政治經(jīng)濟學（第三版） 逄錦聚課件 273

第十一章

國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟的干預教學要求

通過本章的學習，正確理解國家壟斷資本主義的本質，認識國家壟斷資本主義的特點，深刻把握現(xiàn)代資本主義生產關系的實質和經(jīng)濟運行的特征。教學要點第一節(jié)國家壟斷資本主義的產生和發(fā)展教學要點一、從自由競爭走向壟斷教學要點

1．資本主義經(jīng)濟制度歷史演變的三個階段自由競爭的資本主義、私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義。教學要點

2．從資本主義生產方式確立到19世紀70年代是資本主義發(fā)展的自由競爭階段教學要點

3．自由競爭資本主義的基本特征第一，生產資料為資本家私人所占有，資本家既是生產資料的直接所有者，同時也是資本主義生產的直接組織者。第二，在資本主義生產的各個生產部門，都存在著實力不相上下的各種不同的企業(yè)，任何一個企業(yè)都不在該生產部門居于壟斷地位。第三，資本和勞動力的流動非常頻繁，可以毫無障礙地從一個部門轉移到另一個部門，從一個地方轉移到另一個地方。教學要點第四，市場已經(jīng)形成一個廣泛的、有機的體系，主要有商品市場、生產要素市場、房地產市場、貨幣金融市場、資本市場、外貿外匯市場等，其中商品市場是基礎，其他市場都圍繞著商品市場而運行，發(fā)揮著它們各自的功能。第五，統(tǒng)一的國內市場和世界市場都已經(jīng)形成，充分體現(xiàn)出市場的開放性、競爭性、平等性的特點。教學要點第六，資本積聚與資本集中程度較低，資本家生產經(jīng)營的規(guī)模不大，占有資本較少，因此，企業(yè)的組織形式也比較簡單，以單個資本構成的單人業(yè)主制為主。第七，社會經(jīng)濟運行中，主要靠市場價格這只“看不見的手”來調節(jié)，資產階級國家奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，只保護私有制和國家安全，不對微觀和宏觀經(jīng)濟活動進行干預，甘為“守夜人”。第八，市場機制發(fā)揮著對經(jīng)濟的全面調節(jié)的作用。教學要點

4．自由競爭資本主義建立在私人資本所有制和雇傭勞動的基礎上，資本與雇傭勞動之間存在著尖銳的矛盾。教學要點二、私人壟斷資本主義教學要點

1．資本主義自由競爭向壟斷發(fā)展的必然規(guī)律

19世紀70年代，自由競爭資本主義發(fā)展到了頂峰，開始向壟斷資本主義轉變。自由競爭必然會引起生產集中和資本集中，生產集中和資本集中發(fā)展到一定階段就必然引起壟斷。這就是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。教學要點

2．壟斷組織及常見的形式壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現(xiàn)的。壟斷組織是指在一個經(jīng)濟部門或幾個經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。壟斷聯(lián)合比較常見的形式主要有以下幾種：(1)卡特爾；(2)辛迪加；(3)托拉斯；(4)康采恩。壟斷組織形式不是一成不變的。隨著資本主義生產與資本的進一步集中，壟斷組織形式不斷發(fā)生變化，如跨行業(yè)的混合聯(lián)合公司。這是一種新型的壟斷組織。教學要點

3．壟斷資本主義的基本特征

(1)壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用；

(2)在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統(tǒng)治；

(3)資本輸出有了特別重要的意義；

(4)瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成；

(5)最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢。教學要點以上這些特征集中體現(xiàn)了壟斷資本主義的實質，即壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。教學要點三、國家壟斷資本主義產生和發(fā)展教學要點

1．國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義是國家和私人壟斷資本相結合的一種壟斷資本主義。教學要點

2．國家壟斷資本主義產生和發(fā)展經(jīng)歷的三個時期：第一，19世紀70年代到第一次世界大戰(zhàn)，是國家壟斷資本主義的產生時期。第二，第一次世界大戰(zhàn)結束到第二次世界大戰(zhàn)，國家壟斷資本主義主要表現(xiàn)為國家對整個國民經(jīng)濟進行干預和調節(jié)。第三，第二次世界大戰(zhàn)后的新發(fā)展。教學要點

3．國家壟斷資本主義產生和發(fā)展的主要原因第一，社會生產力的發(fā)展，要求資本主義生產資料占有形式發(fā)生變化，是國家壟斷資本主義產生的物質基礎。。第二，戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復，要求建立國家壟斷資本主義。第三，為克服經(jīng)濟危機，實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，需要發(fā)展國家壟斷資本主義。第四，國際市場競爭日趨激烈，要求發(fā)展國家壟斷資本主義。教學要點第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實質教學要點一、國家壟斷資本主義的形式教學要點

1．國家所有并直接經(jīng)營的國有企業(yè)是國家壟斷資本主義的典型形式按照其發(fā)揮作用的領域不同，國有企業(yè)可分為以下幾種類型：

(1)滿足國家機構自身需要的國有企業(yè)。

(2)提供公共產品的國有企業(yè)。

(3)高科技、高風險新興工業(yè)部門中的國有企業(yè)。

(4)一般工業(yè)部門中的國有企業(yè)。教學要點

20世紀80年代后，在主要資本主義國家興起國有企業(yè)私有化浪潮的主要原因是：

(1)科技革命和生產力的發(fā)展，產業(yè)結構發(fā)生了重大調整和變化，原來的傳統(tǒng)基礎工業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位和作用降低，電子、信息產業(yè)等新興產業(yè)部門興起，從而使得處于基礎部門的國有企業(yè)的優(yōu)勢地位下降了。

(2)技術革命和信息時代的到來，使產品生命周期大大縮短，市場供應小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營靈活，應變能力強，而國有企業(yè)不足以適應這種形勢發(fā)展的需要。教學要點

(3)面對20世紀70年代以來的“滯脹”局面，國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財政補貼包袱。

(4)20世紀70年代，發(fā)達資本主義國家普遍發(fā)生“滯脹”，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預、強調市場機制自發(fā)調節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長了私有化的勢頭。

(5)執(zhí)政黨的更替和政策調整。資產階級右翼政黨上臺執(zhí)政，則積極推行私有化。教學要點

2．國私共有合營企業(yè)是戰(zhàn)后一個時期國家壟斷資本主義的主要形式。形成途徑是：

(1)國有企業(yè)將一部分股份出售給私人；

(2)國家和私人共同投資開辦合營企業(yè)；

(3)國有企業(yè)和私人企業(yè)合并而成；

(4)國有企業(yè)對私人企業(yè)進行參股；

(5)國有企業(yè)轉由私人租賃或承包經(jīng)營。教學要點

3．國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程是又一形式。有以下幾種類型：

(1)國家作為商品和勞務的采購者，向私人壟斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供了有保證的國家市場，加速了私人壟斷資本在循環(huán)中由商品資本到貨幣資本的轉化，促進了其生產的發(fā)展。

(2)國家通過各種形式的津貼和補助，直接間接地資助私人壟斷企業(yè)。

(3)國家通過社會福利開支，提高社會購買力，擴大消費需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場條件。教學要點

4．第二次世界大戰(zhàn)后以宏觀調控和微觀管制為表現(xiàn)形式的國家壟斷資本主義。教學要點二、國家壟斷資本主義的實質教學要點國家壟斷資本主義實質屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質。體現(xiàn)在：首先，國有企業(yè)從表面上看是“國有”即“公有”的，但其實質仍然是壟斷資本主義所有制，是為私人壟斷資本服務的，為壟斷資本家總體服務。其次，國私共有合營企業(yè)，其實質則是通過這種形式，可以使私人壟斷資本直接利用國家資本來增強自己的經(jīng)濟實力和競爭能力，以利于它們攫取高額壟斷利潤。再次，國家通過多種方式參與私人資本的再生產過程這種形式，有利于私人壟斷資本。教學要點第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟的干預和調節(jié)教學要點一、市場調節(jié)的局限及國家干預的目標教學要點

1．發(fā)達資本主義國家對宏觀經(jīng)濟的調控必要性是由市場調節(jié)的局限性所決定的。資本主義制度中市場調節(jié)的局限性主要表現(xiàn)在：第一，外部性問題難以得到解決。第二，市場運行主體行為目標具有短視性。第三，市場調節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性。第四，市場調節(jié)會造成人們收入分配上的不公平。第五，市場調節(jié)不能解決社會再生產中的矛盾。教學要點

2．資本主義國家的宏觀調控，并不排除市場調節(jié)，而只是彌補市場調節(jié)之不足教學要點

3．凱恩斯主義是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家實施宏觀經(jīng)濟調控的理論基礎凱恩斯認為，單純由市場機制的自發(fā)調節(jié)不能達到充分就業(yè)，不能保證社會經(jīng)濟的均衡發(fā)展，而必須有國家的經(jīng)濟干預和調節(jié)。資本主義國家之所以有非自愿失業(yè)而未能達到充分就業(yè)，是因為有效需求不足，社會總需求低于社會總供給?？傂枨蟛蛔?，主要是因為投資需求不足和消費需求不足。教學要點投資需求不足，一是因為資本邊際效率即投資的預期利潤率有遞減的趨勢；二是因為利息率的變化又有個最低限度。消費需求不足，是因為消費增量一般低于收入增量，即人們收入增長后消費不按同比例增長，使一部分社會產品不能實現(xiàn)。教學要點解決問題的措施，只靠市場機制的作用不行，必須實行國家的調節(jié)。政策主張主要是由國家進行需求管理，即由國家設法刺激和擴大總需求。其中，重點是刺激和擴大投資需求。因為按照他的乘數(shù)原理，投資增加可以使國民收入成倍增長。收入增長，消費需求就增加，投資也會增加，而投資增加，又會引起國民收入的進一步增長，這樣，就可以達到社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。教學要點

4．發(fā)達資本主義國家宏觀經(jīng)濟調控的目標主要是：

(1)謀求國民經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展。

(2)實現(xiàn)充分就業(yè)。

(3)謀求穩(wěn)定的國民經(jīng)濟增長率。

(4)平抑經(jīng)濟波動，防止經(jīng)濟蕭條或衰退。

(5)穩(wěn)定物價，防止和抑制通貨膨脹。

(6)謀求公平與效率，改善國民福利。教學要點所有這些目標的實質，從根本上說，無非是協(xié)調社會經(jīng)濟利益關系，緩和社會經(jīng)濟矛盾和階級矛盾，以維護資本主義制度和壟斷資產階級的統(tǒng)治。教學要點二、國家干預調節(jié)經(jīng)濟的手段教學要點

1．財政政策財政政策的調節(jié)，是指通過財政收入（主要是稅收）政策和財政支出（主要是政府對公共工程、對商品和勞務的采購以及對社會成員的轉移支付等支出）政策，來影響社會消費總量和投資總量，以求得社會經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。在多數(shù)情況下，采取“逆經(jīng)濟風向行事”的調節(jié)方式。教學要點

2．貨幣政策貨幣政策的調節(jié)，是指由國家銀行即中央銀行增加或減少貨幣供應量，擴大或緊縮信貸，以影響利息率，進而通過利息率的升降來增加或減少投資，促進社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。貨幣政策的工具主要有：利率、法定準備金率、再貼現(xiàn)率、公開市場業(yè)務等。教學要點利率是指一定時期內利息額同存入或貸出本金的比率。法定存款準備金比率，是指由法律所規(guī)定的商業(yè)銀行存入中央銀行的存款在商業(yè)銀行存款總額中所占的比例。教學要點再貼現(xiàn)率是指商業(yè)銀行向中央銀行借款時支付的利息率。公開市場業(yè)務是指，在公開市場上中央銀行賣出或買進政府債券，以調節(jié)貨幣供應量。教學要點

3．產業(yè)政策產業(yè)政策即國家通過確定支持、鼓勵哪些產業(yè)，限制哪些產業(yè)，以促進經(jīng)濟結構合理化和組織合理化的政策。它通過規(guī)劃經(jīng)濟目標政策，完善要素流動市場政策、產業(yè)標準和技術進步政策、企業(yè)規(guī)模結構政策和企業(yè)集團政策等一系列具體政策，在宏觀上有重點地推動和協(xié)調國民經(jīng)濟發(fā)展，并通過市場機制的作用引導企業(yè)的發(fā)展方向，使之符合經(jīng)濟社會發(fā)展的目標。產業(yè)政策的作用是，引導并保證產業(yè)結構合理化，并通過結構合理化進而促進國民經(jīng)濟總量平衡的實現(xiàn)。教學要點

4．收入政策收入政策的調節(jié)，是指通過確定工資水平來控制通貨膨脹，進而抑制失業(yè)上升和經(jīng)濟衰退。教學要點三、現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟模式教學要點

1．美國市場經(jīng)濟模式美國市場經(jīng)濟模式是一種有調節(jié)的市場模式，政府主要采用財政、貨幣及法制手段干預和管制經(jīng)濟，政府十分注重運用法律規(guī)范、建立和健全經(jīng)濟秩序，為企業(yè)的經(jīng)營和政府對經(jīng)濟的管理訂立行為準則。教學要點

2．德國市場經(jīng)濟模式德國的市場經(jīng)濟體制是“社會市場經(jīng)濟”，即有社會指導的市場經(jīng)濟。國家在經(jīng)濟活動中的作用主要是建立和維護正常秩序，以保證市場經(jīng)濟的正常運行。國家是一個立場堅定的裁判。教學要點

3．日本市場經(jīng)濟模式日本的市場經(jīng)濟體制是一種政府主導型市場體