辦理建設(shè)工程施工合同糾紛案件舉證技巧

辦理建設(shè)工程施工合同糾紛案件舉證技巧對(duì)于律師，做建設(shè)工程真正發(fā)揮專(zhuān)長(zhǎng)的地方，無(wú)外乎就是索賠與反索賠，當(dāng)然還有一些利息的計(jì)算，這也可能是我們能夠發(fā)揮律師職業(yè)特點(diǎn)的地方，關(guān)于5種利息的計(jì)算，大家可能一學(xué)就會(huì)，但是里面還是有很多訣竅，比如說(shuō)預(yù)付款的利息如何結(jié)算，簽證款的利息如何計(jì)算，結(jié)算款利息如何計(jì)算等，這里面還是有一些規(guī)律，我在做實(shí)務(wù)過(guò)程中，我所遇到的律師，絕大部分算得不是很好，該算的不算，法院、仲裁庭的支持方面，總是讓我們代理的這一方很吃虧，但這個(gè)問(wèn)題，我今天肯定沒(méi)有時(shí)間講了，我今天還是想把索賠這一塊給大家好好講一下，因?yàn)樗髻r問(wèn)題，是律師最容易打動(dòng)委托人的一個(gè)地方，因?yàn)楹芏辔腥耍还苁墙ㄖ邪踢€是發(fā)包商，在索賠與反索賠這一塊，缺乏專(zhuān)業(yè)的訓(xùn)練，他們?cè)谶@個(gè)方面，某種意義上來(lái)說(shuō)，知識(shí)甚少，這樣就給律師切入發(fā)揮、展開(kāi)一個(gè)很好的機(jī)會(huì)，也就是說(shuō)，這樣充分展示自己建設(shè)工程的地方。絕大多數(shù)人都是學(xué)文科出身，很少是學(xué)理科的，即使是學(xué)理工科的出身，也不一定是學(xué)建設(shè)工程這個(gè)領(lǐng)域出身，如何在這個(gè)時(shí)候，建設(shè)工程案子數(shù)量比較多，標(biāo)的額比較多，容易收得上律師費(fèi)的案子，建設(shè)工程領(lǐng)域，是比較容易獲得高額律師費(fèi)的領(lǐng)域，如果有一個(gè)很好的機(jī)會(huì)降臨在你的頭上，由于自己的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)，不能打動(dòng)委托人，讓他把這個(gè)案子給你，我覺(jué)得這很可惜，更可惜的是，委托人把這個(gè)案子交給你了，而沒(méi)有做好，這是一個(gè)更可惜的事，所以今天，咱們就建設(shè)工程的索賠與反索賠，這也是我這么多年做建設(shè)工程領(lǐng)域做所總結(jié)出來(lái)的一些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，與大家共同探討一下，希望大家以后，做建設(shè)工程這一塊，不管是做涉外的建設(shè)工程還是國(guó)內(nèi)的建設(shè)工程，在索賠與反索賠這塊，思維就很清晰了，知道在哪方面，給委托人談，表明自己的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，也知道了這個(gè)案子拿下來(lái)，從哪個(gè)領(lǐng)域入手。有的律師，一個(gè)案子接下來(lái)之后，忙活幾個(gè)月，案子還沒(méi)有弄好，導(dǎo)致委托人對(duì)其失去信任。去年包括今年我接到很多二手案子，二手案子就是前面已經(jīng)有別的律師做了，委托人覺(jué)得其不行，就換人，換人對(duì)委托人來(lái)說(shuō)是很痛苦的事，也會(huì)帶來(lái)很大損失。被換掉的律師，對(duì)他來(lái)說(shuō)是心中永遠(yuǎn)的痛，案子的失去，等于是失去的掙律師費(fèi)的機(jī)會(huì)、養(yǎng)家糊口的機(jī)會(huì)，也失去了在技術(shù)上一種提高的機(jī)會(huì)。我經(jīng)常說(shuō)，一個(gè)案子拿下來(lái)，不會(huì)，沒(méi)有關(guān)系，下次會(huì)了，就是進(jìn)步，要知難而進(jìn)，不能說(shuō)不難而退。上次，關(guān)于索賠這一塊，我講了索賠的本質(zhì)特征，以及索賠與違約責(zé)任的區(qū)別，限于時(shí)間的關(guān)系，上次講課的內(nèi)容我就不重復(fù)了，我接著上次的內(nèi)容向下講。今天主要是講索賠的起因、影響索賠成功的因素、索賠的分類(lèi)，以及可向發(fā)包人提起索賠的項(xiàng)目、可向承包人提起索賠的項(xiàng)目，最后如果有時(shí)間的話，我們?cè)僦v一下反索賠。一、索賠的起因索賠的起因主要是以下幾個(gè)方面：第一，工程項(xiàng)目的特殊性。工程項(xiàng)目的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，使得工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中存在許多不確定變化因素，而合同則必須在工程開(kāi)始前簽訂，它不可能對(duì)工程項(xiàng)目所有的問(wèn)題都能作出合理的預(yù)見(jiàn)和規(guī)定，而且業(yè)主在實(shí)施過(guò)程中還會(huì)有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目工期和成本的變化。只要導(dǎo)致工期和成本的變化，一般來(lái)說(shuō)，會(huì)導(dǎo)致索賠。這是索賠起因的重要一點(diǎn)。關(guān)于工程項(xiàng)目的特殊性，在做所有建設(shè)工程的案子過(guò)程中，我們會(huì)注意到一個(gè)大的合同，本身很厚，后面還有相應(yīng)的補(bǔ)充性文件，在實(shí)際施工過(guò)程中，會(huì)有大量的工程變更，這就是一個(gè)工程在實(shí)際施工過(guò)程中，是工程項(xiàng)目的復(fù)雜性、特殊性所決定的。第二，工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性。工程項(xiàng)目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境的變化，如地質(zhì)條件變化、材料價(jià)格上漲、貨幣貶值、國(guó)家政策、法規(guī)的變化等，會(huì)在工程實(shí)施過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生，使得工程的計(jì)劃實(shí)施過(guò)程與實(shí)際情況不一致，同樣會(huì)導(dǎo)致工程工期和費(fèi)用的變化。很多技術(shù)變更會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)變更，什么是經(jīng)濟(jì)變更，經(jīng)濟(jì)變更就是錢(qián)的增加，費(fèi)用的增加。經(jīng)濟(jì)環(huán)境就是經(jīng)濟(jì)狀況的好與壞，法律環(huán)境的變化有的時(shí)候國(guó)家發(fā)布新的一些法律法規(guī)，比如說(shuō)增加新的稅收，增加新的稅種，這就是法律環(huán)境的變化，可能會(huì)導(dǎo)致建筑商成本的變化，而構(gòu)成索賠。在2001年，當(dāng)時(shí)北京基于環(huán)保的需要，四環(huán)以?xún)?nèi)就不允許使用攪拌混凝土，因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土，會(huì)導(dǎo)致粉塵揮灑到空中，使空氣質(zhì)量變壞，造成環(huán)境污染，北京市就出臺(tái)法規(guī)，要求在四環(huán)以?xún)?nèi)不得使用攪拌混凝土，攪拌混凝土與商品混凝土有價(jià)差，商品混凝土是在商品混凝土制造地制造廠已經(jīng)攪完了，拿到現(xiàn)場(chǎng)去，直接通過(guò)罐車(chē)，輸入到相應(yīng)的施工地，現(xiàn)場(chǎng)攪拌的混凝土因?yàn)椴捎玫氖乾F(xiàn)場(chǎng)攪拌，成本會(huì)有大幅度的降低，所以商品混凝土和現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土的價(jià)格有比較大的變化。我剛剛說(shuō)到的，是我親身經(jīng)歷的案子，這個(gè)案子在原來(lái)的招投標(biāo)過(guò)程中，發(fā)包人要求使用攪拌混凝土，但實(shí)際施工過(guò)程中，因?yàn)閲?guó)家法律的變化，發(fā)包人給承包人發(fā)布一個(gè)指令，要求使用商品混凝土，使用商品混凝土和攪拌混凝土的價(jià)差，發(fā)包人就要進(jìn)行支付，而發(fā)包人當(dāng)時(shí)拒絕支付，所以官司就出來(lái)了，商品混凝土和攪拌混凝土的價(jià)差爭(zhēng)議，是這個(gè)案子爭(zhēng)議點(diǎn)之一，最后，仲裁庭裁決，發(fā)包人應(yīng)該向承包人支付價(jià)差，我認(rèn)為也是合理的（當(dāng)時(shí)我代表的是發(fā)包人）。有工程項(xiàng)目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境的變化，比如說(shuō)地質(zhì)條件的變化、材料價(jià)格的上漲、貨幣貶值，國(guó)家政策法規(guī)的變化等，這些都會(huì)導(dǎo)致工期和費(fèi)用的變化，在做索賠與反索賠的過(guò)程中，去審閱建設(shè)承包商或者發(fā)包人給你提供的文件時(shí)，一定要仔細(xì)注意有沒(méi)有這些問(wèn)題，如果有這些問(wèn)題的話，這對(duì)律師、委托人來(lái)說(shuō)，都是一個(gè)機(jī)會(huì)，有這種機(jī)會(huì)，一定要好好抓住，抓不住這種機(jī)會(huì)很可惜，我剛才提到的地質(zhì)條件的變化，不管是在國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，必然會(huì)導(dǎo)致索賠的發(fā)生，材料價(jià)格的上漲，有時(shí)候未必，為什么？如果合同有明確規(guī)定的話，材料價(jià)格上漲，價(jià)格不調(diào)整，對(duì)發(fā)包人和建筑承包人來(lái)說(shuō)，都要承受合同的后果。貨幣貶值往往是涉外的，菲迪克條款中，匯率的變化，貨幣的貶值。在國(guó)內(nèi)，迄今為止，在合同中很少遇到有關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致價(jià)款調(diào)整的問(wèn)題，應(yīng)該說(shuō)，在國(guó)內(nèi)是沒(méi)有的。第三，參與工程建設(shè)主體的多元性。由于工程參與單位多，一個(gè)工程項(xiàng)目往往會(huì)有業(yè)主、總包商、監(jiān)理工程師、分包商、指定分包商、材料設(shè)備供應(yīng)商等眾多參加單位，各方面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，只要一方失誤，不僅會(huì)造成自己的損失，還會(huì)影響其他合作者，造成他人損失，從而導(dǎo)致索賠。第四，工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性。建設(shè)工程合同文件多且復(fù)雜，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)措辭不當(dāng)、缺陷、圖紙錯(cuò)誤，以及合同文件前后自相矛盾，或者可作不同解釋等問(wèn)題，容易造成合同雙方對(duì)合同文件理解不一致，從而出現(xiàn)索賠。以上這些問(wèn)題會(huì)隨著工程的逐步開(kāi)展而不斷暴露出來(lái)，使工程項(xiàng)目受到影響，導(dǎo)致工程項(xiàng)目成本和工期的變化，這就是索賠形成的根源。前面提到工程合同的復(fù)雜性及其易出錯(cuò)性，我給大家舉一個(gè)例子。這個(gè)案子非常復(fù)雜，復(fù)雜在于建設(shè)工程合同復(fù)雜性以及出錯(cuò)性，這個(gè)合同文本100多頁(yè)，把這些合同文本仔細(xì)地看一遍，可能需要好幾天時(shí)間，我花了兩天多，看完之后，我就糊涂了，這個(gè)合同文本措辭不當(dāng)、缺陷、圖紙錯(cuò)誤，合同文件前后自相矛盾，或者可作不同解釋等問(wèn)題，整個(gè)相當(dāng)于一個(gè)瘋子在講話，這必然會(huì)產(chǎn)生糾紛，我們就援引這個(gè)文本，與發(fā)包人進(jìn)行較量。最終出現(xiàn)索賠、出現(xiàn)糾紛，絕大部分的原因，就是因?yàn)榘l(fā)包人文本在簽署之前，沒(méi)有很好的進(jìn)行審查，當(dāng)然，承包人也有問(wèn)題，承包人在簽署合同文本時(shí)，作為一個(gè)專(zhuān)業(yè)的承包商、有經(jīng)驗(yàn)的承包商，對(duì)這個(gè)合同文本沒(méi)有指出它的錯(cuò)誤，就為了把這個(gè)工程攬下來(lái)而簽訂了協(xié)議，導(dǎo)致在實(shí)際施工過(guò)程中，出現(xiàn)了大量的爭(zhēng)議，一方使用這種解釋?zhuān)硪环绞褂媚欠N解釋?zhuān)詈缶痛蚱饋?lái)了，這對(duì)律師來(lái)說(shuō)，是一個(gè)好事，如果他們不打起來(lái)，我們就沒(méi)有機(jī)會(huì)。在做工程索賠的過(guò)程中，我個(gè)人覺(jué)得，在工程合同復(fù)雜性上面，大家應(yīng)該有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，對(duì)工程合同比較好的預(yù)見(jiàn)性，也會(huì)給其帶來(lái)很好的結(jié)果。上次我講過(guò)一個(gè)案子，號(hào)稱(chēng)我們國(guó)內(nèi)第一學(xué)府的學(xué)校，有一個(gè)案子，涉及到建設(shè)工程，我代表承包人，這個(gè)案子過(guò)程中，我們對(duì)合同文件的預(yù)見(jiàn)性，帶來(lái)了比較好的結(jié)果。這個(gè)案子是這樣子的，這個(gè)工程是一個(gè)典型的“黑白合同”，什么叫“黑白合同”？就是招投標(biāo)形成了一個(gè)合同，招投標(biāo)結(jié)束之后，雙方之間又簽了一個(gè)實(shí)際執(zhí)行的合同，這是典型意義上的“黑白合同”。這個(gè)合同的價(jià)款和經(jīng)過(guò)招投標(biāo)備案的合同價(jià)款相差430萬(wàn)，但這個(gè)工程本身也不大，只有2000多萬(wàn)。當(dāng)時(shí)一共是3個(gè)合同，這只是其中的一個(gè)小合同，我們經(jīng)過(guò)仔細(xì)研究下來(lái)，我們覺(jué)得這可能是一個(gè)機(jī)會(huì)，這個(gè)機(jī)會(huì)來(lái)源于“黑合同”和“白合同”整個(gè)施工范圍的不一樣，施工范圍不一樣就是430萬(wàn)的差距，這個(gè)時(shí)候，很多律師對(duì)這個(gè)合同文本缺乏預(yù)見(jiàn)性，有的時(shí)候，干脆選白合同或者黑合同作為結(jié)算，選擇白合同作為結(jié)算，幾乎是所有律師下意識(shí)的反應(yīng)，但巧的是，這個(gè)合同的發(fā)包人很厲害，他把這個(gè)備案合同簽署之后，就把承包人應(yīng)該拿的那一份收走了，我們?nèi)ソㄎ?，沒(méi)有這個(gè)合同的備案，怎么辦？如果拿“白合同”，根本就沒(méi)有合同依據(jù)，拿“黑合同”，又吃虧430萬(wàn)，這個(gè)時(shí)候，我們這個(gè)團(tuán)隊(duì)把個(gè)文件研究出來(lái)，我做了一個(gè)大膽的假設(shè)，招標(biāo)文件在，一般來(lái)說(shuō)，“白合同”和招標(biāo)文件里面的所附的合同文本基本一致，預(yù)見(jiàn)“白合同”里面，合同內(nèi)容可能是什么，這就是我們剛才提到的，合同很復(fù)雜，要有預(yù)見(jiàn)性。那如何解決430萬(wàn)的問(wèn)題？我援引“黑合同”做了一個(gè)索賠出來(lái)，提出既有道理又沒(méi)有道理的索賠，這個(gè)索賠很大，我們當(dāng)時(shí)提交證據(jù)的順序是：招標(biāo)文件——中標(biāo)通知書(shū)，到此為止，不再提合同時(shí)，后面我們相應(yīng)提交了索賠的結(jié)算。對(duì)方律師一看，就援引了“白合同”攻擊我的索賠，他就把這個(gè)“白合同”拿出來(lái)，拿出來(lái)之后，我們就認(rèn)可了這個(gè)合同文本。當(dāng)然，那個(gè)律師也很聰明，過(guò)了一段時(shí)間，意識(shí)到這個(gè)“白合同”拿出來(lái)之后，會(huì)對(duì)自己帶來(lái)麻煩，他要撤回這個(gè)文件，我們不讓?zhuān)凸潭诉@個(gè)事實(shí)。這個(gè)案子最終通過(guò)雙方調(diào)解解決，430萬(wàn)給了我們。這是通過(guò)索賠、缺陷來(lái)解決“黑白合同”的430萬(wàn)的問(wèn)題。我今天可以坦率地講，那430萬(wàn)是從天上掉下來(lái)的，不應(yīng)該給，為什么？因?yàn)?30萬(wàn)根本不包含在承包范圍中，這是因?yàn)閷?duì)方律師的一個(gè)失誤給了我們這個(gè)機(jī)會(huì)。所以做案子的過(guò)程中，對(duì)工程到底會(huì)有哪些文件，文件有哪方面的內(nèi)容，一定要有清晰的認(rèn)識(shí)，工程合同再?gòu)?fù)雜，都是有規(guī)律的。二、影響索賠成功的因素第一，合同管理。從索賠角度看，合同管理可分為合同分析和合同日常管理兩部分。合同分析的主要目的是為索賠提供法律依據(jù)；合同日常管理則是收集、整理施工中發(fā)生事件的一切記錄，包括圖紙、訂貨單、會(huì)談紀(jì)要、往來(lái)信件、變更指令、氣象圖表、工程照片等，并加以科學(xué)歸檔和管理，形成一個(gè)能清晰描述和反映整個(gè)工程全過(guò)程的數(shù)據(jù)庫(kù)，為索賠及時(shí)提供全面、正確、合法有效的各種證據(jù)。收集整理資料之后，要加以科學(xué)地歸納和管理，形成一個(gè)能清晰描述和反映整個(gè)工程全過(guò)程的數(shù)據(jù)庫(kù)。很多人很疑惑，一個(gè)工程的索賠，到底是在竣工前提索賠，還是工程以邀請(qǐng)甚至是工程移交后進(jìn)行索賠？這個(gè)問(wèn)題要看合同規(guī)定，如果合同明確有約定的話，索賠是有時(shí)效性的，沒(méi)有遵守時(shí)效，這個(gè)機(jī)會(huì)就會(huì)錯(cuò)過(guò)，國(guó)內(nèi)使用的文本，仍然是1999版建設(shè)部和國(guó)家工商局發(fā)布的文本，這個(gè)文本第36條關(guān)于索賠，起時(shí)沒(méi)有時(shí)效的規(guī)定，也就是說(shuō)，工程竣工前，工程移交后都是可以提出索賠，律師做索賠，往往都是工程移交以后，工程結(jié)算過(guò)程中，甚至結(jié)算了很長(zhǎng)時(shí)間，也沒(méi)有把問(wèn)題解決，這個(gè)時(shí)候，律師介入進(jìn)來(lái)，把工程進(jìn)行全面審查，所有證據(jù)拿到之后，更多地要想，對(duì)方有沒(méi)有可能提索賠，咱們有沒(méi)有可能提索賠。這套東西拿過(guò)來(lái)之后，要按自己的方式進(jìn)行歸納、管理，形成一套系統(tǒng)的、科學(xué)的管理系統(tǒng)，什么時(shí)候想要什么東西，就能夠在很短的時(shí)間內(nèi)拿到，并派上用場(chǎng)。我覺(jué)得很多律師，現(xiàn)在弄的東西一團(tuán)糟，自己都不知道在什么地方？這是律師的大忌。第二，進(jìn)度管理。不僅可以指導(dǎo)整個(gè)施工的進(jìn)程和次序，而且通過(guò)計(jì)劃工期與實(shí)際進(jìn)度的比較分析，找出影響工期的各種因素，分清各方責(zé)任，及時(shí)向?qū)Ψ教岢鲅娱L(zhǎng)工期及相關(guān)費(fèi)用的索賠，并為工期索賠值的計(jì)算提供計(jì)算依據(jù)和各種基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。做工程索賠要先看工期，我們提到的索賠，無(wú)非就是工期索賠、費(fèi)用索賠、既要工期又要費(fèi)用的索賠。工期在整個(gè)索賠中居于核心地位，為什么？因?yàn)槭紫茸鳛槌邪?、發(fā)包人，都要先解決工期的原因到底是誰(shuí)產(chǎn)生的，也就是所謂的進(jìn)度管理，如果是因?yàn)榘l(fā)包人的原因?qū)е鹿て诘乃髻r，發(fā)包人是無(wú)權(quán)要求工期的索賠，也無(wú)權(quán)要求費(fèi)用的索賠。工期延誤可以要求費(fèi)用的索賠、工期索賠。工程加速也可以向?qū)Ψ揭M(fèi)用的索賠。進(jìn)度管理的核心問(wèn)題，就是要對(duì)比它的工期以及階段性的東西。第三，成本管理。主要內(nèi)容有編制成本計(jì)劃，控制和審核成本支出，進(jìn)行計(jì)劃成本與實(shí)際成本的動(dòng)態(tài)比較分析等，它可以為費(fèi)用索賠提供各種費(fèi)用的計(jì)算數(shù)據(jù)和其他信息。計(jì)劃成本在投標(biāo)文件的經(jīng)濟(jì)標(biāo)中就表現(xiàn)出來(lái)了。實(shí)際成本是實(shí)際施工過(guò)程中的成本。作為一個(gè)專(zhuān)業(yè)人士，就要發(fā)揚(yáng)外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行，作為外行，告訴內(nèi)行應(yīng)該怎么做，處于領(lǐng)導(dǎo)者的角色，并要充分調(diào)動(dòng)他們整個(gè)工作的能動(dòng)性。第四，信息管理。索賠文件的提出、準(zhǔn)備和編制需要大量工程施工中的各種信息，這些信息要在索賠時(shí)限內(nèi)高質(zhì)量地準(zhǔn)備好，離開(kāi)了當(dāng)事人平時(shí)的信息管理是不行的。三、索賠的分類(lèi)索賠有多種分類(lèi)，我今天主要給大家講五種：（一）按索賠當(dāng)事人分類(lèi)承包商與業(yè)主之間