年金投資管理合同范本

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔年金投資管理合同范本目錄：1、年金投資管理合同范本2、集合資產管理合同范本年金投資管理合同范本annuity2006-2-16企業(yè)年金網合同編號:合同簽署地點：××公司××銀行

甲方：××公司名稱：地址：法定代表人：企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格證書編號：聯(lián)系電話：

乙方：××公司名稱：地址：法定代表人：注冊資本：營業(yè)范圍：組織形式：營業(yè)期限：企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格證書編號：聯(lián)系電話：

為了貫徹企業(yè)年金基金投資管理所必須遵循的謹慎和分散風險的原則，在保證資產安全性和流動性的基礎上實現企業(yè)年金基金的保值增值和專業(yè)化管理，根據《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《××企業(yè)年金計劃》和《××企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關規(guī)定，甲方委托乙方為投資管理人，負責企業(yè)年金的投資管理工作，乙方同意接受甲方的委托，從事此項投資管理業(yè)務。雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。為明確甲、乙雙方在委托企業(yè)年金基金資產（以下簡稱“委托投資資產”）的管理、投資運作以及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保委托投資資產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章

定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：1.1本合同：指甲方與乙方簽署的《××企業(yè)年金投資管理合同》（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。1.2企業(yè)年金：指××企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險制度。1.3企業(yè)年金基金或受托財產：指××企業(yè)根據《××企業(yè)年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。1.4委托投資資產：指××企業(yè)年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。1.5受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以××企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。1.6委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以××企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的清算等。

第二章

雙方聲明與承諾

2.1甲方的聲明與承諾。2.1.1甲方聲明委托投資資產為甲方合法管理的資產，保證委托投資資產的來源及用途符合國家有關規(guī)定；同時，保證沒有任何其他限制條件妨礙乙方對該委托投資資產行使投資管理權。2.1.2甲方有完全及合法的授權委托乙方進行企業(yè)年金基金投資管理，而且該項委托不會成為任何其他第三方所質疑。2.1.3甲方承諾提供給乙方的一切信息資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。2.1.4甲方承諾其用于指示和通知的印章和法定代表人（或授權代理人）簽名均為合法有效。2.2乙方的聲明與承諾。2.2.1乙方聲明具備有關監(jiān)管部門批準的企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格。2.2.2乙方將選派具有年金基金從業(yè)資格的專業(yè)人員負責甲方委托投資資產的投資管理工作，在國家有關法律、法規(guī)、政策、條件允許的范圍內進行有效的投資運作。2.2.3乙方承諾遵從誠信原則，以委托投資資產利益為重，運用科學的手段管理和控制風險，以專業(yè)的投資管理爭取委托投資資產的保值和增值。2.2.4乙方承諾提供給甲方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。2.2.5乙方已在簽署本合同之前充分地向甲方介紹了投資管理業(yè)務，同時揭示了證券投資的風險。2.2.6乙方保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業(yè)道德規(guī)范。

第三章

甲方權利與義務

3.1甲方的權利：3.1.1監(jiān)督委托投資資產的投資運作；3.1.2監(jiān)督和核查乙方能否按照本合同以及其他有關規(guī)定履行其職責；3.1.3取得委托投資資產財務狀況、證券交易記錄等資料；3.1.4定期獲取乙方提供的企業(yè)年金基金資產投資管理報告；3.1.5國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定的其他權利。3.2甲方的義務：3.2.1按照本合同的約定，將委托投資資產交由乙方進行投資管理；3.2.2所有根據本合同由甲方向乙方發(fā)出的指示和通知，必須以書面形式做出，并且有甲方蓋章和法定代表人（或授權代理人）簽名：3.2.4按照本合同的規(guī)定及時足額地向乙方支付投資管理費；3.2.5保守商業(yè)秘密，不得泄露委托投資資產的投資計劃、投資意向等；3.2.6承擔委托投資資產投資可能造成的損失。

第四章

乙方權利與義務

4.1乙方的權利：4.1.1按照本合同的規(guī)定，對委托投資資產行使投資管理權；4.1.2對托管人托管本項委托投資資產的業(yè)務進行監(jiān)督；4.1.3按照本合同的規(guī)定，及時、足額收取投資管理費；4.1.4國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定的其他權利。4.2乙方的義務：4.2.1以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用委托投資資產；4.2.2配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的方式管理和運作委托投資資產；4.2.3建立、健全內部風險控制機制和監(jiān)察稽核制度；4.2.4在進行委托投資資產投資過程中不利用委托投資資產為自己或第三方謀取利益，不委托第三方運作委托投資資產；4.2.5接受甲方和甲方指定托管人的監(jiān)督；4.2.6復核托管人提交的財務報告，提交企業(yè)年金基金資產投資管理報告；4.2.7完整保存委托投資資產會計賬冊和記錄15年以上；4.2.8依據法律法規(guī)及本委托投資合同的規(guī)定，履行提交報告的義務；4.2.9保守商業(yè)秘密，不得泄露委托投資資產的投資計劃、投資意向等。

第五章

委托投資資產

5.1甲方應于本合同簽訂后日內將初始委托投資資產足額劃撥至托管人的托管賬戶，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通過甲方和乙方。5.2甲方在合同期內，將追加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶并通知投資管理人，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方和乙方。5.3在合同存續(xù)期內，如遇甲方需要減少委托投資資產，甲方需提前通知乙方并抄送托管人。甲方通知托管人將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶，托管人應當劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方和乙方。甲方提前通知的時間規(guī)定如下：5.3.1減少金額在千萬元以下的，應至少提前個交易日；5.3.2減少金額在千萬元至億元的，應至少提前個交易日；5.3.3減少金額在億元以上的，應至少提前個交易日；5.3.4乙方不承擔由于甲方通知不及時造成的資產變現損失。

第六章

投資政策及變更

6.1投資政策。乙方根據本合同附件一的投資政策進行委托投資資產的投資管理。6.2投資政策的變更。本合同所記載的投資政策（見附件一）在經雙方書面同意后，可予以變更，確定變更后的投資政策將取代附件一。

第七章

投資經理的指定與變更

7.1投資經理的指定。雙方同意指定乙方有關人員為本項委托投資的投資經理（投資經理的資料見附件二）。7.2投資經理的變更。投資經理離職或因故不能履行其職責時，乙方應于個工作日內通知甲方，且于雙方共同指定新的投資經理前，暫時由乙方安排的代理人行使投資管理經理的職責。

第八章

托管人的指定與變更

8.1甲方與（托管人）簽訂《××企業(yè)年金基金托管合同》，委托該機構作為本項委托投資資產的托管人，并將本項委托投資資產交與其保管。8.2乙方承諾與托管人合作，共同完成此項委托投資業(yè)務。涉及到甲方、乙方和托管人三方的權利、義務關系，通過共同簽訂《××企業(yè)年金基金管理三方協(xié)議書》來約定。8.3托管人因故不能履行托管職責時，乙方應于個工作日內通知甲方，并根據甲方指示采取相應措施。8.4甲方在合同存續(xù)期內變更托管人時，需于個工作日內通知乙方；原任托管人應繼續(xù)作好托管工作，直到托管工作移交至新任托管人為止；乙方應作好與新任托管人的業(yè)務交接工作。

第九章

證券經紀商的指定與變更

9.1證券經紀商的指定。9.1.1受托買賣證券經紀商由乙方指定，指定專用席位用于本項委托投資的交易工作，上海證券交易所席位號為：，深圳證券交易所席位號為：。乙方應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。9.1.2乙方必須與證券經紀商簽訂租用席位協(xié)議，托管人據此協(xié)議與登記結算機構簽訂清算協(xié)議，保證資金交收和信息傳輸的順利進行。9.2證券經紀商的變更。甲方有充足的理由認為證券經紀商不能履行證券經紀職責時，應另行選擇新的證券經紀商代替，但應提前1個月通知乙方和托管人，原任經紀商應在業(yè)務完全移交后方可退任。

第十章

投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行

10.1交易清算授權。10.1.1乙方依照投資政策全權負責委托投資資產的有價證券買賣交易，甲方根據《××企業(yè)年金基金托管合同》要求托管人依據乙方的指示辦理交易，且不得妨礙乙方的交易權限。10.1.2乙方有權在投資政策規(guī)定的范圍內指示托管人辦理委托投資資產的清算、證券交收和/或其他交易行為，無須取得甲方的個別同意或授權。10.2投資指令的內容。投資指令的內容包括交易的對象與標的、交割時間與方式、交割金額與數量等。10.3投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行程序。10.3.1乙方于成交日與交易對象確認成交內容后，應立即向托管人出具投資指令通知書。10.3.2托管人核對相關交易單據、確認無越權交易后，應立即根據乙方的投資指令進行劃款。10.3.3托管人認為前項交割指示屬于本合同第十章規(guī)定的越權交易或有爭議時，應立即以書面形式通知甲方及乙方，并依甲方的書面指示辦理。如未能及時通知或未能及時接獲甲方的書面指示，且該項爭議未能及時協(xié)商解決時，托管人應于交割日當天出具投資監(jiān)督通知書，載明越權事由與詳細內容，分別通知甲方和乙方。

第十一章越權交易處理

11.1投資管理人越權交易范圍。本合同所指越權交易包括買空賣空行為、投資比例超過本合同限制、其他違反本合同和相關法律法規(guī)的投資行為。11.2托管人對越權交易的處理程序。乙方發(fā)生越權交易時，除經甲方出具同意交割的書面意見，并經托管人審核相符合相關法規(guī)外，乙方應自行負責于交割日前托管人認定為越權交易的款、券撥入本合同指定的托管賬戶，由托管人辦理交割。11.3越權交易買進或賣出的款、券，乙方應于交割清算完成之日起進行相反的賣出或買進沖銷處理并結算損益，所發(fā)生的損失及相關交易費用由乙方負擔，所發(fā)生的收益歸本委托投資資產所有，并在沖銷所得價款中扣抵。

第十二章委托投資資產估值

12.1估值依據：參照《證券投資基金會計核算辦法》的規(guī)定及按上市證券的收盤價估值。12.2估值時間：每個工作日對委托投資資產進行估值。12.3估值錯誤的處理。當委托投資資產估值出現錯誤時，乙方和托管人應該立即報告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正。

第十三章投資管理人報酬

13.1依據甲乙雙方約定，乙方按年率%從委托投資資產凈值中提取投資管理費。甲方應支付給投資管理人的投資管理費，由乙方逐日計提，甲方指令托管人按季支付。乙方將計提的投資管理費報托管人復核，核對無誤后，乙方向甲方發(fā)出當季應支付的投資管理人報酬清單及計算依據。甲方審核確定后，向托管人發(fā)送劃款指令，由托管人按劃款指令從相應的委托投資資產中向投資管理人支付投資管理人報酬，若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。13.2日投資管理費按前一日委托投資資產凈值和雙方約定的委托投資資產管理費率計提。T=E×R×1/當年天數式中：T為每日應計提的投資管理費；E為前一日委托投資資產凈值；R為雙方約定的年投資管理費率。13.3甲乙雙方對投資管理費的計算與支付另有約定的，從其約定。投資管理費率發(fā)生調整時，甲方應及時將調整后的年投資管理費率通知托管人。第十四章會計核算與審計

14.1會計政策。14.1.1本項委托投資資產的會計年度為每年1月1日至12月31日。14.1.2計賬本位幣為人民幣，計賬單位為元。14.1.3委托投資資產的會計核算暫按照財政部頒布的《證券投資基金會計核算辦法》執(zhí)行。14.2會計核算方法。14.2.1委托投資資產應獨立建賬、獨立核算。14.2.2甲方委托托管人作為委托投資資產的記賬人，委托乙方為委托投資資產的財務復核人。14.2.3乙方應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，編制會計報表。14.2.4乙方應與托管機構定期核對會計賬目。

第十五章乙方的報告和甲方的監(jiān)督

15.1定期報告。15.1.1乙方應在每季度結束后個工作日內向甲方提交經托管人確認的《企業(yè)年金基金投資組合情況報告》。15.1.2每季度結束后個工作日內，向甲方提供一份《××企業(yè)年金基金投資經理報告》。《××企業(yè)年金基金投資經理報告》內容包括但不限于：運作總結、對未來市場的預測和投資策略與投資方案。15.1.3每年度結束后個工作日內，乙方向甲方出具經托管人復核的《××企業(yè)年金基金年度投資管理報告》，該報告應同時抄送托管人；該報告在每年度結束后個工作日內提交托管人復核。15.1.4本合同終止后個工作日內，乙方和托管人共同向甲方出具《××企業(yè)年金基金資產清算報告》。15.2臨時報告。當出現突發(fā)情形時，乙方應立即報告甲方，并提出應對措施建議，降低突發(fā)事件的產生的不良影響。15.3甲方監(jiān)督。甲方有權對乙方進行有關此項委托投資的監(jiān)督檢查，乙方應及時提供有關情況和資料，不得拒絕或阻撓。

第十六章合同有效期

16.1本合同有效期為年，自年月日至年月日16.2雙方當事人應在本合同到期前個月開始協(xié)商合同延期，以便乙方安排正在進行的交易并共同確定合同延期后新的投資政策。

第十七章合同變更

17.1本合同條款及附件經雙方書面同意后，可以進行修改或變更，修改或變更必須符合有關法律、法規(guī)規(guī)定。但如修改部門需托管人配合或負責辦理的，應先經甲乙雙方與托管人共同協(xié)商且出具書面同意后，方得進行修改。17.2合同存續(xù)期內，提出修改的一方應以書面形式通知另一方，另一方應在收到書面通知后做出答復。17.3如果本合同任何條款與國家有關法律規(guī)定不符而構成無效或不可強制執(zhí)行的，并不影響本合同其他條款的效力及可強制執(zhí)行性。在出現這種情況時，雙方應當立即進行協(xié)商，談判修改該條款。17.4如果在本合同有效期內出現影響或限制本合同約定的委托投資資產投資范圍的法律、法規(guī)及政策，雙方應立即對本合同及附件進行協(xié)商和修改。

第十八章合同終止

18.1合同到期未續(xù)約，本合同即終止。18.2本合同中的任一方未能履行其在本合同中的義務時，相對的一方可以提前2天以書面形式通知違約的一方之后終止本合同，同時保留進行其他索賠的權利。18.3本合同的任何一方可以在任何時候出于任何原因完全或部分終止本合同，但必須提前1個月以書面通知另一方。但無正當理由而終止者，應賠償另一方所受的損失。18.4本合同的任何一方停業(yè)、解散時，本合同當然終止。18.5在本合同終止的情況下，乙方、托管人應對委托投資資產進行清算，并在合同終止后15個工作日內向甲方提交《××企業(yè)年金基金資產清算報告》，內容包括但不限于資產明細、實際收益率以及應付的費用和稅金。18.6在甲方書面確認《××企業(yè)年金基金資產清算報告》后第2個工作日，托管人移交委托投資資產及收益、有關文件、印鑒，將有關稅費支付相關各方，辦理銷戶手續(xù)。托管人完成上述工作后，應以書面形式分別通知甲方和乙方。

第十九章文件檔案的保存

本合同有效期內及本合同終止后至少15年內，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。

第二十章保密義務

甲方、乙方在此共同承諾：對于從依據本合同所獲得的所有關于甲方資產狀況、委托投資資產運作明細、乙方投資政策、投資運作明細以及乙方經營狀況等內容嚴格保密，并責成全體雇員以及任何有可能接觸到上述的人員保守秘密。未經各方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露上述。但在國家司法機關或監(jiān)管部門要求的情況下除外。

第二十一章違約責任

21.1由于合同當事人過錯，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如當事人均有過錯的，各自承擔應負的責任。21.2甲方及其雇員違反本合同，對委托投資資產造成損失的，乙方不承擔任何責任。21.3因乙方及其雇員有欺詐、重大過失或惡意違約行為使委托投資資產遭受損失的，由乙方承擔責任。21.4乙方未按本合同約定的投資政策管理委托投資資產給委托投資資產造成損失的，乙方應承擔相應的賠償責任；托管人發(fā)現乙方未按本合同約定的投資范圍管理委托投資資產，不及時向甲方報告，造成委托投資資產損失的，托管人承擔相應責任。21.5托管人在托管業(yè)務操作過程中未能盡責而導致乙方不能正常運作委托投資資產的，托管人應承擔相應的責任。由于甲方、乙方的行為導致托管人在托管業(yè)務過程中不能安全保管委托投資資產的，托管人不承擔任何責任。21.6在委托投資資產被司法機關或其他政府機構扣押和查封的情況下，除非得到甲方書面授權，乙方沒有義務代表甲方就針對委托投資資產所提起的司法或行政程序進行答辯。任何得到甲方書面委托或代表甲方進行訴訟及爭議和解中產生的費用將由甲方承擔。

第二十二章不可抗力22.1如果甲方和/或乙方因不可抗力不能履行本合同時，免除甲方和/或乙方的責任。不可抗力是指甲方和/或乙方不能預見，不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于任何通訊或電腦系統(tǒng)的故障、自然災害、法律法規(guī)及政策變更、社會政治動亂和戰(zhàn)爭。22.2當事人一方因不可抗力不能履行本合同時，應及時通知另一方，并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止損失的擴大。

第二十三章爭議解決

本合同適用中華人民共和國法律。對由于本合同引起或與本合同有關的任何爭議，雙方應盡其最大努力通過友好協(xié)調解決。爭議不能協(xié)商解決的，則任何一方有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第二十四章其他事項

24.1除非一方以書面申明放棄某項權利，任何一方未能按本合同規(guī)定行使或及時行使部分或全部權利或補救權并不構成該方放棄在本合項下的權利。24.2本合同以及附件作為雙方之間的全部合同，替代雙方在此之前一切就本合同內容的談判、口頭承諾或書面往來函件。24.3本合同的附件是本合同不可分割的組成部分，與本同具有同等的法律效力。24.4本合同一式5份，雙方各執(zhí)2份，上報勞動保障行政部門1份，每份具有同等法律效力。

甲方（公章）：乙方（公章）：法定代表人簽字：法定代表人簽字：（或授權代理人）（或授權代表人）簽署日期：年月日

附件一

投資政策

經甲方和乙方協(xié)商，確定本委托投資資產的投資政策如下：1-組合必須符合本合同第六章的規(guī)定。2-銀行存款和債券的期限結構：（1）到期時間為年以下銀行存款和債券的比例為%至%；（2）到期時間為至年之間的銀行存款和債券的比例為%至%；（3）到期時間為年以上銀行存款和債券的比例為%至%。3-乙方在投資管理委托投資資產時禁止如下行為：（1）不公平地對待委托投資資產；（2）在投資管理過程中進行內幕交易；（3）以獲取不正當利益為目的進行不必要的證券買賣；（4）從事可能使委托投資資產承擔無限責任的投資；（5）用委托投資資產從事信用交易等。4-其他要求：

甲方（簽字）：乙方（簽字）：

（公章）：（公章）：

年月日年月日

附件二

投資經理資料

姓名：職務：年齡：學歷及專業(yè)：證券從業(yè)年限：投資業(yè)績：簡要履歷：精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔集合資產管理合同范本二Ｏ年月目錄一、前言 1二、釋義 2三、合同當事人 2四、集合資產管理計劃的基本情況 3五、管理人自有資金參與集合計劃 11六、集合計劃的分級 12七、集合計劃客戶資產的管理方式和管理權限 12八、集合計劃的成立 12九、集合計劃賬戶與資產 14十、集合計劃資產托管 14十一、集合計劃的估值 15十二、集合計劃的費用、業(yè)績報酬 15十三、集合計劃的收益分配 16十四投資理念與投資策略 17十五投資決策與風險控制 17十六、投資限制及禁止行為 17十七、集合計劃的信息披露 21十八、集合計劃份額的轉讓、非交易過戶和凍結 23十九、集合計劃的展期 24二十、集合計劃終止和清算 25二十一、當事人的權利和義務 26二十二、違約責任與爭議處理 31二十三、風險揭示 33二十四、合同的成立與生效 36二十五、合同的補充、修改與變更 36二十六、或有事件 37一、前言為規(guī)范集合資產管理計劃(以下簡稱“集合計劃”或“計劃”)運作，明確《集合資產管理合同》（以下簡稱“本合同”）當事人的權利與義務，依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》（以下簡稱《細則》）《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎上訂立本合同。本合同是規(guī)定當事人之間基本權利義務的法律文件，當事人按照《管理辦法》、《細則》、《集合資產管理計劃說明書》（以下簡稱《說明書》）、本合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險和損失。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。二、釋義三、合同當事人委托人個人填寫：姓名：證件類型：證件號碼： 通信地址： 郵政編碼：聯(lián)系電話： 移動電話： 電子信箱： 其他： 機構填寫：機構名稱：法定代表人：通信地址：郵政編碼：代理人姓名：身份證號碼： 聯(lián)系電話：其他：管理人機構名稱：法定代表人：通信地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：其他：托管人機構名稱：法定代表人：通信地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：其他：四、集合資產管理計劃的基本情況（一）名稱：集合資產管理計劃（二）類型：（注：集合資產管理計劃的類型包括：非限定性集合資產管理計劃、限定性集合資產管理計劃和限額特定資產管理計劃）（三）目標規(guī)模本集合計劃推廣期規(guī)模上限為億份/不設規(guī)模上限，存續(xù)期上限為億份/不設規(guī)模上限。（四）投資范圍和投資比例1、投資范圍【非限定性計劃資產管理計劃】投資范圍包括國內依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、中期票據、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。本計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司?！鞠薅ㄐ约腺Y產管理計劃】投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度較高且流動性強的固定收益類金融產品，投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的百分之二十，并遵循分散投資風險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司?！鞠揞~特定資產管理計劃】投資范圍包括國內依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、中期票據、股指期貨等金融衍生品、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種，利率遠期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種，證券公司專項資產管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。（注：集合計劃的投資范圍根據合同的實際情況詳細確定，但不得超過前述規(guī)定的范圍。）2、資產配置比例（1）固定收益類資產（如有）：（2）權益類資產（如有）：（3）現金類資產（如有）：（4）其他資產（如有）：委托人在此同意并授權管理人可以將集合計劃的資產投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過資產凈值的7%。（投資于指數基金或者完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合資產管理計劃可以不受上述限制。）交易完成個工作日內，管理人應書面通知托管人，通過管理人的網站告知委托人，并向證券交易所報告。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標，應自申購證券可交易之日起個交易日內將投資比例降至許可范圍內；如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素，造成集合計劃投資比例超標，管理人應在超標發(fā)生之日起在具備交易條件的個交易日內將投資比例降至許可范圍內。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。（五）管理期限不設固定管理期限/管理期限為年。（六）封閉期、開放期及流動性安排：1、封閉期：不設封閉期/封閉期為，封閉期內不辦理參與、退出業(yè)務。2、開放期：不設開放期/開放期為,開放期內可以辦理參與、退出業(yè)務。3、流動性安排：（七）集合計劃份額面值人民幣1.00元。（八）參與本集合計劃的最低金額首次參與的最低金額為人民幣元，追加參與的最低金額為人民幣元。（九）本集合計劃的風險收益特征及適合推廣對象本集合計劃屬產品,適合投資者。（十）本集合計劃的推廣1、推廣機構:2、推廣方式管理人應將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，以方式置備于推廣機構營業(yè)場所。推廣機構應當了解客戶的投資需求和風險偏好，詳細介紹產品特點并充分揭示風險，推薦與客戶風險承受能力相匹配的集合計劃，引導客戶審慎作出投資決定。禁止通過簽訂保本保底補充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預期收益和商業(yè)賄賂等不正當手段推廣集合計劃。管理人及推廣機構應當采取有效措施，并通過管理人、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺，客觀準確披露集合計劃備案信息、風險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解本集合計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣本集合計劃。（十一）本集合計劃的各項費用1、認購/申購費（如有）：2、退出費（如有）：3、管理費（如有）：4、托管費（如有）：5、業(yè)績報酬（如有）：6、其他費用（如有）：四、集合計劃的參與和退出（一）集合計劃的參與1、參與的辦理時間（1）推廣期參與在推廣期內，投資者在工作日內可以參與本集合計劃。（2）存續(xù)期參與投資者在集合計劃開放期內的工作日可以辦理參與本集合計劃的業(yè)務。2、參與的原則（1）“未知價”原則，即存續(xù)期參與的價格，以受理申請當日集合計劃每份額凈值為基準進行計算；（2）采用金額參與的方式，即以參與金額申請；（3）在推廣期內，當集合計劃募集規(guī)模接近或達到約定的規(guī)模上限時，管理人將自次日起暫停接受參與申請。3、參與的程序和確認（1）投資者按推廣機構指定營業(yè)網點的具體安排，在規(guī)定的交易時間段內辦理；（2）投資者應開設推廣機構認可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認購/申購的貨幣資金；若交易賬戶內參與資金不足，推廣機構不受理該筆參與申請；（3）投資者簽署本合同后，方可申請參與集合計劃。參與申請經管理人確認有效后，構成本合同的有效組成部分；（4）投資者參與申請確認成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷；（5）投資者于T日提交參與申請后，可于T+日后在辦理參與的網點查詢參與確認情況。4、參與費及參與份額的計算（1）參與費率：（2）參與份額的計算方法：5、參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在推廣期產生的利息將折算為計劃份額歸委托人所有。（二）集合計劃的退出1、退出的辦理時間退出在開放期辦理。2、退出的原則（1）“未知價”原則，即退出集合計劃的價格以退出申請日（T日）集合計劃每份額凈值為基準進行計算；（2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請。3、退出的程序和確認（1）退出申請的提出（2）退出申請的確認（3）退出款項劃付4、退出費及退出份額的計算（1）退出費用（2）退出金額的計算方法（3）收取方式5、退出的限制與次數6、單個委托人大額退出的認定、申請和處理方式（1）單個委托人大額退出的認定（2）單個委托人大額退出的申請和處理方式7、巨額退出的認定和處理方式（1）巨額退出的認定（2）巨額退出的順序、價格確定和款項支付（3）告知客戶的方式8、連續(xù)巨額退出的認定和處理方式（1）連續(xù)巨額退出的認定（2）連續(xù)巨額退出的順序、價格確定和款項支付9、拒絕或暫停退出的情形及處理發(fā)生下列情形時，管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請：（1）不可抗力的原因導致集合計劃無法正常運作；（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致當日集合計劃資產凈值無法計算；（3）其他：五、管理人自有資金參與集合計劃管理人是否以自有資金參與本集合計劃：管理人以自有資金參與本集合計劃的：1、自有資金參與的條件：2、自有資金的參與方式和金額：3、自有資金參與的金額和比例：4．、自有資金的收益分配：5、自有資金責任承擔方式和金額：6、自有資金退出的條件：7、管理人自有資金參與集合計劃的持有期限不得低于6個月，參與、退出時應當提前個工作日告知委托人和托管人，募集期投入且承擔責任的自有資金在約定責任解除前不得退出；8、為應對巨額退出，解決流動性風險，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，管理人參與的自有資金參與、退出可不受上述限制，但需事后及時告知委托人和托管人；9、因集合計劃規(guī)模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超限時的處理原則及處理措施：10、風險揭示:11、信息披露：六、集合計劃的分級本集合計劃是否根據風險收益特征進行分級：本集合計劃根據風險收益特征進行分級的：（一）分級安排：（二）份額配比：（三）杠桿比例：（四）風險承擔：（五）其他：七、集合計劃客戶資產的管理方式和管理權限（一）管理方式（二）管理權限八、集合計劃的成立（一）集合計劃成立的條件和日期【非限定性集合資產管理計劃/限定性集合資產管理計劃】集合計劃的參與資金總額（含參與費）不低于1億元人民幣且其委托人的人數為2人（含）以上，并經管理人聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。集合計劃設立完成前，委托人的參與資金只能存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶，不得動用?！鞠揞~特定集合資產管理計劃】集合計劃的參與資金總額（含參與費）不低于3千萬元人民幣且其委托人的人數為2人（含）以上，并經管理人聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。集合計劃設立完成前，委托人的參與資金只能存入證券登記結算機構指定的專門賬戶或資產托管機構的募集專戶，不得動用。（二）集合計劃設立失敗【非限定性集合資產管理計劃/限定性集合資產管理計劃】集合計劃推廣期結束，在集合計劃規(guī)模低于人民幣1億元或委托人的人數少于2人條件下，集合計劃設立失敗，管理人承擔集合計劃的全部推廣費用，并將已認購資金及同期利息在推廣期結束后個工作日內退還集合計劃委托人?！鞠揞~特定集合資產管理計劃】集合計劃推廣期結束，在集合計劃規(guī)模低于人民幣3千萬元或委托人的人數少于2人條件下，集合計劃設立失敗，管理人承擔集合計劃的全部推廣費用，并將已認購資金及同期利息在推廣期結束后個工作日內退還集合計劃委托人。（三）集合計劃開始運作的條件和日期1、條件：2、日期：九、集合計劃賬戶與資產（一）集合計劃賬戶的開立托管人為本集合計劃開立證券賬戶、資金賬戶以及其他相關賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應當是“管理人名稱－托管機構名稱－集合資產管理計劃名稱”。（二）集合計劃資產的構成本集合計劃資產的構成主要有：1、銀行存款和應計利息；2、其他資產（三）集合計劃資產的管理與處分集合計劃資產由托管人托管，并獨立于管理人及托管人的自有資產及其管理、托管的其他資產。管理人或托管人的債權人無權對集合計劃資產行使凍結、扣押及其他權利。除依照《管理辦法》、《細則》、《集合資產管理合同》、《說明書》及其他有關規(guī)定處分外，集合計劃資產不得被處分。十、集合計劃資產托管本集合計劃資產交由負責托管，并簽署了托管協(xié)議。托管方式為：十一、集合計劃的估值管理人應當制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產管理計劃估值的公平、合理。（一）資產總值：（二）資產凈值：（三）單位凈值：（四）估值目的：客觀、準確地反映集合計劃資產的價值。經集合計劃資產估值后確定的集合計劃單位凈值，是進行信息披露、計算參與和退出集合計劃的基礎。（五）估值對象:（六）估值日:（七）估值方法:（八）估值程序:（九）估值錯誤與遺漏的處理方式:（十）估值復核：(十一)其他十二、集合計劃的費用、業(yè)績報酬（一）集合計劃費用支付標準、計算方法、支付方式和時間1、托管費:2、管理費:3、證券交易費用:4、集合計劃注冊登記費用:5、其他費用:（二）不列入集合計劃費用的項目（三）管理人的業(yè)績報酬(如有)1、管理人收取業(yè)績報酬的原則:2、業(yè)績報酬的計提方法:3、業(yè)績報酬支付:十三、集合計劃的收益分配（一）收益的構成收益包括:（二）可供分配利潤：（三）收益分配原則1、同一類份額享有同等分配權；2、當期收益先彌補上一年度虧損后，方可進行當年收益分配；3、收益分配基準日的份額凈值減去每單位集合計劃份額收益分配金額后不能低于面值；4、其他（四）收益分配方案的確定與披露：（五）收益分配方式:十四投資理念與投資策略（一）投資目標（二）投資理念（三）投資策略十五投資決策與風險控制（一）集合計劃的決策依據集合計劃以國家有關法律、法規(guī)和本合同的有關規(guī)定為決策依據，并以維護集合計劃委托人利益作為最高準則。具體決策依據包括：1、《管理辦法》、《細則》、《規(guī)范》、《集合資產管理合同》、《說明書》等有關法律性文件；2、其他（二）集合計劃的投資程序（三）風險控制十六、投資限制及禁止行為（一）投資限制【非限定性集合資產管理計劃】為維護委托人的合法權益，本集合計劃的投資限制為：1、將集合計劃資產投資于一家公司發(fā)行的證券超過資產凈值的10%；投資于指數基金或者完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合計劃除外；2、管理人將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，超過該證券發(fā)行總量的10%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合計劃除外；3、將集合計劃的資產投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，投資比例超過資產凈值的7%;投資于指數基金或者完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合資產管理計劃可以不受上述限制;4、集合計劃申購新股，申報的金額超過集合計劃的現金總額，申報的數量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；5、集合計劃參與證券回購融入資金余額超過集合計劃資產凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；6、其他投資限制如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，履行適當程序后，本集合計劃可相應調整投資組合限制的規(guī)定。【限定性集合資產管理計劃】為維護委托人的合法權益，本集合計劃投資的投資限制為：1、將集合計劃資產投資于一家公司發(fā)行的證券超過資產凈值的10%；投資于指數基金或者完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合計劃除外；2、管理人將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，超過該證券發(fā)行總量的10%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合計劃除外；3、將集合計劃的資產投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，投資比例超過資產凈值的7%;投資于指數基金或者完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合資產管理計劃可以不受上述限制;4、集合計劃申購新股，申報的金額超過集合計劃的現金總額，申報的數量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；5、集合計劃參與證券回購融入資金余額超過集合計劃資產凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；6、投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，超過該計劃資產凈值的20%；7、其他投資限制如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，履行適當程序后，本集合計劃可相應調整投資組合限制的規(guī)定，則本集合計劃不受上述限制?！鞠揞~特定集合資產管理計劃】為維護委托人的合法權益，本集合計劃的投資限制為：1、將集合計劃的資產投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，投資比例超過資產凈值的7%;投資于指數基金或者完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合資產管理計劃可以不受上述限制；2、集合計劃申購新股，申報的金額超過集合計劃的現金總額，申報的數量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；3、集合計劃參與證券回購融入資金余額超過集合計劃資產凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；4、其他投資限制如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，履行適當程序后，本集合計劃可相應調整投資組合限制的規(guī)定。（二）禁止行為本集合計劃的禁止行為包括：1、違規(guī)將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；2、將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資；3、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；4、挪用集合計劃資產；5、募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經營；6、募集資金超過計劃說明書約定的規(guī)模；7、接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；8、使用集合計劃資產進行不必要的交易；9、內幕交易、利益輸送、操縱證券價格、不正當關聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為；10、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。十七、集合計劃的信息披露（一）定期報告定期報告包括集合計劃單位凈值報告、集合計劃的資產管理季度（年度）報告、托管季度（年度）報告、年度審計報告和對賬單。1、集合計劃單位凈值報告披露時間：封閉期內至少每周披露一次集合計劃份額凈值，開放期內每個工作日披露集合計劃截至前個工作日份額凈值。披露方式:2、集合計劃的資產管理季度報告和托管季度報告管理人、托管人在每季度分別向委托人提供一次準確、完整的管理季度報告和托管季度報告，對報告期內集合計劃資產的配置狀況、價值變動情況、重大關聯(lián)交易做出說明。上述報告應于每季度截止日后15個工作日內通過管理人網站通告。3、集合計劃的資產管理年度報告和托管年度報告管理人、托管人在每年度分別向委托人提供一次準確、完整的管理年度報告和托管年度報告，對報告期內集合計劃資產的配置狀況、價值變動情況、重大關聯(lián)交易做出說明。上述報告應于每個會計年度截止日后3個月內通過管理人網站通告。（4）年度審計報告管理人應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對本集合計劃的運營情況進行年度審計，并在每年度結束之日起3個月內將審計報告提供給托管人，通過管理人網站向委托人提供。（5）對賬單管理人應當每個季度以方式向委托人寄送對賬單，對賬單內容應包括委托人持有計劃份額的數量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。2、臨時報告集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃持續(xù)運營、客戶利益、資產凈值產生重大影響的事件，管理人應當以方式及時向客戶披露。臨時報告的情形包括但不限于：（1）集合計劃運作過程中，負責集合資產管理業(yè)務的高級管理人員或投資主辦人員發(fā)生變更，或出現其他可能對集合計劃的持續(xù)運作產生重大影響的事項；（2）暫停受理或者重新開始受理參與或者退出申請；（3）發(fā)生巨額退出并延期支付；（4）集合計劃終止和清算；（5）集合計劃存續(xù)期滿并展期；（6）管理人以自有資金參與和退出；（7）合同的補充、修改與變更；（8）與集合計劃有關的重大訴訟、仲裁事項；（9）負責本集合計劃的代理推廣機構發(fā)生變更；（10）集合計劃投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券；（11）管理人、托管人因重大違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會取消相關業(yè)務資格；（12）管理人、托管人因解散、破產、撤銷等原因不能履行相應職責；（13）其他十八、集合計劃份額的轉讓、非交易過戶和凍結（一）集合計劃份額的轉讓集合計劃存續(xù)期間，客戶可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。受讓方首次參與集合計劃，應先與管理人、托管人簽訂集合資產管理合同。（二）集合計劃份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用參與、退出等交易方式，將一定數量的集合計劃份額按照一定的規(guī)則從某一委托人集合計劃賬戶轉移到另一委托人集合計劃賬戶的行為。集合計劃注冊登記機構只受理因繼承、捐贈、司法執(zhí)行、以及其他形式財產分割或轉移引起的計劃份額非交易過戶。對于符合條件的非交易過戶申請按登記結算機構的有關規(guī)定辦理。（三）集合計劃份額的凍結集合計劃登記結算機構只受理國家有權機關依法要求的集合計劃份額凍結與解凍事項。十九、集合計劃的展期本集合計劃是否可以展期：本集合計劃可以展期的：（一）展期的條件1、在存續(xù)期間，本集合計劃運營規(guī)范，管理人、托管人未違反本合同、《說明書》的約定；2、展期沒有損害委托人利益的情形；3、托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計劃資產；4、其他條件（二）展期的程序與期限1、展期的程序：2、展期的期限：（三）展期的安排1、通知展期的時間2、通知展期的方式3、委托人回復的方式（四）委托人不同意展期的處理辦法管理人應對不同意展期的委托人退出事宜作出公平、合理安排。具體措施包括：（五）展期的實現同意本集合計劃展期的委托人的人數不少于2人；其他二十、集合計劃終止和清算（一）有下列情形之一的，集合計劃應當終止：1、計劃存續(xù)期間，客戶少于2人；2、計劃存續(xù)期滿且不展期；3、其他終止的情形（二）集合計劃的清算1、自集合計劃終止之日起個工作日內成立集合計劃清算小組，集合計劃清算小組按照監(jiān)管機構的相關規(guī)定進行集合計劃清算；2、清算過程中的有關重大事項應當及時公布；3、清算結束后個工作日內，管理人和托管人應當在扣除清算費用、管理費、業(yè)績報酬及托管費等費用后，將集合計劃資產按照委托人擁有集合計劃份額的比例或集合資產管理合同的約定以貨幣資金的形式全部分派給委托人，并注銷集合計劃專用證券賬戶和資金賬戶；4、清算結束后個工作日內由集合計劃清算小組在管理人網站公布清算結果；5、若本集合計劃在終止之日有未能流通變現的證券，管理人可對此制定二次清算方案，該方案應經托管人認可，并通過管理人網站進行披露。管理人應根據二次清算方案的規(guī)定，對前述未能流通變現的證券在可流通變現后進行二次清算，并將變現后的資產按照委托人擁有份額的比例或本合同的約定，以貨幣形式全部分配給委托人。二十一、當事人的權利和義務（一）委托人的權利和義務1、委托人的權利（1）取得集合計劃收益；（2）通過管理人網站查詢等方式知悉有關集合計劃運作的信息，包括資產配置、投資比例、損益狀況等；（3）按照本合同及《說明書》的約定，參與和退出集合計劃；（4）按持有份額取得集合計劃清算后的剩余資產；（5）因管理人、托管人過錯導致合法權益受到損害的，有權得到賠償；（6）其他權利2、委托人的義務（1）委托人應認真閱讀本合同及《說明書》，并承諾委托資金的來源及用途合法，不得非法匯集他人資金參與本集合計劃；（2）按照本合同及《說明書》約定交付委托資金，承擔本合同約定的管理費、托管費和其他費用；（3）按照本合同及《說明書》約定承擔集合計劃的投資損失；（4）不得違規(guī)轉讓其所擁有的計劃份額；（5）其他義務（二）管理人的權利和義務1、管理人的權利（1）根據本合同及《說明書》的約定，獨立運作集合計劃的資產；（2）根據本合同及《說明書》的約定，收取管理費等費用；（3）按照本合同及《說明書》的約定，停止辦理集合計劃份額的參與，暫停辦理集合計劃的退出事宜；（4）根據本合同及《說明書》的約定，終止本集合計劃的運作；（5）監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護委托人的利益；（6）行使集合計劃資產投資形成的投資人權利；（7）集合計劃資產受到損害時，向有關責任人追究法律責任；（8）其他權利2、管理人的義務（1）在集合計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，以專業(yè)技能管理集合計劃的資產，為委托人的最大利益服務，依法保護委托人的財產權益；（2）進行資產估值等會計核算；（3）根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、本合同、《說明書》和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督；（4）依法對托管人、代理推廣機構的行為進行監(jiān)督，如發(fā)現托管人、代理推廣機構違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議、代理推廣協(xié)議的，應當予以制止；（5）按規(guī)定出具資產管理報告，保證委托人能夠了解有關集合計劃資產投資組合、資產凈值、費用與收益等信息；（6）按照本合同及《說明書》約定向委托人分配集合計劃的收益；（7）按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和本合同及《說明書》的約定，及時向申請退出集合計劃的委托人支付退出款項；（8）妥善保存與集合計劃有關的合同、協(xié)議、推廣文件、客戶資料、交易記錄、會計賬冊等文件、資料和數據；（8）在集合計劃到期或其他原因解散時，與托管人一起妥善處理有關清算和委托人資金的返還事宜；（9）在解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責時，及時向委托人和托管人報告；（10）因管理人違反本合同導致集合計劃資產損失或損害委托人合法權益時，應承擔賠償責任；（11）因托管人違反本合同導致集合計劃資產損失或損害委托人合法權益時，代委托人向托管人追償；（12）其他義務（三）托管人的權利與義務1、托管人的權利（1）依法對集合計劃的資產進行托管；（2）按照本合同、《說明書》和托管協(xié)議的約定收取托管費；（3）監(jiān)督管理人集合計劃的經營運作，發(fā)現管理人的投資或清算指令違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定或者本合同、《說明書》和托管協(xié)議約定的，要求其改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行；（4）查詢集合計劃的經營運作情況；（5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定和本合同、《說明書》以及托管協(xié)議約定的其他權利。2、托管人的義務（1）依法為集合計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶等相關賬戶；（2）非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分集合計劃資產；（3）在集合計劃托管活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，保管集合計劃的資產，確保集合計劃資產的獨立和安全，依法保護委托人的財產權益；（4）安全保管集合計劃資產，執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負責辦理集合計劃名下的資金往來；（5）定期核對資產管理業(yè)務資產情況；（6）監(jiān)督管理人集合計劃的經營運作，發(fā)現管理人的投資或清算指令違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和本合同、《說明書》以及托管協(xié)議約定的，應當要求其改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行；（7）復核、審查管理人計算的集合計劃的資產凈值；（8）保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或有權機關要求的除外）；（9）按規(guī)定出具集合計劃托管情況的報告；（10）妥善保存與集合計劃托管業(yè)務有關的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料和數據，保存期不少于二十年；（11）在集合計劃終止時，與管理人一起妥善處理有關清算和委托人資產的返還事宜；（12）在解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告委托人和管理人；（13）因違反本合同導致集合計劃資產損失或損害委托人合法權益時，應承擔賠償責任；（14）因管理人過錯造成集合計劃資產損失的，代委托人向管理人追償；（15）其他義務二十二、違約責任與爭議處理（一）違約責任1、管理人、托管人在履行各自職責的過程中，違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者本合同約定，給計劃財產或者委托人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給計劃財產或者委托人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況的，當事人可以免責：（1）不可抗力不可抗力是指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免，且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于等。一方因不可抗力不能履行本合同時，應及時通知另一方，并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，同時采取適當措施防止集合計劃資產損失擴大。任何一方當事人延遲履行合同義務后，發(fā)生了上述不可抗力事件致使合同當事人無法全部或部分履行本合同，該方不能減輕或免除相應責任。（2）管理人和/或托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；（3）管理人由于按照合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損失等；（4）在計劃運作過程中，管理人及托管人按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關職責，但由于其控制能力之外的第三方原因或其他原因而造成運作不暢、出現差錯和損失的。（5）其他2、合同當事人違反本合同，給其他當事人造成直接經濟損失的，應當承擔賠償責任。在發(fā)生一方或多方當事人違約的情況下，合同能繼續(xù)履行的，應當繼續(xù)履行。3、本合同一方當事人造成違約后，其他當事人應當采取適當措施防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。4、由于管理人、托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現差錯，管理人和托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現錯誤的，由此造成計劃財產或委托人損失，管理人和托管人免除賠償責任。但是管理人和托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。5、一方當事人依據本合同向另一方當事人賠償的損失，僅限于直接損失。6、管理人違反法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜。7、其他（二）爭議的處理因履行本合同發(fā)生的爭議，由協(xié)議簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交解決。二十三、風險揭示本集合計劃面臨包括但不限于以下風險：（一）市場風險市場風險是指投資品種的價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導致收益水平變化，產生風險。市場風險主要包括：1、政策風險貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影響，可能導致證券價格波動，從而影響收益。2、經濟周期風險證券市場受宏觀經濟運行的影響，而經濟運行具有周期性的特點，而周期性的經濟運行周期表現將對證券市場的收益水平產生影響，從而對收益產生影響。3、利率風險利率風險是指由于利率變動而導致的資產價格和資產利息的損益。利率波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導致證券市場的價格和收益率的變動，使集合計劃資產管理業(yè)務收益水平隨之發(fā)生變化，從而產生風險。4、上市公司經營風險上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務因素等都會導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致集合計劃投資收益變化。5、衍生品風險。金融衍生產品具有杠桿效應且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至會導致投資虧損高于初始投資金額。6、購買力風險投資者的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使投資者的實際收益下降。7、權證投資風險權證定價復雜，交易制度更加靈活，杠桿效應較強，與傳統(tǒng)證券相比價格波動幅度更大。另外，權證價格受市場投機、標的證券價格波動、存續(xù)期限、無風險利率等因素的影響，價格波動不易把握。因此投資權證的收益不確定性更大，從而影響集合資產管理計劃投資收益。（二）管理風險在集合資產管理計劃運作過程中，管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的獲取和對經濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或對投資工具使用不當等影響集合資產管理計劃的收益水平，從而產生風險。（三）流動性風險因市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地轉變?yōu)楝F金的風險。流動性風險還包括由于本集合計劃在開放期出現投資者大額或巨額贖回，致使本集合計劃沒有足夠的現金應付集合計劃退出支付的要求所導致的風險。（四）管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關業(yè)務許可等原因不能履行職責的風險管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關業(yè)務許可等原因不能履行職責，可能導致委托資產的損失，從而帶來風險。（五）本集合計劃特有風險二十四、合同的成立與生效（一）合同的成立與生效本合同經管理人、托管人和委托人簽署后成立。本合同成立后，同時滿足以下條件時生效：（1）委托人參與資金實際交付并確認；（2）其他（二）合同的組成《集合資產管理計劃說明書》、經管理人確認有效的委托人參與、退出本集合計劃的申請材料和各推廣機構出具的集合計劃參與、退出業(yè)務受理有關憑證等為本合同的附件，是本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力