第八章 制度變遷的動(dòng)因理論

引子亞洲為什么沒有出現(xiàn)工業(yè)革命？（制度不足使技術(shù)進(jìn)步的積累和潛在的巨大市場(chǎng)不起作用）聯(lián)產(chǎn)承包取代“大鍋飯”中國(guó)戶籍管理制度變遷第一階段，1958年以前，屬自由遷徙期；第二階段，1958年～1978年，為嚴(yán)格控制期；第三階段，1978年以后，半開放期。個(gè)稅起征點(diǎn)的變動(dòng)；（800,2000,3000）醉酒駕車新規(guī)（2011年5月1日起實(shí)行）醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車輛將一律吊銷駕照，依法追究刑事責(zé)任；并在5年之內(nèi)不得重新取得。酒精含量達(dá)到80mg以上，以前最嚴(yán)重是十五天拘留，罰款一千，暫扣駕駛證六個(gè)月，現(xiàn)在要拘役1個(gè)月到六個(gè)月，罰款直接是法院判罰金，吊銷駕照飲酒后駕駛營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車的，處十五日拘留，并處五千元罰款，吊銷機(jī)動(dòng)車駕駛證，五年內(nèi)不得重新取得機(jī)動(dòng)車駕駛證；醉酒駕駛營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車的，由公安機(jī)關(guān)交通管理部門約束至酒醒，吊銷機(jī)動(dòng)車駕駛證，依法追究刑事責(zé)任；十年內(nèi)不得重新取得機(jī)動(dòng)車駕駛證，重新取得機(jī)動(dòng)車駕駛證后，不得駕駛營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車。飲酒后或者醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車發(fā)生重大交通事故，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，并由公安機(jī)關(guān)交通管理部門吊銷機(jī)動(dòng)車駕駛證，終生不得重新取得機(jī)動(dòng)車駕駛證。大學(xué)生就業(yè)制度的變遷、住房制度的變遷、醫(yī)療制度變遷等編輯課件制度變遷（InstitutionChange）制度變遷，指一種新的、效益更高的制度對(duì)另一種舊的、效益低的制度的替代過程。制度變遷是一個(gè)動(dòng)態(tài)的現(xiàn)實(shí)過程，在這個(gè)過程中，涉及到誰發(fā)動(dòng)制度變遷、為什么要進(jìn)行制度變遷、如何進(jìn)行制度變遷、制度變遷的效果如何等問題。因此，制度變遷的理論應(yīng)該包括：制度變遷的主體、制度變遷的動(dòng)力、制度變遷的方式、制度變遷的效率評(píng)價(jià)等方面。編輯課件第八章制度變遷的動(dòng)因理論第一節(jié)制度變遷的供求分析第二節(jié)制度變遷的需求第三節(jié)制度變遷的供給第四節(jié)制度的均衡與非均衡編輯課件第一節(jié)制度變遷的供求分析制度變遷供求分析的形成制度變遷供求分析的框架編輯課件制度變遷供求分析的形成最早對(duì)制度變遷進(jìn)行供求分析的是舒爾茨。在1968年《制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》一文中，他明確提出了制度需求、制度供給、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并將它們引入到制度變遷分析中。戴維斯和諾斯（1971）在《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書中再次將制度供求分析應(yīng)用到對(duì)制度變遷的分析中并對(duì)引起制度安排需求和供給變動(dòng)的因素作了初步探討。拉坦（1978）在其《誘致性制度變遷理論》論文中，明確使用“制度變遷的需求”和“制度變遷的供給”概念，并在諾斯的基礎(chǔ)上對(duì)引起制度變遷供求變化的因素作了進(jìn)一步的分析。還指出舒爾茨和諾斯等人對(duì)制度變遷的供給缺乏分析。戴維?菲尼（1988）對(duì)制度變遷供求分析中過于強(qiáng)調(diào)需求忽視供給的不足再次提出批評(píng)。林毅夫（1989）總結(jié)性地指出：“制度能提供有用的服務(wù)，制度選擇及制度變遷可以用‘需求——供給’這一經(jīng)典理論框架進(jìn)行分析?！本庉嬚n件制度變遷供求分析的框架對(duì)制度變遷的供求分析框架進(jìn)行全面總結(jié)的是戴維?菲尼。把制度分為三種類型：憲法秩序；制度安排；規(guī)范性行為準(zhǔn)則。戴維斯和諾斯（1971）指出，分析框架中內(nèi)生變量是各種制度安排，外生變量則是以憲法秩序?yàn)楹诵牡闹贫拳h(huán)境。在借鑒戴維斯和諾斯理論的基礎(chǔ)上，戴維?菲尼提出了自己的制度變遷的供求分析框架。編輯課件制度安排的需求與供給的分析框架制度類別憲法秩序規(guī)范性行為準(zhǔn)則內(nèi)生變量制度安排制度安排的利用程度外生變量：對(duì)制度變化的需求相對(duì)產(chǎn)品和因素價(jià)格憲法秩序技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模外生變量：制度變化的供給憲法秩序現(xiàn)存制度安排制度設(shè)計(jì)的成本現(xiàn)有知識(shí)積累實(shí)施新安排的預(yù)期成本規(guī)范性行為準(zhǔn)則公眾態(tài)度上層決策者的預(yù)期凈利益動(dòng)態(tài)順序變化途徑/制度演變編輯課件第二節(jié)制度變遷的需求制度變遷需求的含義影響制度變遷需求的因素編輯課件制度變遷需求的含義制度的需求，是因?yàn)樗哂幸欢ǖ慕?jīng)濟(jì)價(jià)值或能夠給制度的消費(fèi)者提供某些服務(wù)。制度變遷的需求，指對(duì)效益更高的新制度的需求。制度變遷的需求曲線與制度的需求曲線相同，制度變遷過程不過是新制度對(duì)舊制度的替代過程。對(duì)新制度的需求就是對(duì)制度變遷的需求。編輯課件人們?cè)谑裁辞闆r下會(huì)產(chǎn)生對(duì)新制度的需求？戴維?菲尼認(rèn)為，現(xiàn)有的制度安排無法獲得某些潛在利益，就會(huì)產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求；諾斯認(rèn)為，“正是獲利能力無法在現(xiàn)存的安排結(jié)構(gòu)內(nèi)實(shí)現(xiàn)，才導(dǎo)致了一種新的制度安排的形成”。據(jù)諾斯觀點(diǎn)，現(xiàn)有制度安排下無法獲得的潛在利益（諾斯稱為“外部利潤(rùn)”）主要來源于：一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)；二是外部性；三是克服對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡；四是市場(chǎng)失敗和不完善市場(chǎng)的發(fā)展。

編輯課件影響制度變遷需求的因素1.要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)德姆塞茨（1967）關(guān)于美國(guó)印第安人土地私有權(quán)的發(fā)展；舒爾茨（1968）也研究了要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)制度變遷需求的影響，他還具體分析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人力資本價(jià)值提高對(duì)制度變遷需求的一些表現(xiàn)；諾斯和托馬斯主要根據(jù)支配產(chǎn)權(quán)的規(guī)制的制度變遷解釋了西歐在900-1700年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)是誘致歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。編輯課件2.技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步對(duì)制度變遷需求影響可以從他對(duì)生產(chǎn)和交易的作用等方面說明：從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性；從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用并使原先不起作用的某些制度安排起作用；從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門之間的收入流的分割。編輯課件3.市場(chǎng)規(guī)模4.其他制度安排的變遷林毅夫（1989）指出，由于某個(gè)制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實(shí)施彼此依存，某個(gè)特定制度安排的變遷，可能引起對(duì)其他制度安排的服務(wù)需求；5.偏好的變化偏好不是一般意義上的個(gè)人偏好，而是群體的偏好，即某一集團(tuán)的共同愛好、價(jià)值觀念等。6.偶然事件SARS——流行病防治法、公共衛(wèi)生法；9.11恐怖事件——美國(guó)公共安全法。編輯課件第三節(jié)制度變遷的供給制度變遷供給的含義制度變遷供給的主體與原則影響制度變遷供給的因素編輯課件制度變遷供給的含義制度變遷供給，就是一種新制度的“生產(chǎn)者”在制度變遷收益大于制度變遷成本的情況下設(shè)計(jì)和推動(dòng)制度變遷的活動(dòng)，它是制度變遷的生產(chǎn)者供給愿望和能力的統(tǒng)一。在其他條件不變的情況下，如果我們僅考察制度變遷的收益（或成本）與制度變遷供給數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系，制度變遷的供給也可以用供給曲線來表示。編輯課件制度變遷供給的主體與原則在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，只要是有意識(shí)地推動(dòng)制度變遷或者對(duì)制度變遷施加影響的單位，都是制度變遷的供給主體?？梢允菆F(tuán)體，可以是個(gè)人，也可以是政府。其中政府或者說國(guó)家是最重要的。制度變遷供給的基本原則—制度變遷的收益大于制度變遷的成本。制度變遷的供給成本包括：第一，規(guī)劃設(shè)計(jì)、組織實(shí)施的費(fèi)用；第二，清除舊制度的費(fèi)用；第三，消除變遷阻力的費(fèi)用；第四，制度變遷造成的損失；第五，隨機(jī)成本。編輯課件諾斯認(rèn)為，對(duì)于不同主體推動(dòng)的制度變遷，其成本與收益是有所不同的，不同行為主體對(duì)同一制度變遷的成本與收益的計(jì)算包括：一是個(gè)體成本與收益；二是社會(huì)成本與收益；三是政治成本與收益。編輯課件影響制度變遷供給的因素1.憲法秩序與規(guī)范性行為準(zhǔn)則憲法秩序如何影響制度變遷供給？-楊瑞龍（1）憲法秩序通過對(duì)政體和基本經(jīng)濟(jì)制度的明確規(guī)定了界定制度創(chuàng)新的方向和形式；（2）隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，交易費(fèi)用和外部性成倍擴(kuò)大，由憲法賦予政府掌握國(guó)家的“暴力潛能”，可產(chǎn)生“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)；（3）隨著制度的演變和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整，在經(jīng)濟(jì)上獲得獨(dú)立地位的利益主體就有進(jìn)入政治體系和增大自己談判力量的愿望，以上過程也將要求對(duì)與新的制度安排不相適應(yīng)的法律條文進(jìn)行修改或制定新的法規(guī)。規(guī)范性行為準(zhǔn)則對(duì)制度變遷的供給會(huì)產(chǎn)生深刻的影響編輯課件2.制度設(shè)計(jì)的成本和實(shí)施新安排的預(yù)期成本按照戴維?菲尼的觀點(diǎn)，主要取決于設(shè)計(jì)新制度的人力資源和其他資源的要素價(jià)格。人力資源；要素成本；實(shí)施上的預(yù)期成本。組織費(fèi)用；技術(shù)革新；知識(shí)的積累、教育體制的發(fā)展等；政府權(quán)力的穩(wěn)固上式和它對(duì)社會(huì)生活更多方面的滲透。編輯課件3.社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步和制度選擇集的改變社會(huì)科學(xué)和有關(guān)專業(yè)知識(shí)的進(jìn)步降低了制度發(fā)展的成本；縱觀歷史，社會(huì)知識(shí)使制度績(jī)效和制度創(chuàng)新得以增進(jìn)，主要是通過成功先例的逐漸積累或作為行政與管理知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的副產(chǎn)品來實(shí)現(xiàn)的。制度選擇集（林毅夫提出的概念），林認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)的進(jìn)步能擴(kuò)大制度選擇集，下面兩因素也可以：是否與其他經(jīng)濟(jì)接觸；政府政策的改變。4.上層決策者的利益編輯課件第四節(jié)制度的均衡與非均衡制度的均衡制度的非均衡及其類型編輯課件制度的均衡制度均衡，指在影響人們的制度變遷需求和供給因素一定時(shí)，制度變遷的供給適應(yīng)制度變遷需求、制度安排不再變動(dòng)的一種相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)。包括制度安排均衡和制度結(jié)構(gòu)均衡。制度安排均衡，指一項(xiàng)制度安排的供給完全適應(yīng)需求從而處于暫時(shí)不變的狀況。制度結(jié)構(gòu)均衡，指一種制度結(jié)構(gòu)的供給完全適應(yīng)需求從而處于暫時(shí)不變的狀況。一種制度安排或制度結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)均衡比一般商品實(shí)現(xiàn)均衡要困難得多。編輯課件制度的非均衡制度非均衡，就是人們對(duì)現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足、意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)了不滿意或不滿足，是因?yàn)楝F(xiàn)行制度安排和結(jié)構(gòu)的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和結(jié)構(gòu)。制度非均衡的原因前面已經(jīng)分析，如要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步、其他制度安排的變遷、市場(chǎng)規(guī)模的變化、偏好的變化和偶然事件等會(huì)使制度變遷的需求曲線發(fā)生移動(dòng)，而憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則的改變、制度設(shè)計(jì)的成本和實(shí)施新安排的預(yù)期成本、社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步和制度選擇集的改變及上層決策者的利益等會(huì)移動(dòng)制度變遷的供給曲線，而這兩者都會(huì)導(dǎo)致制度非均衡的實(shí)現(xiàn)。編輯課件制度非均衡的類型1.制度供給不足指制度的供給不能滿足社會(huì)對(duì)新制度的需求從而導(dǎo)致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。制度的短期供給不足制度的長(zhǎng)期供給不足第一，由個(gè)人會(huì)自愿團(tuán)體在潛在利潤(rùn)的誘致下推動(dòng)的制度變遷常常會(huì)導(dǎo)致外部效果和“搭便車”問題；第二，在潛在利潤(rùn)誘致的制度變遷不能滿足社會(huì)對(duì)有效制度的需求的情況下，政府的強(qiáng)制性制度變遷成為必然；但政府也可能失靈。編輯課件新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度市場(chǎng)理論簡(jiǎn)介制度市場(chǎng)，由制度變遷需求與供給關(guān)系構(gòu)成的總和；僅以制度供給