某公司過程審核員培訓(xùn)稿課件

過程的定義過程:

一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動，一個過程的輸出通常是另一個過程的輸入。 組織為了增值通常對過程進行策劃并使其在受控條件下運行。特殊過程:

對形成的產(chǎn)品是否合格不易或不能經(jīng)濟地進行驗證的過程，通常稱之為特殊過程。（焊接過程）摘自ISO9001：2000術(shù)語定義過程的定義過程:過程的相互作用1)

我必須知道，在質(zhì)量，成本，進度及/或數(shù)量，經(jīng)過諸方面對我將提出什麼樣的要求2)

我必須制訂自己的過程(至少要了解)3)

我必須要能確定（測定），我是否能滿足要求4)

我必須知道，過程的特殊風(fēng)險在哪里，以及該風(fēng)險所可能帶來的后果5)

我必須在我能施加影響的框架內(nèi)，實施糾偏，準備糾正措施以及確定這些措施的有效性。1)調(diào)整過程2)3)4)5)Ziele

目verein-

barenKenn-

werte

bildenZ為ielgr??enfür

Kennwertefestlegen管理小組在系統(tǒng)中共同起作用控制小組是企業(yè)管理的基本單元過程的相互作用1)我必須知道，在質(zhì)量，成本，進度及/或?6M“影響值影響值干擾值控制值?6M“作為影響值，既可以以控制值名義，也可以以干擾值名義出現(xiàn)過程人環(huán)境方法材料機器管理結(jié)果?6M“影響值影響值干擾值控制值?6M“作為影一些業(yè)務(wù)過程舉例Quelle:VWK-DO銷售服務(wù)過程生產(chǎn)和采購過程戰(zhàn)略方向（管理過程）支持過程產(chǎn)品誕生過程一些業(yè)務(wù)過程舉例Quelle:VWK-DO銷售服務(wù)過程

一般零部件廠的過程場景管理過程市場化過程產(chǎn)品產(chǎn)生過程產(chǎn)品生產(chǎn)過程說明:Quelle:K-DOG1.1領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)以及企業(yè)戰(zhàn)略（戰(zhàn)略方向，產(chǎn)品管理）1.2管理系統(tǒng)

(質(zhì)量，環(huán)境，安全)3.2LogistikVerkauf3.1采購1.7交流和信息4.2客戶服務(wù)售后3.4檢驗和糾正措施4.1市場化(市場,經(jīng)營,銷售,產(chǎn)品安全1.3人員,1.4數(shù)據(jù)提取和評定,1.5經(jīng)濟效益,1.6改進過程備品被奸2.2規(guī)劃3.3加工制作與服務(wù)2.1開發(fā)2.產(chǎn)品的產(chǎn)生3.生產(chǎn)和采購1.管理過程4.市場化

一般零部件廠的過程場景管理過程市場化過程產(chǎn)品生產(chǎn)過程說明:什麼是Audit?Audit就是：為了獲得審核驗證以及對該驗證進行評估所進行的系統(tǒng)、獨立以及文件化的過程。以求測定出所協(xié)商的準則在多大程度上得到了滿足

產(chǎn)品－Audit根據(jù)產(chǎn)品評定質(zhì)量保證

(VW:進行車輛的Audit打分)過程－Audit根據(jù)過程評定質(zhì)量保證

(過程和經(jīng)過的評定)體系－Audit根據(jù)質(zhì)量管理（QM）體系評定質(zhì)量保證

(如：內(nèi)部系統(tǒng)－Audit)有3種不同的Audit類型:什麼是Audit?Audit就是：產(chǎn)品－Audit有3種不同各種Audit:種類文件Audit內(nèi)部的Audit 第1方Audit由公司內(nèi)部的審核員進行客戶-供應(yīng)商-Audit 第2方Audit預(yù)Audit出證人與要出證人之間的標準進行校定認證Audit 第3方Audit通過開出信用證的出證人跟蹤Audit一旦在出證Audit時確定出相當(dāng)大的、但短時間能消除的偏差時。監(jiān)督Audit由出證人每年進行監(jiān)控Audit復(fù)評或再出證Audit3年后必須重新申請證書各種Audit:種類文件AuditAudit-類型比較提出問題

過程適合產(chǎn)品的再生產(chǎn)嗎？產(chǎn)品符合所規(guī)定的規(guī)范嗎?系統(tǒng)和標準，準則以及提出的目標相一致嗎？觀察物體最終產(chǎn)品，元部件，部件，材料，服務(wù)工作

機器，裝置，加工制作，安裝，生產(chǎn)勞務(wù)的各個過程質(zhì)量管理單元，經(jīng)過組織（部門），文件資料

體系-

Audit過程-

Audit產(chǎn)品-

Audit觀察特征資料系統(tǒng)描述

QM－手冊VA,AA,...（即：程序文件，工作說明書）完整性，有效性，實施過程描述，加工制作檢驗計劃，設(shè)備調(diào)整維修保養(yǎng)計劃參數(shù)作用程度，工藝產(chǎn)品描述，規(guī)范，圖紙，評定標準，樣品尺寸的一致性，勞務(wù)服務(wù)工作，結(jié)果

結(jié)果管理評論，有效性闡述，措施綱領(lǐng)分析報告，措施目錄產(chǎn)品數(shù)據(jù)對/不對，符合程度。目的目標確認產(chǎn)品所達到的性能

過程分析過程改進

系統(tǒng)分析，系統(tǒng)適宜性確定Audit-類型比較提出問題

過程適合產(chǎn)品產(chǎn)品符合所規(guī)定的VDA6–卷的劃分VDA6VDA6第6篇VDA6第5篇VDA6第3篇德國汽車工業(yè)質(zhì)量標準

VDA6

第2篇QM-體系A(chǔ)udit服務(wù)VDA6第1篇QM-體系-Aaudit過程Audit產(chǎn)品Audit服務(wù)Audit質(zhì)量-Audit一般基礎(chǔ)VDA6

第4篇QM-體系A(chǔ)udit生產(chǎn)設(shè)備VDA6–卷的劃分VDA6VDA6VDA6VDA按VDA6.3要求進行的過程審核按VDA6.3要求進行的過程審核VDA6.3要求考察哪些過程?借助問題目錄，VDA6.3要求評估兩類過程:產(chǎn)品過程=>M-部分

服務(wù)過程=>D-部分VDA6.3要求考察哪些過程?借助問題目錄，VDA6.3過程審核的目的審查工藝流程/工藝參數(shù)與規(guī)定參數(shù)/用戶要求是否相符指出用于提高工藝過程可靠性和/或QM-質(zhì)量管理體系改進設(shè)計的必要性和/或糾正措施優(yōu)先處理涉及質(zhì)量達標的工藝流程/工藝參數(shù)的有效性審查供貨商和合同伙伴審查和評估過程能力發(fā)包方和管理信息，用于評價審核過程的穩(wěn)定性過程審核的目的審查工藝流程/工藝參數(shù)與規(guī)定參數(shù)/用戶要求是否VDA6.3要求提要M-部分TeilA:產(chǎn)品形成過程

M1產(chǎn)品設(shè)計規(guī)劃M2產(chǎn)品設(shè)計實況M3過程設(shè)計規(guī)劃M4過程設(shè)計實況TeilB:批量生產(chǎn)M5配套供貨廠/初加工材料M6生產(chǎn)M6.1人員/培訓(xùn)M6.2工裝設(shè)備/設(shè)施

M6.3運輸/零部件裝卸/庫存/包裝/M6.4故障分析/糾正措施/連續(xù)改進M7用戶服務(wù)/用戶滿意度/售后服務(wù)VDA6.3要求提要M-部分TeilA:產(chǎn)品形VDA6.3要求內(nèi)容要求的目標和目的過程審核的規(guī)定(概念...)審核流程審核準備審核實施判斷和評估終結(jié)會談更改和有效性審查審核報告和文件過程審核問題目錄(提要)過程審核問題目錄(問題,要求...)VDA6.3/VDA6.1對照表表格參考資料VDA6.3要求內(nèi)容要求的目標和目的VDA6.3-過程考察

(實物產(chǎn)品)M6.1人員/培訓(xùn)M6.2工裝設(shè)備/設(shè)施M6.3運輸零部件裝卸庫存

包裝M6.4故障分析糾正措施

連續(xù)改進

KVPM7用戶服務(wù)/用戶滿意度M1-4產(chǎn)品/過程設(shè)計

M5供貨廠預(yù)裝

過程

(M6生產(chǎn))VDA6.3-過程考察(實物產(chǎn)品)M6.1人員/培過程審核課題選擇標準1)對安全性有重大關(guān)系的工藝步驟2)關(guān)鍵功能的工藝步驟3)因產(chǎn)品缺陷視為棘手的工藝步驟4)綜合而又復(fù)雜的工藝步驟5)工藝步驟必要的過程能力未能提供6) 涉及外觀檢驗的關(guān)鍵工藝步驟過程審核課題選擇標準1)對安全性有重大關(guān)系的工藝步驟車輛總裝的核心工序 減震架預(yù)裝配

動力總成/底盤

后橋

儀表板總成

車門和前/后蓋預(yù)裝

窗玻璃布置

保險帶,安全氣囊

內(nèi)裝飾

車頂天窗,車頂

制動系統(tǒng)

發(fā)動機艙

控制系統(tǒng),中央電器,繼電器,電瓶照明裝置,收音機,車載電話

供油系統(tǒng)

敷設(shè)電纜

空調(diào)裝置

轉(zhuǎn)向機構(gòu)/伺服系統(tǒng)

車輪

車前端

車輛外裝飾車輛總裝的核心工序 減震架預(yù)裝配 發(fā)動機艙 過程審核流程示意圖1審核起動計劃外或

按發(fā)生事件要求進行的審核

準備工作和文件資料實施評估終結(jié)會談審核報告和文件資料按計劃進行的審核存在問題?是否需要進一步審核嗎?是否結(jié)束21QuelleVDA6.3過程審核流程示意圖1審核起動準備工作和文件資料實施評估終結(jié)過程審核流程示意圖2行動計劃

措施計劃1有效性已證實?否是措施實施有效性檢查/

跟蹤2(需要進一步審核嗎?)QuelleVDA6.3過程審核流程示意圖2行動計劃

措施計劃1有效性已證實?否是審核準備工作起動過程界定審核員過程分段過程描述

確定影響參數(shù)審核員審核員審核員編制問題目錄確定參加者編制詳細流程計劃確定管理范圍結(jié)束審核員審核員受審部門審核員受審部門審核員受審部門審核員:整理和考慮資料審核員/

受審部門:整理和考慮相關(guān)規(guī)定

QuelleVDA6.3審核準備工作起動過程界定審核員過程分段過程描述確定影響參數(shù)過程審核通知發(fā)放對于計劃內(nèi)的審核，通常在審核之前5個工作日通知受審核部門，針對事件的審核來所，不用考慮通知期限。（也可稱為飛行審核）為了做好審核準備，可以使用檢查表作為輔助工具。（見附件）過程審核通知發(fā)放對于計劃內(nèi)的審核，通常在審核之前5個工作日通過程審核信息來源(舉例)法規(guī)標準VA,AA,PA檢驗規(guī)程圖紙生產(chǎn)工藝文件,含檢驗規(guī)劃

TL-B?nde偏差允許值審核報告

(Syst,Proz,Prod)控制卡測量活頁資料維修計劃維修手冊停用通知修正卡SKD-活頁資料PDM-活頁資料操作系統(tǒng)描述Q-質(zhì)量標準QUIRL-評定工作時間規(guī)定組織計劃MOP/MIS,QAS,

Fiss-數(shù)據(jù)FMEA’s工廢和返工清單樣品報告換班記錄客戶和供應(yīng)商合同事先巡視交付備忘錄認可報告電話,E-Mail會談,會談紀要...過程審核信息來源(舉例)法規(guī)維修手冊FMEA’s過程界定-分段-交接點Start1.PS2.PS3.PSn.PS1.PS2.PS3.PSn.PS倉庫供貨商Start1.PS2.PS3.PSn.PS輔助性生產(chǎn)

(如.焊接）輔助性生產(chǎn)(如沖壓和卷邊)倉庫用戶需要審核的過程到貨出貨預(yù)制材料/外購件過程步驟用戶服務(wù)

用戶滿意度交接點向內(nèi)交接點

向外交接點

向外例子:批量生產(chǎn)QuelleVDA6.3過程界定-分段-交接點Start1.PS2.PS3.過程界定11.所選過程在哪個過程后面，從那里過來？2.

過程是否有一個檢驗點?3.同樣過程是否還有（并行，可一起審）?4.

過程的每一個階段（工序）是否一樣?5.還有哪些過程進入到該過程內(nèi)?6.過程結(jié)果?7.用戶對過程的抱怨、意見?8.過程中那些是重要過程?過程界定1過程界定原則1必須按產(chǎn)品組進行界定。（舉例）產(chǎn)品組 通常來所，每個產(chǎn)品組由多個過程分段組成，在這些過程分段里生產(chǎn)整車、總成、部件。對過程分段的劃分主要是按照報交點進行的。過程分段 一個過程分段是一個確定的空間上、技術(shù)上或者組織上在產(chǎn)品組里的分界處。如果是實施針對事件的審核，那么在對審核過程進行規(guī)劃時應(yīng)該確定，要對產(chǎn)品組的哪個過程分段實施審核，也可以實施全過程審核。過程界定原則1過程分析和改進1按過程的作用進行排列，分清主次1.有無同時進行的過程或步驟?（請借助于流程圖描述過程）2.

有哪些用戶?3.用戶有哪些要求?（哪些是重要的依次列出來）4.

測量什么，是否對所有的要求有測量值或者數(shù)據(jù)?5.過程中有偏差時如何反饋?（QRK）6.如何對過程進行改進?（8D）7.過程中哪些是重要的干擾因素?（6M，依次列出來）8.何處有特別的風(fēng)險，指出危險的過程段?過程分析和改進1按過程的作用進行排列，分清主次檢查表的編制和調(diào)整規(guī)程為一般性規(guī)定,它盡可能用于多個過程.每個過程均有其特性.因此,檢查表應(yīng)按每個過程進行調(diào)整.此外,VDA-檢查表并不針對審核流程,而是面向“4M”(Mensch人員,Maschine機器,Material材料,Methode方法).因此,用于審核的問題應(yīng)另行編排.由于審核會談時,會公開提出問題,這些問題也可以公開表達.只有得出結(jié)論的問題方可進行評估.規(guī)程過程流程檢查表的編制和調(diào)整規(guī)程為一般性規(guī)定,它盡可能用于多個過程.M5: 供方/原材料問題5.1: 是否只指定質(zhì)量能力得到認可的供貨商?5.2: 外購件是否能確保商定的質(zhì)量?5.3: 質(zhì)量指標是否評估，出現(xiàn)偏差是否采取措施?5.4: 與供貨商是否達成持續(xù)改進產(chǎn)品和工序的協(xié)議?5.5: 對供應(yīng)的批量產(chǎn)品是否進行必要的認可和實施改進措施?5.6: 與用戶商定的使用代理進口產(chǎn)品是否能夠遵守?5.7: 預(yù)制材料的庫存量是否根據(jù)生產(chǎn)需要進行調(diào)整?5.8: 預(yù)制材料/企業(yè)內(nèi)部的余量是否按要求供貨和庫存?5.9: 人員是否進行任務(wù)培訓(xùn)?

M5: 供方/原材料問題M5: 審核關(guān)注點供方：對供方的審核評價準則（合格供方清單、年度審核計劃報告、績效考核等）（進口件、顧客已經(jīng)審核供方、國有大中型企業(yè)）包括材料、另部件供應(yīng)商；委托設(shè)計、運輸公司以及外包方對滿足體系的要求以及其他特殊要求原材料：原材料倉庫、清單（條件，存放要求、防爆開關(guān)空調(diào)），包括一些輔料（如電極頭、焊絲等）入庫檢驗（抽檢標準、接受準則：0缺陷）（外觀包裝、尺寸、材料、性能）委托有資質(zhì)第三方檢驗，專用料箱、重新包裝等待檢、合格標識隔離區(qū)定置管理、FIFO、帳卡物一致、庫存量、周轉(zhuǎn)時間、信息系統(tǒng)、堆高要求M5: 審核關(guān)注點供方：6.1 人員/培訓(xùn)

6.1.1 是否將產(chǎn)品和過程質(zhì)量的監(jiān)控責(zé)任和權(quán)限交付給員工?

6.1.2 是否將生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境的責(zé)任和權(quán)限交付給員工?

6.1.3 員工是否適合完成交付的任務(wù),員工培訓(xùn)能否保持?

6.1.4. 有人員任用計劃嗎?

6.1.5 旨在激勵員工的規(guī)章制度是否有效實施?

6.1 人員/培訓(xùn) 6.1.1 是否將產(chǎn)品和過程質(zhì)量的監(jiān)控責(zé)任和權(quán)限交付給員工?6.1.1.1 員工是否參與改進計劃?

6.1.1.2 員工是否進行有關(guān)責(zé)任自我檢查方面的教育?

6.1.1.3 有關(guān)責(zé)任性教育方面的資料,有嗎?

6.1.1.4 必要時,是否會向員工交付進一步的責(zé)任?(如.開列缺陷核對單或在裝配隨車卡上記錄附注)

6.1.1.5 工序是否有扣,停用或不予放行的權(quán)限?

6.1.1.6 員工是否接受過有關(guān)引起扣,停用或不予放行方面的教育并按要求進行處理?

6.1.1 是否將產(chǎn)品和過程質(zhì)量的監(jiān)控責(zé)任和權(quán)限交付給員工?6.1 審核關(guān)注點操作人員上崗資質(zhì)（培訓(xùn)計劃、應(yīng)知應(yīng)會、再培訓(xùn)、新工藝培訓(xùn)等）有無識別特殊過程、工序，是否需要人員特殊資質(zhì)（行車工、熱處理、焊接、油漆、鏟車工、檢驗人員、內(nèi)審員）各級人員年度培訓(xùn)計劃及執(zhí)行情況人員素質(zhì)表及時更新（制定培訓(xùn)計劃依據(jù)之一）現(xiàn)場詢問、觀察有無達到素質(zhì)要求（點檢要求，地方，檢驗方法、操作手勢）頂崗計劃質(zhì)量小組、合理化建議、信息欄、質(zhì)量對比質(zhì)量工具的培訓(xùn)和應(yīng)用（帕雷托圖）6.1 審核關(guān)注點操作人員上崗資質(zhì)（培訓(xùn)計劃、應(yīng)知應(yīng)會、再培有關(guān)1.1.1-的標準

員工是否參與改進計劃?摘要:參與的一般責(zé)任=>影響=>責(zé)任

說明:

生產(chǎn)廠家現(xiàn)有的程序均可視為標準,如:

KVP,合理化計劃,班務(wù)會,附質(zhì)量指標的問題整改程序,專項改進方案,確保過程安全的行動課題,等等.

標準:

有關(guān)實施的計劃,參加者和結(jié)果的文件資料有關(guān)1.1.1-的標準

員工是否參與改進計劃?摘集團標準VDA-全冊:

1,2,3,...,6(=審核),...,9,...VDA6–全冊部分: 1,2,3(=過程審核),4,5,6VDA6.3-部分:

M(=實物產(chǎn)品)D(=服務(wù)產(chǎn)品)M部分:

A(=PEP)B(=批量產(chǎn)品)VDA6.3B部分要素:

M5... M6(=生產(chǎn))...M7M6次要素:

M6.1(=人員)........M6.4(=KVP...)M6問題:

M6.1.1...M61.5.....M6.4.1...M6.4.6次要問題Konz.RL: M6.1.1.1...6.1.1.6....M6.4.1.1...M6.4.1.4集團標準: (1-4按次要問題)

注意:見樹而不見林,只見樹皮微生物!

（顧小事而忘大局）集團標準VDA-全冊: 1,2,3,...,6(6.2 工裝設(shè)備/設(shè)施/企業(yè)輔料/輔助工具6.2.1 具備生產(chǎn)設(shè)施/模具/企業(yè)輔料/輔助工具可否確保產(chǎn)品方面的質(zhì)量要求得以滿足？

6.2.2 投入測量和檢驗設(shè)備能否在批量生產(chǎn)過程中有效的監(jiān)督質(zhì)量要求的實施？

6.2.3 工作及檢驗場所是否符合要求？

6.2.4 在生產(chǎn)和檢驗文件中相關(guān)的說明是否完整地列舉出來并得以遵守？6.2.5 對于調(diào)整工作是否有所要求的輔助工具？

6.2.6 生產(chǎn)流程有認可嗎？調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差是否會歸檔整理嗎？

6.2.7 所要求的整改措施是否按時實現(xiàn)并得以有效檢驗？6.2 工裝設(shè)備/設(shè)施/企業(yè)輔料/輔助工具6.2.1 具備生6.2 審核關(guān)注點設(shè)備驗收機器能力、CM、CMK大于等于1.67（新設(shè)備、大修）設(shè)備工裝夾具的維護保養(yǎng)（針對性、點檢、日常保養(yǎng)、一保、二保）備品、備件清單、安全庫存設(shè)備故障病史卡、相同故障頻次記錄計量器具清單，定期校準、標識（自校準或委托有資質(zhì)的計量單位進行）樣架、標準樣件的校準，存放處理要求復(fù)雜檢具的操作規(guī)范（如定位要求，夾緊順序、縫隙、平整度）6.2 審核關(guān)注點設(shè)備驗收機器能力、CM、CMK大于等于1.6.2 審核關(guān)注點現(xiàn)場操作指導(dǎo)書完整有效，過程參數(shù)的設(shè)置是否在范圍之內(nèi)（電流、電壓、夾緊力、脈沖，焊絲速度、氣體流量等）焊接點數(shù)、分布、焊核直徑（熔深，焊縫粗細長度、晶向）焊接電極頭的更換、修整（直徑，間距）焊槍的絕緣保護、漏水，工裝是否合格、料片是否干凈（油污）檢驗規(guī)范、記錄（首末件檢驗、定期送檢計劃、現(xiàn)場破壞性檢驗、螺柱焊扭矩測量）不合格標識、隔離、處置（包括電極頭）現(xiàn)場環(huán)境、人機工程學(xué)、防護裝備（工作服、手套、眼鏡等）檢驗場所的燈光要求是否進行SPC統(tǒng)計控制，CPK大于等于1.33，如低于則采取相應(yīng)措施6.2 審核關(guān)注點現(xiàn)場操作指導(dǎo)書完整有效，過程參數(shù)的設(shè)置是否6.3 運輸/零件處理/儲藏/包裝6.3.1 數(shù)量和未經(jīng)加工的尺寸是否符合要求以及根據(jù)目標指導(dǎo)，它們是否要傳到下一工序？

6.3.2 產(chǎn)品/結(jié)構(gòu)件是否根據(jù)目的不同進行相應(yīng)地儲藏以及運輸工具/包裝設(shè)備是否適應(yīng)產(chǎn)品/結(jié)構(gòu)件的特殊特性？

6.3.3 廢品、返工件、調(diào)整件以及企業(yè)內(nèi)部多余的零件是否始終分隔開并作標識？

6.3.4 是否確保材料和零件的流動不混淆/不搞錯并確保其可追溯性？

6.3.5 模具、設(shè)備和檢驗工具是否得以恰當(dāng)?shù)貎Σ兀?.3 運輸/零件處理/儲藏/包裝6.3.1 數(shù)量和未經(jīng)加工6.3 審核關(guān)注點來料（包括輔料）、成品現(xiàn)場的定置擺放標識（一致），專用工位器具（防磕碰傷）（無效標識去除）料箱的整潔干凈、是否破損有無超裝、混裝，擺放是否整齊如有不同批次的來料，則是否按照FIFO，以確?？勺匪葸\輸工具或料箱是否足夠生產(chǎn)計劃返工品、料廢、工廢是否區(qū)分、隔離、標識（場地、料箱、零件）夾具、檢具是否正確存放6.3 審核關(guān)注點來料（包括輔料）、成品現(xiàn)場的定置擺放6.4 錯誤分析/更正/持續(xù)改進6.4.1 質(zhì)量數(shù)據(jù)和過程數(shù)據(jù)是否完整地歸納整理為可用的資料？

6.4.2 質(zhì)量數(shù)據(jù)和過程數(shù)據(jù)是否可用于統(tǒng)計并導(dǎo)出改進程序？

6.4.3. 在偏離產(chǎn)品要求和過程要求時，是否會分析原因并有效地檢驗整改措施？

6.4.4 是否定期審核過程和產(chǎn)品？6.4.5 產(chǎn)品和過程是否得到持續(xù)改進？

6.4.6 是否有針對產(chǎn)品和過程的說明以及其遵守情況是否得到監(jiān)督？6.4 錯誤分析/更正/持續(xù)改進6.4.1 質(zhì)量數(shù)據(jù)和過程數(shù)6.4 審核關(guān)注點所有的記錄是否完整、真實（供方、入庫檢驗、過程檢驗、最終檢驗、顧客抱怨等）對數(shù)據(jù)是否按規(guī)定進行匯總、統(tǒng)計、分析是否規(guī)定了合適的質(zhì)量目標值，統(tǒng)計結(jié)果與目標值進行對比對沒有達到目標的進行原因分析原因分析有沒有運用一些質(zhì)量工具（8D、魚刺、FMEA、帕雷托）采取糾正和預(yù)防措施（負責(zé)人、完成期限、有效性驗證）形成閉環(huán)持續(xù)改進和優(yōu)化（與糾正預(yù)防的區(qū)別）定期進行過程審核和產(chǎn)品審核（按產(chǎn)品組進行全覆蓋）6.4 審核關(guān)注點所有的記錄是否完整、真實（供方、入庫檢驗、M7:顧客指導(dǎo)、顧客滿意度、服務(wù)問題7.1: 交貨時是否滿足顧客要求？7.2: 可否確保顧客指導(dǎo)？7.3: 面對抱怨能否短時間內(nèi)做出反應(yīng)并確保零件供應(yīng)？7.4: 在偏離質(zhì)量要求時，是否進行錯誤分析并實施整改措施？7.5: 負責(zé)每項任務(wù)的人員是否合格？M7:顧客指導(dǎo)、顧客滿意度、服務(wù)問題M7:審核關(guān)注點主動：設(shè)立顧客代表顧客的走訪顧客滿意度調(diào)查定期的會議共同信息平臺（易于交流溝通）被動：顧客投訴、抱怨收集PPM及時采取糾正預(yù)防措施和應(yīng)急計劃（每一項均要處理并記錄直至閉環(huán)，讓顧客滿意）M7:審核關(guān)注點主動：審核實施注意點1。每次審核都要以介紹會議的形式開始，介紹審核目的、審核范圍、審核組成員等。2。為了保證審核過程的順利實施，要求生產(chǎn)線負責(zé)人在場，另外如果需要的話，要求在實施審核的時候，質(zhì)保部、物流部、規(guī)劃部、設(shè)備管理部等專業(yè)人員出席。3。必須在規(guī)定的時間范圍內(nèi)（過程審核計劃）成功完成審核。審核實施注意點1。每次審核都要以介紹會議的形式開始，介紹審核發(fā)現(xiàn)不符合注意點1。如果一個不符合涉及2個過程（交叉），原則上在一個過程內(nèi)寫明2。如果一個不符合涉及2個過程（平行），原則上在二個過程內(nèi)寫明3。寫不符合時應(yīng)盡量詳細，如在什么地方什么工位，并注明缺陷造成的后果（判分時非常重要）4。已發(fā)現(xiàn)的必須開不符合，目前無，但有潛在缺陷的原則上也要判。發(fā)現(xiàn)不符合注意點1。如果一個不符合涉及2個過程（交叉），原則評價每個問題都會在各自的要求及持續(xù)滿足要求方面得以評價。滿足要求的證明是評分的標準。

得分 評價

10

要求完全滿足 8

要求絕大部分滿足,有少量偏差*

6

要求部分滿足,較大偏差

4

要求很少滿足,有嚴重偏差

0

要求不滿足*關(guān)于絕大部分的理解是：多于?的結(jié)論得以有效的證實并且沒有出現(xiàn)特殊的風(fēng)險。評價每個問題都會在各自的要求及持續(xù)滿足要求方面得以評價。滿足滿足要求程度對一個過程的評價是通過計算滿足要求程度產(chǎn)生的。

所得分數(shù)之和

滿足要求程度=X100%

所有可能的分數(shù)總和

過程評價是根據(jù)一個約定的評價標準產(chǎn)生的并按照檢查表執(zhí)行。重要性: 要重視個別的抱怨。

重要性包含對產(chǎn)品/顧客的影響

(見附件A-B-C抱怨)。滿足要求程度過程審核中的評分評分標準在過程審核集團準則的“評價入門（VDA6.3）”這一章節(jié)中。平行運用3種角度：產(chǎn)品風(fēng)險過程風(fēng)險實施質(zhì)量管理體系分數(shù)依次為：10-8-6-4-0對過程風(fēng)險或者質(zhì)量管理風(fēng)險給出零分以及對產(chǎn)品風(fēng)險給出零分或4分時必須確定緊急措施。對所有得分在10分以下的評價必須確定整改措施及其進度。最低判分原則：同一條款的問題，取最低分作為最終得分。過程審核中的評分評分標準在過程審核集團準則的“評價入門（VD審核結(jié)論：所有的結(jié)論必須列屬于相應(yīng)的審核問題并存檔。

注釋可以一起收錄。文件歸檔階段：審核紀要審核結(jié)論：文件歸檔階段：審核紀要錯誤/非一致性必須存檔。

整改措施必須存檔。（整改措施原則上在2周內(nèi)必須提交）結(jié)論必須得到被審核部門的驗證。文件歸檔階段：整改措施錯誤/非一致性必須存檔。

文件歸檔階段：整改措施整改措施包含措施,負責(zé)人進度

由被審核者確定記錄下來(交接同上).對整改措施的執(zhí)行和有效性的監(jiān)督必須由被審核者完成。文件歸檔階段：整改措施整改措施包含文件歸檔階段：整改措施文件歸檔階段：整改措施在對整改措施進行驗證時必須考慮：針對嚴重抱怨采取的有目的的應(yīng)急措施是否有效并排除產(chǎn)品風(fēng)險？是否對原因進行了系統(tǒng)分析并采取了措施？（魚刺、帕雷托…）使用了哪些避免故障重復(fù)發(fā)生的措施？提到的糾正措施日程是否沒有問題并且可以實現(xiàn)？驗證方式：現(xiàn)場驗證提交證明材料文件歸檔階段：整改措施在對整改措施進行驗證時必須考慮：審核報告由審核小組撰寫并簽署。報告應(yīng)該包含以下說明：質(zhì)量審核的范圍和目標基礎(chǔ)文檔審核結(jié)論對于滿足目標的過程能力的評價影響QM體系的提示是有意義的文件歸檔階段：審核報告審核報告由審核小組撰寫并簽署。文件歸檔階段：審核報告進一步來說也應(yīng)包含以下說明：審核結(jié)果的注釋審核報告的分發(fā)清單，例如：被審核單位的領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量部門......附件: 結(jié)果一覽表

被評價問題一覽表

措施計劃文件歸檔階段：審核報告進一步來說也應(yīng)包含以下說明：文件歸檔階段：審核報告審核結(jié)果將通知領(lǐng)導(dǎo)和被審核部門。審核組領(lǐng)導(dǎo)總結(jié)積極的結(jié)論并在可能的情況下推薦基本的改進措施。討論約定實施整改措施的時間結(jié)束階段(收尾會議)審核結(jié)果將通知領(lǐng)導(dǎo)和被審核部門。結(jié)束階段(收尾會議)集團目標要求在集團范圍內(nèi)確定過程質(zhì)量的目標要求。滿足要求: 100%-92% (A或者綠色)部分滿足要求: 91%-82% (B或者黃色)不滿足要求: 82%或者更少 (C或者紅色)從綠色到黃色的降級： 對產(chǎn)品質(zhì)量或者過程質(zhì)量的影響為零分 過程分段或者次級要素低于82%從黃色到紅色的降級: 未根據(jù)多點要求實施改進程序

多次重新審核中沒有顯著的改進集團目標要求在集團范圍內(nèi)確定過程質(zhì)量的目標要求。審核報告的結(jié)構(gòu)被評價問題一覽表結(jié)果一覽表U部分

50%100%QM要素1..

QM要素Z1P部分QM要素7......

QM要素22等級分類綜述

分級結(jié)果

滿足要求程度用%表示

分級注釋

簽名

分發(fā)者VDA汽車工業(yè)質(zhì)量管理系統(tǒng)審核報告VDA汽車工業(yè)質(zhì)量管理QM系統(tǒng)審核問題目錄表格比較表結(jié)論和措施問題結(jié)論建議

措施

進度

負責(zé)人來源K-GQ-14QM系統(tǒng)審核QM系統(tǒng)審核第一部分審核報告的結(jié)構(gòu)被評價問題一覽表結(jié)果一覽表等級分類綜述VDA系關(guān)于審核員提問技巧的原則必須明確您的問題是要從被提問者處獲得何種信息您一次一直只問一個問題簡短、精確、易懂地表達您的問題給您的談話對象足夠的時間思考避免在您的問題中給出可能歪曲答案的先決信息不在表述問題時做出評價，因為這也會誤導(dǎo)答案不在表述問題時責(zé)備被提問者顧及到您談話對象的自尊心來源TüVH/S-A關(guān)于審核員提問技巧的原則必須明確您的問題是要從被提問者處獲得審核員的典型問題:一些例子您如何確保...?這在哪里確定的?質(zhì)量方面您有哪些目標?數(shù)量方面您有哪些目標?流程方面您有哪些指標?您如何被告知的?對此哪個是典型的例子?然后您怎么做?對此您有哪些記錄?您是如何受培訓(xùn)的?這個如何測量?錯誤的份額有多大?如果出現(xiàn)了錯誤，您怎么做?您如何阻止重復(fù)錯誤?這有哪些風(fēng)險?對顧客來說，這有哪些后果?審核員的典型問題:一些例子您如何確保...?這個如何測量審核中的外部設(shè)置地點：通常是被審核者的工作場所審核時間：不由被審核者確定/發(fā)起書面邀請多數(shù)用表格紙使用檢查表、文檔會議紀要兩名審核員氛圍：“變得嚴肅”來源TüVH/S-A審核中的外部設(shè)置地點：通常是被審核者的工作場所來源TüV奇瑞發(fā)動機零件供應(yīng)商的特點1.產(chǎn)能不足，怎樣審核？混料，漏工序問題如何審核？包裝防銹問題怎樣審核？關(guān)鍵的檢驗控制能力如何審核？防錯措施如何檢查？奇瑞發(fā)動機零件供應(yīng)商的特點1.產(chǎn)能不足，怎樣審核？生產(chǎn)線審核一個裝配的審核擰螺釘過程的流程檢測儀器不受監(jiān)督談話對象“提供議題”審核會談的議題流程上級形勢框架具體形勢上級議題層面中級議題層面微觀議題層面時間層面為什么?“時間緊迫”到什么程度?來源TüVH/S-A生產(chǎn)線審核一個裝配的審核擰螺釘過程的流程檢測儀器不受監(jiān)督談話沖突原動力1)立場強硬2)感知受到強烈的限制

審核員注意3)強大和軟弱之間的“內(nèi)心矛盾”4)還只有一件事情是重要的5)要強化自己的位置(聯(lián)盟)6)思想受到禁錮7)無可選擇8)“共同墜入深淵”

沖突原動力1)立場強硬審核中的典型錯誤和事件延誤審核計劃沒有制作或使用個人的問題清單被審核者選擇抽樣檢查由于錯誤人員提供的信息浪費時間沒有睜大眼睛倉促的最終要求由于個人經(jīng)驗而導(dǎo)致的偏見和理解問題偏差時沒有所涉及員工的信息被審核者確定時間流程整改措施不受監(jiān)督審核中的典型錯誤和事件延誤審核計劃對審核員的要求專業(yè)能力以及方法能力：技術(shù)人員或者高素質(zhì)人員四年工作經(jīng)驗（其中至少有2年從事質(zhì)量保證工作）能夠證明的有關(guān)質(zhì)量方法和質(zhì)量工具的知識應(yīng)用質(zhì)量保證程序和方法的實際經(jīng)驗質(zhì)量管理體系知識電子數(shù)據(jù)處理基礎(chǔ)知識（OFFICE軟件等）產(chǎn)品特有的知識對審核員的要求專業(yè)能力以及方法能力：對審核員的要求跨專業(yè)能力：具有高的應(yīng)用能力和協(xié)調(diào)能力能夠進行預(yù)先分析計劃能夠識別邏輯關(guān)系舉止沉著鎮(zhèn)定，能夠進行事實論證具有客觀評價能力可以快速抓住問題的核心具有交流能力以及團隊精神即使遭到反對也要有自己獨立的立場能夠聽從意見并且進行詢問原因?qū)徍藛T的要求跨專業(yè)能力：對審核員的要求過程審核員必須獲得“過程審核員”培訓(xùn)證明在有經(jīng)驗的審核員陪同下至少獨立執(zhí)行過2次過程審核如果過程審核員2年以上沒有執(zhí)行過審核的話，那么他將失去獨立執(zhí)行審核的權(quán)利。對審核員的要求演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！過程的定義過程:

一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動，一個過程的輸出通常是另一個過程的輸入。 組織為了增值通常對過程進行策劃并使其在受控條件下運行。特殊過程:

對形成的產(chǎn)品是否合格不易或不能經(jīng)濟地進行驗證的過程，通常稱之為特殊過程。（焊接過程）摘自ISO9001：2000術(shù)語定義過程的定義過程:過程的相互作用1)

我必須知道，在質(zhì)量，成本，進度及/或數(shù)量，經(jīng)過諸方面對我將提出什麼樣的要求2)

我必須制訂自己的過程(至少要了解)3)

我必須要能確定（測定），我是否能滿足要求4)

我必須知道，過程的特殊風(fēng)險在哪里，以及該風(fēng)險所可能帶來的后果5)

我必須在我能施加影響的框架內(nèi)，實施糾偏，準備糾正措施以及確定這些措施的有效性。1)調(diào)整過程2)3)4)5)Ziele

目verein-

barenKenn-

werte

bildenZ為ielgr??enfür

Kennwertefestlegen管理小組在系統(tǒng)中共同起作用控制小組是企業(yè)管理的基本單元過程的相互作用1)我必須知道，在質(zhì)量，成本，進度及/或?6M“影響值影響值干擾值控制值?6M“作為影響值，既可以以控制值名義，也可以以干擾值名義出現(xiàn)過程人環(huán)境方法材料機器管理結(jié)果?6M“影響值影響值干擾值控制值?6M“作為影一些業(yè)務(wù)過程舉例Quelle:VWK-DO銷售服務(wù)過程生產(chǎn)和采購過程戰(zhàn)略方向（管理過程）支持過程產(chǎn)品誕生過程一些業(yè)務(wù)過程舉例Quelle:VWK-DO銷售服務(wù)過程

一般零部件廠的過程場景管理過程市場化過程產(chǎn)品產(chǎn)生過程產(chǎn)品生產(chǎn)過程說明:Quelle:K-DOG1.1領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)以及企業(yè)戰(zhàn)略（戰(zhàn)略方向，產(chǎn)品管理）1.2管理系統(tǒng)

(質(zhì)量，環(huán)境，安全)3.2LogistikVerkauf3.1采購1.7交流和信息4.2客戶服務(wù)售后3.4檢驗和糾正措施4.1市場化(市場,經(jīng)營,銷售,產(chǎn)品安全1.3人員,1.4數(shù)據(jù)提取和評定,1.5經(jīng)濟效益,1.6改進過程備品被奸2.2規(guī)劃3.3加工制作與服務(wù)2.1開發(fā)2.產(chǎn)品的產(chǎn)生3.生產(chǎn)和采購1.管理過程4.市場化

一般零部件廠的過程場景管理過程市場化過程產(chǎn)品生產(chǎn)過程說明:什麼是Audit?Audit就是：為了獲得審核驗證以及對該驗證進行評估所進行的系統(tǒng)、獨立以及文件化的過程。以求測定出所協(xié)商的準則在多大程度上得到了滿足

產(chǎn)品－Audit根據(jù)產(chǎn)品評定質(zhì)量保證

(VW:進行車輛的Audit打分)過程－Audit根據(jù)過程評定質(zhì)量保證

(過程和經(jīng)過的評定)體系－Audit根據(jù)質(zhì)量管理（QM）體系評定質(zhì)量保證

(如：內(nèi)部系統(tǒng)－Audit)有3種不同的Audit類型:什麼是Audit?Audit就是：產(chǎn)品－Audit有3種不同各種Audit:種類文件Audit內(nèi)部的Audit 第1方Audit由公司內(nèi)部的審核員進行客戶-供應(yīng)商-Audit 第2方Audit預(yù)Audit出證人與要出證人之間的標準進行校定認證Audit 第3方Audit通過開出信用證的出證人跟蹤Audit一旦在出證Audit時確定出相當(dāng)大的、但短時間能消除的偏差時。監(jiān)督Audit由出證人每年進行監(jiān)控Audit復(fù)評或再出證Audit3年后必須重新申請證書各種Audit:種類文件AuditAudit-類型比較提出問題

過程適合產(chǎn)品的再生產(chǎn)嗎？產(chǎn)品符合所規(guī)定的規(guī)范嗎?系統(tǒng)和標準，準則以及提出的目標相一致嗎？觀察物體最終產(chǎn)品，元部件，部件，材料，服務(wù)工作

機器，裝置，加工制作，安裝，生產(chǎn)勞務(wù)的各個過程質(zhì)量管理單元，經(jīng)過組織（部門），文件資料

體系-

Audit過程-

Audit產(chǎn)品-

Audit觀察特征資料系統(tǒng)描述

QM－手冊VA,AA,...（即：程序文件，工作說明書）完整性，有效性，實施過程描述，加工制作檢驗計劃，設(shè)備調(diào)整維修保養(yǎng)計劃參數(shù)作用程度，工藝產(chǎn)品描述，規(guī)范，圖紙，評定標準，樣品尺寸的一致性，勞務(wù)服務(wù)工作，結(jié)果

結(jié)果管理評論，有效性闡述，措施綱領(lǐng)分析報告，措施目錄產(chǎn)品數(shù)據(jù)對/不對，符合程度。目的目標確認產(chǎn)品所達到的性能

過程分析過程改進

系統(tǒng)分析，系統(tǒng)適宜性確定Audit-類型比較提出問題

過程適合產(chǎn)品產(chǎn)品符合所規(guī)定的VDA6–卷的劃分VDA6VDA6第6篇VDA6第5篇VDA6第3篇德國汽車工業(yè)質(zhì)量標準

VDA6

第2篇QM-體系A(chǔ)udit服務(wù)VDA6第1篇QM-體系-Aaudit過程Audit產(chǎn)品Audit服務(wù)Audit質(zhì)量-Audit一般基礎(chǔ)VDA6

第4篇QM-體系A(chǔ)udit生產(chǎn)設(shè)備VDA6–卷的劃分VDA6VDA6VDA6VDA按VDA6.3要求進行的過程審核按VDA6.3要求進行的過程審核VDA6.3要求考察哪些過程?借助問題目錄，VDA6.3要求評估兩類過程:產(chǎn)品過程=>M-部分

服務(wù)過程=>D-部分VDA6.3要求考察哪些過程?借助問題目錄，VDA6.3過程審核的目的審查工藝流程/工藝參數(shù)與規(guī)定參數(shù)/用戶要求是否相符指出用于提高工藝過程可靠性和/或QM-質(zhì)量管理體系改進設(shè)計的必要性和/或糾正措施優(yōu)先處理涉及質(zhì)量達標的工藝流程/工藝參數(shù)的有效性審查供貨商和合同伙伴審查和評估過程能力發(fā)包方和管理信息，用于評價審核過程的穩(wěn)定性過程審核的目的審查工藝流程/工藝參數(shù)與規(guī)定參數(shù)/用戶要求是否VDA6.3要求提要M-部分TeilA:產(chǎn)品形成過程

M1產(chǎn)品設(shè)計規(guī)劃M2產(chǎn)品設(shè)計實況M3過程設(shè)計規(guī)劃M4過程設(shè)計實況TeilB:批量生產(chǎn)M5配套供貨廠/初加工材料M6生產(chǎn)M6.1人員/培訓(xùn)M6.2工裝設(shè)備/設(shè)施

M6.3運輸/零部件裝卸/庫存/包裝/M6.4故障分析/糾正措施/連續(xù)改進M7用戶服務(wù)/用戶滿意度/售后服務(wù)VDA6.3要求提要M-部分TeilA:產(chǎn)品形VDA6.3要求內(nèi)容要求的目標和目的過程審核的規(guī)定(概念...)審核流程審核準備審核實施判斷和評估終結(jié)會談更改和有效性審查審核報告和文件過程審核問題目錄(提要)過程審核問題目錄(問題,要求...)VDA6.3/VDA6.1對照表表格參考資料VDA6.3要求內(nèi)容要求的目標和目的VDA6.3-過程考察

(實物產(chǎn)品)M6.1人員/培訓(xùn)M6.2工裝設(shè)備/設(shè)施M6.3運輸零部件裝卸庫存

包裝M6.4故障分析糾正措施

連續(xù)改進

KVPM7用戶服務(wù)/用戶滿意度M1-4產(chǎn)品/過程設(shè)計

M5供貨廠預(yù)裝

過程

(M6生產(chǎn))VDA6.3-過程考察(實物產(chǎn)品)M6.1人員/培過程審核課題選擇標準1)對安全性有重大關(guān)系的工藝步驟2)關(guān)鍵功能的工藝步驟3)因產(chǎn)品缺陷視為棘手的工藝步驟4)綜合而又復(fù)雜的工藝步驟5)工藝步驟必要的過程能力未能提供6) 涉及外觀檢驗的關(guān)鍵工藝步驟過程審核課題選擇標準1)對安全性有重大關(guān)系的工藝步驟車輛總裝的核心工序 減震架預(yù)裝配

動力總成/底盤

后橋

儀表板總成

車門和前/后蓋預(yù)裝

窗玻璃布置

保險帶,安全氣囊

內(nèi)裝飾

車頂天窗,車頂

制動系統(tǒng)

發(fā)動機艙

控制系統(tǒng),中央電器,繼電器,電瓶照明裝置,收音機,車載電話

供油系統(tǒng)

敷設(shè)電纜

空調(diào)裝置

轉(zhuǎn)向機構(gòu)/伺服系統(tǒng)

車輪

車前端

車輛外裝飾車輛總裝的核心工序 減震架預(yù)裝配 發(fā)動機艙 過程審核流程示意圖1審核起動計劃外或

按發(fā)生事件要求進行的審核

準備工作和文件資料實施評估終結(jié)會談審核報告和文件資料按計劃進行的審核存在問題?是否需要進一步審核嗎?是否結(jié)束21QuelleVDA6.3過程審核流程示意圖1審核起動準備工作和文件資料實施評估終結(jié)過程審核流程示意圖2行動計劃

措施計劃1有效性已證實?否是措施實施有效性檢查/

跟蹤2(需要進一步審核嗎?)QuelleVDA6.3過程審核流程示意圖2行動計劃

措施計劃1有效性已證實?否是審核準備工作起動過程界定審核員過程分段過程描述

確定影響參數(shù)審核員審核員審核員編制問題目錄確定參加者編制詳細流程計劃確定管理范圍結(jié)束審核員審核員受審部門審核員受審部門審核員受審部門審核員:整理和考慮資料審核員/

受審部門:整理和考慮相關(guān)規(guī)定

QuelleVDA6.3審核準備工作起動過程界定審核員過程分段過程描述確定影響參數(shù)過程審核通知發(fā)放對于計劃內(nèi)的審核，通常在審核之前5個工作日通知受審核部門，針對事件的審核來所，不用考慮通知期限。（也可稱為飛行審核）為了做好審核準備，可以使用檢查表作為輔助工具。（見附件）過程審核通知發(fā)放對于計劃內(nèi)的審核，通常在審核之前5個工作日通過程審核信息來源(舉例)法規(guī)標準VA,AA,PA檢驗規(guī)程圖紙生產(chǎn)工藝文件,含檢驗規(guī)劃

TL-B?nde偏差允許值審核報告

(Syst,Proz,Prod)控制卡測量活頁資料維修計劃維修手冊停用通知修正卡SKD-活頁資料PDM-活頁資料操作系統(tǒng)描述Q-質(zhì)量標準QUIRL-評定工作時間規(guī)定組織計劃MOP/MIS,QAS,

Fiss-數(shù)據(jù)FMEA’s工廢和返工清單樣品報告換班記錄客戶和供應(yīng)商合同事先巡視交付備忘錄認可報告電話,E-Mail會談,會談紀要...過程審核信息來源(舉例)法規(guī)維修手冊FMEA’s過程界定-分段-交接點Start1.PS2.PS3.PSn.PS1.PS2.PS3.PSn.PS倉庫供貨商Start1.PS2.PS3.PSn.PS輔助性生產(chǎn)

(如.焊接）輔助性生產(chǎn)(如沖壓和卷邊)倉庫用戶需要審核的過程到貨出貨預(yù)制材料/外購件過程步驟用戶服務(wù)

用戶滿意度交接點向內(nèi)交接點

向外交接點

向外例子:批量生產(chǎn)QuelleVDA6.3過程界定-分段-交接點Start1.PS2.PS3.過程界定11.所選過程在哪個過程后面，從那里過來？2.

過程是否有一個檢驗點?3.同樣過程是否還有（并行，可一起審）?4.

過程的每一個階段（工序）是否一樣?5.還有哪些過程進入到該過程內(nèi)?6.過程結(jié)果?7.用戶對過程的抱怨、意見?8.過程中那些是重要過程?過程界定1過程界定原則1必須按產(chǎn)品組進行界定。（舉例）產(chǎn)品組 通常來所，每個產(chǎn)品組由多個過程分段組成，在這些過程分段里生產(chǎn)整車、總成、部件。對過程分段的劃分主要是按照報交點進行的。過程分段 一個過程分段是一個確定的空間上、技術(shù)上或者組織上在產(chǎn)品組里的分界處。如果是實施針對事件的審核，那么在對審核過程進行規(guī)劃時應(yīng)該確定，要對產(chǎn)品組的哪個過程分段實施審核，也可以實施全過程審核。過程界定原則1過程分析和改進1按過程的作用進行排列，分清主次1.有無同時進行的過程或步驟?（請借助于流程圖描述過程）2.

有哪些用戶?3.用戶有哪些要求?（哪些是重要的依次列出來）4.

測量什么，是否對所有的要求有測量值或者數(shù)據(jù)?5.過程中有偏差時如何反饋?（QRK）6.如何對過程進行改進?（8D）7.過程中哪些是重要的干擾因素?（6M，依次列出來）8.何處有特別的風(fēng)險，指出危險的過程段?過程分析和改進1按過程的作用進行排列，分清主次檢查表的編制和調(diào)整規(guī)程為一般性規(guī)定,它盡可能用于多個過程.每個過程均有其特性.因此,檢查表應(yīng)按每個過程進行調(diào)整.此外,VDA-檢查表并不針對審核流程,而是面向“4M”(Mensch人員,Maschine機器,Material材料,Methode方法).因此,用于審核的問題應(yīng)另行編排.由于審核會談時,會公開提出問題,這些問題也可以公開表達.只有得出結(jié)論的問題方可進行評估.規(guī)程過程流程檢查表的編制和調(diào)整規(guī)程為一般性規(guī)定,它盡可能用于多個過程.M5: 供方/原材料問題5.1: 是否只指定質(zhì)量能力得到認可的供貨商?5.2: 外購件是否能確保商定的質(zhì)量?5.3: 質(zhì)量指標是否評估，出現(xiàn)偏差是否采取措施?5.4: 與供貨商是否達成持續(xù)改進產(chǎn)品和工序的協(xié)議?5.5: 對供應(yīng)的批量產(chǎn)品是否進行必要的認可和實施改進措施?5.6: 與用戶商定的使用代理進口產(chǎn)品是否能夠遵守?5.7: 預(yù)制材料的庫存量是否根據(jù)生產(chǎn)需要進行調(diào)整?5.8: 預(yù)制材料/企業(yè)內(nèi)部的余量是否按要求供貨和庫存?5.9: 人員是否進行任務(wù)培訓(xùn)?

M5: 供方/原材料問題M5: 審核關(guān)注點供方：對供方的審核評價準則（合格供方清單、年度審核計劃報告、績效考核等）（進口件、顧客已經(jīng)審核供方、國有大中型企業(yè)）包括材料、另部件供應(yīng)商；委托設(shè)計、運輸公司以及外包方對滿足體系的要求以及其他特殊要求原材料：原材料倉庫、清單（條件，存放要求、防爆開關(guān)空調(diào)），包括一些輔料（如電極頭、焊絲等）入庫檢驗（抽檢標準、接受準則：0缺陷）（外觀包裝、尺寸、材料、性能）委托有資質(zhì)第三方檢驗，專用料箱、重新包裝等待檢、合格標識隔離區(qū)定置管理、FIFO、帳卡物一致、庫存量、周轉(zhuǎn)時間、信息系統(tǒng)、堆高要求M5: 審核關(guān)注點供方：6.1 人員/培訓(xùn)

6.1.1 是否將產(chǎn)品和過程質(zhì)量的監(jiān)控責(zé)任和權(quán)限交付給員工?

6.1.2 是否將生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境的責(zé)任和權(quán)限交付給員工?

6.1.3 員工是否適合完成交付的任務(wù),員工培訓(xùn)能否保持?

6.1.4. 有人員任用計劃嗎?

6.1.5 旨在激勵員工的規(guī)章制度是否有效實施?

6.1 人員/培訓(xùn) 6.1.1 是否將產(chǎn)品和過程質(zhì)量的監(jiān)控責(zé)任和權(quán)限交付給員工?6.1.1.1 員工是否參與改進計劃?

6.1.1.2 員工是否進行有關(guān)責(zé)任自我檢查方面的教育?

6.1.1.3 有關(guān)責(zé)任性教育方面的資料,有嗎?

6.1.1.4 必要時,是否會向員工交付進一步的責(zé)任?(如.開列缺陷核對單或在裝配隨車卡上記錄附注)

6.1.1.5 工序是否有扣,停用或不予放行的權(quán)限?

6.1.1.6 員工是否接受過有關(guān)引起扣,停用或不予放行方面的教育并按要求進行處理?

6.1.1 是否將產(chǎn)品和過程質(zhì)量的監(jiān)控責(zé)任和權(quán)限交付給員工?6.1 審核關(guān)注點操作人員上崗資質(zhì)（培訓(xùn)計劃、應(yīng)知應(yīng)會、再培訓(xùn)、新工藝培訓(xùn)等）有無識別特殊過程、工序，是否需要人員特殊資質(zhì)（行車工、熱處理、焊接、油漆、鏟車工、檢驗人員、內(nèi)審員）各級人員年度培訓(xùn)計劃及執(zhí)行情況人員素質(zhì)表及時更新（制定培訓(xùn)計劃依據(jù)之一）現(xiàn)場詢問、觀察有無達到素質(zhì)要求（點檢要求，地方，檢驗方法、操作手勢）頂崗計劃質(zhì)量小組、合理化建議、信息欄、質(zhì)量對比質(zhì)量工具的培訓(xùn)和應(yīng)用（帕雷托圖）6.1 審核關(guān)注點操作人員上崗資質(zhì)（培訓(xùn)計劃、應(yīng)知應(yīng)會、再培有關(guān)1.1.1-的標準

員工是否參與改進計劃?摘要:參與的一般責(zé)任=>影響=>責(zé)任

說明:

生產(chǎn)廠家現(xiàn)有的程序均可視為標準,如:

KVP,合理化計劃,班務(wù)會,附質(zhì)量指標的問題整改程序,專項改進方案,確保過程安全的行動課題,等等.

標準:

有關(guān)實施的計劃,參加者和結(jié)果的文件資料有關(guān)1.1.1-的標準

員工是否參與改進計劃?摘集團標準VDA-全冊:

1,2,3,...,6(=審核),...,9,...VDA6–全冊部分: 1,2,3(=過程審核),4,5,6VDA6.3-部分:

M(=實物產(chǎn)品)D(=服務(wù)產(chǎn)品)M部分:

A(=PEP)B(=批量產(chǎn)品)VDA6.3B部分要素:

M5... M6(=生產(chǎn))...M7M6次要素:

M6.1(=人員)........M6.4(=KVP...)M6問題:

M6.1.1...M61.5.....M6.4.1...M6.4.6次要問題Konz.RL: M6.1.1.1...6.1.1.6....M6.4.1.1...M6.4.1.4集團標準: (1-4按次要問題)

注意:見樹而不見林,只見樹皮微生物!

（顧小事而忘大局）集團標準VDA-全冊: 1,2,3,...,6(6.2 工裝設(shè)備/設(shè)施/企業(yè)輔料/輔助工具6.2.1 具備生產(chǎn)設(shè)施/模具/企業(yè)輔料/輔助工具可否確保產(chǎn)品方面的質(zhì)量要求得以滿足？

6.2.2 投入測量和檢驗設(shè)備能否在批量生產(chǎn)過程中有效的監(jiān)督質(zhì)量要求的實施？

6.2.3 工作及檢驗場所是否符合要求？

6.2.4 在生產(chǎn)和檢驗文件中相關(guān)的說明是否完整地列舉出來并得以遵守？6.2.5 對于調(diào)整工作是否有所要求的輔助工具？

6.2.6 生產(chǎn)流程有認可嗎？調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差是否會歸檔整理嗎？

6.2.7 所要求的整改措施是否按時實現(xiàn)并得以有效檢驗？6.2 工裝設(shè)備/設(shè)施/企業(yè)輔料/輔助工具6.2.1 具備生6.2 審核關(guān)注點設(shè)備驗收機器能力、CM、CMK大于等于1.67（新設(shè)備、大修）設(shè)備工裝夾具的維護保養(yǎng)（針對性、點檢、日常保養(yǎng)、一保、二保）備品、備件清單、安全庫存設(shè)備故障病史卡、相同故障頻次記錄計量器具清單，定期校準、標識（自校準或委托有資質(zhì)的計量單位進行）樣架、標準樣件的校準，存放處理要求復(fù)雜檢具的操作規(guī)范（如定位要求，夾緊順序、縫隙、平整度）6.2 審核關(guān)注點設(shè)備驗收機器能力、CM、CMK大于等于1.6.2 審核關(guān)注點現(xiàn)場操作指導(dǎo)書完整有效，過程參數(shù)的設(shè)置是否在范圍之內(nèi)（電流、電壓、夾緊力、脈沖，焊絲速度、氣體流量等）焊接點數(shù)、分布、焊核直徑（熔深，焊縫粗細長度、晶向）焊接電極頭的更換、修整（直徑，間距）焊槍的絕緣保護、漏水，工裝是否合格、料片是否干凈（油污）檢驗規(guī)范、記錄（首末件檢驗、定期送檢計劃、現(xiàn)場破壞性檢驗、螺柱焊扭矩測量）不合格標識、隔離、處置（包括電極頭）現(xiàn)場環(huán)境、人機工程學(xué)、防護裝備（工作服、手套、眼鏡等）檢驗場所的燈光要求是否進行SPC統(tǒng)計控制，CPK大于等于1.33，如低于則采取相應(yīng)措施6.2 審核關(guān)注點現(xiàn)場操作指導(dǎo)書完整有效，過程參數(shù)的設(shè)置是否6.3 運輸/零件處理/儲藏/包裝6.3.1 數(shù)量和未經(jīng)加工的尺寸是否符合要求以及根據(jù)目標指導(dǎo)，它們是否要傳到下一工序？

6.3.2 產(chǎn)品/結(jié)構(gòu)件是否根據(jù)目的不同進行相應(yīng)地儲藏以及運輸工具/包裝設(shè)備是否適應(yīng)產(chǎn)品/結(jié)構(gòu)件的特殊特性？

6.3.3 廢品、返工件、調(diào)整件以及企業(yè)內(nèi)部多余的零件是否始終分隔開并作標識？

6.3.4 是否確保材料和零件的流動不混淆/不搞錯并確保其可追溯性？

6.3.5 模具、設(shè)備和檢驗工具是否得以恰當(dāng)?shù)貎Σ兀?.3 運輸/零件處理/儲藏/包裝6.3.1 數(shù)量和未經(jīng)加工6.3 審核關(guān)注點來料（包括輔料）、成品現(xiàn)場的定置擺放標識（一致），專用工位器具（防磕碰傷）（無效標識去除）料箱的整潔干凈、是否破損有無超裝、混裝，擺放是否整齊如有不同批次的來料，則是否按照FIFO，以確?？勺匪葸\輸工具或料箱是否足夠生產(chǎn)計劃返工品、料廢、工廢是否區(qū)分、隔離、標識（場地、料箱、零件）夾具、檢具是否正確存放6.3 審核關(guān)注點來料（包括輔料）、成品現(xiàn)場的定置擺放6.4 錯誤分析/更正/持續(xù)改進6.4.1 質(zhì)量數(shù)據(jù)和過程數(shù)據(jù)是否完整地歸納整理為可用的資料？

6.4.2 質(zhì)量數(shù)據(jù)和過程數(shù)據(jù)是否可用于統(tǒng)計并導(dǎo)出改進程序？

6.4.3. 在偏離產(chǎn)品要求和過程要求時，是否會分析原因并有效地檢驗整改措施？

6.4.4 是否定期審核過程和產(chǎn)品？6.4.5 產(chǎn)品和過程是否得到持續(xù)改進？

6.4.6 是否有針對產(chǎn)品和過程的說明以及其遵守情況是否得到監(jiān)督？6.4 錯誤分析/更正/持續(xù)改進6.4.1 質(zhì)量數(shù)據(jù)和過程數(shù)6.4 審核關(guān)注點所有的記錄是否完整、真實（供方、入庫檢驗、過程檢驗、最終檢驗、顧客抱怨等）對數(shù)據(jù)是否按規(guī)定進行匯總、統(tǒng)計、分析是否規(guī)定了合適的質(zhì)量目標值，統(tǒng)計結(jié)果與目標值進行對比對沒有達到目標的進行原因分析原因分析有沒有運用一些質(zhì)量工具（8D、魚刺、FMEA、帕雷托）采取糾正和預(yù)防措施（負責(zé)人、完成期限、有效性驗證）形成閉環(huán)持續(xù)改進和優(yōu)化（與糾正預(yù)防的區(qū)別）定期進行過程審核和產(chǎn)品審核（按產(chǎn)品組進行全覆蓋）6.4 審核關(guān)注點所有的記錄是否完整、真實（供方、入庫檢驗、M7:顧客指導(dǎo)、顧客滿意度、服務(wù)問題7.1: 交貨時是否滿足顧客要求？7.2: 可否確保顧客指導(dǎo)？7.3: 面對抱怨能否短時間內(nèi)做出反應(yīng)并確保零件供應(yīng)？7.4: 在偏離質(zhì)量要求時，是否進行錯誤分析并實施整改措施？7.5: 負責(zé)每項任務(wù)的人員是否合格？M7:顧客指導(dǎo)、顧客滿意度、服務(wù)問題M7:審核關(guān)注點主動：設(shè)立顧客代表顧客的走訪顧客滿意度調(diào)查定期的會議共同信息平臺（易于交流溝通）被動：顧客投訴、抱怨收集PPM及時采取糾正預(yù)防措施和應(yīng)急計劃（每一項均要處理并記錄直至閉環(huán)，讓顧客滿意）M7:審核關(guān)注點主動：審核實施注意點1。每次審核都要以介紹會議的形式開始，介紹審核目的、審核范圍、審核組成員等。2。為了保證審核過程的順利實施，要求生產(chǎn)線負責(zé)人在場，另外如果需要的話，要求在實施審核的時候，質(zhì)保部、物流部、規(guī)劃部、設(shè)備管理部等專業(yè)人員出席。3。必須在規(guī)定的時間范圍內(nèi)（過程審核計劃）成功完成審核。審核實施注意點1。每次審核都要以介紹會議的形式開始，介紹審核發(fā)現(xiàn)不符合注意點1。如果一個不符合涉及2個過程（交叉），原則上在一個過程內(nèi)寫明2。如果一個不符合涉及2個過程（平行），原則上在二個過程內(nèi)寫明3。寫不符合時應(yīng)盡量詳細，如在什么地方什么工位，并注明缺陷造成的后果（判分時非常重要）4。已發(fā)現(xiàn)的必須開不符合，目前無，但有潛在缺陷的原則上也要判。發(fā)現(xiàn)不符合注意點1。如果一個不符合涉及2個過程（交叉），原則評價每個問題都會在各自的要求及持續(xù)滿足要求方面得以評價。滿足要求的證明是評分的標準。

得分 評價

10

要求完全滿足 8

要求絕大部分滿足,有少量偏差*

6

要求部分滿足,較大偏差

4

要求很少滿足,有嚴重偏差

0

要求不滿足*關(guān)于絕大部分的理解是：多于?的結(jié)論得以有效的證實并且沒有出現(xiàn)特殊的風(fēng)險。評價每個問題都會在各自的要求及持續(xù)滿足要求方面得以評價。滿足滿足要求程度對一個過程的評價是通過計算滿足要求程度產(chǎn)生的。

所得分數(shù)之和

滿足要求程度=X100%

所有可能的分數(shù)總和

過程評價是根據(jù)一個約定的評價標準產(chǎn)生的并按照檢查表執(zhí)行。重要性: 要重視個別的抱怨。

重要性包含對產(chǎn)品/顧客的影響

(見附件A-B-C抱怨)。滿足要求程度過程審核中的評分評分標準在過程審核集團準則的“評價入門（VDA6.3）”這一章節(jié)中。平行運用3種角度：產(chǎn)品風(fēng)險過程風(fēng)險實施質(zhì)量管理體系分數(shù)依次為：10-8-6-4-0對過程風(fēng)險或者質(zhì)量管理風(fēng)險給出零分以及對產(chǎn)品風(fēng)險給出零分或4分時必須確定緊急措施。對所有得分在10分以下的評價必須確定整改措施及其進度。最低判分原則：同一條款的問題，取最低分作為最終得分。過程審核中的評分評分標準在過程審核集團準則的“評價入門（VD審核結(jié)論：所有的結(jié)論必須列屬于相應(yīng)的審核問題并存檔。

注釋可以一起收錄。文件歸檔階段：審核紀要審核結(jié)論：文件歸檔階段：審核紀要錯誤/非一致性必須存檔。

整改措施必須存檔。（整改措施原則上在2周內(nèi)必須提交）結(jié)論必須得到被審核部門的驗證。文件歸檔階段：整改措施錯誤/非一致性必須存檔。

文件歸檔階段：整改措施整改措施包含措施,負責(zé)人進度

由被審核者確定記錄下來(交接同上