鑒定報告等)。對該供方供貨質(zhì)量的記錄，統(tǒng)計資料；其它顧客對其產(chǎn)品質(zhì)量以及質(zhì)量保證能力的評價等。 對列入“合格供方一覽表”的供方，供應部應對其供應情況進行控制，填寫“供方供貨情況記錄表”和“供方業(yè)績統(tǒng)計表” ，根據(jù)其供貨業(yè)績，進行連續(xù)控制，組織有關(guān)部門進行復評。復評的方式和頻次取決于供方的供貨質(zhì)量狀況， 能力變化等因素。一般情況每年進行一次；評價結(jié)果作為調(diào)整供方的依據(jù)。 當供方的產(chǎn)品不能滿足質(zhì)量要求時，供應部以“工作聯(lián)系單”通知其限期改進。對不重視質(zhì)量、交貨不及時等， A類產(chǎn)品經(jīng)2次、B類產(chǎn)品經(jīng)3次交涉無明顯改進的供方，供應部提請取消其合格供方的資格，報請總經(jīng)理批準后，從“合格供方一覽表”中清除。當產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定時，由供應部會同相關(guān)部門，對供方現(xiàn)場進行質(zhì)量驗證，驗證結(jié)果以書面形式報總經(jīng)理，作為“合格供方一覽表”變更的依據(jù)。合格供方一覽表變更控制 3.9．“合格供方一覽表”應保持相對穩(wěn)定，變更需經(jīng)總經(jīng)理批準，不得隨意變更。變更信息應及時通知相關(guān)部門。供應部應每年進行一次供方市場調(diào)查，以選擇更優(yōu)秀的合格供方充實目錄。3.10合格供方變更條件當供方連續(xù)兩批退貨時；供方產(chǎn)品價格上漲，難以承受時；交付期經(jīng)常延遲，不能保證正常生產(chǎn)時。3.11首批樣品的質(zhì)量控制第一次供貨或因產(chǎn)品設計制造工藝有較大改變時，供方應提供首批樣品，檢驗合格率必須達到100%。具體按照《檢驗和試驗控制程序》執(zhí)行，檢驗或試用符合規(guī)定要求后，如是新供方，應按本程序進行合格供方評定。因生產(chǎn)、技術(shù)、顧客要求等原因急需在新的供方進行一次性采購時，應申請經(jīng)總經(jīng)理批準后執(zhí)行，不是一次性采購時，應按本程序進行合格供方評定。3.12供方調(diào)查、評定、考核所產(chǎn)生的記錄由供應部負責保存，并按《質(zhì)量記錄控制程序》執(zhí)行。3.13采購依據(jù)供應部根據(jù)商務部的“生產(chǎn)任務書”和制造部的“生產(chǎn)計劃”單以及庫存情況編制“采購計劃單”，依據(jù)“采購計劃單”編制原材料、外協(xié)件、外購件、包裝物及輔助材料等“外購、外協(xié)采購合同”。對采購情況依據(jù)“采購計劃單”進行跟蹤。技術(shù)部提供的采購產(chǎn)品技術(shù)文件。技術(shù)部根據(jù)采購物資對本公司產(chǎn)品性能、質(zhì)量影響程度和加工難易．進行分類，編制產(chǎn)品質(zhì)量特性重要度分級表。A類：對產(chǎn)品性能，質(zhì)量有直接影響且加工難度高的產(chǎn)品；B類：對產(chǎn)品性能，質(zhì)量有一定影響且加工難度一般的產(chǎn)品；C類：除A、B類以外的原材料、零部件及包裝物等。 采購技術(shù)文件內(nèi)容：采購產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量以及所配最終產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)格。采購產(chǎn)品的規(guī)范、圖樣、加工要求、檢驗規(guī)程，和其它有關(guān)技術(shù)資料的名稱或其它有效標識及適用版本，以及作為交貨依據(jù)和驗收條件的檢驗文件的名稱和適用版本。驗證方式和驗證的安排。在有質(zhì)量管理要求時，應寫明適用的質(zhì)量管理模式標準的版本和編號。 采購文件的編制、審核、批準、更改，按《文件控制程序》執(zhí)行，發(fā)布前由總經(jīng)理批準。必要時，采購文件 (包括規(guī)范圖樣等)版號、編號可填入采購合同中，也可將采購文件作為受控文件發(fā)放給合格供方，或在簽訂的技術(shù)協(xié)議中附加上采購文件作為采購的依據(jù)。3.14采購控制 從供方采購物資前，應由技術(shù)部與關(guān)鍵件合格供方簽訂“技術(shù)質(zhì)量協(xié)議書”，對供方質(zhì)量管理提出要求，如供方的采購、過程、檢驗和試驗、計量器具、不合格品等方面提出要求。供應部按產(chǎn)品質(zhì)量特性重要度分類表和“合格供方一覽表”中的供方進行采購。經(jīng)總經(jīng)理批準后實施。，“委托加工合同”類產(chǎn)品須與合格供方簽訂 類產(chǎn)品，外協(xié)件用“工作聯(lián)系單”委托加工，外購件、包裝物應以傳真“外協(xié)、外購合同”的方式通知合格供方。 類產(chǎn)品，采購人員可憑使用部門的“工作聯(lián)系單” (經(jīng)供應部負責人審核，必要時總經(jīng)理或其授權(quán)人審批后 )直接在市場上采購。3.15采購產(chǎn)品的驗證。所有采購進公司的產(chǎn)品，由倉庫保管員負責清點數(shù)量并開“送檢單”，交品質(zhì)部相應檢驗員進行檢驗 , 檢驗員按照《檢驗和試驗控制程序》進行進貨檢驗或驗證。當采購產(chǎn)品需要在供方貨源處進行驗證時，應在采購文件中規(guī)定驗證安排和產(chǎn)品放行方式。并根據(jù)采購產(chǎn)品技術(shù)文件和協(xié)議條款要求或采購文件中的規(guī)定進行驗證，安排決定產(chǎn)品放行方式。品質(zhì)部負責建立并保持供方有關(guān)質(zhì)量方面的記錄。驗證不合格的采購產(chǎn)品，按《不合格品控制程序》執(zhí)行。顧客對供方產(chǎn)品的驗證 當合同規(guī)定時，顧客或其代表有權(quán)在供方處對采購產(chǎn)品進行驗證，以明確是否符合規(guī)定的要求。供應部應與供方作出安排，保證驗證的實施。 顧客或其代表的驗證，不能作為本公司對供方質(zhì)量控制的有效證據(jù)，不能免除本公司提供合格產(chǎn)品的責任。3.16采購控制程序所涉及的質(zhì)量記錄按 《質(zhì)量記錄控制程序》執(zhí)行。支持性文件4.1《文件控制程序》4.2《檢驗和試驗控制程序》《不合格品控制程序》4.3．4.4《質(zhì)量記錄控制程序》相關(guān)記錄5.1“外購、外協(xié)采購合同”5.2“委托加工技術(shù)協(xié)議書”5.3“供應商（供方）評審表”5.4“供方供貨情況統(tǒng)計表”5.5“合格供方一覽表”5.6“采購計劃單”5.7“供方業(yè)績統(tǒng)計表”5.8“供方評定記錄表”5.9“采購申請單”“供方業(yè)績評定表”5.10．供應商(供方)控制工作流程活動名稱記錄或證據(jù)供應部草擬供應商名單

供應商（供方）總名單（草擬）

不合格合 淘汰

格不合格 供應商調(diào)查

供應商（供方）評審表

合淘汰

格不合格合淘汰

格樣品檢驗

樣品檢驗