2015年上半年天津證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述模擬試題

2015年上半年天津證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.__要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒(méi)有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)。A.準(zhǔn)確性原則B.真實(shí)性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則2.__是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。A.交易部B.投資部C.研究部D.市場(chǎng)部.證券公司可以接受（）家期貨公司的委托，從事期貨IB業(yè)務(wù)。A．1B．2C．3D．4.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。A．A．B．C．D．4%5%6%7%公司債券要在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上交易流通，則條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_億元。A．1B．3C．5D．7證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于A.人民幣1億元B.人民幣2億元C.人民幣3億元D.人民幣5億元完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線(xiàn)意味著短期利率會(huì)在未來(lái)__。A.上升B.無(wú)關(guān)C.下降D.保持不變股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A．12B．24C．18D．36證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是__。A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差B.傭金C.股利和利息D.稅利技術(shù)分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__。A.對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整B.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整D.對(duì)市場(chǎng)供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債比率中的資產(chǎn)總額是扣除__后的資產(chǎn)凈額。A.累計(jì)折舊B.無(wú)形資產(chǎn)C.應(yīng)收賬款D.遞延資產(chǎn)__是指主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的方法。A.管理層防衛(wèi)策略B.保持公司控制權(quán)策略C.白衣騎士策略D.事先預(yù)防策略銀行匯票屬于__。A.資本證券B.金融證券C.商品證券D.貨幣證券創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。A．1/4B．1/2C．1/3D．2/3目前，我國(guó)國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)方式主要運(yùn)用于__。A.記賬式國(guó)債B.無(wú)記名國(guó)債C.憑證式國(guó)債D.特種國(guó)債根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。A.債券的發(fā)行額B.債券發(fā)行的合法性C.債券的信用等級(jí)D.債券的發(fā)行價(jià)格注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股是S股N股H股D.紅籌股如果客戶(hù)采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和__后，即視同確認(rèn)了身份。A.受托人B.正確密碼C.委托人D.營(yíng)業(yè)部證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的__進(jìn)行報(bào)價(jià)。A.月收益率B.季度收益率C.年收益率D.加權(quán)平均收益率以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C.采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少關(guān)于債券投資面臨的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)，下列敘述正確的是__。A.主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度B.是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)C.債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的影響D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)即通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)受托機(jī)構(gòu)應(yīng)與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)支持證券跟蹤評(píng)級(jí)的有關(guān)安排作出約定，并應(yīng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的（）前向投資者披露上年度的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。6月1日6月30日7月31日7月1日無(wú)面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值A(chǔ).同方向變化B.反方向變化C.相等D.無(wú)關(guān)創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。A．1/4B．1/2C．1/3D．2/326.某客戶(hù)持有上海證券交易所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是（）萬(wàn)元。（不考慮交易費(fèi)用）A．1205.8B．959.8C．1218.5D．1270.一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取__作為最佳組合。A.最小方差B.最大方差C.最大收益率D.最小收益率.基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于__。A.歷史成本B.公允價(jià)值C.重置成本D.直接成本29.在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.國(guó)家發(fā)改委下列說(shuō)法正確的是__。A.社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入B.社會(huì)消費(fèi)品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具C社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括服務(wù)業(yè)的營(yíng)業(yè)收入D.社會(huì)消費(fèi)品零售總額不包括售給部隊(duì)的副食品清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（）。A.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B.交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移__是對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國(guó)家規(guī)定方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新評(píng)估。A.價(jià)值重估B.資金核查C.損溢認(rèn)定D.資產(chǎn)重估在資產(chǎn)證券化過(guò)程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱(chēng)為_(kāi)_。A.有價(jià)證券B.存托憑證C.證券化產(chǎn)品D.資產(chǎn)證券中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A．4B．5C．6D．7一般來(lái)說(shuō)，投入上市公司的無(wú)形資產(chǎn)不能超過(guò)公司總股本的20%。對(duì)于高科技公司，無(wú)形資產(chǎn)最高可占到總股本的__。A．30%B．35%C．40%D．45%__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。A.外部控制機(jī)制B.外部控制制度C內(nèi)部控制機(jī)制D.內(nèi)部控制制度

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng)__批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.證券交易所發(fā)行人應(yīng)披露的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.產(chǎn)業(yè)政策B.行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)C.行業(yè)周期性D.主要產(chǎn)品狀況39.積矩相關(guān)系數(shù)r用于測(cè)定兩指標(biāo)變量線(xiàn)性相關(guān)的程度，當(dāng)r的取值處于—時(shí)，可認(rèn)為是顯著相關(guān)。0<lrK0.30.3<lrlW0.50.5<lrlW0.80.8<lrlW1若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣元。5000萬(wàn)1億10億15億計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷(xiāo)售收入數(shù)據(jù)__。是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷(xiāo)售凈額是指扣除已收回款后的銷(xiāo)售凈額是指扣除折扣和折讓后的銷(xiāo)售凈額來(lái)自資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A.是法人B.以營(yíng)利為目的C為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A.小于通貨膨脹率B.大于通貨膨脹率C.等于通貨膨脹率D.不等于通貨膨脹率目前，只有__可以實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化發(fā)行和交易。A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記賬式債券D.中央政府債券新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于__。A.認(rèn)購(gòu)方式不同B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同C.認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同D.承銷(xiāo)方式不同證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為_(kāi)_。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人__是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.基金募集與銷(xiāo)售B.投資管理C.基金運(yùn)營(yíng)D.受托資產(chǎn)管理及投資咨詢(xún)服務(wù)關(guān)于股票除權(quán)，下列說(shuō)法正確的是__。A.在我國(guó)，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)B.在股票名稱(chēng)前加X(jué)R為除息，XD為除權(quán)