2016年上半年天津基金從業(yè)資格衍生工具的分類試題

2016年上半年天津基金從業(yè)資格：衍生工具的分類試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、一般情況下，已經(jīng)正式受理的開放式基金認(rèn)購申請，（）。A.可以在2日提出撤銷 B.可以在3日內(nèi)提出撤銷 C.在基金登記前可隨時(shí)撤銷 D.不得撤銷2、商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括__。A.股票B.基金C.短期國債D.高等級公司債券3、指數(shù)型基金一般會(huì)把__及以上的資產(chǎn)配置在標(biāo)的指數(shù)上面。A．85%B．90%C．95%D．97%4、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.央行5、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對此下列說法正確的是__。A.主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C.中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D.中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值6、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A：5%B：10%C：15%D：20%7、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的 列入公司法定積金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：沒有規(guī)定8、開放式基金募集期限屆滿合同正式生效，需滿足__。A.基金募集份額總額不少于2億份B.基金募集金額不少于2億元人民幣C.基金份額持有人不少于1000人D.中國證監(jiān)會(huì)對驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料進(jìn)行書面確認(rèn)9、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制10、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)包括__。A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化11、近年來，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷售市場的絕對比重。A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司C.基金超市D.獨(dú)立的投資顧問12、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%13、下列關(guān)于印花稅的說法，正確的有__。A.對個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅B.對個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C.基金買賣股票暫免征收印花稅D.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅14、基金銷售機(jī)構(gòu)是受__委托從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。A.基金機(jī)構(gòu)投資者B.中國銀監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.基金管理公司15、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)B.前臺(tái)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)C.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)D.前臺(tái)信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)16、關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績的規(guī)定，下列說法正確的有__。A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個(gè)月的除外B.基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間C.基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果D.基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預(yù)期基金未來投資業(yè)績17、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A.采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金C.募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折D.采用送基金份額的方式銷售基金18、__可采用不同幣種申購基金份額。一般封閉式基金一般開放式基金C.境內(nèi)ETF基金D.QDII基金19、在我國，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A.70%B.80%C.90%D.95%20、以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是 人：申請報(bào)告B：基金合同草案C：上市公告書D：招募說明書草案21、__屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人。A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人22、公募基金會(huì)計(jì)中，承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任的是__。A.注冊登記機(jī)構(gòu)B.基金管理公司C.托管銀行D.基金銷售機(jī)構(gòu)23、下列關(guān)于國家股的說法，錯(cuò)誤的是__。A.國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)24、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A.基金銷售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性B.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品C.所選擇的合作服務(wù)提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D.建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致25、基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.業(yè)務(wù)操作手冊26、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解其__。A.誠信狀況B.經(jīng)營管理能力C.投資管理能力D.內(nèi)部控制情況27、下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額B.開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開放式基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤分配D.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金利潤分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅28、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查29、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是 A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)B：基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立30、契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A.運(yùn)作方式不同B.法律形式不同C.投資目標(biāo)不同D.投資對象不同二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、對管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于 A：基金衡量B：公司衡量C：微觀衡量D：絕對衡量32、就一般開放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．3 B．5 C．7 D．933、下列不屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的是__。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)主動(dòng)通知投資人B.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益C.基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策D.宣傳推介活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為34、《證券投資基金銷售管理辦法》出臺(tái)后，__開展基金代銷業(yè)務(wù)成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)的發(fā)展方向。A.證券公司B.證券咨詢機(jī)構(gòu)C.基金管理公司直銷中心D.專業(yè)基金銷售公司35、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的36、下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A.夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.道-瓊斯指數(shù)37、目前，我國封閉式基金的托管費(fèi)率__。A.為0.5%B.為0.25%C.通常在0.25%?0.5%之間D.通常在0.5%?1%之間38、深圳證券交易所于__開業(yè)。1990年7月1990年12月1991年7月1991年12月39、我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于__。A.保護(hù)投資者和券商的合法權(quán)益B.維持證券市場的正常秩序C.引導(dǎo)投資方向D.監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營40、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．1000萬B．5000萬C1億D.3億41、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金默認(rèn)的收益分配方式是__。A.現(xiàn)金方式B.現(xiàn)金方式和紅利再投資C.直接分配基金份額D.固定紅利42、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A.律師費(fèi)B.開戶費(fèi)C.上市年費(fèi)D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)43、采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金是__。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.保本基金44、以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是 A：偏股型基金B(yǎng)：靈活配置型基金C：偏債型基金D：股債平衡型基金45、基金信息披露費(fèi)來源于__。A.基金管理人B.基金托管人C.基金資產(chǎn)D.投資者繳納46、對處于形成期的家庭來說，投資應(yīng)該以__為主。A.長期投資的權(quán)益投資工具B.偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置C.偏保守的平衡資產(chǎn)配置D.固定收益工具47、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的__。A.流通憑證B.會(huì)計(jì)憑證C.收款憑證D.付款憑證48、基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由__等步驟組成。A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略C.風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績49、資產(chǎn)配置的過程中， 通?？紤]投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好.流動(dòng)性需求.時(shí)間跨度要求，并考慮市場上實(shí)際的投資限制.操作規(guī)則.稅收等問題，確定投資需求。A：明確投資目標(biāo)和限制因素B：明確資本市場的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界50、我國的基金管理人和基金托管人需要 對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值一次。 八：每日B：每3個(gè)交易日C：每周D：每個(gè)會(huì)計(jì)年度51、下列屬于基金市場營銷內(nèi)容的有__。A.目標(biāo)市場與投資者的確定B.營銷環(huán)境的分析C.營銷組合的設(shè)計(jì)D.營銷過程的管理52、指數(shù)型基金按完全復(fù)制指數(shù)與部分復(fù)制指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，可分為__。A.完全型基金B(yǎng).純指數(shù)型基金C.增強(qiáng)型指數(shù)基金D.部分型基金53、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化__。A.同時(shí)發(fā)生，變化幅度也相同B.不同時(shí)發(fā)生，但變化幅度相同C.同時(shí)發(fā)生，但變化幅度不相同D.不同時(shí)發(fā)生，變化幅度也不相同54、基金業(yè)務(wù)申請類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有。A.交易密碼修改B.設(shè)置分紅方式C.基金轉(zhuǎn)托管D.交易賬戶開戶55、公開披露的基金信息，不可以包括__。A.基金募集情況B.對證券投資業(yè)績的預(yù)測C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.涉及基金管理人的訴訟56、基金銷售監(jiān)管的原則具體包括__。A.依法監(jiān)管原則B.公開、公平、公正原則C.監(jiān)管與自律并重原則D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則57、貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加58、債券型基金中，利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)