地方政府經(jīng)濟(jì)

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《政府經(jīng)濟(jì)學(xué)》第五講地方政府經(jīng)濟(jì)

主講人：王茹博士國(guó)家行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部副教授

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內(nèi)容提要2.地方政府的配置職能1.地方政府存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)理由3.地方政府的穩(wěn)定職能4.地方政府的分配職能5.財(cái)政集權(quán)與分權(quán)3

地方政府存在的

經(jīng)濟(jì)學(xué)理由第一個(gè)問題4

中央政府省23

直轄市4自治區(qū)5

特別行政區(qū)2地區(qū)15

地級(jí)市284自治州30盟3市轄區(qū)

857區(qū)公所

2注：數(shù)據(jù)截至2011年12月31日縣級(jí)市

369

縣

1456特區(qū)

2自治旗

3旗

49自治縣

117林區(qū)

1

鎮(zhèn)

19683

鄉(xiāng)

12395民族鄉(xiāng)

1085民族蘇木

1

蘇木

106

街道

71942011年全國(guó)行政區(qū)劃統(tǒng)計(jì)圖51.國(guó)家治理的必要條件一方面，單一政府的政令難以迅速有效地傳遞到國(guó)家的各個(gè)角落另一方面，來自民眾和社會(huì)各界的相關(guān)信息，也難以有效率地自下而上地傳遞給單一政府多級(jí)政府體制還有助于形成專業(yè)化管理等優(yōu)勢(shì)

62.有效提供地方公共產(chǎn)品某一公共產(chǎn)品的享用者通常局限于該地區(qū)居民的范圍之內(nèi)。分享公共產(chǎn)品的社會(huì)成員要受到特定的地理和行政區(qū)域的限制，大多數(shù)公共產(chǎn)品都有其特定的受益區(qū)域，而沒有絕對(duì)無限的受益區(qū)域從公共產(chǎn)品的性質(zhì)來區(qū)分，公共產(chǎn)品可分為全國(guó)性公共產(chǎn)品與地方性公共產(chǎn)品。地方性公共產(chǎn)品絕大多數(shù)是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如義務(wù)教育、治安、消防、環(huán)保、上下水道等

由地方政府提供公共產(chǎn)品的好處在于：它使政府體制提供的服務(wù)可以適用不同條件所導(dǎo)致的不同品味和需求。7

公共產(chǎn)品層次性決定了多級(jí)政府存在的必要性根據(jù)受益范圍全國(guó)性公共產(chǎn)品地方性公共產(chǎn)品必須分級(jí)提供1.如地方政府提供全國(guó)公共產(chǎn)品，不足；2.如中央提供地方公共產(chǎn)品，福利損失

QPOSD1D2P0Q1Q2Q3中央提供地方公共產(chǎn)品造成的福利損失。D1區(qū)需要Q1，卻只能得到Q3；D2需要Q2，也必須得到Q383.受益原則和規(guī)模經(jīng)濟(jì)有些公共產(chǎn)品如國(guó)防的受益范圍是全國(guó)，由中央政府面向全國(guó)公眾征稅并向公眾免費(fèi)供應(yīng)，不僅能產(chǎn)生最佳的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且與公共財(cái)政的受益原則內(nèi)在要求相一致。然而，類似消防、垃圾清掃這些典型的地方公共服務(wù)，其受益范圍只涉及有限的人口，基于最佳規(guī)模經(jīng)濟(jì)及受益原則，這些服務(wù)由某個(gè)地方政府負(fù)責(zé)提供，而不是由中央政府負(fù)責(zé)提供，可以產(chǎn)生更高的效率，而且更為公平事實(shí)上，不同公共產(chǎn)品與服務(wù)的最優(yōu)規(guī)模是大不相同的，有的適合在省級(jí)轄區(qū)供應(yīng)，有的適合在縣級(jí)轄區(qū)供應(yīng)，有些可能僅適合在鄉(xiāng)鎮(zhèn)甚至村供應(yīng)。這種差異意味著建立若干層次的地方政府具有經(jīng)濟(jì)合理性94.競(jìng)爭(zhēng)的理由：蒂博特模型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)保障一國(guó)國(guó)民在國(guó)內(nèi)自由遷徙的權(quán)利。從個(gè)人效用最大化出發(fā)，蒂博特認(rèn)為只要存在足夠的可供選擇的地區(qū)，消費(fèi)者就像選擇私人產(chǎn)品一樣，可以按照自己的偏好自由選擇居住地區(qū)。這樣，就必然會(huì)使有相同偏好，或相近偏好的人選擇同一地區(qū)。他們通過投票行動(dòng)來選擇地方政府，讓地方政府按自己的偏好來供應(yīng)一定水平的公共產(chǎn)品，使地方政府所提供的公共產(chǎn)品水平與其所征收的稅收達(dá)到平衡。從偏好出發(fā)的地理選擇便形成各個(gè)地區(qū)公共產(chǎn)品的最佳供應(yīng)水平蒂博特認(rèn)為：在地方政府之間提供公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)（邊際成本為零）和以自由遷徙為提前的用腳投票的相互作用下，地方公共產(chǎn)品的供應(yīng)可以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)，達(dá)到資源的有效配置。101、中國(guó)當(dāng)前的地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度如何？2、地方政府競(jìng)爭(zhēng)帶來哪些正面或負(fù)面影響？思考11

一國(guó)之內(nèi)的不同地區(qū)有像中國(guó)今天激烈的競(jìng)爭(zhēng)，歷史上從來沒有出現(xiàn)過……考慮到中國(guó)的局限，我可以肯定中國(guó)目前的發(fā)展……遠(yuǎn)勝于聯(lián)邦制”當(dāng)然，從科學(xué)的角度衡量，我們不能排除還有其他更有效率的合約安排，只是人類沒有嘗試過。從這個(gè)世紀(jì)轉(zhuǎn)換的時(shí)候看，以一個(gè)天然資源相對(duì)地貧乏的國(guó)家而言，我認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度是人類歷史上對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最有效的制度

——張五常（StevenN.S.Cheung)12地方政府為什么會(huì)競(jìng)爭(zhēng)呢？從“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”到“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”

地方政府的公司化：無論是行政管理，還是經(jīng)濟(jì)調(diào)控，市長(zhǎng)都是一個(gè)市域的“總經(jīng)理”

為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)13

一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的縣委書記，其手中所掌控的資源可能上億元，而一個(gè)窮縣的書記，可能連上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)幾千元的接待費(fèi)，都沒辦法解決。此外，地方政府轄區(qū)內(nèi)教育、衛(wèi)生各項(xiàng)公益事業(yè)的發(fā)展，公路、公園等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，都需要有一定經(jīng)濟(jì)資源的支撐。可以說，沒有錢，寸步難行。而政府的資源主要來源于地方財(cái)政，地方的財(cái)政又主要來源于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果

——某市招商局長(zhǎng)地方政府為什么會(huì)競(jìng)爭(zhēng)呢？14從職務(wù)晉升路徑來說，地方官員從最低的行政職位一步一步提拔，進(jìn)入一個(gè)典型的逐級(jí)淘汰的錦標(biāo)賽結(jié)構(gòu)。它的最大特征是，進(jìn)入下一輪的選手必須是上一輪的優(yōu)勝者，每一輪被淘汰出局的選手就自動(dòng)失去下一輪參賽的資格。比如，從縣長(zhǎng)這一級(jí)你沒有升上去，退休了，或者被罷免了，你不可能再進(jìn)行下一輪市長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，這就是逐級(jí)淘汰。為了進(jìn)入下一輪，你必須在這一輪獲勝才有資格。靠什么獲勝？任內(nèi)政績(jī)！地方政府為什么會(huì)競(jìng)爭(zhēng)呢？15案例：名人故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)湖北襄樊、河南南陽(yáng)爭(zhēng)奪諸葛亮

奉節(jié)、成都、彭山三地爭(zhēng)挖劉備墓

16案例：名人故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)五省七地爭(zhēng)二喬故里

黃帝故里：陜西黃陵P(guān)K河南新鄭17炎帝故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)：湖北隨州、陜西寶雞、山西高平，湖南株洲炎陵縣和會(huì)同縣趙云故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)：河北正定、臨城河南鹿邑和安徽渦陽(yáng)爭(zhēng)老子山東滕州與河南魯山爭(zhēng)墨子遼寧遼陽(yáng)和鐵嶺爭(zhēng)曹雪芹山東陽(yáng)谷、臨清，安徽黃山爭(zhēng)奪西門慶案例：名人故里爭(zhēng)奪戰(zhàn)伏羲東奔西走黃帝到處安家女媧遍地開花諸葛四處顯靈182011-04-28今日上午，甘肅省政府新聞辦舉行發(fā)布會(huì)，定西市臨洮縣對(duì)外宣布，經(jīng)國(guó)家工商總局批準(zhǔn)，已經(jīng)成功注冊(cè)“貂蟬”和“貂蟬故里”共78個(gè)類別商標(biāo)，甘肅、山西、陜西三省四地的“貂蟬故里”之爭(zhēng)至此告一段落到底誰(shuí)才是真正的“貂蟬故里”，甘肅臨洮、甘肅康樂、陜西米脂、山西忻州一直存在著爭(zhēng)議。2010年，甘肅康樂曾表示要投資4.8億元，建設(shè)臨洮至康樂縣城二級(jí)公路，打造“貂蟬故里”景點(diǎn)；一直將自己作為貂蟬故鄉(xiāng)的米脂縣也決定打造“黃土高原小三峽，貂蟬故里柳家洼”；而據(jù)媒體報(bào)道，山西忻州市的貂蟬陵園陷入荒蕪，游人寥寥，甚至一度淪為養(yǎng)雞場(chǎng)從2008年開始，臨洮組織專家對(duì)“貂蟬故里臨洮說”進(jìn)行了嚴(yán)密的考證分析。有關(guān)歷史專家判定，臨洮就是貂蟬的故鄉(xiāng)。2009年開始對(duì)“貂蟬”、“貂蟬故里”兩個(gè)名稱通過商標(biāo)注冊(cè)的方式向國(guó)家工商總局商標(biāo)局提出了正式申請(qǐng)，經(jīng)過初審、初審公告、發(fā)證等程序，目前已經(jīng)注冊(cè)成功“貂蟬”41個(gè)類別，“貂蟬故里”37個(gè)類別，共78個(gè)類別、800多種產(chǎn)品的商標(biāo)專用權(quán)案例：三省四地爭(zhēng)搶“貂蟬故里”19貂蟬故里被甘肅注冊(cè)引爭(zhēng)議米脂縣連夜召開緊急會(huì)議2011年05月01日4月28日，陜甘晉三省爭(zhēng)搶貂蟬故里，被甘肅臨洮成功注冊(cè)消息傳開后，在米脂縣引起了強(qiáng)烈反響。米脂縣委、縣政府高度重視，連夜召開緊急會(huì)議。2011年4月28日，陜甘晉三省爭(zhēng)搶貂蟬故里，甘肅臨洮搶注成功。記者在米脂縣文體事業(yè)局采訪獲悉，2010年6月，該縣得知甘肅省定西市臨洮縣將“貂蟬”和“貂蟬故里”向國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)并已公示。2010年7月1日，該縣委托北京某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司對(duì)甘肅省定西市臨洮縣申請(qǐng)注冊(cè)的“貂蟬故里”商標(biāo)提出7項(xiàng)異議。同時(shí)，該縣正式向國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局申請(qǐng)注冊(cè)“貂蟬故里”商標(biāo)8項(xiàng)、“貂蟬洞”商標(biāo)12項(xiàng)、“闖王故里”商標(biāo)33項(xiàng)、“綏米嗩吶”商標(biāo)6項(xiàng)?！磅跸s自古就是我們米脂人，甘肅搶注商標(biāo)，搶不走歷史?！泵字h石溝鎮(zhèn)63歲的李長(zhǎng)江大爺說。昨日凌晨4時(shí)，米脂縣緊急會(huì)議結(jié)束，該縣對(duì)商標(biāo)注冊(cè)一事進(jìn)行了全面安排部署，稱根據(jù)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第41條“對(duì)已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)有爭(zhēng)議的，可以自該商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)之日起五年內(nèi)向商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)申請(qǐng)裁定”之規(guī)定，米脂縣將依照相關(guān)法律法規(guī)，適時(shí)提出注冊(cè)商標(biāo)裁定申請(qǐng)。三省四地爭(zhēng)搶“貂蟬故里”20名人故里之爭(zhēng)絕非一個(gè)無計(jì)劃的、盲目混亂的行為。如今的名人故里之爭(zhēng)是地方政府推動(dòng)的，不再是筆墨官司、不再是論戰(zhàn)，而是實(shí)實(shí)在在的區(qū)域發(fā)展之爭(zhēng)，最終都有可能轉(zhuǎn)化為當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)的“政績(jī)”

某市在2010年《政府工作報(bào)告》明確提出“啟動(dòng)臥龍崗文化旅游產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)規(guī)劃建設(shè)”。按照規(guī)劃，預(yù)計(jì)2012年，集聚區(qū)文化旅游綜合收入將達(dá)到4.15億元；2015年，將達(dá)到14.35億元。規(guī)劃期末，集聚區(qū)文化旅游產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員將達(dá)到兩萬人，帶動(dòng)社會(huì)就業(yè)8萬人

名人故里爭(zhēng)奪凸顯地方政府競(jìng)爭(zhēng)21組織之間的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了使組織尋求改善現(xiàn)存制度的激勵(lì)。在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，地方政府為了在競(jìng)爭(zhēng)中吸引更多的資源，刺激轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，具有通過突破舊制度建立一個(gè)更有效的新制度結(jié)構(gòu)的動(dòng)機(jī)。實(shí)踐證明，在產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新方面比較早、措施比較到位的地區(qū)，地方政府從中獲得了巨大的創(chuàng)新利潤(rùn)，保持了地方財(cái)政收入的高速增長(zhǎng)順德1992年產(chǎn)權(quán)改革；2009年大部制改革

影響之一：推動(dòng)地方政府創(chuàng)新22中國(guó)為什么擁有了良好的基礎(chǔ)設(shè)施？

影響之二：公共產(chǎn)品改善但存在結(jié)構(gòu)扭曲中國(guó)為何“軟性”公共產(chǎn)品投入不足？23

中國(guó)為什么擁有了良好的基礎(chǔ)設(shè)施？所有的街道都鋪得整整齊齊，沒有坑坑洼洼，路燈也總是亮的——中國(guó)沒有人修理破損的路燈，道路坑坑洼洼，但警察卻忠于職守——印度十分昏暗，除了幾條小巷外，外人不敢逗留——阿拉伯

——托馬斯·弗里德曼《世界是平的》基礎(chǔ)設(shè)施的改善不僅有助于實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)馗斓慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且基礎(chǔ)設(shè)施本身就是最容易度量、從而能最好地滿足地方官員的“政績(jī)”需要的東西

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招商引資是第一要?jiǎng)?wù)，一把手工程，一把手負(fù)總責(zé)

“今年全市工作要說重中之重，第一是招商引資，第二是招商引資，第三還是招商引資。”動(dòng)員一切力量加入到招商大軍，人人都來招商引資“逼官招商”、“代理制”、重獎(jiǎng)激勵(lì)全方位服務(wù)：對(duì)投資者不準(zhǔn)說不行，要研究怎么能行；不說不能辦，只說怎么辦

影響之三：地方政府競(jìng)爭(zhēng)與招商引資滑向底層的競(jìng)爭(zhēng)25案例：明星招商與全民招商仇和：群眾路線，大兵團(tuán)作戰(zhàn)。從明確提出“招商引資是第一政績(jī)”，到全市動(dòng)員招商引資，再到各部門抽調(diào)精干人員成立35個(gè)招商分局，分赴沿海地區(qū)開展“全天候、拉網(wǎng)式”駐點(diǎn)招商……一場(chǎng)轟轟烈烈的招商“運(yùn)動(dòng)”在昆明拉開大幕?！罢猩踢\(yùn)動(dòng)”吸納了幾乎所有政府部門參與，既有投資促進(jìn)局、發(fā)改委等部門，也有教育局甚至檔案局這樣的單位

26沒有投資者的不是，只有服務(wù)者的不足招商是硬任務(wù)，引資是硬目標(biāo)，發(fā)展是硬道理投資者是上帝，引資者是功臣，納稅人是衣食父母嚴(yán)打一切侵害外商合法權(quán)益行為！你投資我支持，你發(fā)財(cái)我發(fā)展，你創(chuàng)業(yè)我就業(yè)人人都是投資形象，處處都是投資環(huán)境招商引資只有高潮沒有低潮；抓住招商引資生命線招商引資是第一要?jiǎng)?wù)，第一政績(jī)中國(guó)式招商引資標(biāo)語(yǔ)

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影響之四：地方政府競(jìng)爭(zhēng)與重復(fù)建設(shè)（珠三角）地區(qū)高新技術(shù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)廣州電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保深圳電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源珠海電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保、佛山電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保東莞電子信息、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保中山電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保、精化惠州電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、精化江門電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與環(huán)保肇慶電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、輕紡化高技術(shù)29存在的主要問題

1、基礎(chǔ)設(shè)施的重復(fù)建設(shè)（珠三角擁有深圳、珠海、廣州等機(jī)場(chǎng)；港口則有廣州黃埔港、深圳鹽田港、珠海高欄港、中山港、南沙港等）2、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)度極高3、城市間惡性競(jìng)爭(zhēng)、功能空間碎片化4、生態(tài)分割、跨界污染

影響之四：地方政府競(jìng)爭(zhēng)與重復(fù)建設(shè)

30珠三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化之路2004年，編制了《珠江三角洲城鎮(zhèn)群協(xié)調(diào)發(fā)展規(guī)劃（2004—2020）》區(qū)域內(nèi)的城市功能定位產(chǎn)業(yè)一體化城鄉(xiāng)一體化基礎(chǔ)設(shè)施一體化環(huán)境保護(hù)一體化公共服務(wù)一體化

影響之四：地方政府競(jìng)爭(zhēng)與重復(fù)建設(shè)

31建設(shè)區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制2011年，廣東省人大出臺(tái)《廣東省珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃實(shí)施條例》1、政策分區(qū)和空間管治。分為9類政策區(qū)，不同分區(qū)實(shí)施不同的空間管治。2、成立了由省有關(guān)部門牽頭、相關(guān)市參加的城市規(guī)劃、交通、能源、信息化、水資源、環(huán)保、產(chǎn)業(yè)、基本公共服務(wù)等專項(xiàng)工作小組，負(fù)責(zé)具體工作3、專設(shè)一個(gè)落實(shí)《規(guī)劃綱要》辦公室4、設(shè)立市際合作領(lǐng)導(dǎo)小組、市長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議、聯(lián)席會(huì)議辦公室、專責(zé)小組四位一體的組織協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)三大都市圈建設(shè)。5、簽署城市間合作框架協(xié)議。

影響之四：地方政府競(jìng)爭(zhēng)與重復(fù)建設(shè)

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在九十年代初，任安徽省阜陽(yáng)地區(qū)地委書記的王懷忠立志把阜陽(yáng)建成中國(guó)第一大市，與“大都市”計(jì)劃相匹配的是建“大機(jī)場(chǎng)”

機(jī)場(chǎng)開工時(shí)，市政府工作人員、教師、農(nóng)民每人被攤派了數(shù)百元的機(jī)場(chǎng)建設(shè)費(fèi)。機(jī)場(chǎng)共耗資3.2億，由于客源嚴(yán)重不足，在勉強(qiáng)營(yíng)運(yùn)了1年后，被迫關(guān)閉，現(xiàn)在成了野鳥們的樂園

——南方網(wǎng)33案例：想不公款買煙都難

某縣政府出臺(tái)“紅頭文件”規(guī)定各單位公務(wù)煙使用數(shù)量，規(guī)定全鄉(xiāng)各單位年抽煙任務(wù)為400條，全縣一年計(jì)劃抽煙23000余條。按每條煙170元的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，全縣一年要抽掉近400萬元，才能完成任務(wù)。未完成用煙計(jì)劃的單位將被扣減公用經(jīng)費(fèi)（荊楚網(wǎng)5月3日）該縣卷煙市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組官員稱：該縣每年煙草稅收流失很大，此舉旨在“引導(dǎo)公務(wù)人員為地方經(jīng)濟(jì)做貢獻(xiàn)”，當(dāng)?shù)毓珓?wù)員不能吸食外地品牌香煙

影響之五：地方政府競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)分割

34由于政治晉升博弈的基本特征是一個(gè)官員的晉升直接降低另一個(gè)官員的晉升機(jī)會(huì)，即一人所得為另一人所失，這使得同時(shí)處于政治和經(jīng)濟(jì)雙重競(jìng)爭(zhēng)的地方官員之間的合作空間非常狹小，而競(jìng)爭(zhēng)空間非常巨大?？煞Q之為“晉升錦標(biāo)賽治理模式”——周黎安，2008晉升時(shí)間：正廳到副部5.1年，副廳到正廳3.7年，正處到副廳3.2年，副處到正處2.7年，正科到副處3.4年，副科晉升到正科平均年限2.4年影響之六：地方政府競(jìng)爭(zhēng)與官員晉升錦標(biāo)賽

351.中國(guó)是中央集權(quán)的國(guó)家，中央或上級(jí)政府有權(quán)力決定下級(jí)政府官員的任命，即具有集中的人事權(quán)2.無論是省與省之間，還是市、地區(qū)、縣、鄉(xiāng)之間都有非常相似的地方。這些地方政府所做的事情很相似，其績(jī)效容易進(jìn)行相互的比較3.在目前體制下，地方官員對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有巨大的影響力和控制力，一些最重要的資源，如行政審批、土地征用、貸款擔(dān)保、各項(xiàng)政策優(yōu)惠等均掌握在地方政府手中，使得地方官員能夠在相當(dāng)程度上控制和影響最終考核的績(jī)效中國(guó)緣何能夠開展晉升錦標(biāo)賽？

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4.晉升與否存在巨大利益差異，不僅表現(xiàn)為行政權(quán)力和地位的巨大差異，而且在政治前景上也不可同日而語(yǔ)：不晉升可能意味著永遠(yuǎn)沒有機(jī)會(huì)或出局，晉升意味著未來進(jìn)一步的晉升機(jī)會(huì)5.錦標(biāo)賽的激勵(lì)效果逐層放大。晉升錦標(biāo)賽可以發(fā)生在中央以下的任何一級(jí)地方政府之間，而中國(guó)“塊塊”行政管理體制在不同層次上的同構(gòu)性使得晉升錦標(biāo)賽得以普遍推行。各級(jí)地方政府官員都在不斷放大的錦標(biāo)賽激勵(lì)下，為晉升而努力6.在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，中國(guó)政府官員處于一個(gè)非常封閉的“內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)”，即一旦被上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)罷免、開除，就很難在組織外部找到其它工作。官員個(gè)人也不能隨意選擇退出已有的職位，仕途內(nèi)外存在巨大的落差，產(chǎn)生一種很強(qiáng)的“鎖定”效應(yīng)，造成一旦進(jìn)入官場(chǎng)就必須努力保住職位并爭(zhēng)取一切可能的晉升機(jī)會(huì)中國(guó)緣何能夠開展晉升錦標(biāo)賽？37案例：官員晉升錦標(biāo)賽的蘇州樣本姓名職務(wù)時(shí)間后任職務(wù)楊曉堂書記1994.7-1998.6中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)(集團(tuán))公司總經(jīng)理（正部長(zhǎng)級(jí)）梁保華書記1998.6-2000.12江蘇省委書記陳德銘書記2000.12-2002.5商務(wù)部部長(zhǎng)王珉書記2002.5-2004.10吉林省委書記王榮書記2004.10-2009.6廣東省委常委、深圳市委書記楊衛(wèi)澤市長(zhǎng)2000.1-2004.10江蘇省委常委、南京市委書記38案例：官員晉升錦標(biāo)賽的昆山樣本姓名職務(wù)時(shí)間后任職務(wù)李全林

書記1991.02-1996.09

江蘇省人大常委會(huì)副主任，曾任江蘇省副省長(zhǎng)張衛(wèi)國(guó)書記1996.10-2000.08

江蘇省副省長(zhǎng)

季建業(yè)書記2000.08-2001.07

南京市市長(zhǎng)張

雷書記2001.08-2003.04

泰州市委書記曹新平書記2003.04-2006.06

徐州市委書記張國(guó)華書記2006.06-2011.05南通市市長(zhǎng)395.干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理由政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)不只是中央政府的專利。地方政府可能比中央政府實(shí)施更有效的干預(yù)。因?yàn)樵趯?shí)踐層面，地方政府在經(jīng)濟(jì)干預(yù)方面比較富有成效的政策領(lǐng)域是區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策。地方政府知道該如何最好地將產(chǎn)業(yè)引向本轄區(qū)，而且他們比中央政府更迫切需要解決這些問題與中央政府相比，地方政府在全球化進(jìn)程中目光更敏銳，對(duì)資本流向和流向變化反應(yīng)更為迅速。更重要的是，大多數(shù)地方政府可以利用廣泛的措施在本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起重要作用，如為投資者建立提供信息的咨詢機(jī)構(gòu)、改善環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施、培訓(xùn)計(jì)劃及為新產(chǎn)業(yè)提供場(chǎng)所等。406.制度多樣性和改革試驗(yàn)多級(jí)政府帶來制度多樣性的好處。各個(gè)轄區(qū)存在相當(dāng)大的差異，不可能存在一種四海皆準(zhǔn)的單一最優(yōu)制度。適合某個(gè)特定地方轄區(qū)的制度安排對(duì)其他轄區(qū)可能是完全不合適的。因此，一個(gè)國(guó)家最優(yōu)的地方制度安排的優(yōu)勢(shì)，在單一政府體制下是不可能產(chǎn)生的多級(jí)政府帶來改革試驗(yàn)的好處。在特定轄區(qū)內(nèi)的改革試驗(yàn)將極大降低改革失敗的成本和代價(jià)。一旦局部的改革試驗(yàn)取得成功，多級(jí)政府體制很容易將這些改革擴(kuò)展到其他轄區(qū)，從而取得宏觀上的擴(kuò)散效果。從某種意義上說，中國(guó)的改革開放遵循的就是這種改革試驗(yàn)的模式，這種模式的優(yōu)點(diǎn)和取得的成功是顯而易見的?！懊^過河”！41時(shí)間就是金錢，效率就是生命1980年，在蛇口第一期順岸碼頭的施工中，進(jìn)口的新挖土機(jī)和翻斗車，每天每車只能運(yùn)20-30車，嚴(yán)重影響工程進(jìn)度。新標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)：司機(jī)每天完成40車，每車獎(jiǎng)勵(lì)2分錢，40車以外，每車獎(jiǎng)勵(lì)4分錢，司機(jī)們開始日夜加班，每人每天完成80車，最多達(dá)130車。工程提前完成，司機(jī)們拿到6000元獎(jiǎng)金由于“大鍋飯”在當(dāng)時(shí)占主導(dǎo)地位，有關(guān)部門勒令停發(fā)獎(jiǎng)金。司機(jī)積極性喪失，每天運(yùn)送泥土數(shù)量降至30-40車。4分錢驚動(dòng)中南海，中央作出批示，恢復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)制度，工地立刻出現(xiàn)你追我趕的局面袁庚提出“時(shí)間就是金錢，效率就是生命”，1982年掛在蛇口工業(yè)區(qū)最顯眼處1984年國(guó)慶，該標(biāo)語(yǔ)牌在天安門展示，立刻風(fēng)靡大江南北1998年，該標(biāo)語(yǔ)牌被中國(guó)歷史博物館收藏4243蛇口的“第一次”

率先改革用人制度，實(shí)行“擇優(yōu)招雇聘用、請(qǐng)制”打破“大鍋飯”、“鐵飯碗”引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制試行“干部?jī)鼋Y(jié)原有級(jí)別，實(shí)行聘任制”進(jìn)行公開民主選舉和信任投票進(jìn)行住房制度改革，讓住房商品化在工程建設(shè)中首次嘗試“工程招標(biāo)”等44

地方政府的配置職能

第二個(gè)問題45馬斯格雷夫論政府職能

財(cái)政聯(lián)邦制的核心在于如下命題，有關(guān)配置職能的政策應(yīng)當(dāng)允許在各州之間有所不同，這取決于各州居民的偏好。而分配職能和穩(wěn)定職能目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，主要是中央政府的職責(zé)46所有的經(jīng)濟(jì)決策都高度依賴相關(guān)信息的可得性。與公共服務(wù)相關(guān)的決策是政府和公共組織經(jīng)常做出的最大一類的決策地方政府，尤其是基層政府由于更貼近民眾而具有天然的信息優(yōu)勢(shì)。考慮到國(guó)家內(nèi)部不同轄區(qū)的居民對(duì)公共服務(wù)的需要和偏好是大不相同的，這些信息如果由中央政府負(fù)責(zé)收集并做出適當(dāng)而及時(shí)的反應(yīng)，將會(huì)面臨非常大的困難地方公共服務(wù)的偏好和成本信息是經(jīng)常變化的，及時(shí)捕捉這些變化并以適當(dāng)?shù)姆绞阶龀龇磻?yīng)，對(duì)于中央政府來說是一件很難的事情，但地方政府具有天然優(yōu)勢(shì)。1.信息優(yōu)勢(shì)

47多數(shù)地方公共服務(wù)，如醫(yī)療、教育、灌溉、垃圾收集等，不同地區(qū)的偏好差異相當(dāng)大。中央政府在收集和處理這些信息方面通常較弱，因此總傾向于向不同轄區(qū)統(tǒng)一供應(yīng)此類服務(wù)，這樣就無法切合不同轄區(qū)人們的需求；有些轄區(qū)供應(yīng)過多，而有些轄區(qū)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，二者都有福利損失此外，集權(quán)式供應(yīng)還將導(dǎo)致服務(wù)成本和受益間的嚴(yán)重脫節(jié)：成本由全國(guó)分擔(dān)而受益只及于特定轄區(qū)。結(jié)果是所有地方轄區(qū)都傾向于無節(jié)制地追求更高水平的服務(wù)，而不考慮其成本1.信息優(yōu)勢(shì)48當(dāng)?shù)案庾龃髸r(shí)，可以先隱藏一部分后再與中央進(jìn)行討價(jià)還價(jià)當(dāng)?shù)案庾鲂r(shí)，同樣可以先隱藏一部分后再與中央進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，這時(shí)中央可能由于地方收入太低而給一定的補(bǔ)助因此，在信息不對(duì)稱的討價(jià)還價(jià)中，對(duì)于信息不完全者(中央)雖有制定上繳比例數(shù)的權(quán)力，地方也會(huì)有“相機(jī)抉擇”的制度安排。這一安排，從地方政府看，為了本地區(qū)的利益藏富于民、藏富于企業(yè)是自然的選擇

地方“分蛋糕”

的優(yōu)勢(shì)中央政策大晴天，到了地區(qū)飄起云。飄到縣里下起雨，下到鎮(zhèn)里淹死人?。?9在由地方負(fù)責(zé)供應(yīng)公共服務(wù)的體制中，用腳投票能夠成為促進(jìn)地方服務(wù)有效供應(yīng)的機(jī)制。公共產(chǎn)品所固有的搭便車現(xiàn)象表明，要收集信息以確定公共產(chǎn)品的有效供應(yīng)水平是很難的，但有些信息，比如轄區(qū)的稅收和公共支出計(jì)劃確是可觀察到的，這使得人們通過選擇愿意居住的轄區(qū)來表明其對(duì)地方公共服務(wù)的真實(shí)偏好。在一定條件下，居民在轄區(qū)內(nèi)間的流動(dòng)性不僅促進(jìn)地方公共服務(wù)的有效供應(yīng)，而且導(dǎo)致有相似偏好的個(gè)人聚居一地。這種用腳投票帶來的好處，只有在地方政府負(fù)責(zé)地方公共服務(wù)供應(yīng)的分權(quán)體制中才能實(shí)現(xiàn)

2.用腳投票50俱樂部理論最早由公共選擇理論的創(chuàng)立者布坎南提出的，是西方學(xué)術(shù)界研究地方政府最佳規(guī)模的代表性觀點(diǎn)俱樂部新成員的增加使得原有成員不斷從分?jǐn)偣潭ǔ杀局蝎@益，每人的成本隨成員增加而不斷下降。但在成本下降的同時(shí)，成員增加帶來的邊際成本上升。在最初階段擁擠成本可能是負(fù)值或很低，但隨著人數(shù)的增加，擁擠成本不斷上升，使得秩序狂亂，最終導(dǎo)致俱樂部不堪重負(fù)解體麥圭爾進(jìn)一步論證了地方政府最優(yōu)規(guī)模問題。在地方政府的管理范圍內(nèi)，人口的最佳數(shù)量和該地區(qū)所提供的公共產(chǎn)品最優(yōu)水平應(yīng)該同時(shí)被決定。每一個(gè)地方政府都應(yīng)該遵循公共產(chǎn)品提供原則，使人均分擔(dān)的公共產(chǎn)品成本正好等于新加入成員所引起的邊際成本3.俱樂部理論51地方公共產(chǎn)品的特征全國(guó)省級(jí)市級(jí)縣級(jí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)村、社區(qū)純公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品俱樂部產(chǎn)品地方公共產(chǎn)品公共性私人性52政府的本質(zhì)是向人們提供公共服務(wù)以滿足他們對(duì)公共服務(wù)的需求。在政治民主與法治社會(huì)中，政府一方面向人民征稅以籌集提供服務(wù)所需要的資源，另一方面需要就服務(wù)供應(yīng)向人們負(fù)責(zé)。因此，政府與人民之間存在一種典型的責(zé)任機(jī)制。這種責(zé)任機(jī)制可以很強(qiáng)，也可以很弱，在很大程度上取決于一國(guó)所采用公共治理框架是怎樣的4.責(zé)任性53限制地方政府配置職能的主要因素是國(guó)家公共產(chǎn)品與公共服務(wù)的外溢（1）國(guó)家公共產(chǎn)品的受益范圍是全國(guó)。這些公共服務(wù)的偏好差異小，能在中央層次上統(tǒng)一提供。地方政府沒有動(dòng)力來提供。如果將其責(zé)任劃歸地方，不可能帶來起碼的經(jīng)濟(jì)效率，供應(yīng)太少，并且會(huì)破壞公共財(cái)政的受益原則（2）轄區(qū)間外溢。河流上游植樹造林的成本在當(dāng)?shù)兀娴暮艽笠徊糠滞庖绲街邢掠屋爡^(qū)。某個(gè)轄區(qū)加強(qiáng)治安的措施也可能降低其他轄區(qū)的犯罪率，尤其是流竄作案。在沒有中央政府協(xié)調(diào)的情況下，分權(quán)式的供應(yīng)模式難以獲得必要的經(jīng)濟(jì)效率在地方轄區(qū)的邊界線附近擴(kuò)展交通網(wǎng)，肯定會(huì)給鄰近轄區(qū)帶來好處，因而由所有受益轄區(qū)分擔(dān)服務(wù)成本的制度安排在經(jīng)濟(jì)上是合理和公平的。但轄區(qū)間自主的談判難以在交通網(wǎng)的費(fèi)用規(guī)模和分?jǐn)偙壤线_(dá)成共識(shí)——跨區(qū)域重大項(xiàng)目建設(shè)維護(hù)等作為中央和地方共同事權(quán)限制地方政府配置職能的主要因素54地方政府的穩(wěn)定職能第三個(gè)問題55（1）國(guó)家政策目標(biāo)一個(gè)國(guó)家總體經(jīng)濟(jì)的健康成長(zhǎng)在很大程度上依賴于宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，因此，穩(wěn)定在每個(gè)國(guó)家都被視為一項(xiàng)重大的國(guó)家政策目標(biāo)。在開放經(jīng)濟(jì)的背景中，失業(yè)，通脹，國(guó)際收支平衡和經(jīng)濟(jì)蕭條不可能是一個(gè)地方性事務(wù)，只有在全國(guó)范圍內(nèi)加以考慮，才能加以解決由于宏觀經(jīng)濟(jì)更容易受到諸如國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格和供求這類外部因素的沖擊，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家往往將穩(wěn)定目標(biāo)置于國(guó)家政策目標(biāo)中更加優(yōu)先的地位。既然被當(dāng)作國(guó)家政策目標(biāo)，由中央政府承擔(dān)職責(zé)自然就是恰當(dāng)?shù)?/p>

限制地方政府穩(wěn)定職能的主要因素156（2）政策手段的性質(zhì)穩(wěn)定政策的財(cái)政政策可以分為相機(jī)抉擇和自動(dòng)穩(wěn)定器兩部分。前者要求通過預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)方向與幅度，有意識(shí)地增減稅收和公共支出，來減緩經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。貨幣政策通過貨幣供給、再貼現(xiàn)率、存款準(zhǔn)備金和公共市場(chǎng)業(yè)務(wù)等政策變量影響貨幣總供給和總需求，進(jìn)而作用于宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定目標(biāo)為避免貨幣流動(dòng)的紊亂、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易和生產(chǎn)要素在國(guó)際間的合理流動(dòng)、防止對(duì)不同國(guó)家的政策歧視，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)有統(tǒng)一的對(duì)外匯率。因此，穩(wěn)定政策的國(guó)家目標(biāo)性質(zhì)及為實(shí)施這些目標(biāo)而采用的財(cái)政貨幣和外匯政策手段的特殊性質(zhì)，要求中央政府作為穩(wěn)定職責(zé)的唯一承擔(dān)者限制地方政府穩(wěn)定職能的主要因素257（3）轄區(qū)穩(wěn)定政策的無效性實(shí)際上，地方轄區(qū)層次的穩(wěn)定政策可能根本就是無效的。這里起關(guān)鍵作用的因素是轄區(qū)間的政策性外溢?？紤]一個(gè)轄區(qū)A發(fā)生了嚴(yán)重的蕭條而增加大筆開支建設(shè)旨在促進(jìn)就業(yè)的公共項(xiàng)目，由此形成的支出需求的一部分將外溢到其他轄區(qū)，使擴(kuò)張總需求的效果被大大削弱。如果此時(shí)臨近轄區(qū)恰好經(jīng)濟(jì)過熱，需要增稅或壓縮支出以抑制總需求，由此導(dǎo)致物價(jià)回落到較低水平，這會(huì)誘使轄區(qū)A的廠商和居民的跨區(qū)采購(gòu)?？鐓^(qū)采購(gòu)一方面吸收掉轄區(qū)A的需求擴(kuò)張效果，另一方面導(dǎo)致轄區(qū)B總需求難以收縮在這種情況下，無論是哪個(gè)轄區(qū)，旨在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的需求管理政策都難以奏效。轄區(qū)間流動(dòng)性越大，轄區(qū)的數(shù)目越多，情形越是如此轄區(qū)層次的穩(wěn)定政策還存在動(dòng)力問題。增加旨在減少失業(yè)的公共項(xiàng)目，會(huì)通過乘數(shù)效應(yīng)和額外勞動(dòng)力需求的地域分配，引起鄰近轄區(qū)失業(yè)者進(jìn)入，引起有利于其他轄區(qū)的大量外溢。各地間經(jīng)濟(jì)關(guān)系越密切，開放程度越高，流失數(shù)額越大；相鄰的轄區(qū)雖然從中獲益，用于該項(xiàng)目的費(fèi)用也只由項(xiàng)目發(fā)起者單獨(dú)負(fù)擔(dān)限制地方政府穩(wěn)定職能的主要因素358（4）籌資和償債能力地方政府難以進(jìn)入全國(guó)性資本市場(chǎng)籌集資金，而中央政府由于其信譽(yù)、權(quán)威、財(cái)政實(shí)力和行政管理上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，很容易做到這一點(diǎn)。有時(shí)，穩(wěn)定政策需從國(guó)際性資本市場(chǎng)融通資金，考慮到這一點(diǎn)，中央政府在資本市場(chǎng)籌資方面的相對(duì)優(yōu)勢(shì)更加明顯。在償債能力方面，地方政府也遠(yuǎn)不如中央政府。因此，與地方政府相比，中央政府可以更有效地通過債務(wù)政策，來對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)可能出現(xiàn)的不平衡做出反應(yīng)限制地方政府穩(wěn)定職能的主要因素459（1）不充分的流動(dòng)性限制地方政府在穩(wěn)定職能方面作用的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了轄區(qū)間的流動(dòng)性，正是因?yàn)榱鲃?dòng)性導(dǎo)致轄區(qū)穩(wěn)定政策的無效。然而在許多國(guó)家，由于經(jīng)濟(jì)原因，許多人甚至絕大多數(shù)人在地方轄區(qū)間的流動(dòng)性是有限的，少數(shù)人甚至終生居住在某個(gè)地方轄區(qū)中。這種情況主要是考慮到轄區(qū)間流動(dòng)是需要花費(fèi)成本的當(dāng)預(yù)期的成本與其利益并不匹配時(shí)，許多人選擇不流動(dòng)，至少是暫時(shí)不流動(dòng)。在這種情況下，人們的支出主要發(fā)生在當(dāng)?shù)囟皇瞧渌爡^(qū)。既然流動(dòng)性比想象的弱得多，規(guī)模小的多，較高級(jí)別的地方政府的財(cái)政政策就能在本轄區(qū)產(chǎn)生更大的影響，只有一小部分影響擴(kuò)散到其他地區(qū)支持地方政府穩(wěn)定職能的因素160（2）穩(wěn)定問題的地域與產(chǎn)業(yè)性質(zhì)無論中央政府在全國(guó)范圍內(nèi)采取擴(kuò)張或收縮性政策，只要宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定具有區(qū)域性質(zhì)，都不可避免陷入兩難境地。在東部過熱、西部低迷的例子中，擴(kuò)張性財(cái)政政策對(duì)西部是合意的，但對(duì)東部卻如火上澆油；收縮性的財(cái)政政策雖然對(duì)東部是合意的，對(duì)西部是雪上加霜如果讓地方政府在穩(wěn)定政策中發(fā)揮某些積極作用，并服務(wù)他們?cè)诜€(wěn)定政策方面的某些權(quán)力，情況可能會(huì)好的多。這樣的轄區(qū)穩(wěn)定政策是：西部地區(qū)采取擴(kuò)張性財(cái)政政策，東部地區(qū)采取收縮性財(cái)政政策在轄區(qū)間流動(dòng)性并不充分的情況下，這類轄區(qū)間層次的穩(wěn)定政策可以避開中央政府一刀切式的穩(wěn)定政策帶來的陷阱

支持地方政府穩(wěn)定職能的因素261地方政府的再分配職能第四個(gè)問題62（1）財(cái)政公平問題受益原則要求公共服務(wù)成本應(yīng)該根據(jù)個(gè)人從公共服務(wù)中受益的多少加以分配，受益多者多納稅，受益少者少納稅。能力原則的含義是：每個(gè)人都應(yīng)按自己經(jīng)濟(jì)上的納稅能力的高低負(fù)擔(dān)稅收在能力原則的基礎(chǔ)上產(chǎn)生縱向公平與橫向公平的概念?？v向公平指納稅能力不同的人應(yīng)負(fù)擔(dān)不同稅負(fù)，與納稅能力較低的人相比納稅能力高的人應(yīng)承擔(dān)更高的稅負(fù)。縱向公平概念構(gòu)成現(xiàn)代累進(jìn)稅制的理論基礎(chǔ)。橫向公平是指納稅能力相同的人應(yīng)負(fù)擔(dān)相同的稅收，而無論納稅人居住在一國(guó)內(nèi)部的哪個(gè)轄區(qū)。由此產(chǎn)生國(guó)內(nèi)橫向公平的概念

限制地方政府再分配職能的因素163將再分配職責(zé)放在地方轄區(qū)產(chǎn)生的一個(gè)問題是：橫向公平與縱向公平無法得到保證。設(shè)想兩個(gè)納稅能力完全相同的人，張三李四，分別居住在兩個(gè)轄區(qū)A和B中。由于A和B的累進(jìn)稅率、轉(zhuǎn)移支付水平以及其他旨在實(shí)施再分配的工具不可能恰好相同，張三李四必然面臨來自不同部門的財(cái)政待遇，待遇較差的人明顯感覺受到歧視，而這種歧視性待遇只是因?yàn)樗鼈兙幼≡谝粐?guó)內(nèi)部的不同轄區(qū)，而不是因?yàn)榧{稅能力上的差異造成的。因此橫向公平原則遭到違背如果張三的納稅能力明顯高于李四的納稅能力，但張三所在的轄區(qū)A實(shí)行低稅率政策，而李四所在的轄區(qū)B實(shí)行高稅率政策，則張三可能享受比李四更為優(yōu)待的來自公共部門的財(cái)政待遇。這樣，縱向公平原則同樣被違背

限制地方政府再分配職能的因素164（2）區(qū)位效率區(qū)位效率要求資源從預(yù)期回報(bào)率較低的地區(qū)流向較高的轄區(qū)。在地方轄區(qū)承擔(dān)分配職能的情況下，由于各個(gè)轄區(qū)的稅率、轉(zhuǎn)移支付和其他財(cái)政變量并不相同，有時(shí)甚至相差很大，資源在各轄區(qū)的流動(dòng)很容易受到財(cái)政力量而非市場(chǎng)力量的引導(dǎo)發(fā)生扭曲；大量資源可能流向并不具有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和潛力的轄區(qū)，之所以流向這些轄區(qū)是因?yàn)檫@些轄區(qū)的財(cái)政條件，如稅率比其他轄區(qū)更有利。在一個(gè)高度依賴市場(chǎng)引導(dǎo)資源配置的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，這種情況會(huì)嚴(yán)重?fù)p害國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的運(yùn)作效率限制地方政府再分配職能的因素265（3）流動(dòng)性與轄區(qū)再分配政策無效轄區(qū)內(nèi)部的再分配所要求的高累進(jìn)率，一方面將本轄區(qū)高收入者和利潤(rùn)豐厚的企業(yè)趕向那些低稅率轄區(qū)；另一方面所要求的對(duì)窮人的福利措施吸引其他轄區(qū)的貧窮人口的流入。富人的流出和窮人的流入導(dǎo)致稅基流失和福利開支的增長(zhǎng)，從兩個(gè)方面“夾擊”轄區(qū)層次的再分配政策，使轄區(qū)層次上的再分配政策難以為繼限制地方政府再分配職能的因素366（4）外部性和動(dòng)力問題如果失業(yè)保險(xiǎn)、對(duì)窮人的補(bǔ)助、醫(yī)療保險(xiǎn)和政府養(yǎng)老金等完全由地方政府承擔(dān)，則會(huì)出現(xiàn)各地由于福利水平不同引起的移居，特別是窮人移居到富裕轄區(qū)。窮人的遷入增加了當(dāng)?shù)卣母＠_支和當(dāng)?shù)馗蝗说亩愂肇?fù)擔(dān)，對(duì)遷入轄區(qū)的居民來說，這種有害的財(cái)政外部性反過來又會(huì)導(dǎo)致富人流出，稅基隨之流失，本轄區(qū)經(jīng)濟(jì)變得較為蕭條，而財(cái)政收入也因此大為減少，進(jìn)一步形成有害的外部性。這樣，人口的流動(dòng)性使地方政府一般不愿意提供較高的社會(huì)福利由于有害的外部性，實(shí)施再分配政策的轄區(qū)將發(fā)現(xiàn)，它們的“劫富濟(jì)貧”的措施帶來的利益的很大一部分，實(shí)際上為其他轄區(qū)所享受，盡管后者并不為此分擔(dān)任何成本。同樣，那些再分配措施很弱或者干脆不再實(shí)施再分配政策的轄區(qū)發(fā)現(xiàn)，他們可以從其他轄區(qū)實(shí)施的再分配政策中坐享其成。這樣，轄區(qū)層次上的再分配政策不僅無效，而且很多轄區(qū)沒有動(dòng)力實(shí)施此類政策限制地方政府再分配職能的因素467地方政府不僅是服務(wù)供應(yīng)者，同時(shí)還是強(qiáng)制性的權(quán)力機(jī)關(guān)。作為服務(wù)供應(yīng)者，政府可不管劫富濟(jì)貧問題；但作為權(quán)力機(jī)關(guān)，當(dāng)轄區(qū)人民有愿望和需求時(shí)，地方政府不必關(guān)注再分配問題就不那么令人信服。許多國(guó)家的地方政府都一定程度上參與再分配，他們征收具有累進(jìn)性質(zhì)的地方性財(cái)產(chǎn)稅，同時(shí)也對(duì)本轄區(qū)居民實(shí)施具有差異性的地方性福利政策當(dāng)一個(gè)轄區(qū)依賴本轄區(qū)的財(cái)政收入不足以提供所要求的標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)時(shí)，就出現(xiàn)轄區(qū)間財(cái)政能力缺口。在不同轄區(qū)間，財(cái)政能力缺口的大小是頗為不同的。貧窮轄區(qū)通常有較大的財(cái)政能力缺口，富裕轄區(qū)則可能由較多的財(cái)政盈余，這意味著富裕轄區(qū)自有財(cái)政收入足以提供所要求的標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)。通過政府間轉(zhuǎn)移支付制度來調(diào)節(jié)轄區(qū)間財(cái)政能力缺口，以使貧困轄區(qū)也有能力提供標(biāo)準(zhǔn)公共服務(wù)，通常是高級(jí)政府的責(zé)任支持地方政府再分配職能的因素68財(cái)政集權(quán)與分權(quán)第五個(gè)問題691、財(cái)政集權(quán)和分權(quán)分別有什么優(yōu)缺點(diǎn)？2、中國(guó)的現(xiàn)實(shí)適合偏集權(quán)還是偏分權(quán)？思考70（1）宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定支持集權(quán)最有力的經(jīng)濟(jì)理由來自宏觀穩(wěn)定：集權(quán)比分權(quán)更有助于實(shí)施有效的宏觀調(diào)控政策，以確保宏觀經(jīng)濟(jì)的對(duì)內(nèi)和對(duì)外平衡。在穩(wěn)定職責(zé)方面，所有國(guó)家都采取了高度集權(quán)的做法：為控制財(cái)政赤字、管理對(duì)外債務(wù)、抑制通脹、提高就業(yè)率、改善國(guó)際收支和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，財(cái)政政策和貨幣政策無一例外由中央政府集中控制。實(shí)際上，如果沒有對(duì)社會(huì)總需求水平的控制是很難達(dá)到穩(wěn)定目標(biāo)的。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定必須是中央政府的責(zé)任，這一點(diǎn)很少有異議

支持集權(quán)的理由171（2）再分配和轄區(qū)平等權(quán)利轄區(qū)層次的再分配將拉大各地財(cái)政因素和生活水平上的差距。而在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，要素的流動(dòng)性和稅收競(jìng)爭(zhēng)限制了地方政府執(zhí)行再分配職能的有效性隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入水平的提高，人們?cè)絹碓疥P(guān)心公共福利設(shè)施在各地間能否平等享受，這就要求各地區(qū)提供的公共服務(wù)更具全國(guó)統(tǒng)一性。由于州或省級(jí)政府也能夠在這方面發(fā)揮作用，因此，這類職責(zé)不一定要絕對(duì)集中于中央支持集權(quán)的理由272營(yíng)業(yè)稅轉(zhuǎn)移問題

⊙勞務(wù)發(fā)生地征稅：稅收與稅源相一致⊙公司注冊(cè)地征稅：稅收與稅源相背離⊙新疆VS上海西氣東輸

73總部經(jīng)濟(jì)與所得稅的分離742008年底，國(guó)家稅務(wù)總局下發(fā)《跨省市總分機(jī)構(gòu)企業(yè)所得稅分配及預(yù)算管理暫行辦法》，改變企業(yè)所得稅在總分機(jī)構(gòu)所在地的分成格局。歸屬地方政府的40%企業(yè)所得稅應(yīng)納稅額重新分配辦法：總部所在地分享比例由原來的40%變成40%×25%=10%；分支機(jī)構(gòu)的分享比例由原來的0變?yōu)榱?0%х50%=20%；總分機(jī)構(gòu)按照各自投入人力、要素等比例分配剩余10%新企業(yè)所得稅分配辦法的實(shí)施，造成了稅收在企業(yè)總部所在地與分支機(jī)構(gòu)所在地的轉(zhuǎn)移。北京2009年全年累計(jì)下降在147億元左右最新的變化75（3）區(qū)位效率和公平競(jìng)爭(zhēng)集權(quán)限制了轄區(qū)間的稅收競(jìng)爭(zhēng)而有利于實(shí)現(xiàn)共同市場(chǎng)的整體效率。集權(quán)有助于在法律和制度性規(guī)則方面形成國(guó)家層次上的基本框架，有助于充分利用地區(qū)間職能分工的潛在優(yōu)勢(shì)，清理國(guó)內(nèi)各地區(qū)間的貿(mào)易壁壘和各種形式的地方保護(hù)主義，抑制轄區(qū)間的稅收競(jìng)爭(zhēng)，降低地區(qū)間因關(guān)系緊張而引起的額外費(fèi)用，從而有助于促進(jìn)區(qū)位效率。統(tǒng)一的而不是差別性的法規(guī)和管理?xiàng)l例，可以更好地保證不同地方轄區(qū)間的個(gè)人之間、企業(yè)之間而不是地方政府本身之間進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)支持集權(quán)的理由376（4）外溢性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)集權(quán)使外在性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)在宏觀的層次上得到更有效的考慮。對(duì)于基礎(chǔ)教育、社會(huì)福利、失業(yè)保險(xiǎn)這類涉及全國(guó)的公共物品來說，集中供應(yīng)可以提高效率，分級(jí)供應(yīng)則會(huì)由于利益的空間外溢而導(dǎo)致供應(yīng)的嚴(yán)重不足。負(fù)的外部性既損害效率，也不符合公平原則。集權(quán)為充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了條件。具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的服務(wù)意味著平均成本隨規(guī)模的擴(kuò)大而不斷下降。對(duì)于洪水控制、省際高速公路等大型公共工程，很難設(shè)想較低層次的地方轄區(qū)能夠成為合適的供應(yīng)單位原則上，同級(jí)政府可以結(jié)成某種形式的：“供貨人集團(tuán)”合作供應(yīng)，但需要長(zhǎng)期的、復(fù)雜的談判，導(dǎo)致過高的費(fèi)用。在這種情況下，更有效的辦法可能是將供應(yīng)集中于較高層級(jí)的政府轄區(qū)支持集權(quán)的理由477集權(quán)制最大的弊端在于無法有效地供應(yīng)大多數(shù)公共服務(wù)。只有當(dāng)偏好和服務(wù)成本完全一致時(shí)，中央集權(quán)才最有效率，而只有極為有限的公共服務(wù)才有這樣的特點(diǎn)集權(quán)體制在推動(dòng)根本性改革方面有時(shí)比分權(quán)體制好，但這些變革可能成功，也可能導(dǎo)致巨大的損失。另外，集權(quán)制是否真的有更強(qiáng)有力的控制、更迅速的反應(yīng)能力和協(xié)調(diào)能力，取決于高層決策者是否能掌握必要的信息并留有充足的時(shí)間。此外，集權(quán)體制在收集信息使組織的成員具有動(dòng)力方面存在巨大的障礙。就非經(jīng)濟(jì)因素而言，集權(quán)的主要問題是帶來腐敗和裙帶關(guān)系、官僚主義和缺乏創(chuàng)新意識(shí)集權(quán)的缺點(diǎn)78（1）有利于地區(qū)居民的偏好在地方政府的政策中得到顯示。在類似國(guó)防、外交等全國(guó)性公共產(chǎn)品的提供上，個(gè)人雖然可以通過投票來表達(dá)自己的意見，但影響相對(duì)不大。因此，大多數(shù)選民常常對(duì)此并不關(guān)心，也就是隨大流。這也就是大多數(shù)西方國(guó)家國(guó)會(huì)大選中外交政策不是爭(zhēng)取選民的主要焦點(diǎn)的原因之一。然而，在地方事務(wù)上，尤其是基層地方政府的政策取向與家家戶戶相關(guān)，居民也便于了解。因此，居民對(duì)地方事務(wù)參與的熱心是顯而易見的。所以，應(yīng)該讓居民通過對(duì)地方事務(wù)的參與把自己的偏好化為地方政府的政策。就地方官員來說也可感受到自己是居民的守夜人，有責(zé)任重視和聽取本地居民的意見，把他們的意向反映于政策中

分權(quán)的優(yōu)點(diǎn)179（2）有利于發(fā)揮地方政府的信息優(yōu)勢(shì)。在地方事務(wù)上，地方政府因得地利人和之便，比中央政府掌握更多的具體信息。許多事例表明，在中央集權(quán)情況下，要么是地方政府掌握的信息上達(dá)不了中央政府，也無法反映于中央政策；要么是地方政府利用手中信息誤導(dǎo)中央政府，爭(zhēng)取更多的利益。在分權(quán)體制下，地方政府更多的是要對(duì)本地區(qū)選民負(fù)責(zé)，有利于他們充分利用信息制定和實(shí)行能滿足本地居民偏好的政策分權(quán)的優(yōu)點(diǎn)2村騙鄉(xiāng)，鄉(xiāng)騙縣，一直騙到國(guó)務(wù)院，國(guó)務(wù)院下文件，一層一層往下念，念完文件進(jìn)飯店，文件根本不兌現(xiàn)

80（3）有利于地方政府制度創(chuàng)新。在集權(quán)體制下，政策制定大權(quán)中央政府決定，地方政府只是中央政府的延伸和派出機(jī)構(gòu)，只能執(zhí)行政策而不能制定政策。分權(quán)體制則可使這側(cè)按其目的在中央和地方多層次地制定和執(zhí)行，從而使各地方政府有機(jī)會(huì)根據(jù)自己的特點(diǎn)進(jìn)行制度創(chuàng)新和開展政策試驗(yàn)，形成各地相互競(jìng)爭(zhēng)局面。這就有利于新制度的推出、傳播。就居民而言，因各地方政府的競(jìng)爭(zhēng)而獲得更廣泛的選擇，根據(jù)自己的偏好，用腳投票，實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值

分權(quán)的優(yōu)點(diǎn)381貴州省錦屏縣平秋鎮(zhèn)圭葉村，因一枚由本村村民發(fā)明刻制的“公章”而聞名全國(guó)。他們將刻有“平秋鎮(zhèn)圭葉村民主理財(cái)小組審核”字樣的印章分為五瓣，分別由四名村民代表和一名黨支部委員保管，村里的開銷須經(jīng)他們中至少三人同意后，才可將其合并起來蓋章，蓋了章的發(fā)票才可入賬報(bào)銷這枚印章被網(wǎng)友稱為“史上最牛公章”

史上最牛公章82（4）有利于縮小政府規(guī)模。一般而言，越是集權(quán)，權(quán)力越容易失去控制。政府也就越來越膨脹。政府干預(yù)的廣度和深度與集權(quán)程度成正比而上升。隨著而來的是政府機(jī)構(gòu)臃腫，行政官員比比皆是，政府開支在GDP中的比重越來越大，許多財(cái)富消耗于公文旅行之中。反之，分權(quán)帶來各地方的競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果又必然是效率的提高和政府機(jī)構(gòu)的精簡(jiǎn)。這就是地方分權(quán)成為發(fā)達(dá)國(guó)家行政改革基本潮流的主要原因分權(quán)的優(yōu)點(diǎn)483分權(quán)的單位必須足夠小。在大范圍內(nèi)解決地方公共產(chǎn)品供應(yīng)問題與由國(guó)家統(tǒng)一提供地方公共產(chǎn)品沒有太大差異。必須存在一定數(shù)量的分權(quán)單位。（強(qiáng)縣擴(kuò)權(quán)）居民必須真正擁有“用腳投票”的權(quán)利。民主制度和投票機(jī)制的健全是居民選擇和顯示偏好的關(guān)鍵。沒有投票選舉為主要形式的民主監(jiān)督，地方壟斷的惡果甚于中央集權(quán)居民必須有