廉潔風險防控工作手冊

礦領導廉潔風險防控匯總表單 序 崗主要職責位 號 位全面負責礦礦1 生產經營管長理領導①負責黨委全面工作，決定黨委的重大問題，組織貫徹執(zhí)行上級黨組織和本組織決議。②抓好黨的思想、組織和作風建設，抓好黨員教育，充分發(fā)揮各級黨組織的

風險點 表現(xiàn)形式及風險等級未經研究論證，擅自作出決重大決策事項 定。一級風險不堅持干部選拔原則和標準，不執(zhí)行干部任免程序，任人唯重要人事任免親，謀取私利。一級風險不聽取職能部門意見， 與項目重大項目安排 相關單位存在不正常利益關系。一級風險擅自作出決定；對緊急情況下大額度資金運 作出的決定，事后不及時向領作 導班子報告。一級風險對外經營活動中， 不遵守相關經營活動 法律法規(guī)、公司的規(guī)章制度。一級風險接受上級、朋友等請托在干部任免、重要事項安排等方面為各種人情關系特定關系人謀取利益。一級風險未經研究論證，擅自作出決定。重大決策事項一級風險不堅持干部選拔原則和標準，重要人事任免 不執(zhí)行干部任免程序，任人唯親，謀取私利。一級風險不聽取職能部門意見， 與項目重大項目安排 相關單位存在不正常利益關系。一級風險

責防控措施 任人嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度，通過召開會議，由領導班子集體作出決定，形成會議記錄。嚴格執(zhí)行干部選拔任用、責任追究規(guī)定。嚴格按照“三重一大”決策制度要求，履行監(jiān)督職責。 趙增山嚴格按照“三重一大”決策制度要求，履行監(jiān)督職責。嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，堅持公開、公平、公正的原則，接受監(jiān)督。堅持原則，不徇私情，公開透明，接受監(jiān)督。嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度，通過召開會議，由領導班子集體作出決定，形 吳成會議記錄。 建修嚴格執(zhí)行干部選拔任用、責任追究規(guī)定。嚴格按照“三重一大”決策制度要求，履行監(jiān)督職責。單 序 崗主要職責位 號 位政治核心作用和黨員的先鋒模X作黨用。③負責礦委黨委領導班書子建設和干記部隊伍建設。④負責審批簽發(fā)黨委文件和黨內重要材料。設分管設備管備理、物資供副應、節(jié)能減排礦等工作。長①組織抓好全礦XX管理工作組。②組織開展建設工作。③負責班組建設工作。④按計劃組織開展女

風險點大額度資金運作黨員干部管理黨內選舉黨費管理各種人情關系機電設備的購置、改造、大修機電、運輸設備重大事故責任追究材料、備件采購各種人情關系財務管理與外界人員接觸

責表現(xiàn)形式及風險等級防控措施任人吳擅自作出決定；對緊急情況下嚴格按照“三重一大”建作出的決定，事后不及時向領修決策制度要求，履行導班子報告。監(jiān)督職責。一級風險認真落實黨風建設責未經研究論證，擅自作出決任制和干部管理規(guī)定。定，抓好兩級領導班一級風險子建設和黨員干部隊伍建設。不按黨章和組織程序進行黨嚴格按照黨章和《中國共產黨基層組織選內選舉。舉工作暫行條例》做一級風險好黨內選舉工作。認真執(zhí)行上級關于黨管理和使用不規(guī)X。費收繳、使用和管理二級風險的規(guī)定，做好黨費的管理使用。接受上級、朋友等請托，在干部任免、重要事項安排等方面堅持原則，不徇私情。為特定關系人謀取利益。一級風險嚴格執(zhí)行設備管理制對機電設備的改造未經可行度，多做調研和可行性分析擅自改造。性分析，提出改造方二級風險案，經公司批復后方可改造。對機電、運輸設備的重大事故按照“四不放過”管責任追查不全面。理制度，制定防X措王三級風險施。永按照采購管理制度，未按照規(guī)X的流程采購。起規(guī)X采購流程，加強二級風險監(jiān)督。接受上級、朋友等請托，在設堅持原則，不徇私情，備采購等重要事項安排方面，嚴格按照物資采購程為特定關系人謀取利益。序辦事。一級風險不認真履行監(jiān)督職責，對違規(guī)提高責任意識，對失行為不能及時制止。職、瀆職人員嚴格責二級風險任追究。照顧人情關系，接受同事、朋友等的請托，進行權錢交易堅持原則，不失職、等。不瀆職，加強自律。三級風險單 序 崗主要職責位 號 位工、生活保4 障、文體等工活動。⑤組會織制訂（修主訂）礦困難席救助管理辦法，做好幫困調研、救助管理工作。⑥抓好工會工作調研及各類先進的評比，檢查工作落實。⑦負責礦安全保衛(wèi)工作。

責風險點表現(xiàn)形式及風險等級防控措施任人審核不準，致使不符合評先標做到公平公正，公開準條件的單位或個人被推薦上透明，認真履職，不李評先選優(yōu)報，造成不良影響。接受可能發(fā)生瀆職失職行為，祥影響公正執(zhí)行的禮品、禮金。不違反廉潔制度規(guī)生三級風險定。執(zhí)行文件不嚴，標準隨意確加強活動預算。嚴格各項活動名次執(zhí)行工會有關文件規(guī)定。審核不認真，監(jiān)督執(zhí)行不獎、紀念品的定，提高責任意識，利。對違規(guī)行為不加制止。采購及發(fā)放對違規(guī)行為進行責任三級風險追究。受外界人員干擾，對治安案件嚴格按照有關政策、處理偷盜或其程序和規(guī)定執(zhí)行，案處理避重就輕。他XX案件件處理堅持原則，依二級風險紀依法定性量紀。①負責黨風建設責任制的貫徹落實。②負責黨員干部的黨性黨風黨紀教育。③負責紀檢監(jiān)察信訪和案5 紀 件查處工委 作。④組織書 開展效能監(jiān)記 察和專項監(jiān)督檢查。⑤抓好紀檢干部隊伍建設。⑥組織協(xié)調黨務公開工作。分管礦生產、安全、技術、生計劃、質量、產 生產技改、計6副量和土建等礦方面的工作長

黨風建設責任對黨風建設責任制落實不力認真貫徹黨風建設責的，不予追究。任制，進一步增強責制考核三級風險任心、事業(yè)心。與被舉報對象存在私利關系，按照信訪辦理制度，信訪件批辦對信訪件不批辦、不調查。對信訪件及時批辦。二級風險對應立案的不立案、不認真開成立案件調查小組，對XX違紀案展調查、隱瞞主要XX違紀事認真開展調查，并形件立案、調查實。成調查報告。二級風險不認真履行監(jiān)督職責，對違規(guī)嚴格執(zhí)行招標監(jiān)督管理規(guī)定，對失職、瀆招議標監(jiān)督行為不反映、不匯報、不制止。職人員嚴格責任追三級風險究。不依紀依法定性量紀處理。依據調查事實，按照黨案件處理紀規(guī)定提出處理意見，二級風險報領導審批。接受領導、朋友等的請托，以案各種社會關系謀私。堅持依法依紀辦案。二級風險工程質量、安隨意降低驗收標準，以權謀嚴格執(zhí)行工程標準和全、施工進度私。要求，廉潔自律。管理一級風險土建工程預算書、決算書審核嚴格根據工程實際情土建工作不全面，增加了工程造價。況和定額，進行預、三級風險決算。對投標單位的資質審查不全嚴格執(zhí)行《X家洼鐵工程招標面。礦招標管理規(guī)定》，嚴三級風險格審查。

宋德兵王增太單序崗責主要職責風險點表現(xiàn)形式及風險等級防控措施任位號位人未達到質量等級的工程給予嚴格執(zhí)行結算標準進工程結算驗收結算。行結算。三級風險接受上級、朋友等請托，在工堅持原則，不徇私情，各種人情關系程招標等重要事項安排方面，嚴格按照工程招議標為特定關系人謀取利益。程序辦事。一級風險工程質量、安隨意降低驗收標準，以權謀嚴格執(zhí)行工程標準和全、施工進度私。要求，廉潔自律。管理一級風險土建工程預算書、決算書審核嚴格根據工程實際情協(xié)助生產副土建工作不全面，增加了工程造價。況和定額，進行預、礦長做好生三級風險決算。礦產、安全、對投標單位的資質審查不全嚴格執(zhí)行《X家洼鐵X長技術、計劃、工程招標面。礦招標管理規(guī)定》，嚴7成助質量、生產三級風險格審查。嶺理技改、計量未達到質量等級的工程給予嚴格執(zhí)行結算標準進和土建等方工程結算驗收結算。行結算。面的工作三級風險接受上級、朋友等請托，在工堅持原則，不徇私情，程招標等重要事項安排方面，各種人情關系嚴格按照工程招議標為特定關系人謀取利益。程序辦事。一級風險辦公室廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號類別名稱1辦公用品購買辦公桌椅、電腦的購買2接待工作接待費用管理與使用3印章使用印章管理4信訪信訪人員接待5公車管理公車使用、維修2、工作流程圖辦公桌椅、電腦的購買流程圖立項，制定采購單價格審計定價，預算并上報礦分管領導審批購 買3、廉潔風險防控表辦公室廉潔風險防控匯總表單序崗責主要職責風險點表現(xiàn)形式及風險等級防控措施任位號位人接待費用超標，不按堅持標準和程序，礦標準執(zhí)行，增加礦費費用管理財務科定期審核把用支出。關。二級風險①負責礦機關各部門、礦各單位之間的關系協(xié)調。公車使用②負責礦對外的重要接待及對外大型會議的組織工作。③負責招待以及車輛管理工作。④負責文主秘、機要、XX、檔案、印章管理1信訪工作。⑤負責計算機任網絡管理工作。⑥負責礦日常文書處理及督察催辦，做到上情下達，下情辦公用品上達，及時、暢通、準確、采購無誤。⑦負責車輛運行管理。處理人、

非公務性派車。嚴格執(zhí)行公車使用辦三級風險法對印章管理人員要求不嚴，違規(guī)使用印章，嚴格執(zhí)行公章使用管王為他人虛假材料加蓋理制度潤印章，謀取私利。安三級風險辦公用品質量不達比質比價選擇好供應標，以次充好，價格商，嚴格執(zhí)行招議標不透明。采購，規(guī)X結算程序。二級風險財、物事情時受外辦界人員干公擾室①做好有關文件、領導講話等文字材料的起草工XX工作作。②掌握礦各項工作信息，負責行政方面的信息起草、報送工作，及時提供給有關領導，為領導決2秘策提供依據。③參加召開書的有關會議，做好會議通各種人情知和會務準備工作，按照關系領導要求及時整理會議記錄、會議紀要，協(xié)調處理有關問題。④做好XX工作。

接受上級、朋友、熟人等請托，工作失去應有的標準。二級風險泄漏XX，謀取個人私利。二級風險照顧人情關系，接受同事、朋友等請托，假借領導名義為其辦事，謀取私利。三級風險

嚴格執(zhí)行上級及礦有關規(guī)定，堅持原則，不徇私情。嚴格執(zhí)行XX制度，增強XX意識。楊滿琴、李堅持原則，秉公辦事。 存超①負責上下級來文的登記、傳遞、催辦、清退、機 銷毀、立卷等工作。②負3 要 責公司文件的編號、登員 記、存檔分發(fā)工作。③負責印章的保管、使用。④XX工作。⑤負責礦領導

泄露文件內容、商業(yè)嚴格執(zhí)行公司XX規(guī)XX工作XX。定，嚴防泄密事件發(fā)二級風險生。違規(guī)使用印章，為他嚴格按照礦印章管理人虛假材料加蓋印印章管理規(guī)定使用印章，確保章，謀取好處。印章管理規(guī)X。二級風險

寧愛霞單 序 崗主要職責位 號 位和辦公室的考勤、工資發(fā)放工作。①遵守交通法規(guī)，安全行車，平穩(wěn)駕駛。②精心維護車輛，定期保養(yǎng)，使車駕輛始終處于良好狀態(tài)。4駛③做好出車前的例行檢員查。④用車時做到準時準點，做好服務工作，對乘車人熱情、禮貌，說話文明。

風險點表現(xiàn)形式及風險等級防控措施外界人員受熟人或朋友等請堅持原則，嚴格執(zhí)行托，以權謀私。干擾制度，不徇私情。三級風險不在指定的汽車修理嚴格執(zhí)行車輛定點維車輛維修廠進行車輛維護保修保養(yǎng)、定點加油制保養(yǎng)、油養(yǎng)，不嚴格執(zhí)行定點度，加強監(jiān)督檢查，耗管理加油制度。否則，不予報銷費用。三級風險接受朋友、熟人等請外部人員托，公車私用，為個不為外部人員所惑，干擾人撈取好處。嚴格執(zhí)行制度規(guī)定。三級風險

責任人于春國、程西貴、孔德重擅自把檔案資料提供嚴格執(zhí)行檔案管理各①貫徹執(zhí)行《檔案法》，給他人，導致礦檔案項規(guī)定，加強監(jiān)督檢檔嚴格遵守上級和公司檔檔案利用資源流失，給礦造成查，對失職、瀆職人案案工作各項管理制度。②損失。員嚴格責任追究。5管做好檔案保護工作。③做二級風險理好檔案利用工作，服務于員公司的生產經營和改革照顧人情關系，接受發(fā)展。④辦公室有關刊物檔案借閱熟人、朋友等請托，堅持原則，嚴格執(zhí)行的訂閱、分發(fā)。中受外界謀取私利。檔案管理各項制度。人員干擾三級風險

X潔萍、汪宇4、相關配套制度及措施①《魯中冶金礦業(yè)集團公司職務消費管理辦法》②《魯中冶金礦業(yè)集團公司XX工作實施辦法（試行）》③《魯中礦業(yè)XX規(guī)X內部市場管理規(guī)定》④《X家洼鐵礦印章管理辦法》⑤《X家洼鐵礦非生產性費用開支規(guī)定》中公務用車管理辦法⑥《廉潔從業(yè)若干規(guī)定》⑦《X家洼鐵礦崗位規(guī)X》財務科廉潔風險防控內容工作職權目錄序號 類 別 名 稱1 資金管理 日常資金收支管理2 成本管理 成本費用內部結轉財務檢查、費用支出審核、3 財務管理財務印鑒管理、費用報銷、備用金管理4 會計核算 會計核算管理2、工作流程圖（1）費用報銷流程圖報銷辦理人出納

報銷單位負責人

財務審核

財務負責人和礦分管領導

現(xiàn)金符合財務報銷制送審簽字后度并在預算內報銷憑據報銷憑據報銷憑據報銷憑據審核簽字同意支付不符合財務報銷制度規(guī)定退回符合財務報銷報銷憑據制度但在預算外不予支付退回報銷憑據支 付現(xiàn) 金3、廉潔風險防控表財務科廉潔風險防控匯總表單 序 崗主要職責位 號 位①制定財務收支計劃、成本計劃。②負責制定費用科1 分解、落實、考核長措施。③保證生產、經營、安全、生活所需資金。財務科①審批、審核原始憑證。②處理各項現(xiàn)金收支業(yè)務。③嚴格遵守財務費出 用開支標準和集2納 團公司的規(guī)章制度。④認真履行工作職責，做到賬簿日清月結，賬證、賬賬、賬實相符。

風險點 表現(xiàn)形式及風險等級因人情或利益誘惑， 違反財經紀律及公司規(guī)定， 謀取私執(zhí)行制度利，損害公司利益。一級風險明知有問題的領域而不列入檢查X圍。財務檢查二級風險不認真執(zhí)行預算， 開支不合資金支付 理，挪用資金。二級風險費用支出審核不嚴。費用支出審核三級風險工作中，不能嚴格執(zhí)行財務制度；放松警惕，放松對自各種人情關系己的約束，以權謀私。二級風險把公款項存入個人名下。公款私存一級風險因人情關系在報銷審核單費用審核及報 據時審查不嚴，對明知有問銷 題的單據不聞不問。二級風險因人情關系或利益誘惑違加蓋財務印鑒 反印章管理規(guī)定使用印章。二級風險賬外設賬，私設小金庫、公資金安全款私借和挪用。二級風險坐支現(xiàn)金、白條抵庫，現(xiàn)金違規(guī)支付 支取錯誤，票據保管不當。二級風險

責防控措施 任人加強法律法規(guī)及制度學習，依法、依紀辦事。提高責任意識，按照制度客觀公正開展檢查。嚴格按照公司的資金支出管 亓理及財務收支玉審批制度執(zhí)剛行，進一步加強事業(yè)心、責任心。堅持按國家法規(guī)和財經紀律處理各項財務業(yè)務，秉公辦事，不瀆職，加強自律。嚴格按照公司庫存現(xiàn)金管理、日常經費管理、印章管理、財務收支審批等管理制度執(zhí)行，堅持原則、秉公辦孟事、遵紀守法。亮根據現(xiàn)金管理暫行條例，嚴格遵守現(xiàn)金開支X圍；嚴禁公款私借和挪用，不得設立賬外賬，不得借款不及時清理或白條抵私設小金庫，及時清理備用備用金管理庫。金，確保資金二級風險安全。受不良社會風氣的影響，不堅持原則，不各種人情關系嚴格執(zhí)行財務制度的風險。瀆職，加強自二級風險律。相關配套制度及措施①《魯中冶金礦山公司會計基礎工作規(guī)X》②《魯中冶金礦業(yè)集團公司會計制度》③《魯中冶金礦業(yè)集團公司財務管理制度》④X家洼鐵礦《崗位（工作）規(guī)X匯編》（管理人員崗位）⑤《中華人民XX國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《企業(yè)財務通則》、《企業(yè)內部基本控制規(guī)X》⑥上級和公司的其他黨紀政紀條規(guī)及國家相關的法律法規(guī)勞資科廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號 類 別 名 稱1 工人調配 工人調配2 培訓教育管理 職工培訓3 工資管理 工資核算與發(fā)放4員工管理退休人員管理、勞動合同、職工檔案、工傷報銷2、工作流程圖（1）員工調動流程圖登記人員 實施部門 部門負責人 相關單位 有關領導工區(qū)提出員工崗位批準科長審核變動用工形式落實（崗位、合同、單位）由勞資科轉相關單位調配人員辦理開具調配轉調單入入工區(qū)培訓（礦規(guī)礦紀、安全、職業(yè)道德教育）

勞資崗位培訓（礦規(guī)礦紀、安全、職業(yè)道德教育）班組培訓（安全、崗位規(guī)程、崗位標準等）進入崗位 崗位作業(yè) 崗位評價反饋信息綜合評價（2）職工教育培訓流程圖確定培訓工種建立培訓標準制定培訓計劃設計培訓課程

選定培訓方法

準備培訓條件

確定培訓人員實施培訓計劃分析培訓效果評價培訓工作的有效性

評價培訓工作的效益性3、廉潔風險防控表勞資科廉潔風險防控匯總表單 序 崗主要職責位 號 位①制定人力資源需求、培訓計劃、薪酬分配方案以及有關管理制度。勞科 ②負責礦內城鎮(zhèn)職工基1長 本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療科保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險、住房公積金等工。

表現(xiàn)形式及風險等責風險點防控措施任級人不按用工需求調配嚴格按照政策規(guī)工人調配人員，為特定關系人定。公開、公平、違規(guī)辦理單位調動。公正，合理調配三級風險人員。不經過考核選拔程序，對選拔的轉招人嚴格按照政策規(guī)致謝工轉招員不嚴格把關，致使定。公開、公平、不符合條件者被轉公正，選拔轉招招。致謝工。三級風險X圣培訓經費審核把關彬培訓管理不嚴，致使虛報、冒堅持原則，按照領。制度規(guī)定辦理。三級風險各種社會關接受領導、朋友請堅持原則，不徇托，以權謀私。系私情，加強監(jiān)督。三級風險4、相關配套制度及措施①《魯中冶金礦業(yè)集團公司工資管理規(guī)定的通知》②《魯中冶金礦業(yè)集團公司工資制度改革實施辦法》③《魯中冶金礦業(yè)集團公司職業(yè)技能鑒定實施辦法》④《魯中冶金礦業(yè)集團公司員工培訓管理辦法》⑤《魯中礦業(yè)XX關于規(guī)X勞務致謝人員轉招為合同制工人有關規(guī)定的通知》⑥《招用技術工種從業(yè)人員規(guī)定》⑦上級和公司的其他黨紀政紀條規(guī)及國家相關的法律法規(guī)16技術計劃科廉潔風險防控內容工作職權目錄序號 類 別 名 稱1 計劃管理 計劃編制、執(zhí)行2 責任制考核 資產經營責任指標制訂考核3 科研管理 科技攻關、技術合同會簽4技術管理采礦技術研究、地質資料匯總解決采礦現(xiàn)場問題172、工作流程圖（1）生產技術設計管理流程圖收集信息初步設計補充意見設計方案正式出圖審批論證設計圖紙組織實施試執(zhí)行發(fā)現(xiàn)問題修改方案提供資料修訂設計準備資料審批討論修改方案設計圖紙論證審批正式出圖結束試執(zhí)行組織實施18（2）工程預算審核流程圖項目立項施工單位報預算未通過預算審核通過制定預算批復書工程施工材料計劃審批 現(xiàn)場巡檢 工程進度款審批19（3）工程決算審核流程圖不允許

工程項目竣工施工單位工程預算否項目是否有計劃設計、變更、隱蔽簽證齊全齊全決算審核通過工程決算書監(jiān)察審計存 檔財務科付款

沒通過203、廉潔風險防控表技術計劃科廉潔風險防控匯總表單序崗主要職責風險點位號位①負責礦內采掘信息的收集整理和交流。②責任目標考核責任目標的考核。③主持編制和下達生產經營計劃。④負責科 全礦的統(tǒng)計和1長 各項原始記錄的收集整理工作。⑤負責礦土土建施工建及安裝工程。⑥負責外來施工單位合同的簽訂及日常管理工作。 外來隊伍管理技術計采礦設計與設劃①負責采礦新計審查科技術、新工藝的采試驗研究，推廣新技術新工藝。礦②負責采礦技技技術攻關效果術攻關的部分2評審與采礦指術項目，完成相關主標認定技術攻關課題。管③參與采礦生產技術的管理工作。工程質量檢查

表現(xiàn)形式及防控措施風險等級不按照責任制進行考核，或有傾向性嚴格按照考核辦法考的對下屬單核，做到有依據，方位少考核，致案制訂經充分討論使考核不公后，報領導審批。允。二級風險土建及安裝工程審核不嚴格土建及安裝工程嚴，收受好的審核。處。二級風險對外來施工單位管理不會同有關科室，做好嚴格，接受請外來施工單位的合同托。簽訂及日常管理工作二級風險違反礦山有關設計規(guī)X執(zhí)行礦山設計的法律或法律法規(guī)，法規(guī)，了解現(xiàn)場實際，對不合格設使設計方案符合實計予以通過。際。二級風險評審確認過程中照顧人實事求是，認真收集情關系，存在基礎資料，核實攻關權錢交易。效果，核算采礦指標。三級風險檢查不到位，檢查要全面、認真，受施工人員嚴格按公司工程質量干擾。驗收辦法驗收，不講三級風險。情面。

責任人X永謙丁俊峰工工程量清單加強業(yè)務學習，熟練程審核不仔細，工程預決算審掌握定額套用規(guī)則及造定額套用不核，造價員證章造價信息，保證定額X3價工程造價管理正確，高估冒的使用及有關套用準確，防止高估明管算，審批不嚴規(guī)定和文件制冒算，加強個人廉潔理格。度的執(zhí)行。自律。員一級風險，21對工程量、定額套用不正加強業(yè)務學習，工作確的審核，高審批預決算、工認真負責，按公司及估冒算，謀取程進度款、材料地方造價管理規(guī)定進私利；泄露標計劃、標底編制行審核；廉潔自律，底給投標單嚴守標底不泄露。位。二級風險不按規(guī)定使用證章，證章嚴格遵守規(guī)定，規(guī)X印章使用外借及注冊使用印章其他單位。二級風險接受上級、朋友等請托，不各種人情關系按照制度規(guī)堅持原則，公平公正定辦理。二級風險相關配套制度及措施①《魯中冶金礦業(yè)集團公司科技項目管理暫行辦法》②《魯中冶金礦業(yè)集團公司地質管理規(guī)定》③《XX省建筑工程消耗量定額》④《魯中冶金礦業(yè)集團公司招議標管理辦法》⑤《魯中冶金礦業(yè)集團公司外委工程設計、勘察、測量及技術研究、分析、技術攻關招標實施細則》⑥《魯中礦業(yè)集團公司工程造價管理辦法》⑦《魯中礦業(yè)集團公司土建大修理管理辦法》⑧《魯中冶金礦業(yè)集團公司投資項目管理辦法》⑨《魯中冶金礦業(yè)集團公司招議標管理辦法》⑩《魯中冶金礦業(yè)集團公司“三重一大”實施細則》22黨委工作部廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號類別名稱1黨務工作黨務工作考核2組織發(fā)展黨員發(fā)展計劃的制訂與實施礦先進單位（文明科室）、先進3評先選優(yōu)黨支部、先進個人、優(yōu)秀共產黨員、先進基層黨組織評選表彰4黨費管理黨費標準的制訂、收繳、使用、管理5干部管理科級助理以上干部選拔、任免、考核、調整、交流232、工作流程圖（1）選拔任用中層干部流程圖工作需要確定考察對象 聽取意見：聽取考察對象所在單位意見成立考察組全面考察：個別談話、查閱資料、專項調查、實績分析、綜合評價等組織考察 撰寫考察材料向黨委確認、匯報考察情況醞 釀 黨政領導溝通協(xié)商和征求意見 組織（人事）部門提出干部任免建議以到會贊成票超過具有表決權人數(shù)的2/3通過以上的成員到會分管領導或者組織（人事）部門負責人，逐個介紹擬任人選的推薦、考察和任免理由等情況討論決定 討論參加會議人員進行討論，發(fā)表同意、不同意或者緩議等明確意見決定：以黨委會或黨政聯(lián)席會應到會成員超過半數(shù)同意形成決定任職任前公示發(fā)出任職通知（以會任前談話宣布任職決定議決定日期）建立干部考察任免文書檔案材料歸檔考察材料、任免審批表移交干部檔案管理部門歸入本人檔案24（2）黨費收繳工作流程圖年初，調整黨費金額并補交黨費黨員每月將黨費上繳黨小組長 黨支部組織委員填寫黨員繳納或組織委員 黨費明細表組織委員月度將本支部收繳的黨費和《黨費收繳公布表》匯總后交黨委工作部組織干事檢查核對給各黨支部開出黨費繳將黨費及黨費繳款單年底將各基層單位黨支（第二聯(lián)）交黨委工作部收繳情況及黨費收支材料歸檔款單（第二聯(lián)）部情況進行公示25（3）組織發(fā)展工作流程圖培養(yǎng)教育考察階段接收預備黨員階段教育考察轉正階段

1、申請人遞交入黨申請書2、黨支部與申請人談話3、等級造冊，建立入黨積極分子檔案4、確定入黨積極分子，明確培養(yǎng)聯(lián)系人5、制訂并落實培養(yǎng)教育措施6、定期考察分析7、確定發(fā)展對象8、對發(fā)展對象進行政治審查9、安排發(fā)展對象參加集中培訓10、對發(fā)展對象情況進行公示11、上級黨組織預審12、確定入黨介紹人13、填寫《入黨志愿書》14、支委會審查15、支部大會討論并作出決議16、本單位黨支部指派專人進行考察談話17、本單位黨委審批18、黨支部與預備黨員談話，宣布審批結果19、舉行入黨宣誓20、繼續(xù)教育和考察21、本人提出轉正申請22、黨小組討論23、征求黨內外群眾意見并公示24、支委會審查25、支部大會討論并作出決議26、上級黨支部審批27、黨支部與本人談話，召開支部大會宣布審批結果28、材料歸檔263、廉潔風險防控表黨委工作部廉潔風險防控匯總表單 序 崗主要職責位 號 位①負責礦黨委組織工作。②負責公司和礦宣傳思黨想工作。③負責礦科級助委理以上干部的選拔、任工部免、調整、交流。④負責1長作礦兩級領導班子建設工部作。⑤負責礦企業(yè)文化建設工作。⑥抓好政工干部隊伍建設。①協(xié)助部長抓好礦黨委部組織工作。②協(xié)助部長抓長好公司和礦宣傳思想工助作。③協(xié)助部長抓好礦科理級助理以上干部的選拔、

風險點表現(xiàn)形式及風防控措施險等級接受考核單位成立考核工作小組，制訂考核打分的請托，人為改黨務工作考核細則，討論通過考變考核結果。核結果，報領導審三級風險批。隨意增加或者制訂執(zhí)行黨員發(fā)減少發(fā)展黨員展計劃，并報礦的數(shù)量；接受請發(fā)展黨員黨委會審批；實托，不按程序發(fā)行黨員發(fā)展公示展黨員。制度。三級風險接受評選對象明確先進標準。逐級XX推薦。的請托。人為改評先選優(yōu)有關部門審議。變評選結果。實行評先選優(yōu)公三級風險示制度。黨費收繳標準公示黨費收繳標不一致。黨費使準。嚴格執(zhí)行黨黨費管理用不符合有關費財務管理制規(guī)定。度。公示黨費使三級風險用情況。不按規(guī)定程序、考察組成員2人以X圍進行考察。上。制訂考察方隱瞞、歪曲、泄案，領導審批。執(zhí)干部管理露考核情況。接行回避制度。考察受考察對象的報告簽字負責。執(zhí)請托。行干部任前公示二級風險制度。有償新聞稿費嚴格實行稿件審宣傳工作發(fā)放不符合規(guī)閱把關制度。嚴定。格執(zhí)行稿費發(fā)放三級風險審核、簽字制度。制訂執(zhí)行黨員發(fā)接受請托，不按展計劃，并報礦發(fā)展黨員程序發(fā)展黨員。黨委會審批。實三級風險行黨員發(fā)展公示制度。

責任人呂秀軍27單序崗位號主要職責位任免、調整、交流。④協(xié)黨助部長抓好礦兩級領導委班子建設工作。⑤協(xié)助部工長抓好企業(yè)文化建設工作作⑥協(xié)助部長抓好政工部干部隊伍建設。①協(xié)助部長抓好基層黨組織建設各項具體工作落實。②協(xié)助部長抓好兩級領導班子建設具體工組作落實。③協(xié)助部長做好織3 科級助理以上干部的選干拔任用考察考核等具體事工作。④協(xié)助部長做好黨員及科級助理以上干部的教育培訓工作。⑤做好黨費收繳管理工作。

表現(xiàn)形式及風風險點險等級接受評選對象的請托，人為改評先選優(yōu)變評選結果。三級風險黨費收繳標準不一致；黨費使黨費管理 用不符合有關規(guī)定。三級風險接受請托,在入黨積極分子培訓考試中，不如發(fā)展黨員 實報告入黨積極分子的考試成績。三級風險黨費收繳標準不一致；黨費使黨費管理 用不符合有關規(guī)定。三級風險

防控措施明確先進標準。逐級XX推薦。有關部門審議。實行評先選優(yōu)公示制度。公示黨費收繳標準。嚴格執(zhí)行黨費管理制度。公示黨費使用情況。嚴格執(zhí)行關于發(fā)展黨員的有關規(guī)定。公示黨費收繳標準。嚴格執(zhí)行黨費管理制度。公示黨費使用情況。

責任人王坤朱應鵬4、相關配套制度及措施①《魯中礦業(yè)XX二級單位黨委（總支）黨務工作考核細則》②《魯中礦業(yè)XX黨員發(fā)展工作規(guī)X》③《魯中礦業(yè)XX評選文明單位、先進黨支部、優(yōu)秀共產黨員年度通知》④《魯中冶金礦業(yè)集團公司創(chuàng)建“四好”領導班子考核辦法（試行）》⑤《魯中礦業(yè)XX宣傳報道考核辦法》⑥《魯中冶金礦業(yè)集團公司對外宣傳報道獎勵辦法》⑦《中組部黨費收繳標準》⑧《中國共產黨基層組織選舉工作暫行條例》⑨上級和公司的其他黨紀政紀條規(guī)及國家相關的法律法規(guī)⑩《X家洼鐵礦科級管理人員考評辦法》○11《X家洼鐵礦基層單位領導班子和干部綜合考核評價辦法（試行） 》○12《X家洼鐵礦宣傳報道稿酬標準及獎勵辦法》28紀委監(jiān)察室廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號類別名稱1黨風建設黨風建設責任制的監(jiān)督落實2信訪案件辦理紀檢監(jiān)察信訪受理和案件查處3專項監(jiān)督招標監(jiān)督、議標監(jiān)督，合同管理，離任審計，效能監(jiān)察，財務檢查292、工作流程圖（1）紀檢監(jiān)察信訪流程圖登記人員 初核人員 調查人員登記信訪 屬紀檢監(jiān)察受理的舉報件不屬紀

部門負責人 相關單位 有關領導提出擬處理 批示意見轉辦檢監(jiān)察受理的進行初步轉相關單位 調查核實，辦理，并告知 形成初步信訪人 調查報告回復上級部門及署名信訪人立案調查形成調查報告，提出擬處理意見立卷歸檔

根據初核情況，作出相應處理審理宣布處理決定

轉相關單位辦理，向紀檢監(jiān)察部門反饋辦理情況自辦批示不屬實屬實報領導決定303、廉潔風險防控表紀委監(jiān)察室廉潔風險防控匯總表單序崗責主要職責風險點表現(xiàn)形式及風險等級防控措施任位號位人對來信來訪來電反映加強業(yè)務培訓，嚴格信訪處理的問題不如實登記，初執(zhí)行信訪工作規(guī)定，步核實情況不準。認真履職，規(guī)X操三級風險作。①負責紀委監(jiān)察室公文處理與會議安排。②開展黨員干部黨性黨風黨紀教育。③負責黨員、職工群眾的來信來訪。紀④負責內外部接待、內委主 部協(xié)調及紀委領導服監(jiān) 1任 務。⑤負責案件審理。察⑥負責紀檢監(jiān)察工作調室研和會議決議、重要文件和重大事項的督查。⑦協(xié)助抓好黨務公開組織協(xié)調工作。⑧負責合同印章的管理和使用。

案件調查不嚴格執(zhí)行辦案制度，嚴格執(zhí)行辦案制度，泄漏案情、隱瞞證據。取證加強監(jiān)督。二級風險不嚴格執(zhí)行上級及公司規(guī)定，處置失當，對加強理論和業(yè)務知可能的違紀違規(guī)行為識學習，堅持原則，信訪與案不及時匯報處理；審理依紀依法辦信審案。件審理使用條規(guī)失當，對案件堅持來信來訪、案件審理材料審核不清，定定性量紀辦公會議性不準確。集體討論研究。二級風險印章的使不規(guī)X使用印章。按照印章管理有關規(guī)定，設立專人管用三級風險理。外界因素接受同事、朋友等請嚴格執(zhí)行上級及公托，以權謀私。司有關規(guī)定，堅持原干擾二級風險則，不徇私情。不認真履行監(jiān)督職責，嚴格執(zhí)行招標監(jiān)督招議標監(jiān)對違規(guī)行為不反映、不管理規(guī)定，對失職、督匯報、不制止。瀆職人員嚴格責任三級風險追究。

倪燦永4、相關配套制度及措施①《魯中冶金礦山公司紀檢監(jiān)察信訪工作暫行規(guī)定》②《魯中冶金礦業(yè)集團公司紀檢監(jiān)察案件檢查工作實施細則（暫行）》③《魯中冶金礦業(yè)集團公司紀檢監(jiān)察案件審理工作實施細則（暫行）》④《魯中礦業(yè)XX招標監(jiān)督管理實施細則（試行） 》⑤《紀檢監(jiān)察信、訪、電處理單》⑥《X家洼鐵礦招標管理實施細則》⑦《X家洼鐵礦黨風建設責任制考核辦法》⑧《X家洼鐵礦黨風建設責任制》⑨《X家洼鐵礦合同管理辦法》31工會廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號類別名稱1會費管理會費的收繳、管理與使用2工會組建工會的組建管理等工作3職工維權集體協(xié)商、勞動法律監(jiān)督4先進評選各類先進的評選、表彰5XX管理落實職代會、礦務公開等XX管理工作6班組建設組織推進班組建設工作7幫困工作困難職工慰問、幫困救助等工作8文體活動組織開展文體活動及活動場館管理322、工作流程圖（1）困難救助金發(fā)放流程圖個人提出困難申請基層工會委員會審核上報礦工會礦困難救助金管理委員會討論確定補助人員及補助金額困難救助金發(fā)放公示困難救金發(fā)放33（2）工費的收繳及使用流程圖基層工會按公司工會會費收繳標準向會員收繳會費全額上繳礦工會財務20%用于礦工會開展會 80%用于基層工會開展員活動 會員活動會費使用情況報主席審批 會費使用情況上報礦工會礦工會財務報銷 礦工會審核入 賬 工會主席簽字礦工會財務報銷入 賬343、廉潔風險防控表工會廉潔風險防控匯總表單序崗主要職責風險點位號位困難救助金使用①做好困難求助工干工作。②組織會員工會經費使1文體活動。③協(xié)助會事工會主席做好工用會經費管理。

表現(xiàn)形式及風險等級 防控措施在扶貧幫困活動中，違反規(guī)定，暗箱操作， 堅持原則，按為他人提供方便，以 照制度規(guī)定辦謀取私利。 理。三級風險在開展各種文體活動，購買活動用品和獎勵物品中，違反有堅持原則，按關規(guī)定，謀取私利。照制度規(guī)定辦在會費收取，使用過理。程中不遵守關規(guī)定，從中謀利。三級風險

責任人曹春海、楊麗與外界人員紀念品購買時與商家堅持原則，加接觸存在私利關系。強自律。三級風險相關配套制度及措施①《X家洼鐵礦困難救濟金使用暫行辦法》②《魯中礦業(yè)XX工會關于修訂工會若干費用開支標準及有關規(guī)定的通知》③《魯中礦業(yè)XX集體合同》④《XX市職工代表大會條例》⑤《中華人民XX國工會法》⑥《中華人民XX國勞動法》⑦《魯中礦業(yè)XX勞動模X先進集體和紅旗標兵班組評選表彰管理辦法》35團委廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號類別名稱宣傳陣地建設1宣傳教育青年文化建設團員意識教育青年思想建設2青年工作青年創(chuàng)新創(chuàng)效青年成長成才3組織建設基層組織建設團干部、團員、少先隊管理4財務管理團費收繳、管理和使用活動經費管理、使用5工作考評評先選優(yōu)工作考核362、工作流程圖（1）團費收繳、管理、使用流程圖每年年底團委向各基層團支部發(fā)出收繳團費通知各基層團支部統(tǒng)計團員人數(shù)按團章規(guī)定收繳團費將收繳的團費按 50%比例上繳公司團委公司團委收到上繳團費時，出具團費收據，并加蓋公章建立“團費收支明細賬”做好收支記錄存檔保管制訂團組織活動計劃并結合方案擬出團費使用預算安排部署并開展活動相關資料存檔37（2）各類活動用品和紀念品的購買、發(fā)放流程圖提出預案領導審批物品考察兩人以上倉庫保管批準單轉交采購驗收入庫倉庫保管領導簽字 制訂發(fā)放 倉庫保管登報銷 預案 記發(fā)放領導審批 領取人簽字余物登記383、廉潔風險防控表團委廉潔風險防控匯總表單 序 崗主要職責位 號 位①負責礦團委全面工作。②負責礦共青團組織建設。③負責礦團員青年思想政治工作。④開展有利于礦生產經營發(fā)展，有利書團 1 于青年身心健康、成長成記委 才的活動。⑤領導和支持礦青年團員創(chuàng)造性地開展活動，指導青年社團的工作。⑥做好對外接待，保持與有關單位、部門的工作聯(lián)系。

責風險點表現(xiàn)形式及風險等級防控措施任人所推選出先進不符合嚴格按照公司評評先選優(yōu)標準，程序不完備。先選優(yōu)制度評選。三級風險團費收繳標準不統(tǒng)團費管理一，團費使用不符合按照有關規(guī)定收有關規(guī)定。繳使用團費。二級風險文體活動不向領導匯報；不嚴及時向領導匯報，王按領導要求辦理用品及紀格執(zhí)行2人以上采購坤采購手續(xù)；嚴格執(zhí)念品的采制度。行2人以上采購制購三級風險度。印章的使不規(guī)X使用印章。按照公司印章管理的有關規(guī)定，設用三級風險立專人管理。接受領導、朋友等請嚴格執(zhí)行上級及各種社會托，不按照制度規(guī)定公司有關規(guī)定，堅關系開展工作。持原則，不徇私二級風險情。4、相關配套制度及措施①《轉發(fā)〈關于加強“推優(yōu)”，進一步做好在青年中發(fā)展黨員工作的意見〉和〈關于推薦優(yōu)秀團員青年做黨的發(fā)展對象工作的實施細則〉的通知》②《關于轉發(fā)〈魯中冶金礦山公司團干部管理條例 〉和〈魯中冶金礦山公司共青團工作實施細則〉的通知》③《關于加強全團帶隊的意見》④《關于開展分類引導青年試點工作的通知》⑤《關于中國共青團團費收繳、使用和管理的規(guī)定》⑥《關于進一步加強青年人才工作的意見》⑦《關于進一步加強和改進中央企業(yè)共青團工作的意見》⑧上級和公司的其他黨紀政紀條規(guī)及國家相關的法律法規(guī)39保衛(wèi)科廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號類別名稱1社會治安綜合治理“平安礦山”建設2消防管理消防設施的配備、維護與保養(yǎng)3民兵民兵預備役工作402、工作流程圖涉爆人員上崗流程圖生產工區(qū)將申報人員XX復印件、無XX違紀證明上報證 審上報公安分局對證審通過人員組織培訓、考試考試合格發(fā)上崗證413、廉潔風險防控表保衛(wèi)科廉潔風險防控匯總表單序主要職責風險點表現(xiàn)形式及風責任人位崗位防控措施號險等級①擬訂年度安全保衛(wèi)工作計劃，組織實施日常安全保衛(wèi)管理工作。②組織制訂單位安全1科長保衛(wèi)工作制度。③組織實施安全保衛(wèi)工作檢查和隱患整改

堅持原則，提高收受賄賂，責任意識，不失案件審理不上報、不職，不瀆職。堅處理。持依法辦事，不三級風險吃請，拒絕接受賄賂。嚴格落實消防消防器材照顧人情，器材的使用與公物私用。維護，做到帳、的管理三級風險物相符規(guī)X化管理。

王序波工作。④、組織管理專職安全保保人員。衛(wèi)科負責轄區(qū)內日常治安巡邏與2 護衛(wèi)安全警戒看護

辦理員工照顧人情關違犯礦規(guī)系，接受同礦紀工作事、朋友等過程中，與的請托。外界人員三級風險接觸。發(fā)現(xiàn)盜竊、火警等不反映、不匯報。執(zhí)勤、巡邏并串通人員進行盜竊。二級風險

堅持原則，不吃請、不違規(guī)，加強自律。嚴格有關制度，實行雙人巡邏。

護衛(wèi)隊員工作。

照顧人情，對出入礦區(qū)堅持原則，加強與外界人人員不檢自律，珍惜崗員接觸查，隨意放位，不失職、不行。瀆職。三級風險4、相關制度及措施①X家洼鐵礦崗位職責匯編②《關于盜竊問題處理的補充規(guī)定》③《X家洼鐵礦內部治安管理處罰規(guī)定》④《X家洼鐵礦消防設施使用管理規(guī)定》⑤《消防安全管理制度》⑥《X家洼鐵礦涉爆人員“民用爆炸物品信息管理系統(tǒng)卡”管理規(guī)定》42綜合管理科廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號類別名稱1愛國衛(wèi)生衛(wèi)生綠化工作管理規(guī)定2后勤管理后勤管理規(guī)定2、工作流程圖（1）“愛國衛(wèi)生”工作流程圖成立礦愛國衛(wèi)生工作機構制定礦愛國衛(wèi)生工作計劃月度檢查通報監(jiān)督整改整改結果反饋綜合科復查年度獎懲兌現(xiàn)43（2）后勤管理流程圖制定礦工作計劃制定完善后勤管理制度洗衣管理 洗浴管理 生活福利職工持證洗衣 職工持證洗澡443、廉潔風險防控表綜合管理科廉潔風險防控匯總表單序崗表現(xiàn)形式及風險責主要職責風險點防控措施任位號位等級人飲水設施配公用飲水設施私堅持原則，嚴有化。把審批手續(xù)，綜備把關不嚴三級風險備檔。合負責X礦愛國衛(wèi)科工作過程中，照顧人情關系，接常管1生、后勤服務工作堅持原則，不長與外界人員受同事、朋友等的理的實施和管理。失職、不瀆濤接觸請托，進行權錢交科職，加強自易等。律。二級風險4、配套制度及措施①《X家洼鐵礦衛(wèi)生綠化工作管理規(guī)定》②上級和礦的其他條規(guī)45安全科廉潔風險防控內容1、安全科工作職權目錄序號 類 別 名 稱1 安全管理 安全管理制度建立安全規(guī)章制度建立健全與落實教育培訓職工安全教育培訓462、工作流程圖安全費用管理和使用流程圖制定安全費用計劃報分管礦領導審批將安全費用發(fā)放到 由勞資科將安全費用各科室及工區(qū) 編制入工資單各科室安全獎按使財務科執(zhí)行發(fā)放用類別發(fā)放，全額發(fā)放無結余相關單位簽字領取 相關人員簽字領取發(fā)放情況存檔473、廉潔風險防控表安全科廉潔風險防控匯總表單序崗責主要職責風險點表現(xiàn)形式及風險等級防控措施任位號位人按規(guī)程要求進行驗工程驗工程驗收中收受好處。收，不收取被驗收對收三級風險象錢物，做到秉公辦事。①負責全礦的安全監(jiān)管工作，制定安全管理規(guī)定。②認真落實各項安全管理法律法規(guī)與公司科的管理規(guī)定。③嚴長格控制各類安全隱患，進行安全教育。④實施 HSE管理體系。⑤組織各種安全檢查。安全科①配合科長搞好安全生產工作。②協(xié)助科長建立完善規(guī)章制度。③實施HSE管理體系的運行。副④組織協(xié)調各種安全檢查。⑤對礦各2科單位進行安全評長估。⑥對新工人及新來學生進行安全教育培訓。

安全對安全獎、培訓費的使用建立相應的安全獎勵獎、培不能做到公開透明，弄虛臺賬，做到資金出入訓費的作假，公款私用。有帳可查。使用三級風險對外包隊管理過程中摻雜嚴格執(zhí)行《X家洼鐵外包隊外界因素，不能做到秉公礦外來施工單位安全管理辦事。管理辦法》，做到管理三級風險公平、公正、公開。對“三違”人員的考核不嚴格執(zhí)行《X家洼鐵“三能做到秉公辦事，收取被礦查隱患、查“三違”違”人考核人的錢財，以免除處的管理規(guī)定》，“三違”員考核罰。人員一經查出，經核三級風險實后立刻通報。各種人有人情關系，接受同事、朋友等的請托，進行權錢堅持原則，不瀆職，情關系交易。加強自律意識。三級風險對各單位安全評估不能做嚴格按《X家洼鐵礦安全評估辦法》，考評安全評到公平、公正、公開，評后公示，增強自律意估估工作摻雜私人情感。識，做到考評工作公三級風險開透明對“三違”人員的考核不嚴格執(zhí)行《X家洼鐵“三能做到秉公辦事，收取被礦查隱患、查“三違”違”人考核人的錢財，以免除處的管理規(guī)定》，“三違”員考核罰。人員一經查出，經核三級風險實后立刻通報。復雜的有人情關系，接受同事、增強自身自律意識，朋友等的請托，進行權錢人際關不違背自身原則，做交易。系事公正無私。三級風險

王連祥繆應高484、相關配套制度及措施①《X家洼鐵礦外來施工單位安全管理辦法》②《X家洼鐵礦安全生產責任制》③《X家洼鐵礦安全評估辦法》④《X家洼鐵礦安全管理補充規(guī)定》⑤《X家洼鐵礦查隱患、查“三違”的管理規(guī)定》⑥上級和公司的其他黨紀政紀條規(guī)及國家相關的法律法規(guī)49生產科廉潔風險防控表1、工作職權目錄序號類別名稱1制度建立生產規(guī)章制度建立2生產管理安全生產協(xié)調管理3安全標準化文明施工管理、定置管理2、工作流程圖（1）安全標準化流程圖礦級值班發(fā)現(xiàn)的 調度員巡檢發(fā)現(xiàn)安全標準化問題 的問題根據《X家洼鐵礦安全標準化管理規(guī)定》打分、考核將考核表發(fā)往計劃計劃科、安全科（2）生產管理流程圖施工現(xiàn)場存在的 調度員巡檢發(fā)現(xiàn)問題 的問題協(xié)調、解決50對影響生產的單位及個人進行考核3、廉潔風險防控表生產科廉潔風險防控匯總表單序崗責風險點表現(xiàn)形式及風險等級防控措施任位號主要職責位人現(xiàn)場工程驗收與組織在生產副礦長的領導下負責全礦生產 1 科 X圍內各單位間 考 核長 生產協(xié)調、文明施科工及定置管理等方面的相關工作。各個工區(qū)與外包隊（施工單位）

驗收過程中的徇私舞 嚴格按照工程驗弊。 收制度，對工程驗三級風險 收。計量過程中的弄虛作 提高責任意識，對假。 失職人員嚴格責三級風險 任追究。與施工單位的日常往堅持原則，不失來。職，加強自律。三級風險

吳畏兵4、相關配套制度及措施①《X家洼鐵礦管理制度匯編》②《重點部位車皮及料周轉管理規(guī)定》③《-300水平會車管理制度》④《文明施工及定制管理考核管理制度》⑤五礦及公司下達的各項規(guī)章制度51質管科廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號類別名稱1工程管理巷道、掘支工程質量驗收2品位考核礦巖品位、計量考核管理3測量管理控制導線測量及定向522、工作流程圖（1）工程管理流程圖工程設計工程施工礦級檢查 質檢員巡檢質量問題匯總后反饋施工單位并考核整改工程驗收工程竣工 考核、返工53（2）礦巖管理流程圖日常礦量、品位存在的 知計處返量與科里統(tǒng)計問題 之間存在的誤差查找原因找出對策考核整改543、廉潔風險防控表質管科廉潔風險防控匯總表單序主要職責位崗位號

責風險點表現(xiàn)形式及風險等級防控措施任人工程驗收驗收過程中徇私舞嚴格按照工程驗收弊。制度，對工程驗收。三級風險計量過程中弄虛作計量公開透明，加質管科

①負責工程質量②負責工程計量1科長③負責工程驗收④負責礦巖品位監(jiān)察。①負責巷道的規(guī)格及支護質量檢質量查。②對井下巷道巡檢故意不按設計施員工的人員進行罰款。

計量假。強監(jiān)督。三級風險X對工程量核對不規(guī)X嚴格按照公司及礦興昌不認真。工程量核對程序，工程核對二級風險做好各個環(huán)節(jié)的工作。各工程施與各工程施工單位往堅持準則，明確操來，以權謀私。工單位守，按章辦事。二級風險搞人情關系，給違反要形成巡檢記錄。 李質量巡檢 規(guī)定人員開綠燈。不定期抽查、考核。 強三級風險4、相關配套制度及措施①《X家洼鐵礦質量驗收規(guī)程》②《X家洼鐵礦礦巖品位與礦巖計量考核管理辦法》③《X家洼鐵礦井巷工程質量考核辦法》55供應科廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號類別名稱1物資采購物資集中采購2物資供應物資倉儲保管及供應3廢舊物資管理廢舊物資回收處理562、工作流程圖（1）計劃員工作流程圖分析上月物資計工區(qū)提交物資計劃和庫存情況劃編制物資申請計劃科長審核礦分管領導審批提交供應部物資驗收入庫物資領用簽字、審批臺賬登記、統(tǒng)計結 算573、廉潔風險防控表供應科廉潔風險防控匯總表單 序 崗主要職責位 號 位

表現(xiàn)形式及風險等風險點級印章審批、保管和印 章審使用不按規(guī)章辦批、保管事。和使用三級風險

責防控措施 任人嚴格按照礦印章管理規(guī)定，規(guī)X使用印章并登記。①組織材料計劃編制、物資采購落實、材料供應及廢舊物資回收的管科1 理。②檢查考核物長資材料使用、監(jiān)督。③負責倉庫和車輛的管理；〃供應科①編制物資申請計劃。②負責審核計工區(qū)、科室材料申劃請計劃。③審批物員資發(fā)放

按照采購管理賈未按照規(guī)X的采購制度要求，嚴格公司委托心流程開展采購業(yè)實行雙人以上物資采購波務，傾向某供應商。共同采購，規(guī)X業(yè)務二級風險采購流程，加強監(jiān)督。人情關系接受有關領導、同堅持原則，不徇事、朋友等的請托，及外界不私情，秉公執(zhí)不按照制度規(guī)定辦良風氣影紀；主動公開接理。響受職工監(jiān)督。三級風險驗收、審批物資不對違反規(guī)定的審批、驗人員進行責任嚴格執(zhí)行規(guī)定。收追究，加強監(jiān)三級風險督。辦公用品質量不達嚴格執(zhí)行雙人祁世辦公用品采購，加強采購標，價格不透明。采購監(jiān)督。勇三級風險。可能出現(xiàn)因人情或制定嚴格的規(guī)章制度，加大監(jiān)其他人員利益誘惑而濫用職察力度，對違反接觸權，導致物資損失。規(guī)定的人嚴加三級風險懲處倉①把好物資驗收嚴格執(zhí)行發(fā)放X庫關和出庫關。②做材料發(fā)公物私用。規(guī)定，履行領用3云保好物資的防火、防放。三級風險相關手續(xù)，如實芹管盜、防銹蝕等“十登記。58員防”工作。③按時做好日清月結和盤點工作，及時向工作中與備件收發(fā)過程中照堅持出進庫原計劃員反饋單據。顧人情關系、接收外界人員則、不失職，加④保持倉庫整潔，請托。接觸強自律行為。通風防塵，做好庫三級風險。存規(guī)劃工作，提高倉庫利用率。①負責物資運輸。駕②負責車輛的年駛檢、季檢及日常維員修。

嚴格執(zhí)行車輛不在指定的汽車修定點維修保養(yǎng)、車輛維修 理廠進行車輛維護定點加油制度，保養(yǎng)、油 保養(yǎng)，不嚴格執(zhí)行定加強監(jiān)督檢查，耗管理 點加油制度。否則，不予報銷三級風險費用。車輛使私拿貨物或向他人加強教育、監(jiān)索取財物。用管，嚴格考核三級風險

李軍海相關配套制度及措施①《崗位規(guī)X匯編》②《崗位職責與管理制度匯編》③上級和公司的其他規(guī)定。59機電科廉潔風險防控內容1、工作職權目錄序號類別名稱1設備管理設備的調撥、報廢、驗收、檢查、修理、考核和評比等2制度管理審查工作制度、措施、重要文件和報告等3計劃管理審查年度、月檢修計劃及技術準備計劃，并組織實施4經濟管理負責審查全科業(yè)務經濟責任制考核，擬定設備經濟管理措施5安全管理檢查、督促生產設備正確使用，有權停止設備運行602、工作流程圖（1）工程造價員崗位管理流程圖項目立項施工單位預算預算審核工程施工項目竣工驗收施工單位決算決算審核監(jiān)察室審計財務科付款61（2）倉庫管理員流程圖設備、備品備件的驗收和入庫登記備件的整理堆放倉庫打掃，檢查安全隱患做好發(fā)貨工作，嚴格備件出庫手續(xù)認真做好盤點工作，及時做出出庫數(shù)據和庫存數(shù)據做出決算單據上報財務科做好各種單據、報表的歸檔管理工作623、廉潔風險防控表機電科廉潔風險防控匯總單 序 崗主要職責位 號 位

責風險點 表現(xiàn)形式及風險等級 防控措施 任人機電科

①負責全科經濟責任制的考核，負責審查年度、月檢修科 計劃及準備工1長 作計劃。②負責組織參與公司設備大檢查和設備評比活動。副 負責做好工程2 科造價員的各項長工作。機①負責機械技械術管理，進行副新技術、新產主品技術創(chuàng)新活3任動，推動技術工進步。②負責程特種設備管理師工作。

經濟責任考核不當，執(zhí)嚴格執(zhí)行經濟責任經濟責任制行力度不夠、考核不考核制度，按照制考核嚴。定指標考核，加強三級風險自律意識。真實反映評比情設備評比評比弄虛作假，獎罰落況，實事求是進行李實不真實。評比。如實上報請廣三級風險上級領導審核。貞接受請托，驗收不嚴嚴格執(zhí)行有關驗收工程驗收格。制度，真實填寫驗三級風險收證明書。工作中與外照顧人情關系、接收請堅持原則、不失職，托，進行權錢交易等。界人員接觸加強自律。二級風險接受請托，驗收不嚴嚴格執(zhí)行驗收制格，發(fā)現(xiàn)問題不制止，工程驗收度，真實填寫驗收不提出整改措施。證明書。三級風險。資質審核不嚴密，施工提高責任意識，認許可證及從業(yè)XX資質審核真審核，保證崗位管理不嚴。權限分離。三級風險高提高責任意識，認核算不嚴密，工程造價廣真執(zhí)行工程造價計工程核算分析與控制不嚴謹。飛價標準和計價方三級風險法。私自轉用、借用印章。嚴格執(zhí)行印章使用印章使用法律法規(guī)，自覺接二級風險受有關部門監(jiān)督。工作中與外照顧人情關系、接收請堅持原則、不失職，托，進行權錢交易等。界人員接觸加強行為自律。二級風險嚴格按照驗收標準不嚴格執(zhí)行驗收標準，開展驗收工作，發(fā)工程驗收發(fā)現(xiàn)問題不制止、不匯現(xiàn)問題及時匯報，報。并提出可靠地整改唐三級風險措施，認真填些驗本收證明書。庭與外部人員照顧人情關系、接受請堅持原則、不失職，托。接觸加強自律。三級風險63①負責機電設備、設施、備件的計劃編備制、申報和領件用。②負責備管品備件的修舊理利廢工作。 ③員做好物資“三管、四定”工作。①負責設備大大 修理計劃執(zhí)行修 檢查和考核。管②經常到現(xiàn)場理了解大修進展員情況，并參加驗收。資 ①負責固定資產 產臺賬管理。6 管②負責固定資理產的新增、更員新、報廢管理。①設備安裝工程質量檢驗與電 驗收，審核工氣 程量。②審核7高 施工單位施工工 組織設計，參與設備檢修計劃的制定。

對修理備件弄虛作假，實事求是地反映備件修理狀況，及時修舊利廢提供虛假數(shù)據。向上級領導匯報，三級風險請領導審核。不按正當程序進行外按照正當?shù)墓ぷ鞒绦蜻M行外定，認真?zhèn)浼舛ǘāＢ男胁少徛氊?，增三級風險強自律意識。驗收松懈對違規(guī)行為提高備件驗收責任備件驗收不反映、不制止，不真意識，真實向上級實反映實情。反映情況，嚴格執(zhí)三級風險行驗收標準。在備件的修理過程中堅持工作原則、不工作中與外照顧熟人和朋友關系、失職，加強行為自來人員接觸接受吃請。律。三級風險不履行大修驗收標準，嚴格執(zhí)行驗收標準，認真行使驗收竣工驗收。驗收過程中收受好處。職責，真實填寫驗三級風險收證明書。在與外來人員家交往堅持原則、規(guī)定不工作中與外中照顧人情關系、接收失職，加強自身的界人員接觸吃請。自律行為。三級風險不認真履行驗收、發(fā)放提高責任意識，按設備驗收、職責，對違規(guī)行為不反照規(guī)章制度辦事，發(fā)放。映，真實反映情況，加三級風險。強自主約束。設備殘體流失，私自出嚴格執(zhí)行出入手報廢設備售。續(xù)，出門證報領導三級風險審核簽字。工作中與外照顧熟人和同事人情堅持原則、不失職，關系、接受吃請。界人員接觸加強自律。三級風險。認真執(zhí)行檢驗和驗質量檢驗和質量檢驗違規(guī)操作，收收標準，積極配合受好處費。其他部門驗收，并驗收三級風險接受有關部門監(jiān)督，加強自律意識。審核工作中發(fā)現(xiàn)違規(guī)實事求是審核工作問題不反映、不匯報，審核工作量量，發(fā)現(xiàn)問題及時并收受好處。向上級匯報。三級風險與外來人員的交往中工作中與外照顧人情關系，接受請堅持工作原則、不來人員接觸托。失職，加強自律。三級風險

田繼濤朱壽恒孫啟東何純明64不執(zhí)行備件發(fā)放規(guī)定，提高管理意識，嚴格執(zhí)行備件的發(fā)放倉不履行管理員管理規(guī)備件發(fā)放規(guī)定，履行領用相庫負責機電設備定，公物私用。王關手續(xù)。如實登記8管設施、備件的三級風險麗發(fā)放情況。理收、發(fā)、存。芹員工作中與外備件收發(fā)過程中照顧堅持出進庫規(guī)定、人情關系、接收請托。不失職，加強自律界人員接觸三級風險行為。4、相關配套制度及措施①《魯中冶金礦業(yè)集團公司崗位(工作）規(guī)X匯編》②《X家洼鐵礦管理制度匯編﹙安全管理類﹚》③《魯中冶金礦業(yè)集團公司地下開采安全標準化管理制度》④《魯中冶金礦業(yè)集團公司健康、安全與環(huán)境管理體系管理制度》⑤《冶金工業(yè)礦山建設工程預算定額》⑥上級和公司的其他黨紀政紀和管理條規(guī)。65工區(qū)廉潔風險防控內容1．工作職權目錄區(qū)長工作職權目錄序號類別名稱1黨風建設黨風建設責任制考核2區(qū)務公開職工工資發(fā)放3人員任用班段長提拔任用、考核4材料的消耗工區(qū)材料的領用批示5評先選優(yōu)先進職工的評比書記工作職權目錄序號類別名稱1黨務工作黨支部的建設2區(qū)務公開職工工資發(fā)放監(jiān)督3人員任用班段長提拔任用、建議監(jiān)督4材料的消耗工區(qū)材料領用的監(jiān)督5評先選優(yōu)先進職工的評比的監(jiān)督副區(qū)長工作職權目錄序號類別名稱1區(qū)務公開職工工資公示的監(jiān)督2人員任用班段長提拔的建議、考核監(jiān)督3材料的消耗工區(qū)材料的領用監(jiān)督4評先選優(yōu)先進職工的評比的建議監(jiān)督文書工作職權目錄序號類別名稱1區(qū)務公開職工工資發(fā)放表的統(tǒng)計2材料的消耗工區(qū)材料的領用清單3計生、保險據實開具證明材料材料員工作職權目錄序號類別名稱1材料的統(tǒng)計材料出入庫的登記2材料的發(fā)放領用材料的監(jiān)督3材料計劃材料消耗情況的記錄66段長工作職權目錄序號類別名稱1人員任用班組長提拔任用、考核2職工工資績效考核3設備維修材料的消耗設備維修材料消耗的監(jiān)督2、工作流程圖工資分配流程圖礦結算工區(qū)工資總額工區(qū)XX管理小組核算基數(shù)工段根據個人工作量結算個人工資 公 示工區(qū)審核上報勞資科制作工資表67（2）人員任用流程圖確定考察對象組織考察XX管理小組開展專題會議進行表決公 示任 用68（3）評先選優(yōu)流程圖公示相關評選評優(yōu)文件班組推薦確立對象事跡材料進行考察公 示上 報69（4）物資領用流程圖班組提出申請區(qū)長審批領取材料登記發(fā)放材料70（5）發(fā)展黨員流程圖培養(yǎng)教育考察階段接收預備黨員階段教育考察轉正階段

1、申請人遞交入黨申請書2、黨支部與申請人談話3、等級造冊，建立入黨積極分子檔案4、確定入黨積極分子，明確培養(yǎng)聯(lián)系人5、制訂并落實培養(yǎng)教育措施6、定期考察分析7、確定發(fā)展對象8、對發(fā)展對象進行政治審查9、安排發(fā)展對象參加集中培訓10、對發(fā)展對象情況進行公示11、上級黨組織預審12、確定入黨介紹人13、填寫《入黨志愿書》14、支委會審查15、支部大會討論并作出決議16、黨支部指派專人進行考察談話17、上級黨委審批18、黨支部與預備黨員談話，宣布審批結果19、舉行入黨宣誓20、繼續(xù)教育和考察21、本人提出轉正申請22、黨小組討論23、征求黨內外群眾意見并公示