XXX地鐵建設(shè)工程變更管理辦法

XXX地鐵建設(shè)工程變更管理辦法第一章總則第一條在XXX地鐵工程建設(shè)過程中，凡對已經(jīng)政府審定的XXX地鐵工程初步設(shè)計文件進(jìn)行變更，均為XXX地鐵工程變更。為滿足昆地鐵工程建設(shè)管理需要，加強工程變更管理，明確工程變更的分類、程序、分工及費用處理，特制定本辦法。第二條XXX地鐵工程初步設(shè)計文件一經(jīng)政府審查批準(zhǔn)，任何單位和個人不得隨意變更，如需變更，均應(yīng)按本辦法執(zhí)行。第三條工程變更的范圍:XXX地鐵工程變更分階段分步驟進(jìn)行，第一階段為經(jīng)政府審定的初步設(shè)計文件到經(jīng)審定的工程招標(biāo)設(shè)計文件的工程設(shè)計方案調(diào)整，第二階段為經(jīng)審定并完成招標(biāo)工作的招標(biāo)設(shè)計文件到工程施工圖設(shè)計的設(shè)計方案調(diào)整，第三階段為施工圖正式審批下發(fā)至竣工期間需要變更原設(shè)計或為完成本工程需要增加工作量。第四條工程變更的內(nèi)容工程變更屬于工程設(shè)計、施工過程中的正常管理工作，可以根據(jù)工程進(jìn)展的實際情況，就以下幾個方面進(jìn)行變更。（一）工程招標(biāo)后工程量發(fā)生改變。由于招標(biāo)文件中的工程量清單是依據(jù)招標(biāo)設(shè)計文件進(jìn)行編制，實施過程中會出現(xiàn)實際工程量與招標(biāo)工程量清單不符的情況，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)原則不發(fā)生改變的情況下，可以根據(jù)施工圖紙更新工程量清單；施工藍(lán)圖以外增加或減少合同中約定的工程數(shù)量，按本辦法執(zhí)行。（二） 工程設(shè)計方案調(diào)整。工程招標(biāo)后，由于政府新的要求、規(guī)劃條件調(diào)整、現(xiàn)場邊界條件變化、地質(zhì)條件變化等引起設(shè)計方案調(diào)整，更改工程的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能或類型。（三） 工程任何部位標(biāo)高、位置和尺寸的改變。（四） 刪減任何合同約定的工作內(nèi)容。（五） 新增工程。在合同范圍外進(jìn)行永久工程所必需的任何附加工作、永久設(shè)備、材料供應(yīng)或其他服務(wù)。（六） 為了協(xié)調(diào)幾個承包人施工的干擾等改變原定的施工順序或時間安排引起的增加工程量和工作內(nèi)容。第五條工程變更必須深入調(diào)查研究、充分論證，本著精打細(xì)算，節(jié)約投資，不斷優(yōu)化設(shè)計、保證施工進(jìn)度、質(zhì)量和安全的原則進(jìn)行。第六條工程變更應(yīng)充分考慮設(shè)備、材料的訂貨和供應(yīng)情況，以及本工程和相關(guān)后續(xù)工程施工進(jìn)展情況，盡量避免產(chǎn)生廢棄工程或造成設(shè)備、材料的積壓和延誤工期。第七條XXX地鐵建設(shè)管理有限公司、設(shè)計監(jiān)理、設(shè)計、施工監(jiān)理、施工單位要加強工程變更管理，建立工程變更臺帳。第八條為及時、正確地處理工程變更，建設(shè)、設(shè)計、設(shè)計監(jiān)理、施工、施工監(jiān)理單位應(yīng)通力協(xié)作，及時處理工程變更的相關(guān)問題。第九條XXX地鐵建設(shè)管理有限公司未批準(zhǔn)同意實施的工程變更項目所發(fā)生費用，由實施單位自行負(fù)責(zé)。第二章工程變更的分類第十條XXX地鐵工程變更統(tǒng)籌考慮其變更內(nèi)容的重要性、技術(shù)復(fù)雜程度和增減投資額度等因素，按審批權(quán)限分為I、H、B、IV類。變更金額按照預(yù)算額為計算依據(jù)，預(yù)算額度歸為哪一類變更，則按哪一類變更執(zhí)行。（一） 符合下列條件之一者為I類變更變更經(jīng)審查批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、基本原則、線位、站位、基本工法、設(shè)備系統(tǒng)的功能、運營條件等重大技術(shù)方案；—次性變更影響投資估算金額（增或減，增減不互抵）額度超過100萬及以上的工程變更。（二） 符合下列條件之一者為H類變更變更的內(nèi)容涉及工程局部設(shè)計方案和一般原則，且技術(shù)相對復(fù)雜；變更經(jīng)設(shè)計聯(lián)絡(luò)后供貨合同確定的主要設(shè)備類型（指影響系統(tǒng)功能的部分）及重要系統(tǒng)功能；—次性變更影響投資估算金額（增或減，增減不互抵）100萬元（不含）-50萬元（含）的變更。（三） 符合下列條件之一者為B類變更改變局部設(shè)計原則、不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和使用功能，技術(shù)方案簡單，施工圖的工程量變化較少，但影響不同專業(yè)的技術(shù)條件和工程量；為完善工程接口必須進(jìn)行的工程變更；一次性變更影響投資估算金額（增或減，增減不互抵）在50萬元（不含）-10萬元（含）的變更。（四）符合下列條件之一者為IV類變更不改變設(shè)計原則，不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和使用功能，技術(shù)方案較簡單，施工圖的工程量變化小，不影響其它專業(yè)的技術(shù)條件和工程量的變化；在機電安裝工程中，變更設(shè)備安裝位置、基礎(chǔ)預(yù)埋件、電纜橋架、槽管及徑路等；—次性變更影響投資估算金額（增或減，增減不互抵）10萬元（不含）以下的變更。第十一條工程變更項目分類劃分的原則（一） 同一原因、同一地點引起的同一標(biāo)段、同一專業(yè)、其內(nèi)容不可分割的一次性變更為一項變更，不允許拆分進(jìn)行。（二） 由于XXX地鐵工程工期、質(zhì)量要求引起工程方案變化，但對投資影響不大的工程變更類別根據(jù)實際情況由建設(shè)單位研究決定等級。（三） 工程變更類別、項目的劃分如有不同意見，由XXX地鐵建設(shè)管理有限公司業(yè)務(wù)主管部門牽頭組織技術(shù)部、計劃合同部共同商定。（四） 工程變更提請方提出的變更估算金額應(yīng)盡量準(zhǔn)確，工程變更估算金額作為工程變更是否成立的經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較分析和變更分類的依據(jù)，工程變更成立后原則上不得突破估算金額，否則需重新進(jìn)行工程變更審批。第三章工程變更立項的提出、審查、備案及批準(zhǔn)第十二條工程變更立項的提出（一） 由于政府相關(guān)部門、XXX軌道交通集團(tuán)有限公司新的要求、總體規(guī)劃條件調(diào)整等引起的重大設(shè)計方案變更，由XXX地鐵建設(shè)管理有限公司業(yè)務(wù)主管部門按照政府相關(guān)部門的會議紀(jì)要、批復(fù)文件要求組織專題會議，并以其作為附件下發(fā)工作聯(lián)系函致設(shè)計、設(shè)計監(jiān)理、施工、施工監(jiān)理單位執(zhí)行并完善變更程序。（二） 第一階段經(jīng)政府審定的初步設(shè)計文件到經(jīng)審定的工程招標(biāo)設(shè)計文件的工程設(shè)計方案調(diào)整以及第二階段經(jīng)審定并完成招標(biāo)工作的招標(biāo)設(shè)計文件到工程施工圖設(shè)計的設(shè)計方案調(diào)整變更由設(shè)計單位以書面形式提出。（三） 第三階段施工圖正式審批下發(fā)至竣工期間需要變更原設(shè)計或為完成本工程需要增加工作量的工程變更由工程變更提請單位（設(shè)計、施工單位）以書面形式提出。（四） 所有工程變更提出的內(nèi)容中必須包括變更項目的必要性、技術(shù)合理性、變更范圍、工程量及投資變化、可能引起的連帶變更等內(nèi)容和有關(guān)變更立項審查會議紀(jì)要等附件內(nèi)容。第十三條第一、二階段工程變更的審核XXX地鐵工程第一、二階段工程變更由公司技術(shù)委員會或?qū)ｎ}會議審查并出具審查會議紀(jì)要，設(shè)計單位根據(jù)會議審查情況開展施工圖設(shè)計并完善變更立項程序。如涉及重大技術(shù)方案調(diào)整、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等級改變，公司技術(shù)委員會或?qū)ｎ}會審查后須報XXX軌道交通集團(tuán)有限公司審查。經(jīng)合同談判或設(shè)計聯(lián)絡(luò)會議確定的第二階段工程變更，出具合同談判或設(shè)計聯(lián)絡(luò)會議紀(jì)要（建管公司紅頭）后，設(shè)計單位根據(jù)會議審查情況開展施工圖設(shè)計并完善變更立項程序。如涉及重大技術(shù)方案調(diào)整、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等級改變，公司技術(shù)委員會或?qū)ｎ}會審查后須報XXX軌道交通集團(tuán)有限公司審查。第十四條第三階段工程變更的審核XXX地鐵建設(shè)管理有限公司業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)對分管范圍內(nèi)工程變更立項申請進(jìn)行初步審核，初步審核通過后，根據(jù)工程變更分類、技術(shù)難度、工程進(jìn)度等情況，按照本辦法要求組織軌道交通外部審計組、XXX地鐵建設(shè)管理有限公司計劃合同部、內(nèi)審單位、設(shè)計單位、施工單位、設(shè)計監(jiān)理單位、施工監(jiān)理單位召開工程變更立項審查會議，并根據(jù)工程變更的規(guī)模、技術(shù)難度等具體情況適時組織專家咨詢會。涉及重大方案調(diào)整、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等級改變，工程變更立項審查會議審查通過后須報XXX軌道交通集團(tuán)有限公司審查。第十五條工程變更立項審查會議主持人要求：1類工程變更立項審查會議由XXX地鐵建設(shè)管理有限公司總經(jīng)理主持召開（有相關(guān)批復(fù)、會議紀(jì)要或總經(jīng)理授權(quán)其他人員代為主持除外）,H類工程變更立項審查會議由XXX地鐵建設(shè)管理有限公司分管副總經(jīng)理主持召開（有相關(guān)批復(fù)、會議紀(jì)要或分管副總經(jīng)理授權(quán)其他人員代為主持除外）；山工程變更立項審查會議由業(yè)務(wù)分管部門經(jīng)理主持召開。3類工程變更由業(yè)務(wù)分管部門收集相關(guān)支撐性材料（如設(shè)計單位工聯(lián)系單和監(jiān)理對工作聯(lián)系單為處理意見等），由業(yè)務(wù)主管部門主持召開工程變更立項審查會議。第十六條工程變更立項的批準(zhǔn)1類工程變更立項須經(jīng)XXX地鐵建設(shè)管理有限公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。口類工程變更立項須XXX地鐵建設(shè)管理有限公司分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)°B、IV類工程變更立項須XXX地鐵建設(shè)管理有限公司業(yè)務(wù)分管部門經(jīng)理批準(zhǔn)。第十七條工程變更按照本辦法要求完成工程變更立項報審程序后，如需出具施工藍(lán)圖，由昆地鐵建設(shè)管理有限公司技術(shù)部、機電部、設(shè)備部，分土建和機電類工程變更發(fā)工作聯(lián)系函給設(shè)計單位按工程變更項目出具施工藍(lán)圖。第十八條原則上所有工程變更須在工程變更立項按本辦法規(guī)定的工程變更審查、立項報審程序完成后，施工單位方可組織實施，但在以下情況可在變更立項審查或變更手續(xù)未完成時提前實施：（一）經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、建管公司總經(jīng)理專題會議或現(xiàn)場踏勘會議明確同意的1類工程變更、且該專題會議已出

具會議紀(jì)要明示相關(guān)工程變更內(nèi)容的；（二） 經(jīng)XXX地鐵建設(shè)管理有限公司副總經(jīng)理專題會議明確同意的口類工程變更、且該專題會議已出具會議紀(jì)要明示相關(guān)工程變更內(nèi)容的；（三） 在工程施工過程中，由于出現(xiàn)突發(fā)事件危及工程安全或其它單位的財產(chǎn)安全等情況，按緊急情況等級啟動應(yīng)急預(yù)案特殊處理（須符合XXX地鐵建設(shè)管理有限公司緊急預(yù)案的規(guī)定），但施工單位應(yīng)在突發(fā)事件發(fā)生三天內(nèi)按本辦法規(guī)定的變更程序逐級上報審批。以上由于特殊原因現(xiàn)場先實施的工程變更項目必須在開展實施后七天內(nèi)根據(jù)現(xiàn)場會議紀(jì)要要求完善變更立項手續(xù)。第十九條所有工程變更均須根據(jù)本辦法完成工程變更立項審批，按XXX地鐵建設(shè)管理有限公司合同管理規(guī)定辦理相應(yīng)的合同補充協(xié)議或更新工程量清單后，方可納入工程正常計量支付或結(jié)算程序。第四章相關(guān)部門在工程變更中的職責(zé)第二十條XXX地鐵建設(shè)管理有限公司相關(guān)部門在工程變更中的職責(zé)有：（一）技術(shù)部是負(fù)責(zé)工程變更的技術(shù)歸口管理部門，其職責(zé)有：地鐵工程土建類工程設(shè)計變更進(jìn)行技術(shù)歸口管理，負(fù)責(zé)土建類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方案、設(shè)計優(yōu)化、使用功能、接口管理等審核工作；對各類變更進(jìn)行統(tǒng)計，并作好臺帳管理；負(fù)責(zé)組織對設(shè)計單位提出的土建類工程變更進(jìn)行立項審查管理。（二） 土建部職責(zé)有：根據(jù)工程實際情況組織對土建施工單位提出的工程變更進(jìn)行立項審查，對工程變更的真實性、合理性、及時性及資料完整性進(jìn)行審查；根據(jù)批準(zhǔn)的工程變更組織施工單位、施工監(jiān)理單位進(jìn)行實施。（三） 機電部、設(shè)備部其職責(zé)如下：根據(jù)工程實際情況組織對機電設(shè)備、系統(tǒng)施工單位、設(shè)計單位提出的工程變更進(jìn)行立項審查，對工程變更的真實性、合理性、及時性及資料完整性進(jìn)行審查；根據(jù)批準(zhǔn)的工程變更組織施工單位、施工監(jiān)理單位進(jìn)行實施。（三）計劃合同部是工程變更的合同歸口管理部門，其職責(zé)有：參與工程變更立項的審查，確定工程變更類別，配合審查工程變更資料的完整性；工程變更立項手續(xù)完善后，組織第三方造價咨詢單位完成核量核價工作;審核完善及組織簽訂工程變更合同補充協(xié)議或更新工程量清單；根據(jù)批準(zhǔn)后合同補充協(xié)議和更新的工程量清單，進(jìn)行計量支付等投資控制管理。第五章工程變更辦理程序第二十一條由施工單位提出工程變更的立項程序（一） 施工單位根據(jù)工程實際情況并經(jīng)過充分論證后，將〃土建1類工程變更立項報審表A1（施工單位提出）〃、〃土建口類工程變更立項報審表A2（施工單位提出）〃、〃土建山類工程變更立項報審表A3（施工單位提出）〃、〃土建3類工程變更立項報審表A4（施工單位提出）”、〃機電1類工程變更立項報審表B1（施工單位提出〃、〃機電口類工程變更立項報審表B2（施工單位提出廣、〃機電山類工程變更立項報審表B3（施工單位提出廣、〃機電IV類工程變更立項報審表B4（施工單位提出廣和有關(guān)附件上報施工監(jiān)理單位。附件中必須包含工程變更提出中的各項內(nèi)容要求及對工程造價等因素的影響及變動情況估算。（二） 施工監(jiān)理單位對施工單位提出的工程變更在三個工作日內(nèi)提出審查意見。審查同意后，總監(jiān)理工程師將已簽署同意的工程變更立項報審表（及附件）報送XXX地鐵建設(shè)管理有限公司業(yè)務(wù)主管部門。（三） XXX地鐵建設(shè)管理有限公司業(yè)務(wù)主管部門在五個工作日內(nèi)初步審查工程變更立項報審表（及附件），同意后在十個工作日組織XXX地鐵建設(shè)管理有限公司計劃合同部、內(nèi)審人員、XXX地鐵審計組人員、設(shè)計單位、設(shè)計監(jiān)理單位、施工監(jiān)理單位、施工單位召開工程變更立項審查會議（會議主持領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)變更類別按本辦法的規(guī)定確定）。（四） 在審查會議通過后，工程變更提請單位組織各相關(guān)部門對變更立項報審表進(jìn)行會簽，并根據(jù)變更類別按本辦法的規(guī)定報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；如審查會議有修正意見，則XXX地鐵建設(shè)管理有限公司業(yè)務(wù)主管部門須要求工程變更申請單位按會議要求重新申報材料，再行審查（審查時限同上）、會簽并報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。工程變更立項審批完成后，將工程變更立項審查會議紀(jì)要、工程變更立項報審表及相關(guān)附件留存，并抄送技術(shù)部、計劃合同部做工程變更統(tǒng)計工作。（五） 如需提供工程變更施工圖，技術(shù)部、機電部和設(shè)備部根據(jù)工程變更立項報審表及相關(guān)附件下發(fā)工作聯(lián)系函致設(shè)計單位出具工程變更施工圖。（七）施工單位、施工監(jiān)理單位按照批準(zhǔn)的工程變更設(shè)計文件和相關(guān)工程變更通知文件進(jìn)行變更項目的施工、監(jiān)理工作，XXX地鐵建設(shè)管理有限公司各業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行協(xié)調(diào)管理及檢查跟蹤，計劃合同造價部根據(jù)變更相關(guān)資料更新工程量清單、組織簽訂工程變更的合同補充協(xié)議。第二十二條由設(shè)計單位提出工程變更的立項程（一） 如由工點設(shè)計單位提出工程變更，其須將〃土建I類工程變更立項報審表C1（設(shè)計單位提出）”、“土建口類工程變更立項報審表C2（設(shè)計單位提出廣、〃土建山類工程變更立項報審表C3（設(shè)計單位提出廣、〃土建3類工程變更立項報審表C4（設(shè)計單位提出廣、〃機電1類工程變更立項報審表D1（設(shè)計單位提出）”、〃機電口類工程變更立項報審表D2（設(shè)計單位提出廣、〃機電山類工程變更立項報審表D3（設(shè)計單位提出廣、〃機電IV類工程變更立項報審表D4（設(shè)計單位提出廣和單項工程概算的增減變化、單位工程的概算增減變化等有關(guān)附件，報總體設(shè)計單位?？傮w設(shè)計單位根據(jù)變更的具體情況和有關(guān)設(shè)計管理規(guī)定進(jìn)行初步審核（三個工作日內(nèi)完成）將已簽署同意的〃工程變更立項報審表〃（及附件）報XXX地鐵建設(shè)管理有限公司業(yè)務(wù)主管部門。（二） XXX地鐵建設(shè)管理有限公司業(yè)務(wù)主管部門組織XXX地