香港證券與期貨從業(yè)員資格考試卷一教材講解第6章課件

香港證券與期貨從業(yè)員資格考試

卷一教材講解第六章業(yè)務(wù)運作及實務(wù)內(nèi)部監(jiān)控指引：8個重要領(lǐng)域。洗黑錢及恐怖分子籌資活動?；ヂ?lián)網(wǎng)交易及顧問服務(wù)。自動化交易服務(wù)。除《證券與期貨條例》以外的賣空規(guī)定?；砻饽承┪传@邀訪的造訪的規(guī)則。中介人的承保范圍。內(nèi)部監(jiān)控指引內(nèi)部監(jiān)控的定義；適當(dāng)?shù)膬?nèi)部監(jiān)控措施能的目的。8個重要領(lǐng)域：管理及監(jiān)督：良好的管理及監(jiān)督應(yīng)具備的特點。責(zé)任及職能的劃分：應(yīng)予劃分的責(zé)任及職能；良好的責(zé)任劃分應(yīng)具備的特點。人事及培訓(xùn)：良好的人事及培訓(xùn)應(yīng)具備的特點。資料管理：良好的資料管理應(yīng)具有的特點。關(guān)于運作監(jiān)控與風(fēng)險管理的補充規(guī)定運作監(jiān)控：中介人處理交易指令的程序應(yīng)該包括的內(nèi)容；其中對經(jīng)流動電話接受客戶指令的規(guī)定；分配客戶指令的責(zé)任承擔(dān)者；交易錯誤應(yīng)該的處理方法。風(fēng)險管理：風(fēng)險的種類及定義。洗黑錢及恐怖分子籌資活動洗黑錢的3個階段。在香港，適用于洗黑錢活動的法例包括以下三種：販毒（追討得益）條例；有組織及嚴重罪行條例；聯(lián)合國（反恐怖主義措施）條例。對其已知道或有理由相信為販毒所得的財產(chǎn)，所進行的違法行為的定義。任何人士如知悉或懷疑任何財產(chǎn)涉及販毒活動時的報告對象。中介人在識別客戶時應(yīng)利用可靠的信息來源核實境外帳戶，并拒絕接受匿名帳戶?？赡苁怯腥死猛顿Y交易進行洗黑錢活動的情況?；ヂ?lián)網(wǎng)交易及顧問服務(wù)《互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管指引》適用的互聯(lián)網(wǎng)活動。在不損害香港投資者利益的前提下，證監(jiān)會不會監(jiān)管那些在香港以外地區(qū)經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)進行的活動?！痘ヂ?lián)網(wǎng)監(jiān)管指引》不適用的活動。互聯(lián)網(wǎng)使用才能獲得認可所應(yīng)符合的要求?？蛻魠f(xié)議應(yīng)當(dāng)顧及使用互聯(lián)網(wǎng)的特點，披露時應(yīng)強調(diào)互聯(lián)網(wǎng)交易的各種風(fēng)險，應(yīng)向客戶詳細說明核證技術(shù)的各項程序。對互聯(lián)網(wǎng)廣告的規(guī)定；廣告不被視為以香港居民為對象的情況。本章學(xué)習(xí)重點了解中介人在業(yè)務(wù)運作中應(yīng)注意的范疇，包括實施良好的內(nèi)部監(jiān)控制度的要素。了解完善內(nèi)部監(jiān)控制度對業(yè)務(wù)的重要性。知道管理層的角色能引領(lǐng)業(yè)務(wù)成為有效率及遵守法規(guī)的企業(yè)，并能討論有關(guān)良好人事及培訓(xùn)的事宜。了解分工的必要性及其應(yīng)用原則，以及了解現(xiàn)代企業(yè)的資訊管理。認識遵守法規(guī)的重要性及其適用范圍，并應(yīng)用于內(nèi)部審計的領(lǐng)域與范圍。掌握營運監(jiān)控及風(fēng)險管理的重要性。了解洗黑錢活動的基本特點及識別與舉報洗黑錢活動的各個步驟。識別有關(guān)的政策及步驟以打擊洗黑錢活動。識別涉嫌洗黑錢的情況及活動。本章學(xué)習(xí)重點從監(jiān)管角度了解網(wǎng)上交易的基本特點、認識自動化交易服務(wù)