期貨法律法規(guī)

精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔期貨法律法規(guī)目錄：1、期貨法律法規(guī)2、期貨法律法規(guī)試題一、單項選擇題1.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本2.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.凈資產減值損失D.資產折舊3.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。A.說明理由，并在3日內予以準確確認B.披露該信息，并在3日內予以準確確認C.相應增加負債金額D.相應核減凈資本金額4.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.1500萬元C.3000萬元D.3500萬元5.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%6.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元7.從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.3500萬元C.4500萬元D.5000萬元8.中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。A.80%B.90%C.120%D.150%9.期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個10.期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月11.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構12.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于（）。A.3年B.5年C.7年D.10年13.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東14.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在（）工作日內向全體董事和全體股東書面報告。A.10%;3個B.15%;3個C.20%;5個D.30%;7個15.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。A.限期改正B.說明原因，并處以罰款C.停業(yè)整頓D.限期報送或者補充更正16.中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A.5個B.7個C.10個D.15個17.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.518.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2個B.3個C.5個D.7個19.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（）工作日。A.5個B.10個C.15個D.20個20.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起（）工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。A.2個B.3個C.5個D.7個二、多項選擇題1.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A.期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產的比例C.流動資產與流動負債的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求2.期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A.流動性B.分類C.賬齡D.可回收性3.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息？（）A.涉及金額B.形成原因和進展情況C.可能發(fā)生的損失D.預計損失的會計處理情況4.期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（）。A.凈資本不得低于客戶權益總額的8%B.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元C.流動資產與流動負債的比例不得低于100%D.負債與凈資產的比例不得高于150%5.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下哪些標準？（）A.人民幣8000萬元B.人民幣9000萬元C.客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%D.客戶權益總額的6%6.期貨公司的下列人員中，應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整的是（）。A.公司法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.財務負責人、結算負責人D.制表人7.中國證監(jiān)會派出機構應當在工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施？（）A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響D.責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告三、判斷是非題

1.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。（）2.會計師事務所及其注冊會計師對出具報告所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。（）3.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。（）4.期貨公司持有的金融資產，按照分類和可回收性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整。（）5.期貨公司應當按照分類和賬齡，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。（）6.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。（）7.期貨公司計算凈資本時，不得將“期貨風險準備金”等負債項目加回。（）8.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。（）9.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。（）10.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司借入的次級債務不得計入凈資本。（）11.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。（）12.為了維護期貨交易市場的穩(wěn)定，中國證監(jiān)會及其派出機構不得提高期貨公司的風險監(jiān)管指標標準。（）13.中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的70%。（）14.中國證監(jiān)會派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。（）15.期貨公司應當指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和報送工作。（）16.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。（）17.期貨公司應當每個月向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證明。（）18.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于3日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體股東書面報告。（）19.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書面報告。（）20.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。（）四、綜合題某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問：1.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（）。A.8470萬元B.6290萬元C.7050萬元D.8090萬元2.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，不符合風險監(jiān)管指標標準B.該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元，不符合風險監(jiān)管指標標準C.該期貨公司凈資本與凈資產的比例高于40%，符合風險監(jiān)管指標標準D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業(yè)務的標準，但符合從事交易結算業(yè)務的標準3.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。A.5個B.7個C.10個D.15個4.該期貨公司的哪些人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認？（）A.經(jīng)營管理主要負責人B.財務負責人C.結算負責人D.制表人參考答案一、單項選擇題1.B【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。2.A【解析】期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。3.D【解析】期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。4.B【解析】期貨公司的凈資本不得低于人民幣1500萬元。5.C【解析】期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于40%。6.B【解析】期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。7.C【解析】從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。8.C【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第23條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第18條至第21條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%。9.C【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第24條規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

10.D【解析】期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

11.D【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。12.B【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。13.A【解析】期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。14.C【解析】風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。15.D【解析】期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。16.A【解析】中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。17.C【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。18.A【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改。19.D【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。20.B【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。二、多項選擇題1.ABCD【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規(guī)定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。2.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。3.ABCD【解析】期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。4.BCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第18條規(guī)定，期貨公司除應當持續(xù)符合選項B、C、D所列風險監(jiān)管指標標準外，還應當持續(xù)符合下列風險監(jiān)管指標標準：（1）凈資本不得低于人民幣1500萬元;（2）凈資本不得低于客戶權益總額的6%;（3）凈資本與凈資產的比例不得低于40%;（4）規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。本題是考核重點，需要考生予以熟練掌握。5.BC【解析】從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（1）人民幣9000萬元;（2）客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。6.ABCD【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。7.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第32條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（1）向公司出具警示函，并抄送其全體股東;（2）對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;（3）要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;（4）責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。三、判斷是非題1.√2.√3.×【解析】凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。4.×【解析】期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。5.×【解析】期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。6.√7.×【解析】期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。8.√9.×【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第14條第2款規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。10.×【解析】期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。11.√12.×【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。13.×【解析】規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。14.√15.√16.√17.×【解析】期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)全體董事簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證明。18.×【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。19.√20.√四、綜合題1.C【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第7條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該期貨公司的凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）。2.ACD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第18條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：凈資本不得低于人民幣1500萬元;凈資本不得低于客戶權益總額的6%;凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元;凈資本與凈資產的比例不得低于40%;等等。該辦法第20條和第21條分別規(guī)定，從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元;從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元。因此，選項A、C、D正確。該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額高于300萬元，符合風險監(jiān)管指標標準，因此選項B錯誤。3.B【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第24條第1款規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第26條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔單選題

1.

題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（

）。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任參考答案[D]2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日參考答案[A]3.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（

）制度。

A:配額

B:依法征稅

C:許可證

D:審核參考答案[C]4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留（

）。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年參考答案[B]5.題干:（

）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會

C:中國證券業(yè)協(xié)會

D:期貨交易所參考答案[B]6.題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（

）。

A:與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險參考答案[B]7.題干:期貨經(jīng)紀公司因（

）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B:股東大會決定解散

C:破產

D:因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（

）。

A:自然人

B:國有企業(yè)

C:投機客戶

D:期貨交易所會員參考答案[D]9.題干:期貨交易所會員應當委派（

）進入交易所場內進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

C:公司的運作部經(jīng)理

D:出市代表參考答案[D]10.題干:我國的期貨交易必須在（

）內進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產地

D:買賣雙方約定的場所參考答案[A]11.題干:我國期貨交易所會員必須是（

）。

A:自然人

B:事業(yè)單位

C:境內企業(yè)法人

D:境外企業(yè)法人參考答案[C]12.題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（

）決定。

A:國家工商行政管理局

B:中國證監(jiān)會

C:中國人民銀行

D:中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案[B]13.題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（

）管理。

A:監(jiān)督

B:自律

C:市場

D:計劃參考答案[B]14.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（

）。

A:理事會

B:董事會

C:會員大會

D:職工代表大會參考答案[C]15.題干:在我國，期貨交易所會員大會由（

）召集，一般情況下每年召開一次。

A:董事會

B:理事會

C:總經(jīng)理

D:理事長參考答案[B]16.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（

）主持。

A:中國證監(jiān)會

B:理事長

C:總經(jīng)理

D:會員代表參考答案[B]17.題干:投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（

）內向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結算報告的當天

D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間參考答案[D]18.題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（

）內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周

D:一個月參考答案[B]19.題干:中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（

）支付。

A:期貨經(jīng)紀公司

B:中國證監(jiān)會派出機構

C:中國證監(jiān)會

D:期貨經(jīng)紀公司股東參考答案[C]

20.題干:期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（

）。

A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D:公開通報批評參考答案[C]21.題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（

）起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日參考答案[A]22.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（

）。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料參考答案[D]23.題干:中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（

）。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書面記錄

D:五人以上參與參考答案[C]24.題干:持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（

）備案。

A:中國證監(jiān)會

B:上級主管部門

C:期貨交易所

D:國務院參考答案[A]25.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（

）辦理登記手續(xù)。

A:國務院

B:上級主管部門

C:中國期貨業(yè)協(xié)會

D:國家外匯管理局參考答案[D]26.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（

）。

A:中國證監(jiān)會

B:國家商務部

C:該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

D:國家外匯管理局參考答案[D]27.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（

）承擔責任。

A:投資者所在的經(jīng)紀公司

B:投資者

C:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

D:期貨交易所參考答案[B]

28.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（

）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1參考答案[B]29.題干:期貨經(jīng)紀公司（

），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內部控制制度

B:內部控制文本制度

C:內部監(jiān)督體系

D:內部控制模式參考答案[A]

30.題干:根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位（

）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

A:相互制約

B:相對獨立

C:齊全完備

D:分工負責參考答案[B]31.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（

）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會派出機構

C:中國證監(jiān)會期貨部

D:期貨交易所參考答案[A]32.題干:（

）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》參考答案[B]33.題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以（

）為標準。

A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（）進行處理。

A:所在地期貨交易所

B:期貨業(yè)協(xié)會

C:所在機構

D:證監(jiān)會規(guī)定的機構參考答案[C]35.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（

）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十參考答案[A]36.題干:我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（

）日內，每一年度結束后（

）日內，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A:5；10

B:10；20

C:15；30

D:7；14參考答案[C]37.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報（

）備案。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監(jiān)會參考答案[D]38.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（

）審批。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨交易所

C:中國證監(jiān)會

D:期貨交易所會員大會參考答案[B]39.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（

）。

A:非盈利企業(yè)法人

B:非盈利民間團體

C:官方機構

D:按其章程實行自律性管理的法人組織參考答案[D]40.題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（

）。

A:企業(yè)法人

B:自然人

C:會員

D:國有企業(yè)參考答案[C]41.題干:以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有（

）。

A:營業(yè)部形式

B:分公司形式

C:合作經(jīng)營的營業(yè)部

D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機構形式參考答案[C]42.題干:期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（

）。

A:服務周到

B:技能熟練

C:誠實信用

D:小心謹慎參考答案[C]43.題干:下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（

）。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告

C:經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案

D:期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]44.題干:期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（

）。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下參考答案[C]45.題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結算單、交易月結單等業(yè)務記錄應保存（

）年。

A:1

B:2

C:3

D:5參考答案[C]46.題干:持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由（

）在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

A:國務院

B:中國證監(jiān)會

C:中國期貨業(yè)協(xié)會

D:國家外匯管理局參考答案[B]47.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)（

）批準。

A:中國證監(jiān)會

B:國務院

C:商務部

D:國家外匯管理局參考答案[B]

48.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（

）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正參考答案[D]49.題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（

）。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D:開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系參考答案[C]50.題干:期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、(

)、授權分責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。

A:程序化

B:系列化

C:保密化

D:精細化參考答案[A]51.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（

）。

A:崗位培訓

B:后續(xù)職業(yè)培訓

C:分析師培訓

D:學歷教育參考答案[B]52.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（

）。

A:及時向主管部門報告

B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D:了解投資者的投資目標參考答案[C]53.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（

）。

A:雙方違約行為

B:違背誠實信用原則的行為

C:惡意進行磋商

D:單方違約行為參考答案[B]54.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（

）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

A:無權代理

B:職務代理

C:越權代理

D:表見代理參考答案[D]55.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%參考答案[C]56.題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（

）。

A:資金大戶

B:國外企業(yè)法人

C:期貨中介機構

D:國內非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人參考答案[D]57.題干:

期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（

）收取手續(xù)費。

A:交易所規(guī)定標準

B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

C:證監(jiān)會規(guī)定的標準

D:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準參考答案[B]58.題干:某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（

）。

A:半年

B:一年

C:三年

D:七年參考答案[C]59.題干:申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（

）提供。

A:所在期貨經(jīng)紀公司人事部門

B:原工作單位保衛(wèi)部門

C:原工作單位人事部門

D:戶籍所在地派出所參考答案[D]

60.題干:下列(

)不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內部控制機制應遵循的原則。

A:健全性原則

B:合理性原則

C:制度先行原則

D:相互制約原則參考答案[C]多選題

61.題干:保證金可以以（

）方式支付。

A:現(xiàn)金

B:本票

C:匯票

D:支票參考答案[ABCD]62.題干:期貨交易所會員享有的權利包括（

）。

A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

C:聯(lián)名提議召開會員大會

D:按照規(guī)定轉讓會員資格參考答案[ACD]63.題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當（

）。

A:交易活躍

B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:管理規(guī)范

D:上市品種齊全參考答案[ABC]64.題干:期貨經(jīng)紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（

）。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則參考答案[ACD]65.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有（

）。

A:期貨公司總經(jīng)理

B:期貨交易所的電腦管理人員

C:期貨公司后勤服務人員

D:期貨公司投資咨詢顧問參考答案[ABD]66.題干:在我國，交割倉庫不得有（

）行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D:參與期貨交易參考答案[ABCD]67.題干:期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（

）有利害關系的情形時，應當回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女參考答案[ABCD]

68.題干:在我國，期貨經(jīng)紀公司應當保證期貨（

）資料的完整和安全。

A:交易

B:結算

C:交割

D:價格參考答案[ABC]69.題干:人民法院審理（

）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干:在我國，任何單位或者個人不得使用（

）進行期貨交易。

A:信貸資金

B:財政資金

C:自有資金

D:銀行資金參考答案[ABD]71.題干:在我國，（

）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

A:國有企業(yè)

B:國有控股企業(yè)

C:金融機構

D:事業(yè)單位參考答案[AB]72.題干:下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（

）是正確的。

A:未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C:從事境外期貨交易需報國務院批準

D:期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易參考答案[ACD]73.題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括（

）。

A:設立目的和職能

B:名稱、住所和營業(yè)場所

C:注冊資本及其構成

D:對會員的紀律處分參考答案[ABCD]74.題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（

）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]75.題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是（）。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產生的民事責任參考答案[ACD]76.題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（

）。

A:經(jīng)紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]77.題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（

），并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表參考答案[ABD]78.題干:下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（

）。

A:依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

B:依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構進行監(jiān)督管理

C:中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理

D:中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理參考答案[AC]79.題干:下列表述中，（

）是正確的。

A:期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理參考答案[AD]80.題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（

）業(yè)務。

A:投資基金

B:經(jīng)紀業(yè)務

C:咨詢、培訓

D:自營參考答案[BC]81.題干:期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（

）條件。

A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B:擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

C:擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施

D:期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干:期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（

）。

A:聘用具有資格的從業(yè)人員

B:從業(yè)人員死亡

C:從業(yè)人員被解聘

D:聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]83.題干:屬于從事期貨業(yè)務的機構有（

）。

A:期貨交易所

B:期貨經(jīng)紀公司

C:從事境外期貨交易的機構

D:期貨投資咨詢機構參考答案[ABCD]84.題干:期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（

）。

A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管參考答案[ABCD]85.題干:期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（

）。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D:取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干:境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（

）。

A:上年底保留的余額

B:年度內累計追加的保證金額

C:期貨賠付款的最高限額

D:年度累計期貨賠付款總額參考答案[ABC]87.題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面的要求有（

）。

A:必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務

B:申請時不必具有進出口權，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權

C:在實物交割時，可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿易機構運作

D:沒有明確說法參考答案[A]88.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（

）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內幕信息有關的期貨交易

D:泄露該信息參考答案[BCD]89.題干:期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（

）。

A:中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料

B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干:當發(fā)生（

）情形時，經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

A:投資者為限制民事行為能力的自然人

B:經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C:經(jīng)查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關

D:經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案[ABCD]91.題干:期貨經(jīng)紀公司要加強內部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設,做到（

）。

A:內部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責

B:內部稽核崗位要實行對董事會負責

C:內部稽核崗位要建立、健全保密制度

D:稽核人員的配備在數(shù)量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要參考答案[AD]92.題干:期貨經(jīng)紀公司加強內部控制制度時,要(

)。

A:完善信息發(fā)布和信息管理制度

B:建立、完善檔案管理制度

C:客戶管理制度

D:制訂有效的應急應變措施參考答案[ABD]93.題干:期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（

）的，可以公開相關信息。

A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開

B:有關規(guī)章要求公布

C:期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查

D:期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后參考答案[ABC]94.題干:對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令（

）。

A:暫停其境外期貨業(yè)務

B:注銷其境外期貨業(yè)務許可證

C:停業(yè)整頓

D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務參考答案[AB]95.題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（

）的，予以公開通報批評。

A:情節(jié)嚴重

B:情節(jié)較輕

C:并造成嚴重后果

D:未造成嚴重后果參考答案[AC]96.題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:高于客戶指令價格賣出

B:高于客戶指令價格買入

C:低于客戶指令價格賣出

D:低于客戶指令價格買入?yún)⒖即鸢竅AD]97.題干:客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。

A:對當日所有持倉的確認

B:對該日之前所有持倉的確認

C:對當日交易結算結果的確認

D:對該日之前交易結算結果的確認參考答案[ABCD]

98.題干:以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（

）。

A:期貨交易所擅自上市合約

B:期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

C:期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案[AB]99.題干:期貨經(jīng)紀公司有(

)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A:將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務

B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D:從事期貨自營業(yè)務參考答案[ABD]

100.題干:下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（

）。

A:經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托

B:非經(jīng)紀公司會員只能從事自營

C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易參考答案[ABCD]101.題干:期貨交易所不得從事（

）。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動產投資

D:間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干:出現(xiàn)下列（

）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發(fā)生自然災害等不可抗力

B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]103.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（

）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]104.題干:關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（

）。

A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]105.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照（

）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A:中國證監(jiān)會

B:期貨業(yè)協(xié)會

C:中國人民銀行

D:財政部參考答案[AD]106.題干:期貨從業(yè)人員應當(

)。

A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B:嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務

C:及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復參考答案[BCD]107.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（

）。

A:客戶有權不予認可

B:客戶可以予以追認

C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任參考答案[ABD]108.題干:以下說法錯誤的有（

）。

A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則

B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還

D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律參考答案[AB]109.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應（

）。

A:責令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款

D:責令退還多收取的交易手續(xù)費參考答案[ACD]110.題干:建立完善的內部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設立（

）。

A:內部風險控制委員會

B:風險控制小組

C:專門的稽核監(jiān)督崗位

D:監(jiān)事會或監(jiān)事參考答案[BCD]111.題干:關于行為責任的正確描述是（

）。

A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任參考答案[ABD]112.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（

）。

A:與會員資格相應的會員資格費

B:與會員資格相應的會員交易席位

C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用參考答案[ABCD]113.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（

）。

A:競業(yè)準則

B:專業(yè)勝任能力

C:職業(yè)道德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

A:《中華人民共和國民法通則》

B:《中華人民共和國刑法》

C:《中華人民共和國合同法》參考答案[ACD]115.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（

）。

A:誠實守信

B:恪盡職守

C:堅持公開、公平、公正原則

D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益參考答案[ABCD]116.題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（

）。

A:證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

B:期貨交易廳的高級管理人員

C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

D:期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員參考答案[BD]117.題干:以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關規(guī)定必須做到的事項有（

）。

A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及要求的其他信息

B:必須設立風險管理部門，不能只設立風險管理崗位

C:建立并執(zhí)行嚴格的風險管理制度

D:必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模的要設立合規(guī)審查崗位參考答案[ACD]118.題干:關于期貨經(jīng)紀公司分支機構負責人的任職資格說法正確的是（

）。

A:由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核

B:由中國證監(jiān)會派出機構核準

C:中國證監(jiān)會派出機構的核準意見要報中國證監(jiān)會備案

D:其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構期貨監(jiān)管業(yè)務內部工作程序指引》的有關規(guī)定執(zhí)行參考答案[BC]119.題干:某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法正確的是（

）。

A:其與期貨業(yè)務相關的境內外匯專戶只限開立1個

B:其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶只限開立1個

C:其與期貨業(yè)務相關的境內外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握

D:其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握參考答案[AD]120.題干:關于境內國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度的描述，正確的是（

）。

A:持證企業(yè)在特定時期內所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

B:該額度由中國證監(jiān)會會同相關部門制定

C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制

D:當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應在1個工作日內報告中國證監(jiān)會并說明理由參考答案[AC]判斷題

121.題干:期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。參考答案[錯誤]122.題干:申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關文件和材料。參考答案[錯誤]123.題干:期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。參考答案[錯誤]124.題干:全權委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。參考答案[正確]125.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。參考答案[錯誤]126.題干:期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。參考答案[錯誤]127.題干:期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應當經(jīng)國家工商行政管局批準。參考答案[錯誤]128.題干:期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。參考答案[正確]129.題干:在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[正確]130.題干:從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。參考答案[正確]131.題干:根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]132.題干:期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。參考答案[錯誤]133.題干:投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。參考答案[正確]134.題干:期貨經(jīng)紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準。參考答案[錯誤]135.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案[錯誤]136.題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯誤]137.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。參考答案[錯誤]138.題干:國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶和境內期貨外匯專戶。參考答案[正確]139.題干:期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。參考答案[正確]140.題干:期貨經(jīng)紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關程序予以核準。參考答案[正確]141.題干:全權委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。參考答案[正確]142.題干:期貨經(jīng)紀公司內部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內部控制更加嚴密。參考答案[正確]143.題干:投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。參考答案[錯誤]144.題干:各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。參考答案[錯誤]145.題干:期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。參考答案[錯誤]146.題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。參考答案[錯誤]147.題干:任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔相應責任。參考答案[錯誤]148.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。參考答案[錯誤]149.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會處理。參考答案[錯誤]150.題干:期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)所聘用