項目七：外部性課件

項目七：外部性主要內(nèi)容任務(wù)一：外部性和市場無效率任務(wù)二：外部性的私人解決方案任務(wù)三：針對外部性的公共政策引言20世紀初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟學(xué)家A·C·庇古（庇古稅和庇古補貼）。他邊欣賞風(fēng)光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機車噴出的火花(當(dāng)時是蒸汽機車)飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟的無能為力之處，稱為“市場失靈”。同樣一件事情在不同的時代與地點結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟學(xué)家的感慨也不同。但從經(jīng)濟學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實說明了同一件事：市場經(jīng)濟中的外部性與市場失靈的關(guān)系。所謂的市場失靈（marketfailure）是通過市場機制配置資源達不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。外部性就是市場失靈的主要表現(xiàn)之一。任務(wù)一：外部性和市場無效率外部性－－指一個人的行為對旁觀者的福利的影響。（但無法補償）外部性使市場無效率，因此無法使總剩余最大化。當(dāng)對旁人的影響是不利的，外部性被稱作是負外部性。當(dāng)對旁人的影響是有益的，外部性被稱作是正外部性。正外部性免疫注射修復(fù)歷史性建筑物新技術(shù)的研究鋁市場市場均衡時生產(chǎn)和消費的數(shù)量，從使生產(chǎn)者與消費者剩余之和最大化的意義上來說，是有效率的。如果鋁廠排污（負外部性），那么社會生產(chǎn)鋁的成本就會比鋁生產(chǎn)者支付的成本高。圖1：鋁市場鋁數(shù)量0鋁價格均衡需求私人價值供給(私人成本)市場均衡圖2：污染與社會最適均衡鋁數(shù)量0鋁價格需求私人價值供給私人成本社會成本（私人成本加外部成本最適產(chǎn)量最適外部成本市場產(chǎn)量負外部性需求曲線和社會成本曲線的交點決定了最優(yōu)產(chǎn)出水平。社會最優(yōu)產(chǎn)出水平小于市場均衡值。思考題1.負外部性引起（）A.一種物品的社會成本曲線高于供給曲線(私人成本曲線)。B.一種物品的社會成本曲線低于供給曲線(私人成本曲線)。C.一種物品的社會價值曲線高于需求曲線(私人價值曲線)。D.以上各項都不是。負外部性治理問題：外部性的內(nèi)在化外部性的內(nèi)在化——改變激勵機制，使得人們在生產(chǎn)時考慮其對外部的影響。實現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)出政府通過對廠商征稅，把均衡產(chǎn)量減至社會所期望的水平，實現(xiàn)外部性的內(nèi)在化。生產(chǎn)中的正外部性當(dāng)外部性使旁觀者受益時便產(chǎn)生正的外部性社會成本小于私人成本。(私人成本高)技術(shù)外溢是一種正外部性，出現(xiàn)在當(dāng)公司的創(chuàng)新或設(shè)計不僅使本公司受益，而且進入了社會的技術(shù)知識庫并使得全社會受益的時候。圖10-3技術(shù)溢出與社會最適均衡機器人數(shù)量0需求私人價值供給私人成本社會成本最適技術(shù)外溢效應(yīng)價值市場產(chǎn)量最適量消費的外部性消費的負外部性：商品消費的社會價值低于私人價值（社會價值低、私人價值高）消費的正外部性：商品消費的社會價值高于私人價值（社會價值高、私人價值低）消費的負外部性酒的數(shù)量0酒的價格需求私人價值供給私人成本Q市場外部損失均衡Q最適社會價值（私人價值減外部損失）消費的負外部性的內(nèi)在化：政府征稅（如征收煙、酒稅）消費的正外部性教育的數(shù)量0教育的價格需求私人價值供給私人成本Q市場社會價值（私人價值加外部利益）外部利益均衡Q最適商品的社會價值超過私人價值（私人價值低）任務(wù)二：外部性的私人解決辦法私人解決辦法類型：①道德規(guī)范和社會約束②慈善組織（如：向具有正外部性的教育的捐贈）③把不同經(jīng)營類型的商業(yè)組織合并如：養(yǎng)蜂廠與蘋果園）④利益各方簽定合約（如：化工廠與受污染者的合約）科斯定理科斯定理——認為如果私人各方可以無成本（即交易無成本）地就資源配置進行協(xié)商，那么，他們就自己可以解決外部性問題。交易成本交易各方在達成協(xié)議和遵守協(xié)議時所發(fā)生的成本?？梢杂盟饺朔椒ń鉀Q外部性問題嗎?假設(shè)生活在機場的公民對平靜與安全的評價是30億美元。①假設(shè)沒有交易成本，再假設(shè)人們有權(quán)要求寧靜。如果航空公司使其飛機無噪音的成本是20億美元。為什么私人解決方法并不總是有效私人方法有時失靈，原因在于交易成本高，使得私人協(xié)商難以達成。律師費，實施協(xié)議成本，(共同行動的費用)當(dāng)存在引起效率的價格區(qū)間時談判破裂，以及許多利益方。假設(shè)生活在首都機場的公民對平靜與安全的評價是30億美元。假設(shè)民航公司使其飛機無噪音的成本是20億美元。②如果私人方法解決噪音問題要增加20億美元交易成本(由于法律費用，受影響各方人數(shù)多，以及實施協(xié)議成本)可以用私人方法解決這個問題嗎?為什么？因為交易成本大于潛在的好處，（交易成本高）私人方法不能解決該問題。(潛在的好處是安靜的價值30億美元減飛機消除噪音的成本20億美元，即10億美元）任務(wù)三：針對外部性的公共政策當(dāng)外部性很嚴重且沒有找到好的私人解決方法時，政府可以通過兩種方式來解決問題：（一）命令與控制政策（二）以市場為基礎(chǔ)的政策(政策1、政策2)（一）命令與控制政策：管制的形式：禁止某些行為要求某些行為例子：要求所有的學(xué)生注射疫苗由環(huán)保局制定排污標準（二）以市場為基礎(chǔ)的政策1：

矯正性稅收與補貼政府以稅收和補貼為工具，調(diào)整私人激勵使之與社會效率一致。庇古稅——為糾正負外部性帶來的不良影響而征收的稅。關(guān)于管制與庇古稅的例子：假設(shè)造紙廠和鋼鐵廠各自每年向河中排污500噸，環(huán)保局想要減少造紙廠和鋼鐵廠的排污量，可以：管制：通知工廠把排污量減至某一指定的數(shù)量（如每家工廠將年排污量減少為300噸）庇古稅：對每單位的排污量征收一定數(shù)量的稅賦。（如征收5萬美元稅金/每噸排污）庇古稅比管制對治理污染更有效率，為什么？①激勵企業(yè)減少污染數(shù)量②節(jié)約整個社會(不同企業(yè))治理污染的成本問題為了使污染減少到某個目標量，要求每個污染企業(yè)都等量地減少其污染，這就是最有效率的。庇古稅與大多數(shù)其他稅不同庇古稅可以使市場資源配置接近社會最優(yōu)注意要區(qū)別：稅收的無謂缺失（由于稅收引起的總剩余減少）與庇古稅的有效率。（二）以市場為基礎(chǔ)的政策2：

可交易的污染許可證污染許可證是一項重要的環(huán)境管理制度，對排污單位許可排放污染物的種類、數(shù)量、排放方式、排放去向等做出規(guī)定，強化環(huán)境管理。如果鋼鐵廠愿意向造紙廠支付500萬美元，鋼鐵廠增加排污量100噸，造紙廠等量減少100噸排污量，環(huán)保局應(yīng)允許兩個工廠的交易嗎？可交易的排污許可證允許該種權(quán)利從一個公司到另一個公司間的自愿轉(zhuǎn)讓。這樣最終會形成一個許可證交易市場。一個能以較小成本降低污染的廠商可能愿意把它的許可證賣給一個只能以較高成本降低污染的廠商。節(jié)約治理成本。污染治理成本高者，可以選擇購買排污權(quán)來達到環(huán)境要求，污染治理成本低者，可以選擇治理污染，賣出排污指標。政府用可交易的污染許可證減少污染的好處是：不需要管制者了解企業(yè)污染權(quán)的需求圖10-5：矯正稅和污染許可證的均衡污染量0污染的價格污染權(quán)的需求P矯正稅(Ａ)

矯正稅2.它與需求曲線共同決定了污染量1.矯正稅決定了污染的價格.Q污染量0污染權(quán)的需求Q污染許可證的供給（Ｂ）污染許可證污染的價格P在任何一種既定的污染需求曲線時，管制者可以用庇古稅或發(fā)放可交易的污染許可證達到同樣污染水平。假設(shè)有4個企業(yè)，每個企業(yè)都希望把1桶化學(xué)廢物倒入河中。企業(yè)1生產(chǎn)的產(chǎn)品的社會評價高，并以高價格出售，它愿意為倒1桶廢物支付800萬美元。企業(yè)2生產(chǎn)的產(chǎn)品的價值略低一些，只愿意為倒1桶廢物支付600萬美元。企業(yè)3愿意為倒1桶廢物支付400萬美元，企業(yè)4只愿意支付200萬美元。a．畫出污染權(quán)的需求。b．假設(shè)環(huán)境保護署估算出河流中安全的污染水平是3桶廢物。它應(yīng)該把庇古稅定為多少?c．假設(shè)環(huán)境保護署估算出河流中安全的污染水平是3桶廢物。它應(yīng)該配置多少可交易的污染許可證?將以多高的價格交易許可證?解決外部性問題的政策選擇對外部性的兩種公共政策是什么?經(jīng)濟學(xué)家偏愛哪一種?為什么?政府對環(huán)境保護、治理污染的政策選擇?對環(huán)境保護、治理污染的政策選擇順序:①可交易的污染許可證，②庇古稅，③管制政策?？偨Y(jié)當(dāng)買賣雙方間的交易直接影響到第三方，這種影響被稱為外部性。負外部性引起的社會最優(yōu)數(shù)量低于市場均衡數(shù)量。正外部性引起的社會最優(yōu)數(shù)量高于市場均衡數(shù)量。受到外部性影響的人們有時候可以私下解決問題?？扑苟ɡ硎钦f如果利益各方能夠無成本地協(xié)商，那么他們總會達