第四章自主創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新研究的回顧1、自?shī)W地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家瑟夫·阿羅斯·熊彼特（Joseph.A.Scohumpeter）在其1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，首次提出創(chuàng)新基本概念和思想；1939年和1942年分別出版了《經(jīng)濟(jì)周期》、《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》兩部專著，對(duì)創(chuàng)新理論加以補(bǔ)充完善，逐漸形成了以創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)的獨(dú)特的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。2、技術(shù)創(chuàng)新的新古典學(xué)派：索洛（S.C.Solow）等人為代表，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本因素。1957年索洛在其發(fā)表的《技術(shù)進(jìn)步與總量增長(zhǎng)函數(shù)》一文中，對(duì)美國(guó)1901～1949年間非農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)展情況進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在此期間，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的主要貢獻(xiàn)來自于技術(shù)進(jìn)步。提出市場(chǎng)、政府在技術(shù)創(chuàng)新中的作用。3、熊彼特學(xué)派代表人物：曼斯非爾德、卡曼觀點(diǎn)：該學(xué)派堅(jiān)持熊彼特創(chuàng)新理論的傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心作用，認(rèn)為企業(yè)家是推動(dòng)創(chuàng)新的主體，側(cè)重研究企業(yè)的組織行為、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，提出了技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散、企業(yè)家創(chuàng)新和創(chuàng)新周期等模型。何種性質(zhì)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是最適合技術(shù)創(chuàng)新的？制度創(chuàng)新學(xué)派代表人物：蘭斯·戴維斯、道格拉斯·諾期觀點(diǎn)：由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在個(gè)人收益與社會(huì)收益的巨大差距，改進(jìn)技術(shù)的持續(xù)努力只有通過建立一個(gè)能持續(xù)人們創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度，以提高個(gè)人收益才會(huì)出現(xiàn)。制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，好的制度選擇會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，不好的制度設(shè)計(jì)將扼制技術(shù)創(chuàng)新或阻礙創(chuàng)新效率的提高。國(guó)家創(chuàng)新學(xué)派克里斯托夫·弗里曼、理查德·納爾遜觀點(diǎn)：國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及其利用效率的行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運(yùn)行機(jī)制的綜合體系，在這個(gè)系統(tǒng)中，企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體，通過國(guó)家制度的安排及其相互作用，推動(dòng)知識(shí)的創(chuàng)新、引進(jìn)、擴(kuò)散和應(yīng)用，使整個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新取得更好績(jī)效。我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新研究存在的問題(1)技術(shù)創(chuàng)新研究缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科的理論支撐，理論研究存在一定的局限性，還未形成一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)規(guī)范，在理論界中面臨著學(xué)術(shù)認(rèn)同的危機(jī)；(2)理論研究缺乏原始創(chuàng)新，相當(dāng)一部分研究成果還停留在對(duì)國(guó)外學(xué)者提出的技術(shù)創(chuàng)新理論的闡述或驗(yàn)證的階段，對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的后發(fā)型技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理，以及技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系等理論問題缺乏深入、系統(tǒng)的研究；(3)技術(shù)創(chuàng)新理論研究缺乏實(shí)用化和指導(dǎo)性，不同領(lǐng)域的專家學(xué)者缺乏充分的交流和合作，研究存在急功近利的傾向。

技術(shù)創(chuàng)新概念的界定熊彼特的貢獻(xiàn)：提出創(chuàng)新理論不同學(xué)者對(duì)于創(chuàng)新的概念不盡相同，又從行為的角度、產(chǎn)品角度、從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度等進(jìn)行界定。林恩：“開始于對(duì)技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí)而終于完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個(gè)行為過程”曼斯菲爾德：產(chǎn)品創(chuàng)新是對(duì)新產(chǎn)品構(gòu)思、以新產(chǎn)品銷售和交貨為終結(jié)的探索性活動(dòng)；弗里曼：新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新裝備等形式在內(nèi)的技術(shù)向商業(yè)化實(shí)現(xiàn)的首次轉(zhuǎn)化。技術(shù)創(chuàng)新熊彼特：創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心力量，是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，把一種前所未有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。引入新產(chǎn)品或在質(zhì)上變革原有產(chǎn)品；引入一種新工藝（新技術(shù)），即新的生產(chǎn)方法；開拓新市場(chǎng)；開發(fā)原材料或其他投入的新供應(yīng)源；實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織變化或企業(yè)的新組織（熊彼特，中譯本，1990）。3．技術(shù)創(chuàng)新Freeman（1982，1997）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化；MyersandMarquis（1969）指出，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過程，從新思想和新概念開始，通過不斷地解決各種問題，最終使一個(gè)有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的新項(xiàng)目得到實(shí)際的成功應(yīng)用；技術(shù)創(chuàng)新Utterback（1971:41）將技術(shù)創(chuàng)新定義為“某種新產(chǎn)品或工藝的創(chuàng)造、開發(fā)、使用和擴(kuò)散的過程”。

Utterback（1979）把技術(shù)創(chuàng)新定義歸為3類：（1）與發(fā)明相似的一種創(chuàng)造性活動(dòng)，這種創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的起源和新穎性；（2）某種硬件及其設(shè)計(jì)和生產(chǎn)，這一概念重視市場(chǎng)或生產(chǎn)過程中的有形形式和使用；（3）選擇某種事物，包括它的使用和擴(kuò)散，這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)接近用戶的重要性。技術(shù)創(chuàng)新許慶瑞認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是指一種新思想的形成，并利用它生產(chǎn)出滿足市場(chǎng)用戶需要的產(chǎn)品的整個(gè)過程；汪英洛指出，技術(shù)創(chuàng)新就是建立新的生產(chǎn)體系，使生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件重新組合，以獲得潛在的經(jīng)濟(jì)效益；賈蔚文認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新包括某種新設(shè)想的提出，經(jīng)過研究開發(fā)或技術(shù)引進(jìn)、中間試驗(yàn)、產(chǎn)品試制和商業(yè)化生產(chǎn)，直到市場(chǎng)銷售的全過程；技術(shù)創(chuàng)新王明友（1997）綜合上述觀點(diǎn)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是指新產(chǎn)品和新工藝設(shè)想的產(chǎn)生（獲?。?、研究開發(fā)、應(yīng)用于生產(chǎn)、進(jìn)入市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)商業(yè)利益以及新技術(shù)擴(kuò)散整個(gè)過程的一切技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和[1]

[1]前三位國(guó)內(nèi)學(xué)者的定義轉(zhuǎn)引自王明友（1999：49－51）。技術(shù)創(chuàng)新傅家驥（1998）則在更為廣泛的意義上給出了技術(shù)創(chuàng)新的涵義：使企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)（工藝）方法、開辟新的市場(chǎng)、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程3．技術(shù)創(chuàng)新《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》指出，“技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)新的產(chǎn)品，提供新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值”。關(guān)于創(chuàng)新概念的爭(zhēng)論1、技術(shù)范疇的界定：哪些屬于技術(shù)創(chuàng)新？生產(chǎn)工藝、操作方法變動(dòng)是否是技術(shù)創(chuàng)新？2、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)變動(dòng)強(qiáng)度的界定：增量性改進(jìn)是否屬于技術(shù)創(chuàng)新？3、市場(chǎng)成功的標(biāo)準(zhǔn)是什么？市場(chǎng)擴(kuò)張、商業(yè)利潤(rùn)抑或其他？對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新概念的理解技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高、成本更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)工藝方法、開辟新的市場(chǎng)、獲得新的原材料或半成品供應(yīng)源或建立企業(yè)新的組織，它包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程。技術(shù)創(chuàng)新概念的理解技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)明的區(qū)別：技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)行為而發(fā)明是科技行為；商業(yè)化、市場(chǎng)化是技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)創(chuàng)新開始于研究開發(fā)而終于市場(chǎng)化；技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新提升社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的根本源泉。(反求工程、模仿創(chuàng)新)通過擴(kuò)散提升整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況。經(jīng)濟(jì)繁榮、衰退、蕭條復(fù)蘇的原因是什么？技術(shù)創(chuàng)新的基本類型1、漸進(jìn)性創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新：1908-1926年，汽車價(jià)格從1200美元降到290美元。在鋼鐵業(yè)，漸進(jìn)性工藝創(chuàng)新使生產(chǎn)成本降低50%以上。根本性產(chǎn)品創(chuàng)新、根本性工藝創(chuàng)新、社會(huì)創(chuàng)新和新的商業(yè)模式2、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝過程創(chuàng)新：

產(chǎn)品創(chuàng)新：技術(shù)上變化的產(chǎn)品商業(yè)化（電話、電視機(jī)、集成電路、化學(xué)產(chǎn)品）漸進(jìn)式產(chǎn)品創(chuàng)新：隨身聽、電子產(chǎn)品、手機(jī)過程創(chuàng)新：新工藝、新設(shè)備或新的組織管理形式技術(shù)創(chuàng)新的效果技術(shù)創(chuàng)新的意義取決于應(yīng)用范圍技術(shù)創(chuàng)新效果還取決于技術(shù)擴(kuò)散的狀況大型計(jì)算機(jī)的發(fā)明和集裝箱的發(fā)明創(chuàng)新的源泉用戶創(chuàng)新制造商創(chuàng)新供應(yīng)商創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)制造商用戶創(chuàng)新科學(xué)儀器設(shè)備

23%

77%半導(dǎo)體、電路板

31%

67%鏟車技術(shù)

94%

6%工程塑料90%

10%企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模到底是大企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)還是小企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)？大企業(yè)的優(yōu)勢(shì)：設(shè)備先進(jìn)、科研力量雄厚、資金充裕、抵御風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)；劣勢(shì)：企業(yè)寡斷勢(shì)力形成的惰性小企業(yè)的優(yōu)勢(shì)：機(jī)制靈活、創(chuàng)新效率高、模仿能力強(qiáng)、競(jìng)爭(zhēng)壓力，產(chǎn)品引入市場(chǎng)速度快；劣勢(shì)：資金少、科研能力薄弱實(shí)踐證明：非常小型企業(yè)和特大型企業(yè)比一般規(guī)模的企業(yè)更重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。第二節(jié)：技術(shù)創(chuàng)新的作用1、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)，為何競(jìng)爭(zhēng)能力停滯不前？技術(shù)水平低、資源浪費(fèi)嚴(yán)重。一方面資金約束技術(shù)改造升級(jí)緩慢，另一方面存在大量浪費(fèi)。我國(guó)技術(shù)能力的比較我國(guó)大多數(shù)企業(yè)設(shè)備陳舊、技術(shù)落后、質(zhì)量低下。提高技術(shù)水平是我國(guó)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。百萬美元產(chǎn)值能耗中國(guó)1274美國(guó)233（5.45）日本131（14.33）德國(guó)214（10.86）平均374（3.4）我國(guó)在經(jīng)濟(jì)與科技方面的差距

2、技術(shù)創(chuàng)新與提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益高速增長(zhǎng)為何市場(chǎng)需求疲軟？一方面產(chǎn)品過剩，另一方面需求的不到滿足。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)發(fā)展之路3、技術(shù)創(chuàng)新與新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展新技術(shù)不斷催生新的產(chǎn)業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步和技術(shù)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)總是在此消彼長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)生命周期的概念：最先技術(shù)創(chuàng)新者并不一定會(huì)成為市場(chǎng)的贏家。

失敗的案例：美國(guó)的戴頓出納機(jī)。我國(guó)的萬燕集團(tuán)正常產(chǎn)業(yè)的發(fā)展次序：新產(chǎn)品出現(xiàn)市場(chǎng)需求巨大、吸引大量模仿者進(jìn)入、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、沒有競(jìng)爭(zhēng)能力被淘汰、幾家大企業(yè)控制市場(chǎng)。第三節(jié)：技術(shù)創(chuàng)新的支持系統(tǒng)1、技術(shù)創(chuàng)新的制度保障：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家與市場(chǎng)化國(guó)家的比較.企業(yè)應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新的主體企業(yè)應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新投入的主體研究開發(fā)的主體利益分配的主體（利益獲取、人員激勵(lì)）我國(guó)存在的問題：科研成果與市場(chǎng)脫節(jié)；技術(shù)消化吸收不足。遼寧省國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)來源科技經(jīng)費(fèi)籌集總額政府資金比重企業(yè)投資資金比重200326.452.332.6200425.356.125.3200526.057.324.6200629.056.830.7資料來源：2007年遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒第三節(jié)：技術(shù)創(chuàng)新的支持系統(tǒng)2、企業(yè)家素質(zhì)創(chuàng)新意識(shí)：市場(chǎng)機(jī)會(huì)和技術(shù)機(jī)會(huì)的把握社會(huì)成就感：追求利潤(rùn)并非是企業(yè)家唯一目標(biāo)；善于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而不是墨守陳規(guī)。市場(chǎng)機(jī)會(huì)意識(shí)：尋找和把握技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)善于用人：微軟的用人之道。符合我國(guó)國(guó)情的創(chuàng)新戰(zhàn)略自主創(chuàng)新：依靠自己力量進(jìn)行研究開發(fā)，并實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。模仿創(chuàng)新：有選擇的引進(jìn)，引進(jìn)后的消化、吸收和再創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新與后發(fā)優(yōu)勢(shì)。合作創(chuàng)新：產(chǎn)學(xué)研的合作，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，資源互補(bǔ)。2．R&D技術(shù)創(chuàng)新是包括科學(xué)、技術(shù)、組織、財(cái)務(wù)和商業(yè)等一系列活動(dòng)，“R&D只是這些活動(dòng)中的一類，……在創(chuàng)新過程中，除R&D活動(dòng)以外的創(chuàng)新活動(dòng)”還包括工裝準(zhǔn)備和工業(yè)工程、生產(chǎn)啟動(dòng)和產(chǎn)前開發(fā)、新產(chǎn)品營(yíng)銷、無形技術(shù)的獲取、有性技術(shù)的獲取、設(shè)計(jì)、示范等內(nèi)容（OECD等，2000：7－9）2．R&DR&D活動(dòng)大體包括五種類型：（1）基礎(chǔ)研究，它與新理論的發(fā)現(xiàn)與檢驗(yàn)相關(guān)聯(lián)，其目的是發(fā)現(xiàn)新知識(shí)而不是立即應(yīng)用新知識(shí)；（2）戰(zhàn)略研究，是指應(yīng)用前景雖不明顯但還是可預(yù)知其預(yù)期效果的研究；（3）應(yīng)用研究，是基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略研究成果的商業(yè)化，其目的在于獲取某種特殊的應(yīng)用知識(shí)；（4）開發(fā)，是將“創(chuàng)新原型”應(yīng)用于市場(chǎng)并在其周圍建立生產(chǎn)線的活動(dòng)，其目的是充分利用新產(chǎn)品、新工藝方面的現(xiàn)有生產(chǎn)知識(shí)；（5）擴(kuò)散，指創(chuàng)新通過市場(chǎng)或非市場(chǎng)的渠道在產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間及國(guó)家間的傳播。隨著工業(yè)R&D“由手藝人和有閑之士所從事的活動(dòng)（他們的成功取決于經(jīng)驗(yàn)、思想、毅力或者僅是憑運(yùn)氣）轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)體系化的學(xué)科”，R&D開始與科學(xué)建立了聯(lián)系，并在兩個(gè)方面受到了科學(xué)的重視：R&D成為科學(xué)研究的目標(biāo)；R&D逐漸由受過科學(xué)培訓(xùn)的專業(yè)人員來進(jìn)行（馮·布朗，中譯本，1999：11－12）。評(píng)價(jià)（1）強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過程，這種定義深受創(chuàng)新的線性模式影響；（2）重視技術(shù)創(chuàng)新的成功商業(yè)化，尤其是首次商業(yè)化；（3）強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)，并特別看重技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值技術(shù)創(chuàng)新的理解企業(yè)在對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有效組合運(yùn)用，以及創(chuàng)造和吸納各種新技術(shù)知識(shí)的基礎(chǔ)上，以相對(duì)低的成本向市場(chǎng)提供更好的產(chǎn)品和服務(wù)過程。它主要包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新；而創(chuàng)新投入、市場(chǎng)組織、制度等因素影響著工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程和績(jī)效。技術(shù)創(chuàng)新的理解技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，也包括大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)；政府和其他機(jī)構(gòu)（教育、信息服務(wù)等部門）大多是間接地參與創(chuàng)新過程；相關(guān)的制度安排將會(huì)對(duì)創(chuàng)新起促進(jìn)或阻礙作用；技術(shù)創(chuàng)新的顯著特點(diǎn)是創(chuàng)新成果的商業(yè)化；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的是占據(jù)市場(chǎng)有利位置，獲得滿意收益。技術(shù)創(chuàng)新的三種主要形式：自主創(chuàng)新

模仿創(chuàng)新

合作創(chuàng)新

自主創(chuàng)新的含義和特點(diǎn)含義：企業(yè)通過自身能力和努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，并在此基礎(chǔ)上推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品商業(yè)化的過程。案例：1、柯達(dá)：每天平均投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)200萬美元，每3天實(shí)現(xiàn)一項(xiàng)創(chuàng)新；2、杜邦公司，從事研發(fā)科學(xué)家5000人，3500為博士；3、日本日立公司共有35個(gè)研究院和數(shù)萬人眼發(fā)隊(duì)伍，每年投入研發(fā)費(fèi)用在10億美元以上，占銷售額的10%；二、我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的形成自主創(chuàng)新特點(diǎn)技術(shù)突破的內(nèi)生性：自主創(chuàng)新的來源于企業(yè)內(nèi)部技術(shù)能力和技術(shù)積累，并實(shí)現(xiàn)內(nèi)部技術(shù)的突破。企業(yè)自主創(chuàng)新同樣需要外部輔助的外圍技術(shù)，但要掌握關(guān)鍵技術(shù)；技術(shù)與市場(chǎng)的率先性：技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間性強(qiáng)，贏者通吃；技術(shù)領(lǐng)先與市場(chǎng)領(lǐng)先。知識(shí)和技術(shù)能力支撐：技術(shù)基礎(chǔ)、持續(xù)地投入和后續(xù)技術(shù)推動(dòng)。自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)1、形成先入者優(yōu)勢(shì)：時(shí)間優(yōu)勢(shì)、通過專利保護(hù)形成技術(shù)壁壘；2、攝入技術(shù)全新領(lǐng)域，導(dǎo)致一系列技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)群和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展；3、生產(chǎn)制造：積累生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，能迅速積累產(chǎn)量維持成本優(yōu)勢(shì)；4、市場(chǎng)開拓者的壟斷地位和超額利潤(rùn)，供應(yīng)鏈上下游建立穩(wěn)固的關(guān)系；形成產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；而由于技術(shù)、資本、設(shè)備專業(yè)化到周一巨大的有形無形轉(zhuǎn)換成本。自主創(chuàng)新的缺點(diǎn)1、技術(shù)領(lǐng)域復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)和不確定性大；2、風(fēng)險(xiǎn)無法分?jǐn)?、生產(chǎn)上熟練工人少，需要自己培訓(xùn)；3、市場(chǎng)開發(fā)具有滯后性，投入巨大。發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新歷史上重大技術(shù)創(chuàng)新例子

技術(shù)與產(chǎn)品

發(fā)明年份

市場(chǎng)化年份

滯后期 日光燈 1859 1938 79

采棉機(jī) 1889 1942 53

拉鏈 1891 1918 27

電視 1919 1941 22

噴氣發(fā)動(dòng)機(jī) 1929 1943 14

雷達(dá) 1922 1935 13

復(fù)印機(jī) 1937 1950 13

蒸汽機(jī) 1764 1775 11

尼龍 1928 1939 11

無線電報(bào)1889 1897 8

三極真空管 1907 1914 7

圓珠筆 1938 1944 6當(dāng)發(fā)明者與創(chuàng)新者合二為一時(shí)，可以大大縮短“滯后期”。（1）原因分析（2）滯后期會(huì)給自主創(chuàng)新造成什么影響？我國(guó)自主創(chuàng)新存在問題自主創(chuàng)新能力不足，核心技術(shù)受制于人引進(jìn)技術(shù)消化再創(chuàng)新能力薄弱，引進(jìn)技術(shù)沒有與自主創(chuàng)新和提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力結(jié)合起來以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成人、財(cái)、物投入嚴(yán)重不足高端人才培養(yǎng)、創(chuàng)新文化氛圍不足我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略自主創(chuàng)新是我國(guó)企業(yè)未來發(fā)展的方向1、自主創(chuàng)新推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展：提升企業(yè)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力，并帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)群和新產(chǎn)業(yè)新技術(shù)成長(zhǎng)；2、單純的引進(jìn)模仿必然陷入惡性循環(huán)；3、我國(guó)快速發(fā)展的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)成為自主創(chuàng)新條件和保障；4、通過企業(yè)自主創(chuàng)新釋放我國(guó)科技潛力：大量成果和人員停留在實(shí)驗(yàn)室階段實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)注意的問題1、充分利用專利制度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)：2、靈活恰當(dāng)?shù)倪M(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓3、注重自主創(chuàng)新產(chǎn)品完善4、注重對(duì)后續(xù)環(huán)節(jié)的投入二、我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的形成R&D科學(xué)家和工程師在執(zhí)行部門分布的國(guó)際比較

第五章：模仿創(chuàng)新

5.1模仿創(chuàng)新的含義和特點(diǎn)含義

指企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路創(chuàng)新行為，吸取率先者成功經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，引進(jìn)購(gòu)買或破譯率先者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)完善，進(jìn)一步開發(fā)。在工藝設(shè)計(jì)、質(zhì)量控制、成本控制、大批量生產(chǎn)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷等創(chuàng)新鏈的中后期階段投入主要力量，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價(jià)格方面富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以此確立自己的競(jìng)爭(zhēng)地位，獲取經(jīng)濟(jì)利益的一種行為。三洋電機(jī)的洗衣機(jī)生產(chǎn)、日本松下模仿創(chuàng)新的特點(diǎn)模仿跟隨性：吸收領(lǐng)先者的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，吸收創(chuàng)新者的成果。模仿創(chuàng)新不是以率先制勝，而是利用跟隨戰(zhàn)略和延遲帶來的優(yōu)勢(shì)獲取競(jìng)爭(zhēng)地位；研究開發(fā)的針對(duì)性：模仿創(chuàng)新不僅是對(duì)率先者技術(shù)的反求，還包括對(duì)其技術(shù)的改進(jìn)完善。資源投入的中間積聚性：率先創(chuàng)新在創(chuàng)新鏈前期后期投入較大，資源在創(chuàng)新連投入較為平均；而模仿創(chuàng)新省去了前期探索性研發(fā)投入和后期市場(chǎng)開發(fā)投入，在中游投入較大。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略（技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略）

特征模仿跟隨性

研究開發(fā)的針對(duì)性資源投入的中間聚集

自主創(chuàng)新模仿創(chuàng)新投入創(chuàng)新鏈圖22創(chuàng)新沿創(chuàng)新階段投入示意圖4.2模仿創(chuàng)新的優(yōu)劣勢(shì)分析1、模仿創(chuàng)新與產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力模仿創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)在于提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力。具體產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)領(lǐng)袖并非率先創(chuàng)新者而是模仿創(chuàng)新者。日本企業(yè)的模仿創(chuàng)新的成功我國(guó)電子、vcd產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先者，通過低風(fēng)險(xiǎn)、低成本和產(chǎn)品在創(chuàng)新獲取市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。中國(guó)的山寨文化作業(yè)：

山寨文化的利與弊！！技術(shù)模仿—日本的經(jīng)驗(yàn)20世紀(jì)5-70年代日本的高速發(fā)展。1950-1975日本引用計(jì)數(shù)耗費(fèi)57.4億美元技術(shù)引入、反求、解析和仿制在鋼鐵、石化、汽車等工業(yè)上日本憑借技術(shù)引進(jìn)和超強(qiáng)的技術(shù)消化吸收能力獲取了技術(shù)的優(yōu)勢(shì)。日本汽車：1948年平均車重1214千克，時(shí)速72公里；1969年為690千克和136公里。1955年每臺(tái)車的直接工作時(shí)間為137小時(shí)，1960年降到66小時(shí)，1970年降到14小時(shí)。產(chǎn)品率先創(chuàng)新者現(xiàn)在市場(chǎng)領(lǐng)袖照相機(jī)美國(guó)日本筆記本電腦美國(guó)日本半導(dǎo)體材料美國(guó)日本平白顯示器美國(guó)日本復(fù)印機(jī)美國(guó)日本傳真機(jī)美國(guó)日本電視機(jī)美國(guó)日本能夠更好提供高職、高性能和低價(jià)格的產(chǎn)品，減少了前期技術(shù)探索的投入，大量資金投入在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，培養(yǎng)生產(chǎn)制造能力，構(gòu)建質(zhì)量、價(jià)格、性能等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；學(xué)習(xí)效應(yīng)，購(gòu)買性能更穩(wěn)定、價(jià)格更低的設(shè)備。單位成本累積產(chǎn)量市場(chǎng)開辟風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)沉默期的引導(dǎo)。（圓珠筆的案例），并且新產(chǎn)品要經(jīng)過性能質(zhì)量不斷完善的過程，沒風(fēng)這更具優(yōu)勢(shì)；率先創(chuàng)新者前期市場(chǎng)開拓投入大，并且市場(chǎng)開發(fā)具有較強(qiáng)的外溢效應(yīng)。消費(fèi)者的消費(fèi)選擇偏好和選擇時(shí)機(jī)：最先采用者、跟隨者、落后使用者。2、模仿創(chuàng)新與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力模仿創(chuàng)新能引起企業(yè)內(nèi)質(zhì)的變化，帶來深層次競(jìng)爭(zhēng)力的提升。（1）提高基礎(chǔ)技術(shù)能力；（2）技術(shù)積累實(shí)現(xiàn)，模仿創(chuàng)新能夠能復(fù)制較為復(fù)雜又難以表述的技術(shù)技能；（3）模仿創(chuàng)新避免了大面積、探索性投入，主要資源投入工藝、批量生產(chǎn)和質(zhì)量提升等方面，構(gòu)建企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。模仿競(jìng)爭(zhēng)力劣勢(shì)1、技術(shù)開發(fā)被動(dòng)性，對(duì)于創(chuàng)新者只能被動(dòng)的適應(yīng)技術(shù)變化；2、技術(shù)壁壘的限制：核心技術(shù)封鎖、構(gòu)建起的市場(chǎng)銷售網(wǎng)絡(luò)、前后向材料供應(yīng)的壟斷；法律的保護(hù)壁壘4.3模仿創(chuàng)新和我國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略1、模仿創(chuàng)新與資源的優(yōu)化配置我國(guó)創(chuàng)新資源有限，創(chuàng)新戰(zhàn)略必然考慮風(fēng)險(xiǎn)降低和資金使用效率；技術(shù)人才、技術(shù)積累的匱乏，因此我國(guó)企業(yè)更傾向于模仿創(chuàng)新；2、模仿創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散：技術(shù)擴(kuò)散是最具有效率的技術(shù)擴(kuò)散形式；應(yīng)該在保證創(chuàng)新者利益的同時(shí)對(duì)落后企業(yè)和地區(qū)采取模仿創(chuàng)新的模式；3、模仿創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段：技術(shù)自立是緩慢的，需要考慮國(guó)家現(xiàn)實(shí)條件和歷史階段。模仿創(chuàng)新是以最小的代價(jià)、最快速度實(shí)現(xiàn)技術(shù)自立。4.4實(shí)施模仿戰(zhàn)略注意問題1、領(lǐng)會(huì)模仿創(chuàng)新內(nèi)涵：在于模仿基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，而不是一味的追隨2、處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題3、強(qiáng)化對(duì)企業(yè)模仿能力培養(yǎng)4、選擇把握模仿創(chuàng)新的時(shí)機(jī)4.2.3自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的比較

關(guān)聯(lián)

差異

路徑差異

技術(shù)引進(jìn)的一般路徑：技術(shù)抉擇→技術(shù)引進(jìn)→學(xué)習(xí)模仿→消化吸收→二次創(chuàng)新→提高科學(xué)研究、生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理水平→市場(chǎng)化績(jī)效。自主創(chuàng)新的一般路徑：技術(shù)發(fā)展信息搜索→自主創(chuàng)新→技術(shù)突破→擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)→形態(tài)核心技術(shù)、核心產(chǎn)品體系→增強(qiáng)系統(tǒng)的自組織力、適應(yīng)力、核心競(jìng)爭(zhēng)力→市場(chǎng)化績(jī)效。推進(jìn)科技進(jìn)步的關(guān)聯(lián)與互補(bǔ)性生產(chǎn)函數(shù)形態(tài)的相似性綜合分析

表15技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新差異性分析

技術(shù)選擇途徑創(chuàng)新層次創(chuàng)新難度市場(chǎng)形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)投入技術(shù)轉(zhuǎn)讓綜合效益技術(shù)引進(jìn)先進(jìn)適用技術(shù)學(xué)習(xí)模仿，消化吸收二次創(chuàng)新較小跟隨型較低較低被動(dòng)較高自主創(chuàng)新新興前沿R&D，內(nèi)在突破首次創(chuàng)新較大領(lǐng)先型較高較高主動(dòng)較高6.2.3自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的比較幾個(gè)邏輯關(guān)系的討論

技術(shù)引進(jìn)——消化吸收——二次創(chuàng)新的關(guān)系

技術(shù)引進(jìn)的實(shí)質(zhì)是模仿創(chuàng)新，而模仿或創(chuàng)新的關(guān)鍵是消化吸收引進(jìn)技術(shù)消化吸收三步曲：二次創(chuàng)新——后發(fā)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系后發(fā)優(yōu)勢(shì)——落后的國(guó)家，能在不太長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)一舉趕上或超越發(fā)達(dá)國(guó)家，成功地實(shí)現(xiàn)“后來居上”。群集式的二次創(chuàng)新——即不僅是個(gè)別企業(yè)、個(gè)別產(chǎn)業(yè)；不僅是技術(shù)及產(chǎn)品，包括市場(chǎng)創(chuàng)新；不僅是國(guó)內(nèi)替代，還包括出口替代與自主創(chuàng)新有效結(jié)合起來，才能實(shí)現(xiàn)“后來居上”的轉(zhuǎn)化。

第一步：學(xué)習(xí)掌握引進(jìn)技術(shù)第二步：模仿第三步：二次創(chuàng)新制定戰(zhàn)略自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模式的比較二次創(chuàng)新——自主創(chuàng)新的關(guān)系

四類二次創(chuàng)新模型（過程分析及圖示）二次創(chuàng)新過程Ⅰ——模仿創(chuàng)新：“干中學(xué)”（learningbydoing）

過程Ⅱ——?jiǎng)?chuàng)造性模仿：已有技術(shù)結(jié)構(gòu)與引進(jìn)技術(shù)結(jié)構(gòu)的相互適應(yīng)和融合。過程Ⅲ——改進(jìn)型創(chuàng)新：在技術(shù)積累的基礎(chǔ)上逐步形成自我的研究與發(fā)展能力。過程Ⅳ——“后二次創(chuàng)新”：主動(dòng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)范式的突破和技術(shù)軌道的跳躍。

技術(shù)引進(jìn)（Ⅰ）設(shè)備/工藝重組生產(chǎn)銷售制造銷售國(guó)產(chǎn)化制造銷售研究與發(fā)展/改進(jìn)產(chǎn)品、工藝研究與發(fā)展制造技術(shù)引進(jìn)（Ⅱ)銷售小結(jié)：技術(shù)引進(jìn)（Ⅰ）：系統(tǒng)的生產(chǎn)技術(shù)（成熟技術(shù)）的引進(jìn)。技術(shù)引進(jìn)（Ⅱ）：國(guó)際新興技術(shù)或?qū)嶒?yàn)室技術(shù)的引進(jìn)?！胺辞蠊こ獭弊灾鲃?chuàng)新第六章：合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新概述合作創(chuàng)新指企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高效等機(jī)構(gòu)間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。以共同的利益為基礎(chǔ)，通過明確的目標(biāo)、期限和跪著，共享成果，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。合作創(chuàng)新必要性資源共享與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)減少信息收集時(shí)間，縮短研發(fā)周期分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)成本更快的進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)國(guó)際大公司合作創(chuàng)新模式分析1、日本公司合作：研究協(xié)會(huì)體制研究協(xié)會(huì)集中于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；研究協(xié)會(huì)主要功能是決策、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，組織研發(fā)活動(dòng)而不參與具體技術(shù)的解決；2、歐洲公司合作：國(guó)家間合作創(chuàng)新，增加創(chuàng)新資源獲取和資源優(yōu)化配置；通過合作創(chuàng)新加速新技術(shù)在歐洲范圍的擴(kuò)散；3、美國(guó)公司合作：企業(yè)自由組合，組織形式靈活多樣。工業(yè)協(xié)會(huì)模式和建立研究機(jī)構(gòu)為主要模式。第二節(jié)合作創(chuàng)新體制政府主導(dǎo)模式：政府是創(chuàng)新目標(biāo)的制定者、過程主導(dǎo)者、資源投入者和創(chuàng)新成果的所有者。特點(diǎn)：政府起主導(dǎo)作用；模式主要有分散式和集中式兩種；資金來源于政府或者部分參與者；政府模式強(qiáng)制性大，目標(biāo)明確，穩(wěn)定性好，但可能出現(xiàn)監(jiān)管、效率低下人浮于事的問題；形成機(jī)制：政府主導(dǎo).激勵(lì)機(jī)制：政府可組織資源縮小技術(shù)差距，提高國(guó)際地位；企業(yè)分享創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和成果，培養(yǎng)人才，改善與政府關(guān)系；大學(xué)提高學(xué)術(shù)地位；技術(shù)專家可提高技術(shù)地位，掌握新的動(dòng)態(tài)。溝通機(jī)制：垂直式溝通、分散型溝通和集中式溝通學(xué)習(xí)機(jī)制：干中學(xué)，以個(gè)人學(xué)習(xí)和集體學(xué)習(xí)結(jié)合為主要模式。具有不同背景、能力技能的人集中到一起集體學(xué)習(xí)，及時(shí)交流，分享成果，提高學(xué)習(xí)效率，并通過交流刺激個(gè)人的創(chuàng)造性和能力提高功能：資源共享：信息共享、技術(shù)共享、服務(wù)共享資源互補(bǔ)：技術(shù)資源互補(bǔ)和智力資源互補(bǔ)；快速反應(yīng)：加快資源流動(dòng)、信息溝通、組織學(xué)習(xí)的速度；技術(shù)擴(kuò)散：技術(shù)交流、人才交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式。政府誘導(dǎo)企業(yè)自主合作體制企業(yè)為主導(dǎo)，政府起到輔助引導(dǎo)作用合作創(chuàng)新模式：分散式和集中式資金來源：成員單位的入門費(fèi)；外部項(xiàng)目承接；政府優(yōu)惠貸款和技術(shù)許可收入激勵(lì)機(jī)制：主要體現(xiàn)組織企業(yè)核心能力構(gòu)建，并受政府政策誘導(dǎo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配、資源共享互補(bǔ)情況的影響。合作創(chuàng)新的主要形式合同創(chuàng)新模式。指以合同形式確定的合作創(chuàng)新模式。通常由企業(yè)委托大專院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)從事技術(shù)或產(chǎn)品研究開發(fā)，企業(yè)提供資金并規(guī)定創(chuàng)新目標(biāo)，大專院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)提供技術(shù)專家、必要的技術(shù)設(shè)備并具體實(shí)施創(chuàng)新過程，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。

項(xiàng)目合伙創(chuàng)新模式。指企業(yè)為了完成某一特定技術(shù)項(xiàng)目的研究開發(fā)，通過合伙投入形成合作組織，共同從事研究開發(fā)活動(dòng)，共享研發(fā)成果的一種合作創(chuàng)新模式。基地合作創(chuàng)新模式。指企業(yè)與高等院校或科研院所共同建立技術(shù)創(chuàng)新基地的一種合作創(chuàng)新模式，一般由企業(yè)提供資金和場(chǎng)地，大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)提供研發(fā)條件(設(shè)備)和研發(fā)人員。日本VLSI合作創(chuàng)新案例背景：

1970年日本計(jì)算機(jī)整體落后于美國(guó)。如何振興？政府與主要計(jì)算機(jī)企業(yè)1975年達(dá)成建立VLSI研究協(xié)會(huì)的協(xié)議。目標(biāo)：為第四代計(jì)算機(jī)所需的超大規(guī)模的集成電路開發(fā)的基礎(chǔ)技術(shù)，包括微細(xì)制造技術(shù)、晶片技術(shù)、設(shè)計(jì)技術(shù)、工藝技術(shù)、檢測(cè)技術(shù)和制造技術(shù)。組織結(jié)構(gòu)：管理委員會(huì)、工作委員會(huì)、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室和項(xiàng)目小組；并把項(xiàng)目小組分為主導(dǎo)項(xiàng)目小組和富足項(xiàng)目小組。投資數(shù)量及來源：3.08億美元，1.32億來源政府貼息貸款，其余企業(yè)分?jǐn)?。效果：四年共申?qǐng)專利1000多項(xiàng)，存儲(chǔ)設(shè)備居世界領(lǐng)先。日本VLSI合作創(chuàng)新分析：

該創(chuàng)新屬于政府主導(dǎo)企業(yè)參與合作創(chuàng)新模式；競(jìng)爭(zhēng)型合作創(chuàng)新，通過創(chuàng)新縮短了創(chuàng)新周期，增強(qiáng)了企業(yè)核心能力；集中式合作創(chuàng)新合作創(chuàng)新成功的因素：

創(chuàng)新前景；成員間在創(chuàng)新能力和效率上接近；創(chuàng)新不易被模仿，有利于行程共生經(jīng)濟(jì)；組織效率高，減少創(chuàng)新環(huán)節(jié)的時(shí)間和成本消耗；均等投入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享制度。合作創(chuàng)新啟示：政府主導(dǎo)型合作創(chuàng)新有利于迅速實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，提高產(chǎn)業(yè)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)能力；競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)見可通過合作提高彼此能力；創(chuàng)新方向要準(zhǔn)確；政府投入和政策優(yōu)惠適當(dāng)，投入結(jié)構(gòu)合理；項(xiàng)目小組具有較高技術(shù)水平，專業(yè)分工明確，有效地合作機(jī)制。美國(guó)MCC合作創(chuàng)新案例形成：企業(yè)主導(dǎo)，80年代，美國(guó)企業(yè)財(cái)政不足，人才缺乏，競(jìng)爭(zhēng)力下降；1982年由美國(guó)數(shù)據(jù)處理公司聯(lián)合其他公司商討如何合作創(chuàng)新。目標(biāo)：確定四大領(lǐng)域，計(jì)算機(jī)技術(shù)、軟件技術(shù)、大規(guī)模集成電路和計(jì)算機(jī)輔助技術(shù)。組織：董事會(huì)和技術(shù)咨詢委員會(huì)，技術(shù)人員主要為招聘人員、公司派遣人員和聯(lián)絡(luò)員。投入構(gòu)成：

股票發(fā)行收入、政府投入、企業(yè)投資和承擔(dān)政府項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；產(chǎn)出：出現(xiàn)了較多技術(shù)成果并產(chǎn)生較好效益美國(guó)的MCC屬于政府倡導(dǎo)企業(yè)自有合作型；合資公司集中性管理模式；成功因素：技術(shù)創(chuàng)新前景廣闊，選擇準(zhǔn)確；合作成員間技術(shù)能力相近；外部性強(qiáng)，不易與模仿；創(chuàng)新過程線接好，提高合作效率。啟示：企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)不僅來源于內(nèi)部，還可能是通過合作完成，產(chǎn)學(xué)研的合作柳州國(guó)集集團(tuán)的產(chǎn)學(xué)研合作案例發(fā)動(dòng)機(jī)電噴系統(tǒng)：找到中國(guó)航天航天大學(xué)高峰教授通過產(chǎn)學(xué)研合作，解決了世界技術(shù)難題僅僅靠自己的力量，很難在短期內(nèi)解決產(chǎn)方-A公司成立于長(zhǎng)三角某市，致力于服裝行業(yè)1994至1995年間，上市融資1998年底遷至上海浦東?；诙嘣l(fā)展考慮，開始關(guān)注高科技項(xiàng)目產(chǎn)方-A公司經(jīng)歷幾次投資，有成功也有失敗如買過油田,因存在欺騙行為而失敗在高科技項(xiàng)目的投資，屬盲打誤撞原因就在于未經(jīng)投資評(píng)估，領(lǐng)導(dǎo)憑空決策產(chǎn)方-A公司為改變被動(dòng)狀況,采取了以下措施:成立投資管理部收集\篩選項(xiàng)目審查評(píng)估按規(guī)定程序決策C研究院進(jìn)入A公司的視野學(xué)方-B大學(xué)著名高等學(xué)府材料科學(xué)系17位教授、40多位副教授及高工，20位有博士學(xué)位的中青年教師科研工作主要集中于與信息科學(xué)、新材料、新能源有關(guān)的高新技術(shù)領(lǐng)域，如新型能源鋰離子電池、新型電子材料等實(shí)驗(yàn)室裝備精良，擁有各種先進(jìn)的儀器設(shè)備研究方-C研究院從事冶金能源、煉焦化工、冶金熱工、新型炭素材料、資源綜合利用、環(huán)境保護(hù)等研究和技術(shù)開發(fā)

1993年開始研制鋰離子電池負(fù)極材料-CMS沒有意識(shí)到可用在手機(jī)電池上日本一機(jī)構(gòu)不斷拿樣品去檢測(cè)，才引起注意研究方-C研究院手機(jī)業(yè)的勃興帶動(dòng)了鋰離子電池的需求鋰離子電池碳負(fù)極材料被日本所壟斷C研究院開發(fā)此技術(shù)，被日本視為侵權(quán)日方遂表示合作意向，提出由中方提供產(chǎn)品，日方負(fù)責(zé)市場(chǎng)C研究院希望在國(guó)內(nèi)尋找合作伙伴經(jīng)朋友撮合，認(rèn)識(shí)了A公司A公司B大學(xué)C研究院D公司E研究所博士后工作站企業(yè)技術(shù)中心A公司、B大學(xué)、C研究院合作關(guān)系圖產(chǎn)\研合作A公司:項(xiàng)目調(diào)研技術(shù)調(diào)查-審查技術(shù)材料,走訪有關(guān)部門需求調(diào)查-走訪多家電池生產(chǎn)廠家,樣品試用投資分析-日本七八十萬元人民幣一噸結(jié)果:市場(chǎng)空間大,有較大的投資價(jià)值可能遇到的障礙A公司:如何驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)室成果能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化生產(chǎn)?該技術(shù)成果值多少錢?如何確定其價(jià)值?什么樣的方式合作比較好?合作中面臨的最大問題是什么?雙方合作成功的關(guān)鍵是職務(wù)技術(shù)成果完成人能夠留下來,并使他們?nèi)硇牡赝度氲匠晒D(zhuǎn)化。應(yīng)該如何做到這一點(diǎn)?可能遇到的障礙C研究院:如何讓A公司認(rèn)識(shí)到技術(shù)成果的真正價(jià)值？如何使A公司接受其技術(shù)成果？該技術(shù)成果值多少錢？能賣多少錢？在項(xiàng)目洽談過程中，如何既讓對(duì)方了解技術(shù)的價(jià)值又不泄露技術(shù)秘密？如果對(duì)方掌握了技術(shù)秘密后不合作怎么辦？以什么樣的方式合作比較有利？哪些方式是不能接受的？在合作中如何有效地保護(hù)自己的合法技術(shù)權(quán)益？合作以后對(duì)方不信守諾言、不履行合同怎么辦？產(chǎn)與學(xué)合作A公司:每年研發(fā)投入1000萬元與十來所高校建立了合作關(guān)系交大-超級(jí)電容器同濟(jì)-電動(dòng)汽車浙大-鋰離子隔膜湖南中南大學(xué)-開發(fā)正極材料大連理工-碳納米管B大學(xué)-鋰離子材料產(chǎn)與學(xué)合作A公司:B大學(xué)的優(yōu)勢(shì)是什么?如何充分利用B大學(xué)的科技資源？可在哪些方面與B大學(xué)合作?與B大學(xué)合作的最佳方式是什么?與B大學(xué)合作中存在的最大問題可能是什么?產(chǎn)與學(xué)合作B大學(xué):產(chǎn)學(xué)研合作中B大學(xué)的價(jià)值取向是什么？產(chǎn)學(xué)研合作會(huì)帶來哪些有利之處和不利之處？如何發(fā)揮有利因素避免不利因素？與A公司合作的最佳方式是什么?在產(chǎn)學(xué)研合作中存在的最大問題可能是什么?如何避免該問題的出現(xiàn)？產(chǎn)研學(xué)合作通常存在的問題對(duì)技術(shù)的認(rèn)識(shí)存在差異，在投入上將技術(shù)與資金區(qū)別對(duì)待，不承認(rèn)技術(shù)也是投入技術(shù)成果不成熟，達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)技術(shù)方從付出的代價(jià)角度、投資方從市場(chǎng)角度評(píng)估技術(shù)的價(jià)值合作各方均有所保留，一方防著另一方，出了問題相互埋怨價(jià)值取向、文化觀念均差異較大，相互融合比較困難A公司與C研究院從實(shí)驗(yàn)室成果-工業(yè)化生產(chǎn)?A公司投入幾百萬元與C研究院合作建立中試線中試線運(yùn)作良好-技術(shù)驗(yàn)證,確定技術(shù)參數(shù)和工藝路線客戶試用情況良好-市場(chǎng)驗(yàn)證結(jié)果:確立了投資的信心A公司與C研究院合作成果價(jià)值?成果作價(jià)1500萬元評(píng)估作價(jià),可請(qǐng)第三人評(píng)估,也可自行協(xié)商A公司與C研究院合作合作方式?技術(shù)入股-利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),形成利益共同體成立D公司,注冊(cè)資本6000萬元技術(shù)股25%1999年建廠,2000年建成,2001年1月投產(chǎn)A公司與C研究院合作最大問題?技術(shù)方不交技術(shù),投資方掌握不了技術(shù)技術(shù)方與投資方磨合技術(shù)在技術(shù)人員手里,企業(yè)受其掣肘,如人才流失,商業(yè)機(jī)密泄露或其他因素造成技術(shù)流失（其原因：職務(wù)技術(shù)存在兩個(gè)主體）加強(qiáng)技術(shù)管理,由公司掌握技術(shù)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),7項(xiàng)發(fā)明專利A公司與C研究院合作如何使成果完成人全身心地投入?300萬元獎(jiǎng)給科技人員給有突出貢獻(xiàn)的科技人員\管理人員一部分股份,形成利益共同體調(diào)入上海幫助解決住房\子女上學(xué)\家屬安置等提供良好的工作條件和職位,予重用2005年1月轉(zhuǎn)讓930萬股給管理層和技術(shù)骨干，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為每股凈資產(chǎn)1.28元。A公司與C研究院合作結(jié)果:2001年實(shí)現(xiàn)收支平衡2002年盈利500萬元，2003年近1400萬元年生產(chǎn)能力400噸市場(chǎng)占有率80%2004年項(xiàng)目年銷售額過億元,累計(jì)2億多元總資產(chǎn)2.5億元A公司與B大學(xué)高校的優(yōu)勢(shì)科技資源豐富人才資源豐富基礎(chǔ)研究能力強(qiáng)研究條件好教育培訓(xùn)資源豐富A公司與B大學(xué)合作的原因：對(duì)A公司而言，-降低研究開發(fā)成本,提高創(chuàng)新能力利用高校優(yōu)秀的\廉價(jià)的人力資源充分利用高校的研究條件和科技資源跟蹤技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)對(duì)大學(xué)而言，研究開發(fā)以需求為導(dǎo)向，培養(yǎng)人才，促進(jìn)教學(xué)發(fā)展和學(xué)科建設(shè)A公司與B大學(xué)對(duì)高校而言有利之處：促進(jìn)研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化鏈條的形成科技資源得到更好的利用為學(xué)生創(chuàng)造實(shí)踐的機(jī)會(huì)促進(jìn)科研人才穩(wěn)定和合理流動(dòng)A公司與B大學(xué)對(duì)高校而言不利之處：人才可能流失利益驅(qū)動(dòng)，精力過多地用于科研，可能影響教學(xué)容易產(chǎn)生科研上的浮躁心理A公司與B大學(xué)與高校合作的最佳方式--委托開發(fā)定研究方向,不定具體題目,作為技術(shù)儲(chǔ)備委托驗(yàn)證實(shí)踐中的技術(shù)原理或理論委托開發(fā)具體的研究項(xiàng)目ABC合作成立E研究所，注冊(cè)資金3920萬元，B大學(xué)、C研究院各出資196萬元，占5%。E研究所提供后臺(tái)技術(shù)支持和項(xiàng)目孵化器，增強(qiáng)技術(shù)儲(chǔ)備A公司與B大學(xué)與高校合作的最大問題不能及時(shí)完成任務(wù)理論性強(qiáng),注重技術(shù)先進(jìn)性,實(shí)用性不足與市場(chǎng)結(jié)合不強(qiáng),必須二次開發(fā)思維方式有差異,學(xué)院文化與企業(yè)文化差異大，溝通有障礙A公司與B大學(xué)D公司舉措-加強(qiáng)自身的研究開發(fā),設(shè)立:企業(yè)研發(fā)中心博士后工作站A公司的主要經(jīng)驗(yàn)誠(chéng)信為本多為他人考慮,做好后勤保障加強(qiáng)技術(shù)管理和技術(shù)研發(fā)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)市場(chǎng)創(chuàng)新市場(chǎng)創(chuàng)新包括能帶來市場(chǎng)變化的一切手段，包括新產(chǎn)品、新的營(yíng)銷模式、新的市場(chǎng)的開拓、新的交易方式、定價(jià)方式創(chuàng)新等多種。根據(jù)市場(chǎng)創(chuàng)新的程度分為首創(chuàng)性市場(chǎng)創(chuàng)新、改進(jìn)型市場(chǎng)創(chuàng)新和模仿性市場(chǎng)創(chuàng)新1、首創(chuàng)型市場(chǎng)創(chuàng)新：是創(chuàng)新度最高的一種創(chuàng)新模式。創(chuàng)新的區(qū)域性特征：高風(fēng)險(xiǎn)、高投入特征形式：推出全新產(chǎn)品、首先采用新的營(yíng)銷模式、采取新的包裝、推出新的服務(wù)等。2、改進(jìn)型市場(chǎng)創(chuàng)新在首創(chuàng)基礎(chǔ)上的吸收在創(chuàng)新。模仿新產(chǎn)品、新的市場(chǎng)組織、新的產(chǎn)品定位改進(jìn)創(chuàng)新中要注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，可采取合作經(jīng)營(yíng)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、特許加盟等形式3、模仿型市場(chǎng)創(chuàng)新創(chuàng)新度最低的創(chuàng)新模式，主要針對(duì)創(chuàng)新能力較差的中小企業(yè)模仿創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在時(shí)間優(yōu)勢(shì)、低成本價(jià)格優(yōu)勢(shì)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)勢(shì)等模仿創(chuàng)新需要企業(yè)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新適應(yīng)性和靈活性。市場(chǎng)創(chuàng)新域、創(chuàng)新點(diǎn)和創(chuàng)新源市場(chǎng)創(chuàng)新域是市場(chǎng)創(chuàng)新者可以選擇的、能夠引起市場(chǎng)變化或新市場(chǎng)形成的各種市場(chǎng)要素的總稱。市場(chǎng)區(qū)域選擇與企業(yè)自身能力的匹配，根據(jù)實(shí)際情況選擇合適創(chuàng)新區(qū)域1、產(chǎn)品創(chuàng)新區(qū)域：改變產(chǎn)品作用、結(jié)構(gòu)、技術(shù)、價(jià)格、服務(wù)等因素引起市場(chǎng)的變化，導(dǎo)致新市場(chǎng)的形成。產(chǎn)品創(chuàng)新的三個(gè)層次：2、需求創(chuàng)新區(qū)域：需求變化導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新變化，創(chuàng)新點(diǎn)的選擇考慮市場(chǎng)需求狀況和變化趨勢(shì)。根據(jù)需求發(fā)展現(xiàn)狀和變化趨勢(shì)發(fā)現(xiàn)新的創(chuàng)新點(diǎn)；考慮直接需求和間接需求、現(xiàn)實(shí)需求和潛在需求的關(guān)系3、顧客創(chuàng)新區(qū)域：需求差異需要市場(chǎng)細(xì)分和定位，無差異到有差異、細(xì)分到反細(xì)分如何確定目標(biāo)顧客群？?jī)?nèi)部資源和外部市場(chǎng)市場(chǎng)創(chuàng)新點(diǎn)的選擇創(chuàng)新點(diǎn)選擇范圍廣泛，不同企業(yè)可在不同領(lǐng)域進(jìn)行。市場(chǎng)創(chuàng)新并非一定要進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，中小企業(yè)同樣可通過市場(chǎng)創(chuàng)新獲取成功。企業(yè)如何選擇創(chuàng)新度和創(chuàng)新域？1、充分發(fā)揮本企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)（本企業(yè)優(yōu)勢(shì)何在，如何發(fā)揮）2、關(guān)注市場(chǎng)需求變化（是否具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)就一定會(huì)成功，如何把技術(shù)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)？）3、確定適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)創(chuàng)新度。根據(jù)情況量力而行。市場(chǎng)創(chuàng)新方法模型（例）——四象限分析法

四象限分析法市場(chǎng)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)需求影響因素多，變化快2、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)如何獲取，自主研發(fā)、模仿創(chuàng)新還是引進(jìn)購(gòu)買？3、組織風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)創(chuàng)新可能涉及很多部門，市場(chǎng)創(chuàng)新成功不僅取決于方向正確，還取決于部門的配合、人才資源素質(zhì)、組織的靈活性、管理水平等多方面因素。企業(yè)組織變革組織作為一種資源，既是順應(yīng)技術(shù)變革的產(chǎn)物，同時(shí)也能夠極大的促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。——馬歇爾組織追求內(nèi)部順利協(xié)調(diào)以求得內(nèi)部嚴(yán)格控制；而嚴(yán)格控制又會(huì)導(dǎo)致組織靈活性和適應(yīng)性地下職能型組織StaffStaffStaffFunctionalManagerStaffStaffStaffFunctionalManagerStaffStaffStaffFunctionalManagerChiefExecutiveProjectCoordination優(yōu)點(diǎn)：資源有效利用；只能專業(yè)知識(shí)可供項(xiàng)目使用信息流豐富、相互學(xué)習(xí)和信息流動(dòng)注重客戶缺點(diǎn)：多頭領(lǐng)導(dǎo)；權(quán)利的平衡和協(xié)調(diào)沈撫同城化項(xiàng)目的組織

優(yōu)

點(diǎn)

缺

點(diǎn)

職能結(jié)構(gòu)沒有重復(fù)活動(dòng) 狹隘、不全面 職能優(yōu)異 反應(yīng)緩慢 不注重客戶 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)能控制資源