質(zhì)量體系評(píng)審案例m

案例ISO9000案例ISO14000案例OHS18000案例1/10/20231不合格項(xiàng)判定原則一事一判就近不就遠(yuǎn)有利改進(jìn)慎判（嚴(yán)重不合格）由表及里1/10/20232不合格項(xiàng)判定思路定方向(屬于哪種類型問題)定條款(屬于標(biāo)準(zhǔn)中哪個(gè)過程)定內(nèi)容(定分條款ａ）或哪句話不符合)1/10/20233ISO9001案例請(qǐng)根據(jù)所述情況判斷：如能判斷有不合格，請(qǐng)寫出不符合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)和內(nèi)容，并寫出不合格事實(shí)和嚴(yán)重程度。如提供的證據(jù)不能以判斷有不合格項(xiàng)時(shí)，請(qǐng)寫出進(jìn)一步審核的思路。1/10/202341在銷售科，審核員問銷售科長(zhǎng)如何評(píng)價(jià)顧客滿意，銷售科長(zhǎng)猶豫了一下回答：“我們公司日前還沒有規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒有什么意見?！?.2.11/10/202352在質(zhì)檢部，，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號(hào)為WT0302的《成品檢驗(yàn)規(guī)程》，審核員注意到該檢驗(yàn)規(guī)程第4.2.2條款規(guī)定“各種自行車零件的車銑成品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機(jī)抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了“500－10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車中軸批量≤500和＞10000時(shí)，檢驗(yàn)員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗(yàn)員會(huì)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)減少或加大成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)，我們的檢驗(yàn)員都是有經(jīng)驗(yàn)，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況”。7.11/10/202363在銷售部審核員抽查了7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個(gè)部門詢問產(chǎn)品信息？”有2份是顧客抱怨：“購(gòu)買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因?yàn)殇N售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的。”7.2.31/10/202374設(shè)計(jì)開發(fā)程序（QP-04）規(guī)定每個(gè)項(xiàng)目都必須在策劃后編制設(shè)計(jì)計(jì)劃，寫出工作流程，審核員查看SD項(xiàng)目的設(shè)計(jì)計(jì)劃及全部文件，發(fā)現(xiàn)大部分圖紙的完工期是2001年3月，而設(shè)計(jì)計(jì)劃的簽發(fā)日期是2001年6月。經(jīng)理說SD是個(gè)外銷合同，產(chǎn)品是引進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國(guó)外圖紙就可以了，因要做內(nèi)審所以我們補(bǔ)了一個(gè)設(shè)計(jì)計(jì)劃。7.3.11/10/202385審核員在檢查已投入批量生產(chǎn)的SB-311產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)過程，發(fā)現(xiàn)《設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告》的結(jié)論中產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度是0-300oC，就此，審核員檢查了該產(chǎn)品的《使用說明書》，發(fā)現(xiàn)說明書上寫明產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度為0-260oC

7.3.4

1/10/2023962001年2月3日初審來到工廠的成品實(shí)驗(yàn)站進(jìn)行審核，成品實(shí)驗(yàn)站用的是最近進(jìn)口的自動(dòng)測(cè)試設(shè)備，審核員要求提供校準(zhǔn)合格證明，站長(zhǎng)說國(guó)內(nèi)無法校準(zhǔn)，設(shè)備有自校功能，并出示了該儀器的說明書，審核員再觀察設(shè)備，發(fā)現(xiàn)側(cè)面有一張國(guó)外生產(chǎn)廠的校準(zhǔn)合格標(biāo)記，表明校準(zhǔn)時(shí)間是2001年1月。有效期一年。7.6a)

1/10/2023107初次次認(rèn)認(rèn)證證審審核核時(shí)時(shí)，，在在與與高高層層領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)交交談?wù)勚兄辛肆私饨獾降焦舅局钢付ǘ肆斯芄芾砝碚哒叽肀恚?，做做過過一一次次管管理理評(píng)評(píng)審審，，但但沒沒有有管管理理評(píng)評(píng)審審程程序序，，只只有有會(huì)會(huì)議議紀(jì)紀(jì)要要。。該該公公司司的的總總經(jīng)經(jīng)理理和和管管理理者者代代表表都都是是外外方方人人員員，，管管理理者者代代表表是是質(zhì)質(zhì)保保部部部部長(zhǎng)長(zhǎng)兼兼任任的的。。查查看看了了會(huì)會(huì)議議紀(jì)紀(jì)要要。。見見評(píng)評(píng)審審了了上上月月內(nèi)內(nèi)審審結(jié)結(jié)論論、、生生產(chǎn)產(chǎn)中中的的廢廢品品率率、、用用戶戶反反饋饋單單以以及及質(zhì)質(zhì)量量方方針針目目標(biāo)標(biāo)實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的的可可能能性性、、提提出出了了下下一一步步的的努努力力方方向向和和總總體體要要求求。。會(huì)會(huì)議議的的主主持持人人是是質(zhì)質(zhì)保保部部的的最最高高管管理理者者，，總總經(jīng)經(jīng)理理和和管管理理者者代代表表都都參參加加了了。。5.6.2d)f)e)12/29/2022118審核員在在檢驗(yàn)科科問檢驗(yàn)驗(yàn)科長(zhǎng)對(duì)對(duì)生產(chǎn)急急需有來來不及檢檢驗(yàn)的零零部件采采取哪些些控制措措施，科科長(zhǎng)說按按文件規(guī)規(guī)定應(yīng)在在下一工工序中增增加抽樣樣數(shù)，如如發(fā)現(xiàn)問問題按規(guī)規(guī)定追溯溯。審核核員在零零件車間間看到有有來不及及檢驗(yàn)的的記錄，，但在裝裝配車間間檢驗(yàn)站站未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)增加抽抽樣數(shù)的的記錄，，車間檢檢驗(yàn)員說說，我們們不知哪哪些零件件是未經(jīng)經(jīng)檢驗(yàn)的的，所以以一律按按正常規(guī)規(guī)定抽樣樣。8.2.412/29/2022129審核員在在車間墻墻上看到到一張統(tǒng)統(tǒng)計(jì)圖表表，上面面記有車車間規(guī)定定的質(zhì)量量指標(biāo)（（廢品率率不能大大于0.5%））和每天天實(shí)際達(dá)達(dá)到的數(shù)數(shù)字，審審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)本月月前20天，廢廢品率均均在0.25%到0.35%上下，，但最近近連續(xù)5天的廢廢品率為為0.47%、、0.48%、、0.48%、、0.49、0.49%、。。審核員員就問，，對(duì)此情情況車間間采取了了什么行行動(dòng)？車車間主任任說，這這是廠技技術(shù)科要要求畫的的，其實(shí)實(shí)0.49%還還在0.5%以以下問題題不大，，這幾天天可能是是天氣太太熱，大大家思想想不集中中。聽天天氣預(yù)報(bào)報(bào)說，明明后天要要下雨，，那時(shí)廢廢品率肯肯定能下下8.412/29/20221310焊條保溫溫箱要求求保溫110ooC±0.5ooC，每每2小時(shí)時(shí)記錄一一次，審審核員檢檢查昨天天、前天天及今天天上午記記到2分分鐘前的的記錄全全是110oC，但看看到了現(xiàn)現(xiàn)在的溫溫度表的的讀數(shù)為為104oC。。焊條保保管員說說這個(gè)保保溫箱是是新的，，溫度很很穩(wěn)定，，其實(shí)記記不記都都是無所所謂的。。7.5.2d)12/29/20221411在自動(dòng)稱量量包裝工段段，要求袋袋重為20±0.5kg，兩兩個(gè)校準(zhǔn)合合格的自動(dòng)動(dòng)顯示的電電子稱為20kg稱稱量值。審審核員觀察察了數(shù)分鐘鐘后，只見見#1稱每每次顯示在在19.85kg左左右，而#2稱每次次顯示在19.35左右包裝裝工人解釋釋說，主要要是稱有誤誤差，份量量沒錯(cuò)。7.6b)12/29/202215122001年3月初審核時(shí)時(shí)，審核員在在采購(gòu)部，看看了采購(gòu)物品品目錄后，要要求出示近半半年鑄件的采采購(gòu)合同及交交貨記錄?？纯吹阶罱鼛啄昴?/3的合合同是與某鑄鑄件廠簽訂的的，而交貨記記錄顯示該廠廠的鑄件交貨貨后平均有50%以上不不合格退貨，，采購(gòu)科長(zhǎng)說說，沒辦法，，我們已做了了質(zhì)保能力調(diào)調(diào)查，目前也也找不到代替替的廠，他出出示的質(zhì)保能能力評(píng)價(jià)報(bào)告告（2001年1月）寫寫的結(jié)論是““待定，三個(gè)個(gè)月后復(fù)查””7.4.112/29/20221613在進(jìn)貨檢驗(yàn)站站，審核員看看到檢驗(yàn)員正正在檢驗(yàn)外購(gòu)購(gòu)的H零件，，檢驗(yàn)員介紹紹通常100件為一批，，抽5件檢驗(yàn)驗(yàn)，審核員請(qǐng)請(qǐng)檢驗(yàn)員取來來檢驗(yàn)指導(dǎo)書書，上面規(guī)定定H零件每批批抽13件檢檢驗(yàn)，檢驗(yàn)站站長(zhǎng)說抽13件工作量太太大，改成5件已一年多多了，不會(huì)影影響質(zhì)量，我我們5件的檢檢驗(yàn)記錄很清清楚，您可查查看，沒有不不合格的。7.1c)12/29/20221714在2車間間檢驗(yàn)組組辦公室室黑板上上寫著““編號(hào)為為30－－005零件焊焊接裂縫縫”，審審核員請(qǐng)請(qǐng)檢驗(yàn)組組長(zhǎng)提供供不合格格處理單單，但組組長(zhǎng)找不不出相應(yīng)應(yīng)的不合合格處理理單，并并解釋此此零件是是大件，，只能在在下工序序結(jié)束后后修補(bǔ)返返工，不不合格單單無法開開，只能能在工件件上作個(gè)個(gè)返工記記號(hào)，通通知焊接接車間來來補(bǔ)。8.312/29/20221815吸頂燈訂訂單技術(shù)術(shù)要求：：不同意意出現(xiàn)““MADEINCHINA”標(biāo)標(biāo)簽，但但在燈具具車間橢橢圓吸引引燈座裝裝配工序序正在貼貼“此””標(biāo)簽，，審核員員問其原原因。車車間主任任說早已已更改，，隨后車車間技術(shù)術(shù)員提供供了一份份2002年7月27日由生生產(chǎn)科發(fā)發(fā)的更改改便條，，上面要要求貼““MADEINCHINA”標(biāo)標(biāo)簽。7.5.1a)12/29/20221916在罐頭食品品原料庫(kù)發(fā)發(fā)現(xiàn)2002年10月18日日入庫(kù)的9萬多公斤斤紅棗已生生霉，倉(cāng)庫(kù)庫(kù)保管員說說“這批紅紅棗已改作作他用，沒沒有關(guān)系””。7.5.512/29/20222017一份作業(yè)指指導(dǎo)書寫明明質(zhì)量控制制要求是““當(dāng)產(chǎn)品上上的標(biāo)簽失失落時(shí)，應(yīng)應(yīng)重新貼上上標(biāo)簽”。。有一個(gè)貼貼標(biāo)簽的工工人說：他他們不了解解已批準(zhǔn)使使用的程度度，而且他他所說的貼貼標(biāo)志的程程序與批準(zhǔn)準(zhǔn)的程序不不符合。7.5.1b)12/29/20222118監(jiān)視和測(cè)量裝裝置校準(zhǔn)周期期計(jì)劃表中沒沒有反映檢驗(yàn)驗(yàn)地點(diǎn)，檢測(cè)測(cè)內(nèi)容，驗(yàn)收收標(biāo)準(zhǔn)。7.612/29/202222196月3日一份份采購(gòu)單中要要求采購(gòu)蠶豆豆，白色包裝裝袋75g.145g各各10萬只，，該采購(gòu)單已已按規(guī)定的得得到批準(zhǔn)，審審核員在其相相應(yīng)一份送檢檢單（6月7日）中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，實(shí)際到貨貨各為12.5萬只和12萬只。7.4.212/29/20222320生產(chǎn)線線上用用于檢檢測(cè)底底板的的儀器器維護(hù)護(hù)不善善，指指針已已變動(dòng)動(dòng)，用用于底底邊檢檢測(cè)的的反射射面很很臟。。7.6e)12/29/20222421某公公司司規(guī)規(guī)定定：：每每月月召召開開一一次次質(zhì)質(zhì)量量分分析析會(huì)會(huì)，，審審核核員員發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)2002年年3月月4月月份份沒沒有有產(chǎn)產(chǎn)品品分分析析會(huì)會(huì)記記錄錄。。品品質(zhì)質(zhì)部部經(jīng)經(jīng)理理說說：：這這期期間間總總工工程程師師出出差差了了，，所所以以沒沒有有開開會(huì)會(huì)。。5.5.312/29/20222522某汽車制制造廠生生產(chǎn)一批批新型卡卡車，投投放市場(chǎng)場(chǎng)后，用用戶紛紛紛來信申申訴說：：由于這這種汽車車排出的的有害氣氣體，已已超過環(huán)環(huán)境法規(guī)規(guī)規(guī)定，，使用時(shí)時(shí)被交通通管理局局及環(huán)保保局罰款款，有的的市已明明令禁止止這種汽汽車行駛駛。7.2.1c)12/29/20222623公司質(zhì)量量手冊(cè)規(guī)規(guī)定的質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)有5個(gè)個(gè)，其中中一個(gè)是是用戶使使用滿意意率為99.9%，審審核員問問管理都都代表如如何統(tǒng)計(jì)計(jì)該目標(biāo)標(biāo)？管理理者代表表說“根根據(jù)用戶戶投訴統(tǒng)統(tǒng)計(jì)，每每發(fā)出一一批貨，，用戶沒沒有投訴訴便算滿滿意。8.2.112/29/20222724審核員在元器器件倉(cāng)庫(kù)中發(fā)發(fā)現(xiàn)六個(gè)箱子子，標(biāo)有“需需方來件”字字樣，倉(cāng)庫(kù)主主任解釋說：：這是用戶送送來的一批特特殊電力電子子元器件，指指定要安裝在在為他們制造造的產(chǎn)品上，，審核員問對(duì)對(duì)用戶的元器器件是否給過過驗(yàn)證。倉(cāng)庫(kù)庫(kù)主任說“這這些元件既然然由用戶提供供，質(zhì)量當(dāng)然然由他們負(fù)責(zé)責(zé)，我們不用用驗(yàn)證”。7.5.412/29/20222825某賓館由于中中央空調(diào)失靈靈，客人抱怨怨房間太熱7.5.1c)12/29/20222926由于餐廳服務(wù)務(wù)員較少，常常發(fā)生來的客客人多時(shí)，客客人所點(diǎn)的菜菜久等不能上上桌。6.2.2b)12/29/20223027在聚酯車間存存放著許多易易燃物品，查查無防火措施施。7.5.512/29/20223128在質(zhì)檢科提供供的2002年1－3月月份車間巡檢檢記錄中，反反映罐頭印刷刷線主機(jī)內(nèi)涂涂料經(jīng)常發(fā)生生堵塞現(xiàn)象。。質(zhì)檢科科長(zhǎng)長(zhǎng)解釋造成堵堵塞的原因很很多。如涂料料噴嘴度等問問題，現(xiàn)已專專門要派一名名操作工在旁旁監(jiān)視，一發(fā)發(fā)現(xiàn)堵塞立即即停機(jī)。7.5.1c)12/29/20223229電動(dòng)工具裝裝刷握工序序工藝規(guī)定定使用緊定定螺釘M5×8裝配配，盛裝緊緊定螺釘盒盒上標(biāo)識(shí)為為M4×8，實(shí)際盛盛裝和使用用的是M5×6緊定定螺釘。7.5.312/29/20223330某賓館前廳廳部服務(wù)人人員忘記轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)交客人信信件，等到到客人詢問問時(shí)才想起起這事引起起客人不滿滿。7.2.3b)12/29/20223431審核組審核核某食品廠廠長(zhǎng)：“您您是否知道道與公司產(chǎn)產(chǎn)品有關(guān)的的法律，法法規(guī)有哪些些？”“有有關(guān)法律問問題都由公公司辦公室室負(fù)責(zé)，我我并不清楚楚?！苯又衼砉舅臼抑魅危?，請(qǐng)他提供供有關(guān)法律律文件，主主任提供了了：憲法、、勞動(dòng)法、、經(jīng)濟(jì)合同同法、商標(biāo)標(biāo)法、專利利法、企業(yè)業(yè)法、稅收收征集管理理法，別無無其他。4.2.3f)12/29/20223532電錘錘出出廠廠試試驗(yàn)驗(yàn)規(guī)規(guī)定定，，電電錘錘錘錘擊擊試試驗(yàn)驗(yàn)在在鐵鐵板板上上歷歷時(shí)時(shí)10s測(cè)測(cè)試試，，實(shí)實(shí)際際錘錘擊擊試試驗(yàn)驗(yàn)是是在在不不固固定定的的木木條條上上進(jìn)進(jìn)行行歷歷時(shí)時(shí)3－－4s試試驗(yàn)驗(yàn)7.1c)12/29/20223633審核員在審核核某電動(dòng)工具具注塑工序發(fā)發(fā)現(xiàn)，所有料料筒溫度的監(jiān)監(jiān)控，在15時(shí)至16時(shí)時(shí)均無記錄。。據(jù)了解15時(shí)為中班換換班時(shí)間，兩兩個(gè)班都不記記。7.5.2d)12/29/20223734某重型型汽車車廠生生產(chǎn)的的礦用用載重重汽車車全部部為國(guó)國(guó)外引引進(jìn)技技術(shù)生生產(chǎn)，，該廠廠在建建立質(zhì)質(zhì)量管管理體體系時(shí)時(shí)，是是否可可以對(duì)對(duì)7.3條條款進(jìn)進(jìn)行刪刪減？？為什什么？？12/29/20223835審核員員審核核“人人力資資源””情況況，他他審核核了培培訓(xùn)計(jì)計(jì)劃，，也查查閱了了各項(xiàng)項(xiàng)培訓(xùn)訓(xùn)實(shí)施施記錄錄和特特殊工工作人人員上上崗證證書，，在表表示滿滿意后后結(jié)束束了審審核。。你認(rèn)認(rèn)為他他的審審核是是否符符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要要求？？為什什么？？6.2.1/6/2/2a),c),d)12/29/20223936審核員在對(duì)對(duì)最高管理理者進(jìn)行審審核時(shí)，審審核了質(zhì)量量方針和目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)、管理者者代表的職職責(zé)和權(quán)限限以及管理理評(píng)審。你你認(rèn)為這樣樣的審核是是否足夠？？為什么？？5.5.1,5.5.2,5.4.2,5.5.312/29/20224036審核員在技技術(shù)部對(duì)““設(shè)計(jì)和開開發(fā)更改的的控制”進(jìn)進(jìn)行審核時(shí)時(shí)，查閱了了2001年6月至至8月3份份設(shè)計(jì)更改改審批記錄錄，更改手手續(xù)齊全。。你認(rèn)為這這樣的審核核行不行？？你將如何何審核？不行。因因?yàn)槲刺崽峁?duì)對(duì)更改進(jìn)進(jìn)行評(píng)審審、驗(yàn)證證和確認(rèn)認(rèn)的證據(jù)據(jù)。12/29/20224137審核員在在經(jīng)營(yíng)部部審核““顧客要要求的識(shí)識(shí)別”，，查閱了了合同及及合同簽簽定前的的評(píng)審記記錄，評(píng)評(píng)審內(nèi)容容有技術(shù)術(shù)要求、、數(shù)量、、交付期期等，有有關(guān)部門門對(duì)這些些內(nèi)容都都進(jìn)行了了評(píng)審，，有記錄錄、有簽簽名。你你認(rèn)為這這樣的審審核能否否認(rèn)定滿滿足標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求求？為什什么？不符合。7.2.1c)與產(chǎn)品有關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)的要求，D)組織確定定的任何附加加的要求未審審核。12/29/20224238審核員審核某某廠的“持續(xù)續(xù)改進(jìn)”情況況，該廠領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)介紹了近年年來技術(shù)改造造的情況：從從國(guó)外引進(jìn)先先進(jìn)的生產(chǎn)線線、產(chǎn)品更新新?lián)Q代、質(zhì)量量有很大改進(jìn)進(jìn)、經(jīng)濟(jì)效益益也大幅度提提高。審核員員表示滿意。。你有何評(píng)論論？應(yīng)按8.5.1的要求進(jìn)進(jìn)行審核12/29/20224339在審審核核如如何何獲獲取取顧顧客客滿滿意意/不不滿滿意意證證據(jù)據(jù)時(shí)時(shí)，，公公司司辦辦公公室室主主任任告告訴訴審審核核員員，，他他們們對(duì)對(duì)顧顧客客投投訴訴做做了了規(guī)規(guī)范范的的處處理理規(guī)規(guī)定定，，每每次次投投訴訴都都必必做做記記錄錄，，每每月月匯匯總總，，作作為為滿滿意意/不不滿滿意意的的事事實(shí)實(shí)依依據(jù)據(jù)，，對(duì)對(duì)此此，，審審核核員員將將作作些些什什么么？？應(yīng)審審核核如如何何確確定定獲獲取取和和利利用用顧顧客客滿滿意意的的信信息息的的方方法法和和相相應(yīng)應(yīng)結(jié)結(jié)果果的的證證據(jù)據(jù)。。12/29/20224440在審審核核制制造造車車間間主主任任時(shí)時(shí)，，主主任任告告訴訴審審核核員員產(chǎn)產(chǎn)品品的的原原材材料料是是本本公公司司自自行行采采購(gòu)購(gòu)的的，，只只有有交交付付的的周周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)箱箱是是顧顧客客提提供供的的，，但但這這不不屬屬于于產(chǎn)產(chǎn)品品的的一一部部分分，，所所以以7.5.4已已予予刪刪減減，，問問審審核核員員做做何何評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)？？審核核顧顧客客財(cái)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的的定定義義是是什什么么，，如如何何識(shí)識(shí)別別顧顧客客財(cái)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，，有有無無相相關(guān)關(guān)的的記記錄錄12/29/20224541審核核員員要要求求提提供供持持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn)的的策策劃劃證證據(jù)據(jù)，，辦辦公公室室主主任任取取來來一一份份年年度度改改造造計(jì)計(jì)劃劃，，并并說說明明這這些些都都是是在在管管理理評(píng)評(píng)審審會(huì)會(huì)上上討討論論通通過過的的，，實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)這這些些改改造造，，產(chǎn)產(chǎn)品品才才能能改改進(jìn)進(jìn)，，對(duì)對(duì)照照ISO9001：：2000版版標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)有有無無不不合合格格，，為為什什么么？？按8.5.1要要求求進(jìn)進(jìn)行行審審核核。。12/29/20224644在車間間的一一臺(tái)正正在運(yùn)運(yùn)行的的設(shè)備備上，，審核核員發(fā)發(fā)現(xiàn)溫溫度控控制是是120ooC,經(jīng)核核對(duì)，，規(guī)定定為100±10ooC.可車車間技技術(shù)主主任拿拿出一一份設(shè)設(shè)備生生產(chǎn)廠廠家的的使用用說明明，為為90—130oC，并并說明明這樣樣做不不影響響效果果，試試問：：不符符合ISO9001：2000哪哪個(gè)條條款？？并闡闡明理理由。。7.1ｃ））12/29/20224745在供應(yīng)部部，審核核員抽查查編號(hào)為為99A019（集成成塊）、、99A03（（集成塊塊）、99B02（接接插件））、99B04（接插插件）、、99C05（（螺釘））五份訂訂單，其其中，99B02和99B04兩批批接插件件是向沒沒有列入入“合格格供方名名錄”的的西安市市ACC公司訂訂貨的，，訂單簽簽定前也也未征征求設(shè)計(jì)計(jì)部和生生產(chǎn)部的的意見。。供應(yīng)部部主管解解釋說““接插件件是B類類物資，，當(dāng)時(shí)生生產(chǎn)急需需，正好好這家公公司上門門推銷，，有現(xiàn)貨貨，價(jià)格格也優(yōu)惠惠，所以以我就‘‘緊急放放行’了了。這批批產(chǎn)品已已發(fā)往歐歐洲，客客戶沒什什么意見見。”審審核員注注意到該該公司QP0703程程序第三三條規(guī)定定公司采采購(gòu)的物物資可分分為A、、B、C三類，，對(duì)供應(yīng)應(yīng)B類物物資的供供方評(píng)定定時(shí)，供供應(yīng)部應(yīng)應(yīng)征求設(shè)設(shè)計(jì)部和和生產(chǎn)部部的意見見，，同意后后并會(huì)簽簽后，方方可列入入“合格格方分承承方名錄錄”7.4.112/29/20224846本公司一一車間是是專門門加工小小型零件件的車間間，在此此審核時(shí)時(shí)，審核核員抽查查編號(hào)為為YX008、、YX010、、YX018的的三份零零件圖，，其中一一份YX008儀表軸軸A的外外徑尺寸寸是4-0.3MM，，圖紙上上已有人人用紅筆筆改為5-0.03MM，更更改無責(zé)責(zé)任人員員簽名和和日期。。審核員員又對(duì)YX018儀表表軸圖紙紙所標(biāo)的的外徑尺尺寸“6-0.2MM”提出出疑問，，在一旁旁當(dāng)向?qū)?dǎo)的設(shè)計(jì)計(jì)工程師師說：““這是描描圖員的的筆誤！！”并且且馬上拿拿出黑色色簽字筆筆把圖紙紙上尺寸寸改為6-0.02MM，并并牽上了了自己的的名字。。審核員員在設(shè)計(jì)計(jì)部審核核時(shí)注意意到QP0303程序序第四條條規(guī)定零零件圖完完成后由由設(shè)計(jì)部部經(jīng)理審審批，總總圖完成成后由總總工程師師審批，，在該程程序第五五條要求求更改時(shí)時(shí)應(yīng)填寫寫圖紙更更改通知知單，其其審批步步驟按本本程序第第四條規(guī)規(guī)定辦理理。7.3.712/29/20224947內(nèi)審員到到人事部部門查員員工培訓(xùn)訓(xùn)情況，，部門負(fù)負(fù)責(zé)人老老張?zhí)峁┕┝烁鞑坎块T人員員的培訓(xùn)訓(xùn)記錄；；審核員員問：““如何對(duì)對(duì)培訓(xùn)的的效果進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)價(jià)？”老老張回答答：“不不用評(píng)價(jià)價(jià)，培訓(xùn)訓(xùn)過了就就行了。。”6.2.2c)12/29/20225048查某企業(yè)業(yè)內(nèi)部審審核實(shí)施施情況，，發(fā)現(xiàn)所所有的部部門都進(jìn)進(jìn)行了審審核，只只有企業(yè)業(yè)管理辦辦公室未未進(jìn)行審審核；企企業(yè)管理理辦公室室主任解解釋說：：“我們們部門的的人員都都是內(nèi)審審員，沒沒法自己己審自己己，我們們做的沒沒問題，，不用審審也符合合標(biāo)準(zhǔn)的的要求。?！?.2.212/29/20225149某醫(yī)院物物業(yè)公司司內(nèi)審，，審核輔輔醫(yī)部時(shí)時(shí)只需檢檢查輔醫(yī)醫(yī)過程的的工作記記錄即可可，別的的不用檢檢查了。。這樣審審核對(duì)嗎嗎？為什什么？按內(nèi)審計(jì)計(jì)劃規(guī)定定的審核核條款進(jìn)進(jìn)行審核核12/29/20225250制訂的并且發(fā)發(fā)布執(zhí)行的包包裝規(guī)程上規(guī)規(guī)定要在包裝裝袋上打印日日期，但由于于沒有打印設(shè)設(shè)備，而沒有有打印日期。。7.5.1b)12/29/20225351檢驗(yàn)站使用的的一塊電流表表在檢定有效效期內(nèi)，但已已在三天前超超差失準(zhǔn)，對(duì)對(duì)這三天來用用此電流表測(cè)測(cè)試的產(chǎn)品結(jié)結(jié)果未做任何何處理。7.612/29/20225452建筑公司為某某小區(qū)建造兩兩幢宿舍，在在未解決屋面面漏水的情況況下，公司報(bào)報(bào)了竣工，并并向甲方辦了了移交手續(xù)。。7.5.1f)12/29/20225553有幾位病人人在檢驗(yàn)科科門口的一一個(gè)紙箱里里，翻找檢檢驗(yàn)報(bào)告，，檢驗(yàn)科主主任說，門門診病人的的檢驗(yàn)報(bào)告告都集中放放在這里，，任由病人人自己查找找取走？7.5.1f)12/29/20225654在門診一診診室內(nèi)，醫(yī)醫(yī)生正在向向一名患者者詢問病史史，另有兩兩名患者站站立在診桌桌旁候診。。7.5.412/29/20225755手術(shù)室麻麻醉醫(yī)生生用的立立式血壓壓表沒有有強(qiáng)檢標(biāo)標(biāo)識(shí)，問問護(hù)士長(zhǎng)長(zhǎng)怎么回回事？護(hù)護(hù)士長(zhǎng)答答：血壓壓表是新新的，血血壓表上上貼有出出廠的合合格證。。7.6a)12/29/20225856在一病病房審審核員員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)靠近近005號(hào)號(hào)病床床的角角落里里立著著一個(gè)個(gè)帶有有紅色色標(biāo)識(shí)識(shí)的拖拖布（（墩布布），，問病病人這這是干干什么么用的的？回回答剛剛用它它檫了了一下下地（（注：：文件件規(guī)定定用于于廁所所的掃掃把、、拖布布使用用紅色色標(biāo)識(shí)識(shí)，以以防誤誤用。。）7.5.312/29/20225957在外科科病房房抽查查5份份術(shù)后后病歷歷發(fā)現(xiàn)現(xiàn)：手手術(shù)后后記錄錄都是是由第第一助助手書書寫，，然后后術(shù)者者簽名名的。。7.5.112/29/20226058在成品品庫(kù)存存，審審核員員看到到有四四個(gè)箱箱子，，木板板已裂裂開，，且有有浸水水痕跡跡。供供銷科科長(zhǎng)說說，這這不是是本廠廠產(chǎn)品品，而而是是按合合同要要求提提供給給用戶戶的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)附附件，，買來來時(shí)就就是這這個(gè)樣樣子，，但都都有合合格證證，隨隨同本本廠成成品以以原箱箱交付付給用用戶，，如果果用戶戶發(fā)現(xiàn)現(xiàn)附件件有問問題，，可直直接找找附件件廠解解決。。7.5.512/29/20226159圖樣上規(guī)規(guī)定包裝裝用的底底板為波波紋塑料料板，因因市場(chǎng)缺缺貨，包包裝段長(zhǎng)長(zhǎng)將圖樣樣改為波波紋紙板板，并簽簽了字。。7.5.512/29/20226260在某制冷有限限公司的性能能調(diào)試現(xiàn)場(chǎng)審審核時(shí)，抽查查一臺(tái)型號(hào)為為NCC-82制冷機(jī)的的試運(yùn)轉(zhuǎn)工序序，發(fā)現(xiàn)該試試驗(yàn)中只有壓壓力實(shí)測(cè)值12kg/cm2的記錄錄，但驗(yàn)收標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)DSR/J03·09規(guī)定要在在記錄中標(biāo)明明保壓時(shí)間30分鐘，并并測(cè)泄漏值，，而這兩項(xiàng)在在記錄表上均均未見到。7.1c)12/29/20226361培訓(xùn)部負(fù)責(zé)人人說：特殊崗崗位的培訓(xùn)與與考核工作已已下放給車間間負(fù)責(zé)，資料料由車間保存存。到車間審審核時(shí)，車間間主任說，培培訓(xùn)已經(jīng)做了了，但沒有保保存記錄.6.2.2e)12/29/20226462某企企業(yè)業(yè)年年初初制制定定的的質(zhì)質(zhì)量量目目標(biāo)標(biāo)規(guī)規(guī)定定，，優(yōu)優(yōu)等等品品率率要要達(dá)達(dá)到到100%，，審審核核是是抽抽查查了了連連續(xù)續(xù)幾幾個(gè)個(gè)月月的的成成品品檢檢驗(yàn)驗(yàn)統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)報(bào)報(bào)表表，，發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)優(yōu)優(yōu)等等品品率率只只有有80%多多，，其其余余均均為為一一等等品品。。而而在在年年底底管管理理評(píng)評(píng)審審時(shí)時(shí)，，沒沒有有對(duì)對(duì)這這一一問問題題進(jìn)進(jìn)行行評(píng)評(píng)審審。。5.6.112/29/20226563某公公司司的的質(zhì)質(zhì)量量體體系系文文件件中中，，既既沒沒有有管管理理評(píng)評(píng)審審的的書書面面程程序序，，也也沒沒有有內(nèi)內(nèi)部部質(zhì)質(zhì)量量審審核核的的書書面面程程序序。。8.2.212/29/20226664一個(gè)個(gè)成成人人培培訓(xùn)訓(xùn)機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)每每年年有有適適應(yīng)應(yīng)社社會(huì)會(huì)需需要要的的新新課課程程推推出出，，很很受受在在職職職職工工的的歡歡迎迎。。機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)準(zhǔn)準(zhǔn)備備建建立立質(zhì)質(zhì)量量管管理理體體系系，，在在手手冊(cè)冊(cè)中中說說明明只只是是培培訓(xùn)訓(xùn)機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)，，設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)開開發(fā)發(fā)要要求求不不適適用用。。7.1注注解112/29/20226765一批工件按按規(guī)定經(jīng)檢檢驗(yàn)人員全全數(shù)檢驗(yàn)，，其中有兩兩件不合格格，決定返返回原生產(chǎn)產(chǎn)工段，經(jīng)經(jīng)操作者返返工后再轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入裝配。。8.3。返返工后檢驗(yàn)驗(yàn)合格后再再轉(zhuǎn)入裝配配。12/29/20226866新型摩托車車的研制任任務(wù)書中，，規(guī)定最大大車速是90km/h，但98年10月三臺(tái)樣樣車最大車車速（85；87；；89km/h）），沒有滿滿足最大車車速要求，，就通過了了工廠鑒定定。7.3.1a)12/29/20226967某廠生產(chǎn)計(jì)劃劃科與一化工工廠簽訂一份份合同，要為為化工廠制造造一座高60米的餾化塔塔，并要求整整體焊接，在在現(xiàn)場(chǎng)一次安安裝。但該廠廠的焊接車間間全長(zhǎng)只有40米，焊接接車間主任對(duì)對(duì)于這種事先先不與焊接車車間商量的做做法，很有意意見。7.2.2c)12/29/20227068在原材料檢驗(yàn)驗(yàn)站，檢驗(yàn)員員未按檢驗(yàn)規(guī)規(guī)程對(duì)某批化化工原料進(jìn)行行檢驗(yàn)，而是是憑目測(cè)檢查查放行。7.1c)12/29/20227169一批合格的家家具按用戶要要求送貨上門門，但送到后后發(fā)現(xiàn)架漆面面碰傷了，大大櫥鏡的右下下角看到細(xì)裂裂紋。12/29/20227270某商場(chǎng)的盒裝裝鮮牛奶放在在冷柜中出售售，但在冷藏藏柜上看不到到究竟溫度是是多少。12/29/20227371在注塑車間審審核關(guān)于7.6監(jiān)視和測(cè)測(cè)量裝置的控控制時(shí),內(nèi)審審員要求提供供監(jiān)視和測(cè)量量裝置的名單單和記錄,工工程師說沒有有名單,但有有記錄,取來來了測(cè)量注塑塑件外形卡尺尺及稱重量用用的電子稱的的校準(zhǔn)記錄,都符合要求求.內(nèi)審員問問到注塑機(jī)的的溫度和壓力力的測(cè)量裝置置是否校準(zhǔn),工程師說,這不是驗(yàn)證證產(chǎn)品質(zhì)量的的,不用校準(zhǔn)準(zhǔn),只要壞了了及時(shí)修就可可以了,是否否有不合格?如有請(qǐng)描述述不合格,及及其不符合條條款,不符合合性質(zhì)?12/29/20227472判斷防腐處理的電電火花測(cè)量?jī)x儀是否需要檢檢定裝修中不使用用水平尺而是是U型管，水水平尺也沒有有檢定。電焊工沒有按按照操作規(guī)程程操作不符合合7.5.2還是7.5.112/29/202275ISO14000案例12/29/2022761某化化工工廠廠草草坪坪上上有有不不同同顏顏色色的的圓圓筒筒，，審審核核員員問問是是什什么么？？現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人說說不不清清楚楚，，工工作作人人員員回回答答說說：：筒筒內(nèi)內(nèi)有有油油稀稀料料由由外外包包隊(duì)隊(duì)施施工工，，以以后后收收拾拾干干凈凈即即可可。。12/29/2022772某廠廠空空間間狹狹小小，，將將化化學(xué)學(xué)原原料料委委托托他他廠廠儲(chǔ)儲(chǔ)存存，，由由于于他他廠廠管管理理不不善善，，造造成成泄泄漏漏。。12/29/2022783某廠廠制制定定方方針針、、目目標(biāo)標(biāo)，，也也制制定定了了方方案案，，發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)方方案案未未實(shí)實(shí)施施，，沒沒能能完完成成目目標(biāo)標(biāo)和和指指標(biāo)標(biāo)的的要要求求。。12/29/2022794某公司司已實(shí)實(shí)施了了第1版控控制程程序文文件，，但在在現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核核中某某車間間工程程師的的控制制程序序文件件為0版。。12/29/2022805某化工工廠工工業(yè)垃垃圾中中，含含有丁丁苯膠膠乳、、聚高高分子子難降降解物物質(zhì)與與固體體垃圾圾一起起運(yùn)往往郊區(qū)區(qū)填埋埋。12/29/2022816審核員在審審核人力資資源部時(shí)，，某培訓(xùn)計(jì)計(jì)劃已實(shí)施施，員工反反映也有很很有收獲，，查記錄時(shí)時(shí)，部長(zhǎng)說說：“只要要效果可行行，無記錄錄”。12/29/2022827某公公司司2001年年度度制制定定了了每每年年節(jié)節(jié)能能降降耗耗10%的的目目標(biāo)標(biāo)和和指指標(biāo)標(biāo)，，2002年年度度通通過過多多方方努努力力，，完完成成了了該該項(xiàng)項(xiàng)目目標(biāo)標(biāo)和和指指標(biāo)標(biāo)。。2003年年度度，，該該廠廠節(jié)節(jié)能能降降耗耗目目標(biāo)標(biāo)只只完完成成了了8%，，經(jīng)經(jīng)理理問問動(dòng)動(dòng)力力供供應(yīng)應(yīng)處處長(zhǎng)長(zhǎng)：：““為為什什么么沒沒有有完完成成？？””處處長(zhǎng)長(zhǎng)說說：：““該該指指標(biāo)標(biāo)我我只只有有對(duì)對(duì)設(shè)設(shè)備備停停止止運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)才才能能完完成成””。。12/29/2022838某工工廠廠噪噪音音很很大大，，附附近近居居民民有有投投訴訴信信擾擾民民，，交交給給工工廠廠辦辦公公室室，，廠廠辦辦沒沒有有在在規(guī)規(guī)定定的的時(shí)時(shí)間間內(nèi)內(nèi)答答復(fù)復(fù)給給附附近近居居民民。。12/29/2022849審核員發(fā)現(xiàn)在在場(chǎng)區(qū)的后面面，一片長(zhǎng)滿滿荒草的地上上放置了幾個(gè)個(gè)裝滿液體的的圓桶，桶上上的標(biāo)簽已被被腐蝕，無法法辨別出盛裝裝的是什么物物質(zhì)。現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)經(jīng)理說：這里里原來是個(gè)化化工廠，我們們前年才在這這里建廠，這這些桶一直是是放在這里，，沒有人知道道裝的是什么么。12/29/20228510現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)：化學(xué)品倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)滅火器有有效期已超過過一個(gè)月了，，管理員解釋釋最近太忙，，下周就安排排檢驗(yàn)。12/29/20228611審核員員到污污水處處理站站審查查，陪陪同人人員驕驕傲的的說：：“我我們廠廠全部部都達(dá)達(dá)標(biāo)排排放””。審審核員員檢查查監(jiān)測(cè)測(cè)記錄錄時(shí)發(fā)發(fā)現(xiàn)cod為130mg/L，但但當(dāng)?shù)氐氐呐排欧艠?biāo)標(biāo)準(zhǔn)為為100mg/L。。審核核員詢?cè)儐柎舜耸聲r(shí)時(shí)，陪陪同人人員回回答，，我們們認(rèn)為為只要要滿足足國(guó)家家標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)就可可以了了。12/29/20228712審核員員在陪陪同人人員的的帶領(lǐng)領(lǐng)下，，對(duì)廠廠區(qū)進(jìn)進(jìn)行巡巡視，，他突突然看看到前前面有有一個(gè)個(gè)儲(chǔ)灌灌。在在他記記憶中中工廠廠的重重大環(huán)環(huán)境因因素臺(tái)臺(tái)帳中中有一一項(xiàng)為為硫酸酸儲(chǔ)灌灌的泄泄露，，于是是詢問問陪同同人員員，陪陪同人人員確確認(rèn)就就是那那個(gè)儲(chǔ)儲(chǔ)罐，，審核核員問問你們們采取取了何何種對(duì)對(duì)策時(shí)時(shí)，陪陪同人人員回回答，，儲(chǔ)罐罐從未未發(fā)生生過事事故，，現(xiàn)在在還有有很多多事要要做，，因此此還沒沒將此此事放放在議議事日日程上上。12/29/20228813現(xiàn)場(chǎng)審核核發(fā)現(xiàn)，，某企業(yè)業(yè)體系文文件分三三級(jí)，即即手冊(cè)、、程序文文件和作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書。并并給出了了查詢途途徑，但但油漆車車間苯合合物排放放作業(yè)指指導(dǎo)書找找不到了了，未能能給審核核員提供供。12/29/20228914在審核過過程中，，審核員員注意到到在松散散的砂石石上放置置三只不不同顏色色并且沒沒有標(biāo)簽簽的圓桶桶，便問問桶中成成裝何種種物品，，現(xiàn)場(chǎng)官官員并不不清楚，，但人圓圓桶上部部開口處處散發(fā)出出的氣味味來看，，可能是是油類物物質(zhì)，圓圓桶外觀觀狀態(tài)良良好。請(qǐng)請(qǐng)寫出不不符合報(bào)報(bào)告或跟跟蹤審核核線索。。12/29/20229015審核員來來到公司司用紙大大戶的行行政部，，查看了了有關(guān)文文件和記記錄。審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，95年初公公司規(guī)定定該部的的節(jié)約用用指標(biāo)為為：每半半年比上上個(gè)半年年節(jié)約10％，，第一、、二個(gè)半半年實(shí)現(xiàn)現(xiàn)了，但但第三個(gè)個(gè)半年沒沒有實(shí)現(xiàn)現(xiàn)，現(xiàn)在在已經(jīng)進(jìn)進(jìn)入第四四個(gè)半年年兩個(gè)月月了。部部長(zhǎng)助理理說：““我們嚴(yán)嚴(yán)格按環(huán)環(huán)境管理理方案中中的方法法執(zhí)行，，加強(qiáng)紙紙張發(fā)放放管理，，前兩個(gè)個(gè)半年也也已經(jīng)取取得了效效果，但但后來不不行了，，總不能能不滿足足必要工工作用紙紙需要啊啊！”A審核員員問他：：“有沒沒有其他他節(jié)紙方方案？””“沒有有！”A審核員員看到復(fù)復(fù)印機(jī)邊邊有一個(gè)個(gè)大紙箱箱，裝著著只單面面用過的的紙，部部長(zhǎng)助理理說：““我們注注意保護(hù)護(hù)資源，，這些紙紙將交給給回收站站?！?2/29/20229116審核員：你你們是否建建立節(jié)能降降耗目標(biāo)？？答：建立了了，每年節(jié)節(jié)約用水5%根據(jù)什么？？為什么不不是4%或或者3%？？答：。。。。。有什么節(jié)水水措施來保保證5%目目標(biāo)的完成成？多加注意你感覺在節(jié)節(jié)水方面有有什么潛力力可挖梅有什么潛潛力可挖，，這目標(biāo)是是我們仿效效別的單位位制定的12/29/20229217一工廠在2002年年2月通過過環(huán)境管理理體系認(rèn)證證時(shí)，成品品用噴漆工工藝。半年年后年度監(jiān)監(jiān)督審核時(shí)時(shí)審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)所有的的噴漆已從從當(dāng)年五月月改用刷漆漆工藝。審審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)現(xiàn)行版本本體系文