專(zhuān)項(xiàng)資金評(píng)價(jià)報(bào)告

延安市王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程

專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告一、 工程概況王瑤水庫(kù)位于延河支流杏子河中游，距延安市65公里，壩址以上控制流域面積820平方公里，總庫(kù)容2.03億立方米，是一座以防洪和供水為主，兼灌溉、發(fā)電、養(yǎng)殖等綜合功能為一體的大二）型水庫(kù)。王瑤水庫(kù)建成運(yùn)行三十多年來(lái)，在保護(hù)下游革命圣地延安市、延長(zhǎng)油礦、長(zhǎng)慶油田及延河兩岸6.5萬(wàn)畝耕地、40多萬(wàn)人民生命財(cái)產(chǎn)安全方面發(fā)揮了巨大的作用，同時(shí)又是延安市目前唯一可靠、理想的供水水源地，位置十分重要。二、 除險(xiǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程的主要建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)容為新建泄洪排沙洞工程、大壩加固和原泄洪洞改造工程、大壩安全監(jiān)測(cè)自動(dòng)化系統(tǒng)工程、管理房屋建筑工程。新建泄洪排沙洞工程從2004年3月開(kāi)工，2006年8月主體完工；大壩加固及原泄洪洞加固改造工程從2005年12月開(kāi)工，2006年8月完工；大壩安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)工程從2005年9月開(kāi)工，2006年11月完工；管理房屋建筑工程因房建手續(xù)復(fù)雜從2007年6月開(kāi)工，2008年10月主體完工。主要工程項(xiàng)目于2007年7月投入試運(yùn)行。三、 地方配套落實(shí)情況2003年9月國(guó)家發(fā)改委、水利部批準(zhǔn)進(jìn)行除險(xiǎn)加固工程建設(shè)，工程概算總投資2977.71萬(wàn)元。2005年1月18日、2005年4月7日、2008年2月21日，省水利廳分別以陜水規(guī)計(jì)發(fā)【2005】10號(hào)、陜水規(guī)計(jì)發(fā)【2005】58號(hào)、陜水規(guī)計(jì)發(fā)【2008】78號(hào)文批復(fù)增加投資298.01萬(wàn)元、11.83萬(wàn)元、658.25萬(wàn)元，最后核定王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程總投資3945.8萬(wàn)元（陜水規(guī)計(jì)【2008】78號(hào)）。工程投資中央專(zhuān)項(xiàng)資金（國(guó)債）解決1900萬(wàn)元，剩余2045.8萬(wàn)元由省、市財(cái)政配套。截至目前實(shí)際到位資金3502萬(wàn)元，其中中央國(guó)債資金1900萬(wàn)元全部到位，省級(jí)配套資金到位380萬(wàn)元，市級(jí)配套資金到位1222萬(wàn)元。四、項(xiàng)目建設(shè)程序、建設(shè)管理的情況及問(wèn)題2002年4月省水利廳組織專(zhuān)家對(duì)大壩進(jìn)行安全鑒定，鑒定組認(rèn)為王瑤水庫(kù)為病險(xiǎn)水庫(kù)，屬三類(lèi)壩。鑒定結(jié)論為：王瑤水庫(kù)自身泄流規(guī)模小，淤積嚴(yán)重，泄洪洞堵洞頻繁，漏水嚴(yán)重，閘門(mén)及埋件、啟閉設(shè)施老化失修，變形嚴(yán)重，王瑤水庫(kù)大壩存在防洪安全問(wèn)題和嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題。2002年8月，水利部大壩安全管理中心以壩函【2002】1244號(hào)文對(duì)王瑤水庫(kù)三類(lèi)壩安全鑒定進(jìn)行了核查，同意三類(lèi)壩的鑒定結(jié)論意見(jiàn)。上述存在的問(wèn)題必須采取工程措施，消除隱患，確保安全運(yùn)行。設(shè)計(jì)單位根據(jù)鑒定結(jié)論，確定王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容。王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程初步設(shè)計(jì)于2002年8月完成，2002年9月20日，陜西省水利廳經(jīng)審查并商省發(fā)改委同意，以陜水計(jì)發(fā)（2002）244號(hào)文《陜西省水利廳關(guān)于延安市王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程初步設(shè)計(jì)的批復(fù)》進(jìn)行了批復(fù)，并上報(bào)國(guó)家發(fā)改委和水利部申請(qǐng)立項(xiàng)。2003年9月國(guó)家發(fā)改委、水利部批準(zhǔn)進(jìn)行除險(xiǎn)加固工程建設(shè)。王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程建設(shè)過(guò)程中，認(rèn)真貫徹項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制、合同管理制四項(xiàng)基本建設(shè)制度，嚴(yán)格按《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》和省水利廳有關(guān)文件批復(fù)精神，所有工程項(xiàng)目均采用公開(kāi)招標(biāo)方式選擇施工單位。標(biāo)段劃分及招標(biāo)內(nèi)容包括：一標(biāo)段新建泄洪排沙洞工程，二標(biāo)段大壩加固及原泄洪洞加固改造工程，三標(biāo)段大壩安全監(jiān)測(cè)自動(dòng)化工程，四標(biāo)段房屋建筑工程。為了切實(shí)搞好除險(xiǎn)加固工程建設(shè)，2003年6月，成立“延安市王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”，由副市長(zhǎng)李文浩任組長(zhǎng)，水利局局長(zhǎng)吳勝德、副局長(zhǎng)劉世偉、王瑤水庫(kù)管理處主任張雄富擔(dān)任副組長(zhǎng)。2003年10月，王瑤水庫(kù)管理處根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件精神和省水利廳批復(fù)，組建延安市王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程項(xiàng)目辦公室，做為王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程建設(shè)項(xiàng)目法人，全權(quán)負(fù)責(zé)王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程建設(shè)事宜。王瑤水庫(kù)管理處主任為項(xiàng)目法人代表，兼項(xiàng)目辦主任，副主任為項(xiàng)目辦技術(shù)負(fù)責(zé)人，處黨支部書(shū)記任項(xiàng)目辦紀(jì)檢和安全負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目辦成員從管理處有關(guān)股室抽調(diào)，負(fù)責(zé)具體的除險(xiǎn)加固工程建設(shè)事宜。項(xiàng)目辦下設(shè)工程組、財(cái)務(wù)組、后勤組、安全組四個(gè)職能組，并在工地現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)管理辦公室，同時(shí)成立了2個(gè)施工管理分組，具體行使項(xiàng)目法人的監(jiān)督檢查職能，協(xié)調(diào)處理工程建設(shè)外部環(huán)境問(wèn)題，保證了工程建設(shè)順利進(jìn)行。五、項(xiàng)目建設(shè)資金使用、管理等方面的情況及問(wèn)題王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程批復(fù)概算總投資為3945.8萬(wàn)元，實(shí)際完成投資為4039.86萬(wàn)元（最終以竣工決算審計(jì)為準(zhǔn)），其中：新建泄洪洞實(shí)際完成投資2669.19萬(wàn)元；大壩加固和原泄洪洞改造工程實(shí)際完成投資499.49萬(wàn)元，大壩安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)實(shí)際完成投資269.4萬(wàn)元，管理房屋建筑工程實(shí)際完成投資79.36萬(wàn)元，環(huán)保工程實(shí)際完成投資19.98萬(wàn)元。大壩安全監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)工程完成投資10.1萬(wàn)元，建設(shè)單位管理費(fèi)等完成投資492.33萬(wàn)元。截止目前，中央國(guó)債資金1900萬(wàn)元全部到位，省級(jí)到位配套資金380萬(wàn)元，市級(jí)配套資金1222萬(wàn)元，總計(jì)到位3502萬(wàn)元，剩余537.8萬(wàn)元還沒(méi)有到位。中央國(guó)債資金專(zhuān)戶(hù)儲(chǔ)存，全部用于大壩穩(wěn)定、基礎(chǔ)防滲、防洪安全等主體工程。地方配套資金也專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，全部用于除險(xiǎn)加固工程項(xiàng)目。工程進(jìn)度款支付按月進(jìn)行，首先由施工單位申報(bào)工程量，監(jiān)理部進(jìn)行工程量認(rèn)證，據(jù)此進(jìn)行價(jià)款計(jì)算，再經(jīng)項(xiàng)目辦審查，財(cái)務(wù)組審核，項(xiàng)目法人代表批準(zhǔn)后，撥付施工單位。由于建立健全了資金內(nèi)部管理制度和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，在工程價(jià)款支付過(guò)程中，沒(méi)有發(fā)生違反國(guó)家法律、法規(guī)和財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為；沒(méi)有發(fā)生不符合合同條款規(guī)定的工程價(jià)款支付；沒(méi)有發(fā)生工程質(zhì)量初檢不合格的價(jià)款支付?；灸軌蜃龅郊皶r(shí)結(jié)算，保證了工程用款。六、基本財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和資金管理方面的情況及問(wèn)題所有的工程經(jīng)費(fèi)開(kāi)支按照五筆會(huì)簽制度逐級(jí)審查，由項(xiàng)目法人代表審批，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)政財(cái)務(wù)制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)核算，堅(jiān)持實(shí)事求是、量入為出的原則，各項(xiàng)支出須按有關(guān)開(kāi)支范圍和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。工程的勘測(cè)設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)等其他費(fèi)用，由項(xiàng)目辦依據(jù)合同、進(jìn)度，按結(jié)算程序辦理。辦公用品購(gòu)置等日常費(fèi)用，由各科室事先向辦公室提出，由辦公室負(fù)責(zé)人匯總，報(bào)項(xiàng)目法人代表審查同意后，由辦公室人員負(fù)責(zé)辦理。工作人員公差外出由法人代表批準(zhǔn)，按照延安市財(cái)政局有關(guān)規(guī)定給予出差補(bǔ)貼。會(huì)議費(fèi)按照省市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，嚴(yán)格控制會(huì)議天數(shù)和人數(shù)，控制經(jīng)費(fèi)開(kāi)支。工程資金由除險(xiǎn)加固項(xiàng)目辦公室后勤財(cái)務(wù)組管理，財(cái)務(wù)人員用本單位專(zhuān)職會(huì)計(jì)、出納，實(shí)行會(huì)計(jì)、出納分設(shè)，印章分管，專(zhuān)帳專(zhuān)戶(hù)，在資金往來(lái)上嚴(yán)格按財(cái)務(wù)規(guī)定進(jìn)行審批，各類(lèi)開(kāi)支和費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)，必須經(jīng)經(jīng)辦人、審核人核定簽字后，由項(xiàng)目法人代表審批，支付工程款嚴(yán)格按照結(jié)賬程序和合同規(guī)定的付款方式進(jìn)行。財(cái)務(wù)管理制度健全，賬務(wù)資料完備。七、 項(xiàng)目竣工時(shí)間及不能按計(jì)劃完工的原因及對(duì)策。王瑤水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程于2004年3月開(kāi)工，2006年8月主體工程完工。由于地質(zhì)地形條件變化引起工程項(xiàng)目增多、工程量增加，同時(shí)發(fā)生兩次較大設(shè)計(jì)變更（一次是新建泄洪洞洞軸線(xiàn)方案變更，另一次是放水塔豎井及壓力洞段施工方案設(shè)計(jì)變更），加之2005年遭受洪水襲擊及提前蓄水保證延安市供水影響，極大地增大了施工難度，導(dǎo)致未能按計(jì)劃要求完工。盡管如此，在上級(jí)主管部門(mén)的大力支持下，經(jīng)過(guò)參建單位共同努力，加班加點(diǎn)，搶抓進(jìn)度，與2006年8月主體完工，2008年12月13日完成了初步驗(yàn)收，目前正加緊進(jìn)行市級(jí)財(cái)政評(píng)審，完成后報(bào)省水利廳進(jìn)行竣工審計(jì)，力爭(zhēng)2010年3月完成竣工驗(yàn)收。八、 項(xiàng)目建成后的防洪效益、灌溉效益、發(fā)電效益。新建泄洪排沙洞工程與舊洞加固的建成極大的增強(qiáng)了水庫(kù)的抗洪能力，水庫(kù)的汛限水位由以前的1177.7米提高至1180米，蓄水量大大增加，確保了延安市供水需要。同時(shí)，從近2年運(yùn)行情況來(lái)看，由于排沙能力增強(qiáng)，沖淤基本平衡，未增加新的淤積量，因此必將延長(zhǎng)水庫(kù)的使用壽命。大壩充填灌漿工程，解決了兩壩肩不均勻沉降產(chǎn)生的裂縫，工程投入運(yùn)行后，通過(guò)觀測(cè)與對(duì)比，發(fā)現(xiàn)滲流量、滲流系數(shù)和揚(yáng)壓力都有