基金合同標(biāo)準(zhǔn)模板

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔基金合同標(biāo)準(zhǔn)模板目錄：1、基金合同標(biāo)準(zhǔn)模板2、基金合同（草案）合同編號(hào)：合同編號(hào)：【注：文中“【】”指：（1）該括號(hào)內(nèi)文字為可選項(xiàng)；或（2）可根據(jù)具體情況填寫(xiě)，并請(qǐng)參考示范文本說(shuō)明，并注意刪除不適用的可選項(xiàng)及注釋】【】須標(biāo)識(shí)“私募基金”、“私募投資基金”須標(biāo)識(shí)“私募基金”、“私募投資基金”字樣基金合同基金管理人：【】基金托管人：【】重要提示本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但投資者購(gòu)買(mǎi)本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)業(yè)績(jī)。本合同（樣本）將按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同（樣本）的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。本基金管理人保證在為本私募基金募集資金前已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為【】;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。本私募基金管理人已在簽訂本合同前向投資者或委托人揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。本私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金的基金份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險(xiǎn)揭示：（一）基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益?；鹜泄苋顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金財(cái)產(chǎn)不受損失，不保證最低收益，基金托管人履行托管職責(zé)不表明基金托管人對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷和保證，也不表明投資本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（二）投資者在決定認(rèn)購(gòu)本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。（三）基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。本基金主要風(fēng)險(xiǎn)包括：1、資金損失風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購(gòu)資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。本基金具有明顯的高收益、高風(fēng)險(xiǎn)的特征；主要適合于愿意承受高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資者。2、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)本基金主要參與上市公司定向增發(fā)，而定向增發(fā)獲得的股票通常有12個(gè)月的流通受限期限，因此定向增發(fā)股票在解禁前基本上不存在流動(dòng)性。定向增發(fā)股票解禁后，私募基金亦存在投資不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。4、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。5、稅收風(fēng)險(xiǎn)契約型基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國(guó)家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。6、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使基金財(cái)產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。（1）股票投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：A．國(guó)家貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格水平波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；B．宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動(dòng)，對(duì)股票市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)；C．上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（2）債券投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：A．市場(chǎng)平均利率水平變化導(dǎo)致債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)；B．債券市場(chǎng)不同期限、不同類(lèi)屬債券之間的利差變動(dòng)導(dǎo)致相應(yīng)期限和類(lèi)屬債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)；C．債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。（3）投資于證券投資基金、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募投資基金等理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：該等理財(cái)產(chǎn)品的管理人在進(jìn)行投資時(shí)，如出現(xiàn)判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)，或未勤勉盡責(zé)進(jìn)行投資管理等情形，將對(duì)本私募基金的收益甚至本金安全造成不利影響。（4）其他投資品種的分風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)本基金合同“第十八章風(fēng)險(xiǎn)揭示”的內(nèi)容。7、管理風(fēng)險(xiǎn)在私募基金投資運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的判斷，如基金管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懰侥蓟鹜顿Y的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。8、其他風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。9、擔(dān)任基金管理人、基金托管人的機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。10、基金管理人將應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)以服務(wù)外包委托等方式交由其他機(jī)構(gòu)辦理，因代辦機(jī)構(gòu)不符合證券監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的資質(zhì)、或不具備相關(guān)的提供服務(wù)的條件、或因管理不善、操作失誤等，可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者損失的所有因素。投資者在參與私募基金投資前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受難以承受的損失。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)即表明：1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，且投資事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求。2、投資者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類(lèi)似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。3、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘丫突鹎闆r向投資者作出了詳細(xì)說(shuō)明?；鹜顿Y者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金的基金份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險(xiǎn)揭示：（一）基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益?；鹜泄苋顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金財(cái)產(chǎn)不受損失，不保證最低收益，基金托管人履行托管職責(zé)不表明基金托管人對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷和保證，也不表明投資本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（二）投資者在認(rèn)購(gòu)本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。（三）基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。本基金主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（包括股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)）、基金管理人的管理風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)流動(dòng)性不足帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金交易對(duì)手方發(fā)生交易違約帶來(lái)的信用風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)（包括期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和利率互換風(fēng)險(xiǎn)）、投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌（擬掛牌）的股票的特定風(fēng)險(xiǎn)（如有）、特定的投資方法及基金財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)、基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（包括基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、基金托管人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)）、基金本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)（包括法律及違約風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人不能承諾基金利益風(fēng)險(xiǎn)、基金終止的風(fēng)險(xiǎn)、止損風(fēng)險(xiǎn)（如有））、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）、凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（如有）、融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）、港股通交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）及其他風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)描述請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同第二十條“風(fēng)險(xiǎn)揭示”相關(guān)內(nèi)容。（四）本基金只在合同規(guī)定的特定時(shí)間對(duì)基金份額持有人開(kāi)放申購(gòu)和贖回，因此本基金存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（五）本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。（六）投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品。基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況?；鸱蓊~持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類(lèi)似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊?。（七）基金管理人在法律法?guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，不提供投資咨詢等個(gè)性化服務(wù)。（八）投資者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用，詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同第十七條“基金的費(fèi)用與稅收”相關(guān)內(nèi)容。（九）擔(dān)任基金管理人、基金托管人的機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。（十）基金管理人將應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)以服務(wù)外包委托等方式交由其他機(jī)構(gòu)辦理，因代辦機(jī)構(gòu)不符合證券監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的資質(zhì)、或不具備相關(guān)的提供服務(wù)的條件、或因管理不善、操作失誤等，可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者損失的所有因素。投資者在參與私募基金投資前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受難以承受的損失。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)即表明：1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求。2、投資者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類(lèi)似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。3、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘约按N(xiāo)機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說(shuō)明?；鹜顿Y者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日合格投資者承諾書(shū)聲明【】：1、本人/本單位承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力風(fēng)險(xiǎn)承受能力。本人/本單位承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，本人/本單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。2、本人/本單位承諾用于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢(qián)等情況，本人/本單位保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。3、本人/本單位承諾，基金管理人有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性證明，對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。4、本人/本單位承諾，本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過(guò)程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本單位自行承擔(dān)，與貴司、基金托管人無(wú)關(guān)。作為該私募基金的投資者，本人/機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資該私募基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人做出以下陳述和聲明，并逐條簽字確認(rèn)（在段尾“【________】”內(nèi)簽名）其內(nèi)容的真實(shí)和正確：1、本人已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果?！綺_______】2、本人知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保?！綺_______】3、本人已通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站（）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實(shí)其募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性?！綺_______】4、在購(gòu)買(mǎi)本私募基金前，本人已符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)合格投資者的要求并已簽署合格投資者確認(rèn)書(shū)?！綺_______】5、本人已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)私募基金的法律責(zé)任。【________】6、本人已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第八章第“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)私募基金的法律責(zé)任?！綺_______】7、本人已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第十一章“私募基金的投資”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)私募基金的法律責(zé)任。【________】8、本人已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第十五章“私募基金的費(fèi)用與稅收”中的所有內(nèi)容?！綺_______】9、本人已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十二章“法律的適用和爭(zhēng)議的處理”中的所有內(nèi)容?！綺_______】10、本人知曉，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?！綺_______】基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：日期：經(jīng)辦員（簽字）：日期：募集機(jī)構(gòu)（蓋章）：日期：承諾人（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日投資者告知書(shū)尊敬的投資者：本基金通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售?；鹜顿Y者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的投資者按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集賬戶由基金管理人委托運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶是運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶，并不代表運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，也不表明運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過(guò)程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金托管人、運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀《投資者告知書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并認(rèn)可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失?；鹜顿Y者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日目錄一、前言 2二、釋義 3三、聲明與承諾 5四、基金的基本情況 7五、基金的募集 8六、基金的成立與備案 10七、基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓 11八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 16九、基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu) 24十、基金份額的登記 27十一、基金的投資 27十二、基金的財(cái)產(chǎn) 30十三、交易及清算交收安排 36十四、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 43十五、基金的費(fèi)用與稅收 50十六、基金的收益分配 60十七、信息披露和報(bào)告 61十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示 62十九、基金合同的效力、變更、解除與終止 76二十、清算程序 78二十一、違約責(zé)任 80二十二、法律適用和爭(zhēng)議的處理 82二十三、其他事項(xiàng) 82一、合同當(dāng)事人 1二、前言 2三、釋義 3四、聲明與承諾 5五、基金的基本情況 6六、基金份額的初始銷(xiāo)售 7七、基金的成立與備案 9八、基金的申購(gòu)和贖回 10九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 14十、基金份額的登記 19十一、基金的投資 19十二、基金的財(cái)產(chǎn) 22十三、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 25十四、交易及清算交收安排 27十五、越權(quán)交易 29十六、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 32十七、基金的費(fèi)用與稅收 39十八、基金的收益分配 49十九、信息披露 50二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示 51二十一、基金份額的非交易過(guò)戶和凍結(jié)、解凍、質(zhì)押及轉(zhuǎn)讓 60二十二、基金合同的成立、生效及簽署 61二十三、基金合同的變更、終止 61二十四、清算程序 62二十五、違約責(zé)任 64二十六、通知與送達(dá) 65二十七、法律適用和爭(zhēng)議的處理 66二十八、基金合同的效力 66二十九、其他事項(xiàng) 67一、合同當(dāng)事人（一）甲方（基金投資人）投資人類(lèi)型：□自然人□法人或其他組織姓名（自然人填寫(xiě)）：證件名稱：□身份證□護(hù)照□軍人證□其他：證件號(hào)碼：機(jī)構(gòu)名稱（法人或其他組織填寫(xiě)）：法定代表人或授權(quán)代表：證件名稱：□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□組織機(jī)構(gòu)代碼證□事業(yè)單位登記證□其他：證件號(hào)碼：通訊地址：聯(lián)系人：郵政編碼：手機(jī)：座機(jī)電話：電子郵箱：傳真：銀行結(jié)算賬戶（提示：在持有本基金份額期間應(yīng)避免注銷(xiāo)本賬戶）開(kāi)戶銀行：賬(卡)號(hào)：戶名：認(rèn)購(gòu)/初始申購(gòu)金額簽署本合同之基金投資者，承諾認(rèn)購(gòu)/初始申購(gòu)如下金額（不含額外繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)）：人民幣￥（大寫(xiě)人民幣元整）。如涉及額外繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，則額外繳納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)為：人民幣￥（大寫(xiě)人民幣元整）。（二）乙方（基金管理人）名稱：【】法定代表人【】聯(lián)系地址：【】聯(lián)系人：【】聯(lián)系電話：【】傳真：【】郵箱：（三）丙方（基金托管人）名稱：方正證券股份有限公司注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)太平洋保險(xiǎn)大廈B座11層法定代表人：何其聰聯(lián)系人：任毅聯(lián)系電話真箱：二一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：1、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《私募辦法》”）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。三二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：《【】基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。2、本基金：【】基金。3、私募基金：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。4、基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)私募基金的其他投資者的合稱。5、基金管理人：【】。6、基金托管人：方正證券股份有限公司。7、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。8、運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供募集賬戶開(kāi)立與管理、份額注冊(cè)登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)為【】。9、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。10、工作日/交易日：上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所的正常交易日。11、開(kāi)放日：基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的工作日。12、T日：本基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)受理基金投資者申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)申請(qǐng)及其他與本基金有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的日期。13、T+n日：T日后的第n個(gè)工作日（n為整數(shù)），當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。14、基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。15、托管資金專(zhuān)門(mén)賬戶，即托管資金賬戶（簡(jiǎn)稱“托管賬戶”）：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。16、證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶。17、證券交易資金賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。18、期貨賬戶：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的期貨保證金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。期貨保證金賬戶應(yīng)與托管資金賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，基金托管人可通過(guò)銀期轉(zhuǎn)賬或手工出入金的方式辦理期貨交易的出入金。19、基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。20、基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。21、基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。22、基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。23、募集期：指本基金的初始銷(xiāo)售期限。24、封閉期：基金成立后一段時(shí)間內(nèi)不允許贖回的期限。25、存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。26、認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。27、申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。28、贖回：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。29、《信息披露管理辦法》：指基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年2月4日發(fā)布并實(shí)施的《私募投資基金信息披露管理辦法》。30、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件（包括但不限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、銀行間市場(chǎng)等機(jī)構(gòu)制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則）以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充。31、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因基金管理人、基金托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因中國(guó)人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無(wú)法進(jìn)行的情形，以及因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無(wú)法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。四三、聲明與承諾（一）基金投資者的聲明與承諾1、基金投資者聲明其其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢(qián)等情況，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；2、基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；；3、基金投資者承諾其向基金管理人或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)?；鹜顿Y者承諾其向基金管理人或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，基金投資者承諾將及時(shí)告知基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。4、前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。54、私募基金投資者知曉，私募基金管理人、私募基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保?；鹜顿Y者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（二）基金管理人的聲明和承諾本基金管理人保證在為本私募基金募集資金前已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為【】;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。本私募基金管理人已在簽訂本合同前向基金投資者或委托人揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。本私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不存在非公平交易、利益輸送、利用非公開(kāi)信息交易等損害基金投資者利益的行為，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證基金投資者本金不受損失或承諾最低收益。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。（四）私募基金管理人及基金金投資者已知曉：方正證券股份有限公司根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的無(wú)異議函》(證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函[2014]1170號(hào))，僅開(kāi)展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)，以資產(chǎn)保管人身份出現(xiàn)，不具備公募基金托管人資格；基金托管人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失，不保證最低收益，基金托管人履行托管職責(zé)不表明基金托管人對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷和保證，也不表明投資本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)；由于本基金設(shè)計(jì)缺陷、投資交易或越權(quán)交易造成的任何損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。五四、基金的基本情況（一）基金的名稱：【】基金（二）基金類(lèi)別：【私募證券投資基金】或【私募股權(quán)投資基金】（三二）基金的運(yùn)作方式：【契約型開(kāi)放式】或【封閉式】（四三）基金的投資目標(biāo)：【】（四）基金的投資范圍：（五）基金的存續(xù)期限：【】年或者【無(wú)固定存續(xù)期限】本基金自成立之日起計(jì)算的【】年為固定存續(xù)期限，【】年后的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日的前一天即為到期日。如到期日為非工作日的，非工作日后的第1個(gè)工作日視為到期日，但本基金收益計(jì)算截止至正常到期日。經(jīng)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可提前終止本基金【或展期】。（六）基金份額的面值：人民幣1.00元。（七）基金規(guī)模：基金預(yù)計(jì)規(guī)模為【】萬(wàn)元，具體金額以實(shí)際到賬規(guī)模為準(zhǔn)?！荆ò耍┗鸱蓊~的分級(jí)：本基金份額分成風(fēng)險(xiǎn)與收益特征不同的兩個(gè)級(jí)別，即普通級(jí)（A級(jí)）份額和特定級(jí)（B級(jí)）份額，A級(jí)和B級(jí)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)合并運(yùn)作。本基金普通級(jí)A級(jí)、特定級(jí)B級(jí)的份額初始比例不得超過(guò)【9:1】?！浚ò耍┗鸬耐泄苋耍悍秸C券股份有限公司（九）基金的運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)：【方正證券股份有限公司】六五、基金份額的初始銷(xiāo)售募集（一）基金份額的初始銷(xiāo)售期間募集期限、銷(xiāo)售募集方式1、初始銷(xiāo)售期間募集期限本基金的募集期限為年月日到年月日，初始銷(xiāo)售募集時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定。基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金募集銷(xiāo)售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售募集期，此類(lèi)變更適用于所有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售募集期的相關(guān)信息將及時(shí)發(fā)布通知，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售募集期的程序。2、銷(xiāo)售募集機(jī)構(gòu)和募集方式本基金通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理人）或基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（如有）進(jìn)行銷(xiāo)售募集?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（如有），并予以通知。（二）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，以人民幣貨幣資金形式交付。基金不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的基金投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的基金投資者按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金?；鹜顿Y者在初始銷(xiāo)售募集期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），并可多次認(rèn)購(gòu)，初始銷(xiāo)售募集期間追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于【1】萬(wàn)元人民幣且為【1】萬(wàn)元人民幣的整數(shù)倍?；鹜顿Y者簽署本合同繳納認(rèn)購(gòu)款后的24小時(shí)為投資冷靜期?；鹜顿Y者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除本合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退還基金投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)?；鹉技陂g，投資人劃撥認(rèn)購(gòu)款后有24小時(shí)投資冷靜期，投資冷靜期內(nèi)投資人可以隨時(shí)取消認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。（三）初始銷(xiāo)售募集期間基金投資者資金的管理基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金初始銷(xiāo)售期間基金投資者的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金初始銷(xiāo)售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用?；蛘摺净鸸芾砣宋谢疬\(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立募集賬戶，該賬戶用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和收益分配資金的歸集與支付。募集賬戶是運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶，并不代表運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金，也不表明運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。募集賬戶信息如下：賬戶名：XX基金方正證券募集專(zhuān)戶賬號(hào)：11190201040007175【0000000000】開(kāi)戶行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行北京東城支行營(yíng)業(yè)部（注1：客戶劃撥認(rèn)購(gòu)資金時(shí)，在備注欄和摘要欄同時(shí)填寫(xiě)【姓名+產(chǎn)品名稱】）（注2：客戶劃撥認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)時(shí)，在備注和摘要欄同時(shí)填寫(xiě)【姓名+產(chǎn)品名稱】認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)）（注3：客戶打款未標(biāo)明備注，款項(xiàng)將于劃款后三個(gè)工作日內(nèi)退回至來(lái)款賬戶，屆時(shí)造成的損失由客戶自行承擔(dān)）】該募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)為本基金的運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督。，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。（四）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?；蛘摺净鹜顿Y者在本基金初始銷(xiāo)售期認(rèn)購(gòu)本基金需額外繳納【】的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)的用途、支付對(duì)象、方式、實(shí)際結(jié)算金額由基金管理人確定，認(rèn)購(gòu)費(fèi)不列入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)所有?！浚ㄎ澹┱J(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，以錄音電話、電子郵件等方式對(duì)基金投資者進(jìn)行回訪?；鸸芾砣嘶蜾N(xiāo)售機(jī)構(gòu)需對(duì)投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行回訪確認(rèn)，回訪確認(rèn)的形式包括但不限于電話回訪、現(xiàn)場(chǎng)回訪等?；卦L確認(rèn)完成后方能進(jìn)行認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷(xiāo)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽诔跏间N(xiāo)售期間每個(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N(xiāo)機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。（六）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額÷面值其中，上述公式認(rèn)購(gòu)金額不包括額外繳納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)?；鹜顿Y者的認(rèn)購(gòu)資金在交付后至本合同生效之前產(chǎn)生的銀行利息收入，不轉(zhuǎn)為份額，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，利息金額以銀行同期活期利率計(jì)算并以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（七）初始銷(xiāo)售失敗的處理方式初始銷(xiāo)售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在初始銷(xiāo)售期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)不低于銀行同期活期存款利息。七六、基金的成立與備案基金合同的簽署方式本合同采取書(shū)面方式簽署。（一二）基金的成立條件與成立本基金的成立應(yīng)滿足下列條件：1、基金初始資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元；2、基金投資者的人數(shù)累計(jì)不超過(guò)200人，金融監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的除外。本基金募集期結(jié)束，符合成立條件的，基金管理人應(yīng)出具基金成立指令，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令將全部募集資金劃入托管資金賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書(shū)，基金成立。（二三）基金的備案基金管理人在基金成立后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。本基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。（三四）募集失敗的處理方式初始銷(xiāo)售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在初始銷(xiāo)售期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。若本基金備案最終失敗，按照不能滿足基金成立條件的方式處理。（一）基金的成立本基金募集期結(jié)束后，將全部募集資金劃入托管資金賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書(shū)，基金成立?；鸸芾砣擞诨鸪闪r(shí)發(fā)布基金成立通知?；鹜泄苋说穆氊?zé)自基金成立后開(kāi)始。（二）基金的備案基金管理人在基金成立后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。（七）初始銷(xiāo)售失敗的處理方式初始銷(xiāo)售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在初始銷(xiāo)售期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)不低于銀行同期活期存款利息。八七、基金的申購(gòu)和、贖回與轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ唬┥曩?gòu)和贖回的場(chǎng)所本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（如有）?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)和贖回。（二）申購(gòu)和贖回的時(shí)間基金投資者僅可在本基金開(kāi)放日申購(gòu)、贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定發(fā)布暫停申購(gòu)、贖回通知時(shí)除外。本基金自成立之日起【】個(gè)月為封閉期，封閉期【允許申購(gòu)，申購(gòu)日為【每月號(hào)】（遇節(jié)假日則順延至下一工作日），不允許贖回】。本基金開(kāi)放日為【每月15號(hào)】（遇節(jié)假日則順延至下一工作日）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實(shí)際情況設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日，【臨時(shí)開(kāi)放日只允許申購(gòu)，不允許贖回，】臨時(shí)開(kāi)放日每年不得超過(guò)4次，設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日需提前5個(gè)工作日通知基金托管人。（三）出資方式及認(rèn)繳期限本基金的申購(gòu)以人民幣貨幣資金形式交付，基金不接受現(xiàn)金方式申購(gòu)。在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)的基金投資者應(yīng)在申購(gòu)有效期內(nèi)將申購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)的基金投資者按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。（四）申購(gòu)和贖回的方式、價(jià)格及程序1、基金投資者申購(gòu)基金時(shí)，按照申購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，按照贖回申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額。2、“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)價(jià)格、贖回價(jià)格以開(kāi)放日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。3、基金申購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式，基金贖回采用份額申請(qǐng)的方式。4、基金份額持有人贖回基金時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回。（五）申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)在正常情況下，若T日為開(kāi)放日，基金管理人根據(jù)基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果在T+2日對(duì)T日的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給基金投資者?；鹜顿Y者必須在T日14:00（含）前向基金管理人或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)申請(qǐng)，并在T日15:00（含）前將申購(gòu)資金劃入募集賬戶。如果基金投資者未在前述時(shí)間提出申購(gòu)申請(qǐng)或未在前述時(shí)間將申購(gòu)資金劃入募集賬戶，則該申購(gòu)申請(qǐng)基金管理人不予確認(rèn)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（六）申購(gòu)和贖回的金額限制基金投資者在開(kāi)放日申購(gòu)本基金，如基金投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)未持有基金份額，則首次申購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)用），在開(kāi)放日內(nèi)追加申購(gòu)的，追加金額應(yīng)不低于【1】萬(wàn)元人民幣且為【1】萬(wàn)元的整數(shù)倍（不含申購(gòu)費(fèi)用）?；鸱蓊~持有人在基金存續(xù)期間進(jìn)行部分贖回時(shí)，贖回份額應(yīng)為【10萬(wàn)】的整數(shù)倍，且贖回后持有的基金財(cái)產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元，低于100萬(wàn)元時(shí)，基金管理人應(yīng)有權(quán)將該基金份額持有人所持份額做強(qiáng)制贖回處理?！净鹜顿Y者申購(gòu)普通級(jí)A類(lèi)份額或贖回特定級(jí)B類(lèi)份額時(shí)，若普通級(jí)A類(lèi)份額、特定級(jí)B類(lèi)份額的比例超過(guò)9:1，特定級(jí)B類(lèi)份額持有人應(yīng)追加認(rèn)購(gòu)B類(lèi)份額，使普通級(jí)A類(lèi)、特定級(jí)B類(lèi)的份額比例不超過(guò)9:1?！浚ㄆ撸┥曩?gòu)和贖回的費(fèi)用1、申購(gòu)費(fèi)用本基金無(wú)申購(gòu)費(fèi)用?；颉净鹜顿Y者申購(gòu)本基金需額外繳納【】的申購(gòu)費(fèi)用。申購(gòu)費(fèi)的用途、支付對(duì)象、方式、實(shí)際結(jié)算金額由基金管理人確定，申購(gòu)費(fèi)不列入基金財(cái)產(chǎn)，申購(gòu)費(fèi)歸基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)所有?！?、贖回費(fèi)用本基金無(wú)贖回費(fèi)用?；蛘摺颈净鸪闪⒉粷M【】個(gè)月贖回的，贖回費(fèi)率為【】；本基金成立【】個(gè)月及以上贖回的，贖回費(fèi)率為【】?！俊沮H回費(fèi)=贖回份數(shù)*贖回價(jià)格*贖回費(fèi)率贖回價(jià)格為當(dāng)期開(kāi)放日的基金份額凈值。】贖回費(fèi)用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，贖回費(fèi)用全部歸基金財(cái)產(chǎn)【或者基金管理人】所有。（八）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式1、申購(gòu)份額計(jì)算申購(gòu)份額=申購(gòu)金額÷申購(gòu)價(jià)格其中，上述公式申購(gòu)金額不包括額外繳納的申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)價(jià)格為申購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日基金份額凈值。申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。2、贖回金額計(jì)算贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價(jià)格凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用（如有）-應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）。贖回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來(lái)的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。（九）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理1、在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致基金份額持有人超過(guò)200人；（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金收益分配、或基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶，退款不支付利息。2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以約定的形式告知基金投資者。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以約定的形式告知基金投資者。3、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以約定的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以約定的形式告知基金份額持有人。（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開(kāi)放日中，本基金需處理的凈贖回申請(qǐng)份額超過(guò)本基金上一工作日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一工作日贖回申請(qǐng)（如有）一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一工作日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。本基金不就延期贖回份額的相應(yīng)款項(xiàng)計(jì)算利息。如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或其他形式通知提出贖回申請(qǐng)的基金份額持有人。3、巨額贖回部分延期贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定執(zhí)行部分延期贖回或暫停贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)選擇信函、傳真、電話、手機(jī)短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一，在開(kāi)放日結(jié)束后的三個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，并說(shuō)明相關(guān)處理方法。（十一）基金份額的轉(zhuǎn)讓本基金不允許基金份額的轉(zhuǎn)讓。九八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人1、基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。21、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購(gòu)和贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。32、基金份額持有人的義務(wù)（1）以真實(shí)的身份認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金；（2）確保認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金來(lái)源及用途合法，不存在利用本基金，以實(shí)施違反《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法規(guī)監(jiān)管要求的行為；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）接受基金管理人進(jìn)行的盡職調(diào)查，按照基金管理人的要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）按照本合同的約定繳納認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（10）主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；（11）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)力，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；（12）承諾對(duì)其自身重大過(guò)失、故意導(dǎo)致基金管理人、基金托管人受到的行政處罰、民事追償?shù)葥p失進(jìn)行補(bǔ)償；（13）對(duì)所獲得的本基金非公開(kāi)披露的全部信息保密；（14）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人（二）乙方（基金管理人）1、基金管理人的基本情況名稱：【】法定代表人【】聯(lián)系地址：【】聯(lián)系人：【】聯(lián)系電話：【】傳真：【】郵箱：12、基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；（3）依照有關(guān)規(guī)定和本合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷(xiāo)售或者委托有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；以私募基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（7）私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。23、基金管理人的義務(wù)履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金；制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的私募基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和私募基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資；不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者基金投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；按照基金合同約定接受基金份額持有人和私募基金托管人的監(jiān)督；按照基金合同約定及時(shí)向基金托管人提供非證券類(lèi)資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊(cè)和工商部門(mén)出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件（如有）；按照基金合同約定負(fù)責(zé)私募基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；按照基金合同約定計(jì)算并向投資者基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值；根據(jù)法律法規(guī)與基金本合同的規(guī)定，對(duì)基金份額持有人投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向基金份額持有人投資者提供基金定期報(bào)告；向基金托管人提供擬向基金投資者披露的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等基金相關(guān)信息供基金托管人復(fù)核，基金管理人向基金托管人提供的該等基金相關(guān)信息須真實(shí)、完整，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；確定私募基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金本合同的約定；保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；保存私募本基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募本基金清算終止之日起不得少于10年；公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；按照基金本合同的約定確定的私募基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人投資者分配收益；組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；建立并保存投資者名冊(cè)；面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知私募基金托管人和基金份額持有人基金投資者。（1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益；（6）辦理或者委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊(cè)登記事宜；（7）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（8）根據(jù)相關(guān)法規(guī)及基金合同的約定，向基金托管人提供基金交易數(shù)據(jù)、投資文件及基金其他相關(guān)數(shù)據(jù)與文件，并確保提供材料的合法、真實(shí)、完整和有效；（9）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（10）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算；（11）計(jì)算基金份額凈值，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（12）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金年度報(bào)告，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（14）保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（16）按照《信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)；（17）向基金托管人提供擬向基金投資者披露的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等基金相關(guān)信息供基金托管人復(fù)核，基金管理人向基金托管人提供的該等基金相關(guān)信息須真實(shí)、完整，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（18）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人（三）丙方（基金托管人）1、基金托管人的基金情況名稱：方正證券股份有限公司注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)太平洋保險(xiǎn)大廈B座11層法定代表人：何其聰聯(lián)系人：任毅聯(lián)系電話真箱：12、基金托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)；（2）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作有權(quán)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行事后監(jiān)督，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)要求其改正或拒絕執(zhí)行；對(duì)于基金管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。23、基金托管人的義務(wù)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定外，不得為私募基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；按規(guī)定開(kāi)立和注銷(xiāo)私募基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶（私募基金管理人和私募基金托管人另有約定的，可以按照約定履行本項(xiàng)義務(wù)；如果基金合同約定不托管的，由私募基金管理人履行本項(xiàng)義務(wù)）；復(fù)核私募基金份額凈值；對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等向基金投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)，復(fù)核基金管理人編制的基金定期報(bào)告須定期出具書(shū)面意見(jiàn)；辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報(bào)告，并定期出具書(shū)面意見(jiàn)；按照基金合同約定，根據(jù)私募基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同的約定，妥善保存私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料；公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；保守商業(yè)秘密，,除法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；監(jiān)督私募基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)私募基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知私募基金管理人；發(fā)現(xiàn)私募基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知私募基金管理人；按照私募基金本合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)。（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)與基金托管人的自有資產(chǎn)以及其保管的其他財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)基金的托管資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等向基金投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)；（7）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（8）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（9）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（10）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或應(yīng)司法、行政等機(jī)關(guān)要求對(duì)外提供，向聘請(qǐng)的審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供或本合同另有規(guī)定外，不得向他人泄露；（11）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行事后監(jiān)督，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)；（12）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)基金份額持有人大會(huì)的組成基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)的召開(kāi)事由當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：提高管理費(fèi)、托管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；決定延長(zhǎng)本合同期限；決定修改本合同的重要內(nèi)容或者提前終止本合同；決定更換基金管理人、基金托管人；法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。針對(duì)前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書(shū)面形式一致表示同意的,可以不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。以下事項(xiàng)可由基金管理人自行決定，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：縮短或延長(zhǎng)基金存續(xù)期限；投資策略的變更；基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的原則、時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)則等設(shè)置；本合同規(guī)定可由基金管理人自行決定的其他事項(xiàng)；法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定可以由基金管理人自行決定的事項(xiàng)。以下事項(xiàng)可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：調(diào)低管理費(fèi)、托管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；因相應(yīng)的法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本合同內(nèi)容與格式要求發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行變更；對(duì)本合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及本合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商決定的其他事項(xiàng)。除上述1-3項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)之外，基金管理人有權(quán)決定是否召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議?；鸱蓊~持有人大會(huì)的召集除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；代表基金份額50%以上（含50%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起30日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額50%以上（含50%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前10個(gè)工作日通知基金管理人，基金管理人有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得阻礙基金管理人出席基金份額持有人大會(huì)。通知召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前10個(gè)工作日以本合同約定的方式通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)的期限、地點(diǎn)；會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；召集人需要通知的其他事項(xiàng)。采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交截止時(shí)間和收取方式。召開(kāi)方式、會(huì)議方式基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金份額持有人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決；基金份額持有人出具書(shū)面表決意見(jiàn)并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議?；鸱蓊~持有人大會(huì)召開(kāi)條件現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)代表基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日基金總份額2/3以上（含2/3）的基金份額持有人或代表出席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間。通訊方式開(kāi)會(huì)出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日基金總份額2/3以上（含2/3）的，通訊會(huì)議方可舉行。表決議事內(nèi)容：基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議須經(jīng)參加會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)方為有效；但更換基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體基金份額持有人通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議的效力基金管理人召集的基金份額持有人大會(huì)決議，自決議作出之日起生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力?；鸱蓊~持有人召集的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起，對(duì)全體基金份額持有人有約束力；該等決議內(nèi)容通知至基金管理人和基金托管人之日起，對(duì)基金管理人和基金托管人有約束力?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議的披露基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告或短信或電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召集、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前通知后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得直接參與或者干涉本基金的投資管理活動(dòng)。十、基金份額的登記（一）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊(cè)登記職責(zé)：1、配備專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；3、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄20年以上；4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)基金份額持有人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；5、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。（二）基金管理人依其與【方正證券股份有限公司】訂立的服務(wù)合同的規(guī)定，委托【方正證券股份有限公司】辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。（三）全體基金份額持有人同意基金管理人、基金份額登記機(jī)構(gòu)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。十一、基金的投資（一）投資經(jīng)理：本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。本基金的投資經(jīng)理：【】?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)業(yè)務(wù)需要變更基金經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知基金份額持有人。基金管理人自變更之日起3個(gè)工作日通過(guò)信函、傳真、電話、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知基金份額持有人，即視為履行了告知義務(wù)。（二）投資目標(biāo)（二三）投資范圍：【】。在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)要求的前提下，并履行以下任一程序后可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍：1、經(jīng)全體基金份額持有人書(shū)面同意；2、經(jīng)基金管理人至少在下一個(gè)開(kāi)放日的提前五個(gè)工作日通知基金份額持有人，如基金份額持有人不同意，可在開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額。投資范圍的調(diào)整自該開(kāi)放日的下一個(gè)交易日起生效；基金托管人自收到管理人執(zhí)行投資范圍變更程序的書(shū)面通知后履行對(duì)調(diào)整后投資范圍的監(jiān)督職責(zé)。（三四）投資策略：【】（四五）投資限制法律法規(guī)、自律規(guī)