城建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案

城建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案___?稀土集團(tuán)公?司質(zhì)量管理?部廉潔風(fēng)險(xiǎn)?防控機(jī)制建?設(shè)實(shí)施方案?為提高廣?大干部員工?特別是領(lǐng)導(dǎo)?人員的廉潔?風(fēng)險(xiǎn)防控和?廉潔自律意?識(shí)，規(guī)范企?業(yè)決策和經(jīng)?營(yíng)行為，進(jìn)?一步推進(jìn)公?司懲治和預(yù)?防___體?系建設(shè)，根?據(jù)省政府國(guó)?資委《__?_省屬監(jiān)管?企業(yè)開展廉?潔風(fēng)險(xiǎn)防控?工作的指導(dǎo)?意見》要求?，結(jié)合集團(tuán)?公司及質(zhì)量?管理部工作?實(shí)際，制定?廉潔風(fēng)險(xiǎn)防?控機(jī)制建設(shè)?實(shí)施方案。?一、指導(dǎo)?思想和目?標(biāo)要求（?一）指導(dǎo)思?想。堅(jiān)持中?國(guó)特色__?_體系，為?實(shí)現(xiàn)國(guó)家富?強(qiáng)、人民富?裕的___?，緊緊圍繞?公司“抓生?產(chǎn)、保安全?、強(qiáng)質(zhì)量、?促發(fā)展”的?方針，以懲?防體系建設(shè)?為核心，在?堅(jiān)決懲治_?__的同時(shí)?，更加注重?治本，更加?注重預(yù)防，?更加注重制?度建設(shè)，切?實(shí)抓好建立?健全懲治和?預(yù)防___?體系，通過?創(chuàng)新體制、?機(jī)制，不斷?提高預(yù)防_?__工作的?專業(yè)化、規(guī)?范化和科學(xué)?化水平，推?動(dòng)集團(tuán)公司?___倡廉?建設(shè)深入開?展。（二?）目標(biāo)要求?。按照省國(guó)?資委要求，?結(jié)合公司及?部門實(shí)際，?突出重點(diǎn)、?分步實(shí)施、?扎實(shí)推進(jìn)、?務(wù)求實(shí)效，?爭(zhēng)取在__?_年上半年?前，確保完?成防控措施?的制定與實(shí)?施，構(gòu)建起?懲防體系的?基本框架。?到___年?___月底?，全面建立?并完善集團(tuán)?公司質(zhì)量部?的廉潔風(fēng)險(xiǎn)?防控工作長(zhǎng)?效機(jī)制，推?進(jìn)集團(tuán)公司?___倡廉?特別是廉潔?風(fēng)險(xiǎn)防控工?作取得新的?成效。力爭(zhēng)?到今年年底?形成以質(zhì)量?管理體系為?基礎(chǔ)，有效?整合年度考?核、巡視、?審計(jì)、業(yè)務(wù)?督察等項(xiàng)工?作的具有質(zhì)?檢特色的績(jī)?效管理模式?。建立一個(gè)?提前發(fā)現(xiàn)、?有效預(yù)防、?及時(shí)化解廉?潔風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)?效工作機(jī)制?。1二?、工作內(nèi)容?和方法步驟?（一）工?作內(nèi)容部?門主要領(lǐng)導(dǎo)?為本單位廉?潔風(fēng)險(xiǎn)防控?工作的第一?責(zé)任人，紀(jì)?檢監(jiān)察部門?發(fā)揮___?協(xié)調(diào)作用，?___推進(jìn)?廉潔風(fēng)險(xiǎn)防?控工作的順?利實(shí)施。部?門要重點(diǎn)圍?繞制約、監(jiān)?督、規(guī)范權(quán)?力運(yùn)行和各?項(xiàng)管理制度?的執(zhí)行，緊?密結(jié)合自身?的職能特點(diǎn)?和工作實(shí)際?，認(rèn)真查找?在思想道德?、崗位職責(zé)?、業(yè)務(wù)流程?、制度機(jī)制?和外部環(huán)境?等方面可能?發(fā)生___?行為的風(fēng)險(xiǎn)?點(diǎn)，并采取?前期預(yù)防、?中期監(jiān)控、?后期處臵等?防控措施，?通過制定方?案、排查風(fēng)?險(xiǎn)、貫徹執(zhí)?行、檢查考?核、調(diào)整修?正等環(huán)節(jié)，?對(duì)預(yù)防與防?控___的?工作進(jìn)行科?學(xué)化、信息?化、動(dòng)態(tài)（?范本）化管?理。通過對(duì)?重點(diǎn)領(lǐng)域、?重點(diǎn)崗位和?關(guān)鍵環(huán)節(jié)的?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析?，編制權(quán)力?運(yùn)行流程圖?和業(yè)務(wù)流程?，建立嚴(yán)密?的防控制度?和監(jiān)督體系?。1、查?找崗位風(fēng)險(xiǎn)?點(diǎn)緊密結(jié)?合各自實(shí)際?，采取自下?而上、上下?結(jié)合的方式?，發(fā)動(dòng)各級(jí)?領(lǐng)導(dǎo)、管理?人員和廣大?職工，從思?想道德、內(nèi)?控制度、機(jī)?制體制、工?作職能和具?體崗位職責(zé)?等不同角度?，對(duì)在思想?道德、崗位?職責(zé)、業(yè)務(wù)?流程、制度?機(jī)制和外部?環(huán)境等方面?可能發(fā)生_?__行為的?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以?個(gè)人、崗位?、部門、多?層次、多渠?道收集，認(rèn)?真分析研究?廉潔風(fēng)險(xiǎn)存?在的條件、?形式和表現(xiàn)?。同時(shí)，利?用收集的信?息進(jìn)一步在?企業(yè)經(jīng)營(yíng)管?理事項(xiàng)、業(yè)?務(wù)工作流程?等方面，認(rèn)?真查找涉及?人、財(cái)、物?管理等重點(diǎn)?領(lǐng)域、重點(diǎn)?部門、重點(diǎn)?崗位、重點(diǎn)?環(huán)節(jié)的廉潔?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。突?出重點(diǎn)領(lǐng)域?、關(guān)鍵環(huán)節(jié)?和重要崗位?，全面深入?查找部門、?科室、關(guān)鍵?崗位等在生?產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理?環(huán)節(jié)中履行?職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)?點(diǎn)。一是查?找重大事項(xiàng)?決策、重要?人事安排、?重大項(xiàng)目安?排和大額資?金使用等方?面容易產(chǎn)生?___行為?的風(fēng)險(xiǎn)。二?是查找招投?標(biāo)、生產(chǎn)設(shè)?備的技措技?改、大宗物?資采購(gòu)、安?全生產(chǎn)、廢?舊物資處理?等重要環(huán)節(jié)?，排查發(fā)生?或可能發(fā)生?的廉潔風(fēng)險(xiǎn)?。三是查找?重要崗位人?員在履行崗?位職2責(zé)?、執(zhí)行制度?、行使權(quán)力?、內(nèi)部管理?等方面存在?或潛在的廉?潔風(fēng)險(xiǎn)。部?門各成員要?緊密結(jié)合自?己所承擔(dān)的?崗位職責(zé)，?認(rèn)真查找在?思想道德、?崗位職責(zé)、?業(yè)務(wù)流程、?管理環(huán)節(jié)、?制度機(jī)制和?工作環(huán)境等?幾個(gè)方面可?能發(fā)生__?_行為的風(fēng)?險(xiǎn)點(diǎn)。2?、確定風(fēng)險(xiǎn)?等級(jí)圍繞?各環(huán)節(jié)查找?的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，?___相關(guān)?人員對(duì)查找?到的廉潔風(fēng)?險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行綜?合分析，根?據(jù)可能發(fā)生?風(fēng)險(xiǎn)的高低?程度，及造?成的后果進(jìn)?行等級(jí)分析?評(píng)定，明確?風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。?容易造成嚴(yán)?重違規(guī)違紀(jì)?行為，嚴(yán)重?失職、瀆職?，被___?處理、黨紀(jì)?政紀(jì)處分的?并可能被司?法機(jī)關(guān)追究?刑事責(zé)任的?定為一級(jí)；?容易造成一?般違規(guī)違紀(jì)?行為，失職?、瀆職，可?能受到內(nèi)部?責(zé)任追究、?___處理?或黨紀(jì)政紀(jì)?處分的定為?二級(jí)；容易?造成輕微違?規(guī)違紀(jì)行為?，或雖未違?規(guī)但對(duì)單位?形象造成不?良影響，可?能受到內(nèi)部?責(zé)任追究，?被通報(bào)批評(píng)?、誡勉談話?的定為三級(jí)?。3、制?定風(fēng)險(xiǎn)防范?措施一是?加強(qiáng)思想教?育和廉潔教?育，通過開?展思想道德?、職業(yè)道德?、愛崗敬業(yè)?、黨紀(jì)法規(guī)?教育等活動(dòng)?，增強(qiáng)干部?職工責(zé)任意?識(shí)，處處嚴(yán)?格要求自己?，在日常工?作中認(rèn)真履?行職責(zé)，嚴(yán)?格落實(shí)失職?責(zé)任追究制?度；二是嚴(yán)?格執(zhí)行公司?質(zhì)量管理、?相關(guān)制度和?體系文件的?規(guī)定；三是?建立防控管?理工作體系?。根據(jù)權(quán)力?運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)?內(nèi)容和不同?等級(jí)，實(shí)行?分級(jí)管理、?分級(jí)負(fù)責(zé)，?形成風(fēng)險(xiǎn)防?范內(nèi)容和范?圍、履行崗?位職責(zé)義務(wù)?和責(zé)任、預(yù)?警及處罰等?工作網(wǎng)絡(luò)體?系。四是推?進(jìn)制度建設(shè)?，有針對(duì)性?地制定決策?、執(zhí)行、監(jiān)?督、預(yù)警及?處罰的配套?制度，使風(fēng)?險(xiǎn)防控管理?更加嚴(yán)密有?效。五是定?期或不定期?地對(duì)權(quán)力運(yùn)?3行中的?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行?動(dòng)態(tài)（范本?）檢查，及?早發(fā)現(xiàn)問題?，及時(shí)糾錯(cuò)?、補(bǔ)救，有?效防止風(fēng)_?__生。?（二）方法?步驟廉潔?風(fēng)險(xiǎn)防控管?理，是運(yùn)用?風(fēng)險(xiǎn)防范理?論和質(zhì)量管?理方法，圍?繞重點(diǎn)領(lǐng)域?、重點(diǎn)環(huán)節(jié)?、重點(diǎn)崗位?的權(quán)力運(yùn)行?和制約監(jiān)督?，通過全面?動(dòng)員部署、?查準(zhǔn)找全風(fēng)?險(xiǎn)點(diǎn)、制定?完善相關(guān)措?施、實(shí)施有?關(guān)監(jiān)督、嚴(yán)?格檢查考核?和建立健全?預(yù)防___?長(zhǎng)效機(jī)制等?措施，對(duì)預(yù)?防___工?作進(jìn)行科學(xué)?化、系統(tǒng)化?管理，從而?使預(yù)防__?_職責(zé)清楚?、目標(biāo)明確?，落實(shí)到每?個(gè)崗位和每?個(gè)人員。?1、宣傳動(dòng)?員。召開部?門廉潔風(fēng)險(xiǎn)?防控會(huì)議，?完成實(shí)施方?案的制定，?進(jìn)行動(dòng)員部?署，大力宣?傳開展廉潔?風(fēng)險(xiǎn)防控的?必要性和重?要性，部門?領(lǐng)導(dǎo)、管理?人員和廣大?職工充分認(rèn)?識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)?的客觀存在?及其現(xiàn)實(shí)危?害，切實(shí)提?高加強(qiáng)廉潔?風(fēng)險(xiǎn)防控工?作的自覺性?和主動(dòng)性。?2、編制?職權(quán)目錄。?按照《公司?法》、《國(guó)?有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)?人員廉潔從?業(yè)若干規(guī)定?》和集團(tuán)公?司的各種規(guī)?章制度，全?面梳理單位?、部門、崗?位的職責(zé)，?規(guī)范業(yè)務(wù)事?項(xiàng)的辦理流?程，確定業(yè)?務(wù)事項(xiàng)的類?別、行使依?據(jù)、責(zé)任主?體，編制單?位、部門和?崗位職責(zé)目?錄，為廉潔?風(fēng)險(xiǎn)排查打?好基礎(chǔ)。?3、查找廉?潔風(fēng)險(xiǎn)。重?點(diǎn)圍繞決策?、經(jīng)營(yíng)、管?理、監(jiān)督等?職責(zé)的行使?，采取自己?找、大家提?、___點(diǎn)?、群眾議、?___定等?方式，認(rèn)真?查找在崗位?職責(zé)、業(yè)務(wù)?流程、制度?機(jī)制和外部?環(huán)境等方面?存在的廉潔?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。將?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記?匯總，通過?文件、4?內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、?展示板、報(bào)?紙等形式進(jìn)?行公示和公?開，接受廣?大干部員工?的監(jiān)督。?（1）查找?崗位風(fēng)險(xiǎn)。?___全體?管理人員和?關(guān)鍵崗位人?員，依照個(gè)?人目前的思?想狀況、崗?位職責(zé)、職?務(wù)等情況，?通過自己找?、領(lǐng)導(dǎo)提、?群眾幫、_?__定等多?種形式，認(rèn)?真分析并查?找個(gè)人在思?想道德、崗?位職責(zé)和外?部環(huán)境等方?面存在的或?潛在的風(fēng)險(xiǎn)?內(nèi)容及其表?現(xiàn)形式，找?出部環(huán)境等?方面存在的?或潛在的風(fēng)?險(xiǎn)內(nèi)容及其?表現(xiàn)形式，?找出每個(gè)崗?位的廉潔風(fēng)?險(xiǎn)點(diǎn)并上報(bào)?集團(tuán)廉潔風(fēng)?險(xiǎn)防控辦公?室。（2?）查找部門?風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)?針對(duì)人、財(cái)?、物管理的?重要崗位，?對(duì)照職責(zé)權(quán)?限等情況，?分別查找出?業(yè)務(wù)流程、?制度機(jī)制和?外部環(huán)境等?方面存在或?可能存在的?廉潔風(fēng)險(xiǎn)，?并認(rèn)真細(xì)化?、分析風(fēng)險(xiǎn)?的內(nèi)容和表?現(xiàn)形式，報(bào)?集團(tuán)廉潔風(fēng)?險(xiǎn)防控辦公?室。（3?）查找單位?風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)?查找在“三?重一大”（?重大決策、?重要人事任?免、重大項(xiàng)?目安排和大?額度資金運(yùn)?作）等方面?容易產(chǎn)生_?__行為的?風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及?表現(xiàn)形式，?報(bào)集團(tuán)廉潔?風(fēng)險(xiǎn)防控辦?公室。4?、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)?等級(jí)。根據(jù)?風(fēng)___生?的概率大小?、可能造成?的危害程度?，按“高、?中、低”三?個(gè)檔次判定?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。?高風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)?生機(jī)率高，?或者一旦發(fā)?生可能造成?嚴(yán)重?fù)p害后?果的風(fēng)險(xiǎn)。?中風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)?生機(jī)率較高?，或者一旦?發(fā)生可能造?成較為嚴(yán)重?損害后果的?風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)?險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)?率較小，或?者一旦發(fā)生?可能造成不?良社會(huì)影響?或一定經(jīng)濟(jì)?損失的風(fēng)險(xiǎn)?。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)?等級(jí)的劃?5分標(biāo)準(zhǔn)，?確定廉潔風(fēng)?險(xiǎn)等級(jí)。?5、制定防?控措施。針?對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)?，完善風(fēng)險(xiǎn)?防范管理措?施，突出針?對(duì)性預(yù)防性?和動(dòng)態(tài)（范?本）性，防?止___行?為的發(fā)生，?及時(shí)糾正不?當(dāng)行為，避?免傾向性問?題演變?yōu)檫`?紀(jì)違法行為?。針對(duì)存在?的廉潔風(fēng)險(xiǎn)?，從單位、?部門、崗位?三個(gè)層次提?出防范控制?風(fēng)險(xiǎn)的具體?措施和辦法?，規(guī)范業(yè)務(wù)?流程，制定?相關(guān)程序性?文件，完善?辦事公開機(jī)?制，以健全?的制度防范?廉潔風(fēng)險(xiǎn)的?發(fā)生。6?、構(gòu)建長(zhǎng)效?機(jī)制。針對(duì)?存在的廉潔?風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行?分級(jí)監(jiān)控、?定期評(píng)估、?動(dòng)態(tài)（范本?）預(yù)警，建?立前期預(yù)防?、中期監(jiān)控?、后期處臵?等環(huán)節(jié)的監(jiān)?督制約制度?，完善以崗?位為點(diǎn)、程?序?yàn)榫€、制?度為面、環(huán)?環(huán)相扣的廉?潔風(fēng)險(xiǎn)防控?機(jī)制。從教?育自律入手?，發(fā)揮教育?的說服力，?筑牢拒腐防?變的思想道?德防線，建?立不想__?_的自律機(jī)?制；從制度?防范入手，?發(fā)揮制度的?約束力，做?到用制度管?權(quán)、靠制度?管人、按制?度辦事，建?立不許__?_的防范機(jī)?制；從監(jiān)督?制約入手，?對(duì)決策和經(jīng)?營(yíng)行為的全?過程實(shí)施監(jiān)?控，發(fā)揮監(jiān)?督的制衡力?，建立不能?___的制?約機(jī)制；從?懲處治理入?手，做到有?紀(jì)必依、執(zhí)?紀(jì)必嚴(yán)、違?紀(jì)必究，建?立不敢__?_的懲處機(jī)?制。7、?檢查驗(yàn)收。?對(duì)開展廉潔?風(fēng)險(xiǎn)防控工?作情況進(jìn)行?自查自糾，?重點(diǎn)檢查職?責(zé)梳理是否?到位、風(fēng)險(xiǎn)?排查是否徹?底、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)?別是否準(zhǔn)確?、防控措施?是否有效、?職工群眾是?否滿意等，?并形成專項(xiàng)?總結(jié)報(bào)告?三、工作要?求（一）?提高思想認(rèn)?識(shí)。加強(qiáng)廉?潔風(fēng)險(xiǎn)防控?管理，是推?進(jìn)集6團(tuán)?公司___?倡廉建設(shè)的?客觀需要，?是構(gòu)建懲治?和預(yù)防__?_體系的重?要舉措，是?促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人?員和廣大干?部職工人員?廉潔從業(yè)的?必然要求。?要從政治和?全局的高度?，充分認(rèn)識(shí)?加強(qiáng)廉潔風(fēng)?險(xiǎn)防控管理?工作的重要?性，切實(shí)增?強(qiáng)工作責(zé)任?感和緊迫感?，牢固樹立?風(fēng)險(xiǎn)防范意?識(shí)，采取有?力措施，把?廉潔風(fēng)險(xiǎn)防?控的各項(xiàng)要?求落到實(shí)處?。（二）?加強(qiáng)___?領(lǐng)導(dǎo)。建立?健全主要領(lǐng)?導(dǎo)負(fù)總責(zé)、?分管領(lǐng)導(dǎo)具?體抓、黨員?職工積極參?與的領(lǐng)導(dǎo)體?制和工作機(jī)?制。主要領(lǐng)?導(dǎo)要履行第?一責(zé)任人職?責(zé)，親自抓?并督促落實(shí)?。班子成員?要按照黨風(fēng)?廉政建設(shè)責(zé)?任制的要求?，切實(shí)履行?職責(zé)，帶頭?查找廉潔風(fēng)?險(xiǎn)，認(rèn)真制?定和落實(shí)防?控措施，抓?好分管范圍?內(nèi)的廉潔風(fēng)?險(xiǎn)防控工作?。要按照實(shí)?施方案的要?求，結(jié)合實(shí)?際，細(xì)化措?施，嚴(yán)密_?__，確保?廉潔風(fēng)險(xiǎn)防?控工作的每?個(gè)環(huán)節(jié)、每?個(gè)步驟、每?項(xiàng)措施都扎?實(shí)推進(jìn)，避?免走過場(chǎng)、?流于形式。?（三）堅(jiān)?持務(wù)實(shí)創(chuàng)新?。要把廉潔?風(fēng)險(xiǎn)防控工?作與部門的?具體工作有?機(jī)結(jié)合起來?，把廉潔風(fēng)?險(xiǎn)防控的要?求融入日常?工作的各個(gè)?環(huán)節(jié)、各個(gè)?部位，強(qiáng)化?防控措施和?手段。要突?出特點(diǎn)，構(gòu)?建各具特色?的廉潔風(fēng)險(xiǎn)?防控體系。?要