風(fēng)險分級管控指南(模板)

附件3工貿(mào)企業(yè)平安風(fēng)險分級管控體系建立實施指南〔試用版目錄TOC\o"1-5"\h\z適用范圍 2編制依據(jù) 2總體要求、目標(biāo)與原那么 2職責(zé)分工 2風(fēng)險點識別方法 2風(fēng)險點識別范圍的劃分要求 2風(fēng)險點識別方法 26．風(fēng)險評價方法 2風(fēng)險分級及管控原那么 2風(fēng)險控制措施籌劃 3風(fēng)險分級管控考核方法 3風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求 3\o"CurrentDocument"附件A風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn) 4附件B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法 9附件C風(fēng)險矩陣法 11附件D風(fēng)險分級管控建立〔示范〕企業(yè)成果 14附件E風(fēng)險分級管控程序框圖 18

本實施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。3.總體要求、3.總體要求、標(biāo)與原那么明確開展該項工作的嚴肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅持的原那么，確保該項工作開展的長期性、有效性。明確該項工作的開展主責(zé)部門〔牽頭、督導(dǎo)及考核〕、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險點識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程中應(yīng)承當(dāng)?shù)穆氊?zé)。并將職責(zé)分工要求納入平安生產(chǎn)責(zé)任制進展考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候〞的風(fēng)險管控。5.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求比方以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。5.2風(fēng)險點識別方法建議以平安檢查表法〔SCL〕對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不平安狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不平安因素及管理缺陷進展識別；以作業(yè)危害分析法〔JHA〕并按照作業(yè)活動分解逐一對作業(yè)過程中的物的不平安狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不平安因素及管理缺陷人的不平安行為進展識別。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性分析〔修訂的MES〕或者風(fēng)險矩陣法〔L?S〕進展風(fēng)險大小的判定。考慮指南的普遍適用性，議采用風(fēng)險矩陣法考慮指南的普遍適用性，議采用風(fēng)險矩陣法〔L?S〕進展風(fēng)險評價。按照魯政辦發(fā)〔2021〕36號要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險值的大小將風(fēng)險分成四級，明確分級管控的原那么要求。企業(yè)選用的風(fēng)險分級方法劃分為五個等級的，上報時將四、五等級風(fēng)險合并為一個風(fēng)險等級作為第四等級。企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、平安管理措施、個體防護措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部鼓勵考核方法。本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件A風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法附件C風(fēng)險矩陣法附件D風(fēng)險分級管控建立〔示范〕企業(yè)成果附件E風(fēng)險分級管控程序框圖附件附件A:風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不平安狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等設(shè)計不良——強度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不適宜；——其他。防護不良——沒有平安防護裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；——沒有指定使用或制止使用某用品、用具；——其他。維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護不善；——其他。A.1.2物料物理性——高溫物〔固體、氣體、液體〕；——低溫物〔固體、氣體、液體〕；——粉塵與氣溶膠；——運動物?；瘜W(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)〔易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)〕；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)〔有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)〕；——腐蝕性物質(zhì)〔腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)〕；——其他化學(xué)性危險因素。生物性——致病微生物〔細菌、病毒、其他致病微生物〕；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生〔機械性、液體流動性、電磁性〕A.1.4有害振動的產(chǎn)生〔機械性、液體流動性、電磁性〕A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生――電離輻射〔X射線、Y離子、B離子、高能電子束等〕一一非電離輻射〔超高壓電場、此外線等〕。A.2人的不平安行為A.2.1不按規(guī)定的方法――沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；一一使用有毛病的機械、工具、用具等；――選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；一一機械運轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機動車超速；——機動車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取平安措施——不防止意外風(fēng)險；——不防止機械裝置突然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。A.2.4使平安防護裝置失效——拆掉、移走平安裝置；——使平安裝置不起作用；——平安裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護物。A.2.5制造危險狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換成不平安物；——臨時使用不平安設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護用具的缺陷——不使用保護用具；——不穿平安服裝；——保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不平安放置——使機械裝置在不平安狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設(shè)備的不平安放置；——物料、工具、垃圾等的不平安放置；——其他。A.2.8接近危險場所——接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不平安場所；——其他。A.2.9某些不平安行為——用手代替工具；——沒有確定平安就進展下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作?。弧渌?。A.2.10誤動作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他A.2.11其他不平安行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔缺乏；——機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷〔沒有或不當(dāng)〕；——標(biāo)志缺陷〔沒有或不當(dāng)〕。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力

過高或過低；——濕度不當(dāng)；雨、雷、電、野獸、地形等〕。A.4平安安康管理的缺陷給排水不良；過高或過低；——濕度不當(dāng)；雨、雷、電、野獸、地形等〕。A.4平安安康管理的缺陷給排水不良；外部噪聲；自然危險源〔風(fēng)、A.4.1平安生產(chǎn)保障平安生產(chǎn)條件不具備；沒有平安管理機構(gòu)或人員；平安生產(chǎn)投入缺乏；違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險評價與控制未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患〔包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患〕；未正確評價生產(chǎn)活動中的危險〔包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險〕；對重要危險的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)職責(zé)劃分不清；職責(zé)分配相矛盾；授權(quán)不清或不妥；報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)沒有提供必要的培訓(xùn)〔包括針對變化的培訓(xùn)〕；培訓(xùn)方案設(shè)計有缺陷；培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；培訓(xùn)方法有缺陷〔包括培訓(xùn)設(shè)備〕；知識更新和再培訓(xùn)不夠；缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。平安行為受責(zé)備，不平安行為被獎勵；沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；工作安排不合理——沒有安排或缺乏適宜人選；——人力缺乏；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。未定期對有害作業(yè)人員進展體檢。A.4.6平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程沒有平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷〔技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂模糊，復(fù)蓋不全，不實際等〕；平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7設(shè)備和工具選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；未驗收或驗收不當(dāng)；保養(yǎng)不當(dāng)〔保養(yǎng)方案、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)〕；維修不當(dāng)〔信息傳達，方案安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)〕；過度磨損〔因超期服役、載荷過大、使用方案不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成〕；判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料〔含零部件〕運輸方式或運輸線路不妥；保管、儲存的缺陷〔包括存放超期〕；包裝的缺陷；未能正確識別危險物品；使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；缺乏關(guān)于平安衛(wèi)生的資料〔如MSDS〕或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計思路不當(dāng)；——設(shè)計輸入不當(dāng)〔不正確，陳舊，不可用〕；——設(shè)計輸出不當(dāng)〔不正確，不明確，不一致〕；——無獨立的設(shè)計評估。設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮平安衛(wèi)生問題；作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)〔定置管理，物料堆放，平安通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等〕；設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；未進展必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；應(yīng)急設(shè)施或物資缺乏；應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理對設(shè)計方、承包商、供給商未進展資格預(yù)審；對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。對供給商的管理——收貨工程與訂購工程不符；〔給供給商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供給商擅自更換替代品失察等造成〕——對產(chǎn)品運輸、包裝、平安衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機制平安檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；平安檢查記錄的缺陷〔記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面〕；事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；整改措施未落實，未追蹤驗證；未進展審核或管理評審，或開展不力；無平安績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商內(nèi)部信息溝通不暢〔同事、班組、職能部門、上下級之間〕；與相關(guān)方之間信息溝通不暢〔設(shè)計者、承包商、供給商、穿插作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等〕；〔上兩條的“信息〞包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等?！匙钚碌奈募唾Y訊未及時送達所有重要崗位；通訊方法和手段有缺陷；員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險程度評一MES法B.1風(fēng)險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用說明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，即R=LSOB.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害〔危險狀態(tài)〕的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害〔危險狀態(tài)〕出現(xiàn)的頻次E2oB.2.1控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故〔這里“特定事故〞一詞既包含“類型〞的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度〞的含義，如死亡、永久性局部喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等〕而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表B.1o表B.1控制措施的狀態(tài)M分數(shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預(yù)防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效B.2.2人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2O表B.2人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分數(shù)值E〔人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥〕：1人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E〔財產(chǎn)損失和環(huán)境污染〕：2危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)更少的暴露更少的出現(xiàn)

注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露〃；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)〃。注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露"；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)〃。B.3事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表B.3事故的可能后果S分數(shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失〔元〕環(huán)境影響10有多人死亡>1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病〔多人〕100萬一1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能〔一人〕職業(yè)病〔一人〕10萬一100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬一10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適<1萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進展適當(dāng)調(diào)整。B.4根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險程度R=L?S二MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E〔2或E2〕一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為假設(shè)干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為假設(shè)干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰中選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R的級別。風(fēng)險程度的分級見表B.4。表B.4風(fēng)險程度的分級R=MES風(fēng)險程度〔等級〕>180一級90-150二級50-80三級20-48四級W18五級注：風(fēng)險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險程度的大小時，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險程度的相比照值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。附件C作業(yè)風(fēng)險分析法〔TRA〕作業(yè)風(fēng)險分析方法〔風(fēng)險矩陣〕，英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進展風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達式為：R=LxSo其中：R—代表風(fēng)險值；L—代表發(fā)生傷害的可能性;S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。C.1事故發(fā)生的可能性〔L〕取偏差發(fā)主屮性的管理方案衛(wèi)貝工M任程度（意識、技亀經(jīng)驗j衛(wèi)檢測、頤報警、聯(lián)饋、系陽措施+知每天、經(jīng)常發(fā)生、幾乎每次作業(yè)發(fā)生存從不按標(biāo)準(zhǔn)檢查*沒有不腔任（無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗、無上崗資格）.心無任何措施，或有措施從未使用。心每月境生衛(wèi)很少披標(biāo)準(zhǔn)檢杳，檢杳手段單一i走馬唄花“*E1旦不完善，但只是禺爾鞏行-心不夠勝任（有上崗置恪證，但沒有接受有效培訓(xùn).）?衛(wèi)有措施，但只是一部分，尚不完善-心3p每季度發(fā)生*逐常不援標(biāo)準(zhǔn)檢杳、檢杳手段L股°申肓，比較完善，但執(zhí)行"盧—骰勝任（有上崗證、有培訓(xùn)，便經(jīng)驗不足,參諛出差錯h心防范控制措施比較有效、全面、充分#但經(jīng)常滾有皴庾用，心腫曾經(jīng)發(fā)生*j禺爾不按標(biāo)準(zhǔn)?檢杳、檢杳手段較先進、充分、有詳實、完善，但掲爾不執(zhí)廳。*勝任，但偶爾出差錯「申防范控制厝施有效-全面、充分，偶宋失去作用或出差錯.屮2從未發(fā)生*嚴格按檢查標(biāo)準(zhǔn)撿杳、檢杳手段先進、充帶、令帝ir屮有詳實■完善，而且嚴洛執(zhí)咼度勝任淇訓(xùn)充分、經(jīng)驗豐畐、妥空意識強）.*防范控制普施肓效、全面、充分“心

C.2事故發(fā)生的嚴重程度⑸取袪律法規(guī)圧耳他要求存僦害厲熱財產(chǎn)』.（萬元片生產(chǎn)劄1麗環(huán)境污染、資翳耗申■M司碌違反法律、法規(guī)衛(wèi)宙亡』主要裝貫停工+大規(guī)模、公司卿重尢國內(nèi)ion僭在違反法規(guī)匸主要聶貫或謾停工卩企業(yè)內(nèi)嚴行業(yè)內(nèi)-省內(nèi)屮不特合企業(yè)的安全生咅方針|制度、規(guī)定衛(wèi)如級工麗>10^—眾聶置或役瞥停工P企業(yè)內(nèi)范國中等污本市內(nèi)贛不符合企業(yè)的誹程序丫掘定"獄唾你?斶不適"<1^受聶響不尢幾乎不?？谘b直范圃倫業(yè)歷周辺恆內(nèi)L-iy合卩無損気沒有諄工"漏污報形期發(fā)有更損衛(wèi)C.3風(fēng)險矩陣

C.4風(fēng)險分級:血險度p等級r應(yīng)采耿的行動川控制措施小實施期限］対去不可容忍*侃險0在采取措施降低危害前|不能繼續(xù)作業(yè)，旦甌扣改進措施進行評估.屮立目血15-10^巨犬風(fēng)險？采取緊急揩施降低佩険，建卄運行控制程序；我左期楡董測壷及評怙」；立即或近期4整改卩中等宀可考慮建十目標(biāo)、建卄操作規(guī)程，*加強培訓(xùn)及溝通-心,2年內(nèi)治理心4-S^>可容忍只可考慮律穴諸做規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期榆杳謳.條件具備時亠<4^輕徽或可邂略的侃險卩無需采用控制措施，但需保存記錄."+1附件D風(fēng)險分級管控建立〔示范〕企業(yè)成果風(fēng)險分級管控建立〔示范〕企業(yè)成果盡管實施風(fēng)險分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險分級管控是過程平安管理的主要內(nèi)容之一，而過程那么是需要通過一系列文件來表達的。風(fēng)險分級管控體系建立示范企業(yè)成果清單〔建議案〕D.1?風(fēng)險分級管控體系建立實施指南??指南?應(yīng)明確風(fēng)險點識別依據(jù)、識別方法、識別結(jié)果統(tǒng)計方法；明確風(fēng)險評價方法、分級標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級別風(fēng)險分布信息；?指南?應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、考前須知等內(nèi)容。D.2建立過程記錄信息1〕作