版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
2016年上半年天津基金從業(yè)資格:衍生工具的分類試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)1、一般情況下,已經(jīng)正式受理的開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),()。A.可以在2日提出撤銷 B.可以在3日內(nèi)提出撤銷 C.在基金登記前可隨時(shí)撤銷 D.不得撤銷2、商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括__。A.股票B.基金C.短期國(guó)債D.高等級(jí)公司債券3、指數(shù)型基金一般會(huì)把__及以上的資產(chǎn)配置在標(biāo)的指數(shù)上面。A.85%B.90%C.95%D.97%4、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.央行5、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金,對(duì)此下列說(shuō)法正確的是__。A.主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備B.2007年10月29日,中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立,成為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C.中國(guó)投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主,開(kāi)展多元投資D.中國(guó)投資有限公司的注冊(cè)資本金為1000億美元,主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值6、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難,或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí),基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A:5%B:10%C:15%D:20%7、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 列入公司法定積金。A:百分之五B:百分之十C:百分之五至百分之十D:沒(méi)有規(guī)定8、開(kāi)放式基金募集期限屆滿合同正式生效,需滿足__。A.基金募集份額總額不少于2億份B.基金募集金額不少于2億元人民幣C.基金份額持有人不少于1000人D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)9、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券,下列敘述錯(cuò)誤的是__。A.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股,而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制10、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)包括__。A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,行業(yè)集中趨勢(shì)突出D.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化11、近年來(lái),歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷售市場(chǎng)的絕對(duì)比重。A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司C.基金超市D.獨(dú)立的投資顧問(wèn)12、目前國(guó)內(nèi)開(kāi)放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%13、下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法,正確的有__。A.對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅B.對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C.基金買賣股票暫免征收印花稅D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅14、基金銷售機(jī)構(gòu)是受__委托從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。A.基金機(jī)構(gòu)投資者B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金管理公司15、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為_(kāi)_。A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)B.前臺(tái)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)C.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)D.前臺(tái)信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)16、關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績(jī)的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有__。A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī),但基金合同生效不足12個(gè)月的除外B.基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較,應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間C.基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果D.基金宣傳推介材料可以通過(guò)之前投資業(yè)績(jī)來(lái)預(yù)期基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)17、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A.采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折D.采用送基金份額的方式銷售基金18、__可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。一般封閉式基金一般開(kāi)放式基金C.境內(nèi)ETF基金D.QDII基金19、在我國(guó),封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A.70%B.80%C.90%D.95%20、以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是 人:申請(qǐng)報(bào)告B:基金合同草案C:上市公告書(shū)D:招募說(shuō)明書(shū)草案21、__屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人22、公募基金會(huì)計(jì)中,承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任的是__。A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.基金管理公司C.托管銀行D.基金銷售機(jī)構(gòu)23、下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是__。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)24、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí),基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A.基金銷售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核,確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性B.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系,審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品C.所選擇的合作服務(wù)提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D.建立完善的交易記錄制度,保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致25、基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)26、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí),應(yīng)當(dāng)了解其__。A.誠(chéng)信狀況B.經(jīng)營(yíng)管理能力C.投資管理能力D.內(nèi)部控制情況27、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配,說(shuō)法正確的有__。A.開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤(rùn)現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額B.開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開(kāi)放式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損,然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配D.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅28、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查29、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是 A:基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)B:基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)C:基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立D:基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立30、契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A.運(yùn)作方式不同B.法律形式不同C.投資目標(biāo)不同D.投資對(duì)象不同二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)31、對(duì)管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于 A:基金衡量B:公司衡量C:微觀衡量D:絕對(duì)衡量32、就一般開(kāi)放式基金而言,基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A.3 B.5 C.7 D.933、下列不屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的是__。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)主動(dòng)通知投資人B.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供《投資人權(quán)益須知》,保證投資人了解相關(guān)權(quán)益C.基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí),不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策D.宣傳推介活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為34、《證券投資基金銷售管理辦法》出臺(tái)后,__開(kāi)展基金代銷業(yè)務(wù)成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)的發(fā)展方向。A.證券公司B.證券咨詢機(jī)構(gòu)C.基金管理公司直銷中心D.專業(yè)基金銷售公司35、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨,下列論述不正確的是__。A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的36、下列各指標(biāo)中,__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A.夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.道-瓊斯指數(shù)37、目前,我國(guó)封閉式基金的托管費(fèi)率__。A.為0.5%B.為0.25%C.通常在0.25%?0.5%之間D.通常在0.5%?1%之間38、深圳證券交易所于__開(kāi)業(yè)。1990年7月1990年12月1991年7月1991年12月39、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于__。A.保護(hù)投資者和券商的合法權(quán)益B.維持證券市場(chǎng)的正常秩序C.引導(dǎo)投資方向D.監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)40、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A.1000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C1億D.3億41、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金默認(rèn)的收益分配方式是__。A.現(xiàn)金方式B.現(xiàn)金方式和紅利再投資C.直接分配基金份額D.固定紅利42、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A.律師費(fèi)B.開(kāi)戶費(fèi)C.上市年費(fèi)D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)43、采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù),保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金是__。A.增長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.保本基金44、以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是 A:偏股型基金B(yǎng):靈活配置型基金C:偏債型基金D:股債平衡型基金45、基金信息披露費(fèi)來(lái)源于__。A.基金管理人B.基金托管人C.基金資產(chǎn)D.投資者繳納46、對(duì)處于形成期的家庭來(lái)說(shuō),投資應(yīng)該以__為主。A.長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具B.偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置C.偏保守的平衡資產(chǎn)配置D.固定收益工具47、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A.流通憑證B.會(huì)計(jì)憑證C.收款憑證D.付款憑證48、基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由__等步驟組成。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略C.風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī)49、資產(chǎn)配置的過(guò)程中, 通??紤]投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好.流動(dòng)性需求.時(shí)間跨度要求,并考慮市場(chǎng)上實(shí)際的投資限制.操作規(guī)則.稅收等問(wèn)題,確定投資需求。A:明確投資目標(biāo)和限制因素B:明確資本市場(chǎng)的期望值C:明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)D:確定有效資產(chǎn)組合的邊界50、我國(guó)的基金管理人和基金托管人需要 對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值一次。 八:每日B:每3個(gè)交易日C:每周D:每個(gè)會(huì)計(jì)年度51、下列屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷內(nèi)容的有__。A.目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定B.營(yíng)銷環(huán)境的分析C.營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì)D.營(yíng)銷過(guò)程的管理52、指數(shù)型基金按完全復(fù)制指數(shù)與部分復(fù)制指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn),可分為_(kāi)_。A.完全型基金B(yǎng).純指數(shù)型基金C.增強(qiáng)型指數(shù)基金D.部分型基金53、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化__。A.同時(shí)發(fā)生,變化幅度也相同B.不同時(shí)發(fā)生,但變化幅度相同C.同時(shí)發(fā)生,但變化幅度不相同D.不同時(shí)發(fā)生,變化幅度也不相同54、基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有。A.交易密碼修改B.設(shè)置分紅方式C.基金轉(zhuǎn)托管D.交易賬戶開(kāi)戶55、公開(kāi)披露的基金信息,不可以包括__。A.基金募集情況B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.涉及基金管理人的訴訟56、基金銷售監(jiān)管的原則具體包括__。A.依法監(jiān)管原則B.公開(kāi)、公平、公正原則C.監(jiān)管與自律并重原則D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則57、貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加58、債券型基金中,利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 養(yǎng)老院老人康復(fù)訓(xùn)練指導(dǎo)制度
- 《服務(wù)成就價(jià)值》課件
- 技術(shù)合同范本
- 2024年塔吊司機(jī)安全操作培訓(xùn)與勞動(dòng)權(quán)益保障協(xié)議3篇
- 6 《哈姆萊特(節(jié)選)》(學(xué)案)-教案課件-部編高中語(yǔ)文必修下冊(cè)
- 2024年生日蛋糕定制與航空旅行禮品合作合同2篇
- 《脊柱區(qū)局部解剖學(xué)》課件
- 2025年湖北貨運(yùn)上崗證模擬考試題
- 2024年水路貨物運(yùn)輸節(jié)能減排管理細(xì)則合同3篇
- 2025年太原貨運(yùn)從業(yè)資格考試模擬考試題目及答案
- 印刷通用質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)
- 電子測(cè)量技術(shù)基礎(chǔ)課后答案
- 大興調(diào)查研究研討發(fā)言材料學(xué)習(xí)心得體會(huì)中心組3篇
- 培訓(xùn)學(xué)校火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案
- 面試評(píng)分表完整版
- 微機(jī)原理與接口技術(shù)(樓順天編著)課后習(xí)題答案
- 公司電梯安全總監(jiān)、電梯安全員崗位職責(zé)
- 大宗氣二次配施工方案
- 室內(nèi)采暖管道安裝施工工藝標(biāo)準(zhǔn)
- 冀少版小學(xué)六年級(jí)音樂(lè)上冊(cè)教案
- 江蘇省人民醫(yī)院改建一臺(tái)γ刀放射治療項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論