入戶(hù)調(diào)查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告

四川省第二次全國(guó)污染源普查

四川雅安經(jīng)開(kāi)區(qū)

入戶(hù)調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段質(zhì)量評(píng)估報(bào)告四川省第二次全國(guó)污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室二零一九年三月TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"前言 1\o"CurrentDocument"一、評(píng)估目的及依據(jù) 5\o"CurrentDocument"（一）評(píng)估目的 5\o"CurrentDocument"（二）評(píng)估依據(jù) 6\o"CurrentDocument"二、評(píng)估內(nèi)容及方法 8\o"CurrentDocument"（一）普查過(guò)程受控情況評(píng)估 9\o"CurrentDocument"（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估 12\o"CurrentDocument"三、評(píng)估對(duì)象基本情況 14\o"CurrentDocument"四、普查過(guò)程受控評(píng)估 15\o"CurrentDocument"（一）普查過(guò)程情況 15（二）普查過(guò)程評(píng)估 19\o"CurrentDocument"五、普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估 20\o"CurrentDocument"（一）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量核查 20\o"CurrentDocument"（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況 21\o"CurrentDocument"（三）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估 21\o"CurrentDocument"六、質(zhì)量問(wèn)題整改情況 23\o"CurrentDocument"（一）加快數(shù)據(jù)整改、完善數(shù)據(jù)填報(bào)的規(guī)范性 23\o"CurrentDocument"（二）提高報(bào)表材料的完整性 23\o"CurrentDocument"（三）進(jìn)一步審核整改 23\o"CurrentDocument"（四）提高報(bào)表佐證材料的完整性 24\o"CurrentDocument"七、結(jié)論 25五、普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估本次抽查具體質(zhì)控方法：通過(guò)分類(lèi)排序分析，消除異常數(shù)據(jù)；開(kāi)發(fā)高級(jí)審核模塊，全面查找普查表各項(xiàng)數(shù)據(jù)指標(biāo)間的邏輯關(guān)系錯(cuò)誤；通過(guò)地區(qū)、行業(yè)之間的橫向與縱向比對(duì)，分析重要指標(biāo)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；通過(guò)對(duì)普查數(shù)據(jù)與環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、排污申報(bào)資料、宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的比對(duì)，綜合分析重要指標(biāo)數(shù)據(jù)的合理性；對(duì)于在會(huì)審中發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤或疑似錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)，污普辦通過(guò)各種有效的信息溝通渠道，及時(shí)將會(huì)審記錄反饋給相關(guān)單位，并要求相關(guān)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)再次核實(shí)，同時(shí)做出詳細(xì)的核實(shí)和修改記錄。（一）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量核查1、數(shù)據(jù)審核時(shí)間，人員，工作區(qū)域，計(jì)算機(jī)強(qiáng)審數(shù)量，人工輔審數(shù)量，審核通過(guò)數(shù)量，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題2、禁用對(duì)象審查時(shí)間，人員，工作區(qū)域，禁用對(duì)象資料審查數(shù)量，現(xiàn)場(chǎng)抽查復(fù)核數(shù)量，符合禁用要求的對(duì)象數(shù)量，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題3、現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)間，人員，核查區(qū)域（市州、縣市區(qū)），核查對(duì)象數(shù)量，核查的差錯(cuò)率，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況1、基表數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況四川雅安經(jīng)開(kāi)區(qū)數(shù)據(jù)報(bào)表及指標(biāo)具有完整性、規(guī)范性、一致性、合理性、準(zhǔn)確性。2、基表數(shù)據(jù)匯總質(zhì)量狀況匯總數(shù)據(jù)的完整性、邏輯性、一致性、合理性；禁用對(duì)象、停產(chǎn)對(duì)象、新增對(duì)象的審核。四川雅安經(jīng)開(kāi)區(qū)各類(lèi)污染源數(shù)據(jù)報(bào)表質(zhì)量情況較好。3、普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況開(kāi)展普查數(shù)據(jù)集中會(huì)審，全面做好數(shù)據(jù)綜合分析為切實(shí)提高普查數(shù)據(jù)質(zhì)量，在普查表“五級(jí)”審核的基礎(chǔ)上，會(huì)同經(jīng)開(kāi)區(qū)污普辦技術(shù)組人員、相關(guān)行業(yè)專(zhuān)家及三方公司項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)普查數(shù)據(jù)進(jìn)行集中會(huì)審。后期應(yīng)強(qiáng)化質(zhì)量控制措施，控制各類(lèi)普查對(duì)象及總體的指標(biāo)漏填率、指標(biāo)填報(bào)差錯(cuò)率等指標(biāo)在質(zhì)量控制范圍內(nèi)，達(dá)到國(guó)家規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。（三）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估1、基表數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估根據(jù)普查五級(jí)審核制，對(duì)數(shù)據(jù)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各級(jí)審核人員或部門(mén)應(yīng)提出具體、明確的書(shū)面審核意見(jiàn)，由普查員及普查對(duì)象按規(guī)定程序和方式予以更改或重新填報(bào)。原始普查表、更正后的普查表和書(shū)面審核意見(jiàn)一并存檔。2、基表數(shù)據(jù)匯總質(zhì)量評(píng)估匯總審核發(fā)現(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)偏差較大時(shí)，判斷普查數(shù)據(jù)填報(bào)的可信程度；通過(guò)分析環(huán)境監(jiān)測(cè)、排污系數(shù)或物料衡算相關(guān)數(shù)據(jù)的比對(duì)情況，判斷普查對(duì)象填報(bào)數(shù)據(jù)的合理性。異常情況上報(bào)污普辦，由污普辦核查相關(guān)情況，分析具體原因，及時(shí)進(jìn)行指標(biāo)地二次核實(shí)、計(jì)算、填報(bào)等相關(guān)工作。3.普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估普查報(bào)表普遍存在填報(bào)指標(biāo)格式不規(guī)范、錯(cuò)填、缺項(xiàng)漏項(xiàng)。包括行業(yè)類(lèi)別錯(cuò)誤、工藝代碼不匹配、環(huán)節(jié)遺漏、產(chǎn)排污不明確、填報(bào)選項(xiàng)錯(cuò)誤、指標(biāo)之間邏輯不符等情況。存在行業(yè)、工藝判斷失誤造成企業(yè)漏表現(xiàn)象；填報(bào)數(shù)據(jù)有與佐證材料不相符，如企業(yè)行業(yè)、原輔材料及中間產(chǎn)品填寫(xiě)不完整，總產(chǎn)值、生產(chǎn)時(shí)間、相關(guān)原輔材料用量等數(shù)據(jù)與現(xiàn)場(chǎng)臺(tái)賬不一致。六、質(zhì)量問(wèn)題整改情況（一）加快數(shù)據(jù)整改、完善數(shù)據(jù)填報(bào)的規(guī)范性2019年12月17日-22日，市上組織集中會(huì)審，在強(qiáng)審的同時(shí)，就安排了相應(yīng)的普查員對(duì)強(qiáng)審出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行了對(duì)應(yīng)的修改，修改完后再次強(qiáng)審，對(duì)強(qiáng)審無(wú)問(wèn)題后，直接提交至專(zhuān)網(wǎng)，截止到12月23號(hào)，我經(jīng)開(kāi)區(qū)入專(zhuān)網(wǎng)率達(dá)到100%。截止目前，為了確保數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)性，經(jīng)開(kāi)區(qū)污普辦指導(dǎo)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行了多次數(shù)據(jù)整理工作。對(duì)應(yīng)環(huán)評(píng)和企業(yè)提供的作證材料進(jìn)行多次核對(duì)，參照填報(bào)助手進(jìn)行規(guī)范性填報(bào)。并在內(nèi)網(wǎng)導(dǎo)出各項(xiàng)表單，進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，完善數(shù)據(jù)的填報(bào)規(guī)范性。（二）提高報(bào)表材料的完整性補(bǔ)齊佐證材料（包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)工藝流程、產(chǎn)污情況等），對(duì)應(yīng)提供而無(wú)法提供的資料需要按照國(guó)家要求提供證明材料或者相關(guān)說(shuō)明，做到所填數(shù)據(jù)均“有據(jù)可依”。（三）進(jìn)一步審核整改根據(jù)國(guó)家《第二次全國(guó)污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指南》、省市級(jí)審核意見(jiàn)進(jìn)一步整改，同時(shí)對(duì)于省市為抽查到普查對(duì)象進(jìn)一步自審修改，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。（四）提高報(bào)表佐證材料的完整性補(bǔ)充完善相關(guān)佐證材料，對(duì)應(yīng)提供而無(wú)法提供的資料需要按照國(guó)家要求提供證明材料或者相關(guān)說(shuō)明，做到所填數(shù)據(jù)均“有據(jù)可依”。禁用企業(yè)佐證材料建議統(tǒng)一規(guī)范證明格式，補(bǔ)充相關(guān)照片佐證，所有佐證材料裝訂成冊(cè)，做到“一源一冊(cè)”。部分表格中一些信息填寫(xiě)不規(guī)范，未按照污普助手進(jìn)行填報(bào)；部分企業(yè)行業(yè)類(lèi)別有誤；填報(bào)數(shù)據(jù)存在不合理性；企業(yè)名稱(chēng)個(gè)別錯(cuò)誤；部分企業(yè)信息填報(bào)前后對(duì)應(yīng)不一致；存在漏填項(xiàng)（包括坐標(biāo)、產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔材料使用量等）及漏填表（包括G103-13、G106-1等）。七、結(jié)論四川雅安經(jīng)開(kāi)區(qū)的前期準(zhǔn)備工作開(kāi)展較好，與清查建庫(kù)定庫(kù)普查對(duì)象對(duì)比無(wú)漏填、漏報(bào)企業(yè)，已完成入戶(hù)調(diào)查工作。納入數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核查的污染源差錯(cuò)率為2.8%，審核合格，評(píng)估內(nèi)容受控?zé)o明顯問(wèn)題?，F(xiàn)場(chǎng)核查采取抽樣方式，對(duì)四川雅安經(jīng)開(kāi)區(qū)域內(nèi)普查對(duì)象隨機(jī)抽取，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)普查對(duì)象填報(bào)的相關(guān)數(shù)據(jù)以及空間數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確性?，F(xiàn)場(chǎng)核查質(zhì)量較高，抽取的普查對(duì)象未出現(xiàn)數(shù)據(jù)虛報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)情況。1、普查數(shù)據(jù)質(zhì)量總體評(píng)估強(qiáng)化質(zhì)量控制措施，控制各類(lèi)普查對(duì)象及總體的指標(biāo)漏填率、指標(biāo)填報(bào)差錯(cuò)率等指標(biāo)在質(zhì)量控制范圍內(nèi)，達(dá)到國(guó)家規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。2、數(shù)據(jù)審核結(jié)果的處理根據(jù)普查五級(jí)審核制，對(duì)數(shù)據(jù)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各級(jí)審核人員或部門(mén)應(yīng)提出具體、明確的書(shū)面審核意見(jiàn)，由普查員及普查對(duì)象按規(guī)定程序和方式予以更改或重新填報(bào)。原始普查表、更正后的普查表和書(shū)面審核意見(jiàn)一并存檔。3、普查員審核結(jié)果的處理普查對(duì)象應(yīng)根據(jù)普查員的審核意見(jiàn)，重新核查本單位基本情況是否與有關(guān)資料相符，普查表格填報(bào)欄目是否準(zhǔn)確等，并按普查員的審核意見(jiàn)進(jìn)行更改或?qū)ζ渥龀鼋忉尅?、普查指導(dǎo)員審核結(jié)果的處理普查員及普查對(duì)象應(yīng)根據(jù)普查指導(dǎo)員的審核意見(jiàn)，重新核查或調(diào)查填報(bào)數(shù)據(jù)的合理性和邏輯性，并按普查指導(dǎo)員的審核意見(jiàn)更改或?qū)ζ渥龀鼋忉尅?、質(zhì)量控制組審核結(jié)果的處理普查員及普查對(duì)象應(yīng)根據(jù)質(zhì)量控制組審核結(jié)果的審核意見(jiàn)，予以解釋或更改并重新填報(bào)。6、抽查審核結(jié)果的處理抽查結(jié)果與原填報(bào)結(jié)果偏差較大時(shí)，應(yīng)查明原因，是被調(diào)查單位的生產(chǎn)狀況、污染治理情況發(fā)生了變化，還是普查結(jié)