2023年期貨經(jīng)紀業(yè)務中的法律關系ppt期貨經(jīng)紀業(yè)務中的法律關系

期貨經(jīng)紀業(yè)務(yèwù)中的法律關系主講人：楊蕾2006年11月7日第一頁，共十六頁。第一頁，共十七頁。一、期貨經(jīng)紀關系(guānxì)期貨經(jīng)紀業(yè)務中，期貨經(jīng)紀公司承受客戶的委托，以期貨經(jīng)紀公司自己的名義為客戶進展(jìnzhǎn)期貨交易并收取傭金，交易結果最終由客戶承擔。第二頁，共十六頁。第二頁，共十七頁。一、期貨經(jīng)紀關系(guānxì)期貨經(jīng)紀關系主要(zhǔyào)指的是期貨經(jīng)紀公司與客戶之間的法律關系。第三頁，共十六頁。第三頁，共十七頁。二、期貨經(jīng)紀關系的法律(fǎlǜ)性質(zhì)期貨經(jīng)紀業(yè)務中，期貨經(jīng)紀公司(ɡōnɡsī)與客戶必須簽訂?期貨經(jīng)紀合同?，期貨經(jīng)紀公司(ɡōnɡsī)與客戶的法律關系主要由?期貨經(jīng)紀合同?表達。第四頁，共十六頁。第四頁，共十七頁。二、期貨經(jīng)紀關系的法律(fǎlǜ)性質(zhì)?合同法?第414條規(guī)定：行紀合同是行紀人以自己的名義為委托人從事貿(mào)易活動，委托人支付(zhīfù)報酬的合同。第五頁，共十六頁。第五頁，共十七頁。二、期貨經(jīng)紀關系的法律(fǎlǜ)性質(zhì)?期貨經(jīng)紀合同?符合(fúhé)?合同法?對行紀合同的規(guī)定，其法律性質(zhì)為行紀合同。第六頁，共十六頁。第六頁，共十七頁。期貨經(jīng)紀業(yè)務中，期貨經(jīng)紀公司與客戶(kèhù)的法律關系是一種行紀合同關系，客戶(kèhù)為委托人，期貨經(jīng)紀公司為行紀人〔受托人〕。二、期貨經(jīng)紀關系的法律(fǎlǜ)性質(zhì)第七頁，共十六頁。第七頁，共十七頁。三、期貨(qīhuò)行紀法律關系的根本特點從交易形式(xíngshì)看，期貨經(jīng)紀公司是以自己的名義為客戶進展期貨交易。行紀關系中有委托人與受托人，但行紀人與委托人之間的法律關系不同于一般的委托代理關系。委托代理關系中，代理人必須以被代理人〔委托人〕的名義從事民事活動，而在行紀關系中，行紀人只能以自己的名義而不能以委托人的名義從事民事活動。

第八頁，共十六頁。第八頁，共十七頁。三、期貨行紀法律(fǎlǜ)關系的根本特點行紀關系與委托代理關系的區(qū)別，也是期貨經(jīng)紀關系與證券經(jīng)紀關系最大的區(qū)別。期貨經(jīng)紀關系表達的是行紀法律關系，而證券經(jīng)紀關系表達的是委托代理關系。在證券交易中，證券經(jīng)紀公司代理投資者以投資者的名義在交易系統(tǒng)中買賣證券，投資者一旦購得某支股票，證券登記公司會自動將其股票過戶(guò〃hù)，投資者就成為某家上市公司的股東，這是典型的民法意義上的代理關系。第九頁，共十六頁。第九頁，共十七頁。三、期貨行紀法律關系的根本(gēnběn)特點從交易內(nèi)容看，期貨經(jīng)紀公司必須按照客戶(kèhù)的委托進展期貨交易。期貨經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，期貨經(jīng)紀公司是受托人，期貨經(jīng)紀公司必須按照客戶的交易指令，為其進展期貨交易。期貨經(jīng)紀公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托的范圍，擅自進展期貨交易。第十頁，共十六頁。第十頁，共十七頁。三、期貨(qīhuò)行紀法律關系的根本特點從交易結果看，期貨經(jīng)紀公司首先以自己的名義承擔交易結果，然后再將交易結果轉移給客戶。?合同法?第421條規(guī)定：行紀人與第三人訂立合同的，行紀人對該合同直接享有權利、承擔義務。期貨經(jīng)紀業(yè)務中，期貨經(jīng)紀公司承受(chéngshòu)客戶委托進展期貨交易，必須首先以自己的名義承擔期貨交易的結果，期貨交易所作為期貨經(jīng)紀關系中的第三人也只與期貨經(jīng)紀公司發(fā)生法律關系。同時，根據(jù)行紀法律關系，期貨經(jīng)紀公司按照客戶的委托進展期貨交易后，期貨經(jīng)紀公司有義務將期貨交易的結果轉移給客戶，因此期貨交易的最終結果由客戶承擔。第十一頁，共十六頁。第十一頁，共十七頁。四、介紹(jièshào)經(jīng)紀人〔IB〕的法律地位IB〔introducingbroker)制度是指證券公司將投資者介紹(jièshào)給期貨公司并為投資者開展期貨交易提供一定的效勞，期貨公司向證券公司支付傭金的制度，其中證券公司被稱為介紹(jièshào)經(jīng)紀人，也即IB。第十二頁，共十六頁。第十二頁，共十七頁。四、介紹(jièshào)經(jīng)紀人〔IB〕的法律地位IB的主要業(yè)務范圍：向投資者介紹(jièshào)期貨知識，向投資者出示風險說明書，協(xié)助期貨公司與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開展期貨交易提供設施方面的便利，協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書等。第十三頁，共十六頁。第十三頁，共十七頁。四、介紹(jièshào)經(jīng)紀人〔IB〕的法律地位分析：我國將要出臺的IB制度中，IB的法律地位應當是期貨(qīhuò)公司的代理人。IB作為期貨(qīhuò)公司的代理人，其代理行為的法律后果由期貨(qīhuò)公司承擔。第十四頁，共十六頁。第十四頁，共十七頁。四、介紹(jièshào)經(jīng)紀人〔IB〕的法律地位經(jīng)IB介紹成為期貨(qīhuò)公司客戶的投資者，與期貨(qīhuò)公司形成行紀法律關系。第十五頁，共十六頁。第十五頁，共十七頁。內(nèi)容(nèiróng)總結期貨經(jīng)紀業(yè)務中的法律關系。期貨經(jīng)紀關系主要指的是期貨經(jīng)紀公司與客戶之間的法律關系。行紀關系與委托(wěituō)代理關系的區(qū)別，也是期貨經(jīng)紀關系與證券經(jīng)紀關系最大的區(qū)別。期貨經(jīng)紀關系表達的是行紀法律關系，而證券經(jīng)紀關系表達的是委托(wěituō)代理關系。同時，根據(jù)行紀法律關系，期貨經(jīng)紀公司按照客戶的委托(wěituō)進展期貨交易后，期貨經(jīng)紀公司有義務將期貨交易的結果轉移給客戶，因此期貨交易的最終結果由客戶承擔第十六頁，共十六頁。第十六頁，共十七頁。內(nèi)容總結期貨經(jīng)紀業(yè)務(yèwù)中的法律關系。期貨經(jīng)紀業(yè)務中，期貨經(jīng)紀公司承受客戶的委托，以期貨經(jīng)紀公司自己的名義為客戶進展(jìn