上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹

上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)發(fā)展部任瑞新1內(nèi)容提要賬戶管理認(rèn)購(gòu)交易、申購(gòu)及贖回登記托管轉(zhuǎn)托管資金結(jié)算權(quán)益分派費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)2上市開放式基金

賬戶管理3賬戶管理投資人可持我公司深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（統(tǒng)稱深圳證券賬戶）通過證券公司營(yíng)業(yè)部在深交所認(rèn)購(gòu)和交易上市開放式基金投資人可持我公司深圳開放式基金賬戶通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回上市開放式基金上市開放式基金賬戶管理深圳證券賬戶管理深圳開放式基金賬戶管理4證券賬戶管理目前暫時(shí)只允許持深圳證券賬戶辦理上市開放式基金業(yè)務(wù)已有深圳證券賬戶的投資人可直接認(rèn)購(gòu)上市開放式基金尚無深圳證券賬戶的投資人可通過我公司深圳分公司及其委托的代理機(jī)構(gòu)開立賬戶證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù)，按照我公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理5開放式基金賬戶管理注冊(cè)注冊(cè)確認(rèn)注冊(cè)資料變更注冊(cè)注銷6開放式基金賬戶注冊(cè)（一）開放式基金賬戶注冊(cè)投資人持證券賬戶向我公司申請(qǐng)開通開放式基金業(yè)務(wù)功能，并取得我公司TA系統(tǒng)確認(rèn)反饋的業(yè)務(wù)過程深圳開放式基金賬戶由深圳證券賬戶注冊(cè)生成的開放式基金賬戶目前暫時(shí)只允許持深圳開放式基金賬戶辦理上市開放式基金業(yè)務(wù)一個(gè)投資人只能擁有一個(gè)深圳開放式基金賬戶，但法律、法規(guī)、規(guī)章或我公司另有規(guī)定除外7開放式基金賬戶注冊(cè)（二）已有深圳證券賬戶的投資人，可經(jīng)過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)以其證券賬戶向我公司申請(qǐng)注冊(cè)深圳開放式基金賬戶尚無深圳證券賬戶的投資人，如通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)向我公司申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶，我公司將配發(fā)新的深圳證券投資基金賬戶，同時(shí)自動(dòng)注冊(cè)成為深圳開放式基金賬戶已通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)注冊(cè)深圳開放式基金賬戶的投資人，可在該處直接辦理開放式基金業(yè)務(wù)申報(bào)8開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)已注冊(cè)開放式基金賬戶投資人為了在多個(gè)代銷機(jī)構(gòu)處辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，通過擬辦理業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)申報(bào)已注冊(cè)開放式基金賬戶，并取得我公司TA系統(tǒng)確認(rèn)反饋的業(yè)務(wù)過程已通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊(cè)手續(xù)的投資人，擬通過其他代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人申報(bào)開放式基金業(yè)務(wù)的，須用深圳開放式基金賬戶，在新的代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)注冊(cè)確認(rèn)9開放式基金賬戶注冊(cè)資料變更開放式基金賬戶注冊(cè)資料中投資人姓名（名稱）、有效身份證明文件類型、號(hào)碼發(fā)生變更，投資人應(yīng)按照我公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，在證券賬戶開戶代理網(wǎng)點(diǎn)辦理證券賬戶資料變更申報(bào)除上述三項(xiàng)以外的開放式基金賬戶注冊(cè)資料變更，投資人可在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處辦理10開放式式基金金賬戶戶注冊(cè)冊(cè)注銷銷投資人人如擬擬注銷銷開放放式基基金賬賬戶注注冊(cè)，，應(yīng)在在原注注冊(cè)開開放式式基金金賬戶戶的基基金管管理人人或代代銷機(jī)機(jī)構(gòu)處處辦理理，并并應(yīng)同同時(shí)滿滿足以以下條條件：：開放式式基金金賬戶戶中基基金份份額為為零對(duì)在多多處基基金管管理人人或代代銷機(jī)機(jī)構(gòu)辦辦理開開放式式基金金賬戶戶注冊(cè)冊(cè)確認(rèn)認(rèn)手續(xù)續(xù)的，，已辦辦理撤撤銷開開放式式基金金賬戶戶注冊(cè)冊(cè)確認(rèn)認(rèn)手續(xù)續(xù)11賬戶使使用注注意事事項(xiàng)擁有多多個(gè)深深圳證證券賬賬戶的的投資資人，，只能能選擇擇一個(gè)個(gè)注冊(cè)冊(cè)為深深圳開開放式式基金金賬戶戶。為為了日日后方方便辦辦理基基金份份額跨跨系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)托托管，，建議議投資資人在在深交交所市市場(chǎng)也也只使使用該該注冊(cè)冊(cè)賬戶戶認(rèn)購(gòu)購(gòu)、買買賣上上市開開放式式基金金對(duì)于通通過我我公司司配發(fā)發(fā)深圳圳證券券投資資基金金賬戶戶的投投資人人，為為了日日后方方便辦辦理基基金份份額跨跨系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)托托管，，建議議也只只使用用配發(fā)發(fā)的深深圳證證券投投資基基金賬賬戶在在深交交所認(rèn)認(rèn)購(gòu)、、買賣賣上市市開放放式基基金12上市開開放式式基金金認(rèn)認(rèn)購(gòu)登登記結(jié)結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)13認(rèn)購(gòu)登登記結(jié)結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)通過深深交所所認(rèn)購(gòu)購(gòu)上市市開放放式基基金通過基基金管管理人人及其其代銷銷機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)購(gòu)購(gòu)上市市開放放式基基金14通過深深交所所認(rèn)購(gòu)購(gòu)處理理流程程（一一）認(rèn)購(gòu)期期內(nèi)的的每個(gè)個(gè)交易易日正正常交交易時(shí)時(shí)段，，上市市開放放式基基金均均在深深交所所掛牌牌發(fā)售售上市開開放式式基金金場(chǎng)內(nèi)內(nèi)發(fā)售售沿用用新股股上網(wǎng)網(wǎng)定價(jià)價(jià)模式式，但但無配配號(hào)及及中簽簽環(huán)節(jié)節(jié)15通過深深交所所認(rèn)購(gòu)購(gòu)處理理流程程（二二）T日，，投資資人通通過深深交所所的各各會(huì)員員營(yíng)業(yè)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)報(bào)盤盤認(rèn)購(gòu)購(gòu)上市市開放放式基基金，，所有有委托托一經(jīng)經(jīng)確認(rèn)認(rèn)不得得撤銷銷；當(dāng)當(dāng)日閉閉市后后，我我公司司深圳圳分公公司根根據(jù)認(rèn)認(rèn)購(gòu)情情況進(jìn)進(jìn)行資資金清清算，，并將將認(rèn)購(gòu)購(gòu)清算算數(shù)據(jù)據(jù)傳送送結(jié)算算參與與人T＋1日，，深圳圳分公公司將將全部部認(rèn)購(gòu)購(gòu)資金金劃入入上市市開放放式基基金的的認(rèn)購(gòu)購(gòu)專戶戶，相相應(yīng)記記減各各結(jié)算算參與與人結(jié)結(jié)算備備付金金賬戶戶。結(jié)結(jié)算參參與人人應(yīng)向向深圳圳分公公司劃劃付足足額資資金；；深圳圳分公公司對(duì)對(duì)認(rèn)購(gòu)購(gòu)資金金不足足的結(jié)結(jié)算參參與人人做認(rèn)認(rèn)購(gòu)不不足資資金部部分的的無效效處理理，相相應(yīng)記記減該該基金金的認(rèn)認(rèn)購(gòu)專專戶并并記增增該結(jié)結(jié)算參參與人人結(jié)算算備付付金賬賬戶（（沖減減資金金透支支額））T+2日，，對(duì)于T＋＋1日劃付付資金不足足的結(jié)算參參與人，深深圳分公司司將按投資資人認(rèn)購(gòu)委委托的時(shí)間間由后到先先進(jìn)行無效效處理（拉拉單），直直至有效部部分的累計(jì)計(jì)資金最大大程度上接接近于該結(jié)結(jié)算參與人人有效的申申購(gòu)資金總總額。深圳圳分公司當(dāng)當(dāng)日向結(jié)算算參與人下下發(fā)認(rèn)購(gòu)資資金不到位位的記錄、、全部認(rèn)購(gòu)購(gòu)記錄和認(rèn)認(rèn)購(gòu)有效記記錄認(rèn)購(gòu)期內(nèi)的的每一認(rèn)購(gòu)購(gòu)日均按上上述業(yè)務(wù)流流程滾動(dòng)處處理16通過深交所所認(rèn)購(gòu)處理理流程（三三）L+3日（L日為截截止認(rèn)購(gòu)日日），深圳分公公司就發(fā)行行期內(nèi)通過過深交所認(rèn)認(rèn)購(gòu)上市開開放式基金金的全部認(rèn)認(rèn)購(gòu)資金出出具資金證證明及認(rèn)購(gòu)購(gòu)情況說明明L＋4日，，若上市開放放式基金的的總認(rèn)購(gòu)資資金滿足基基金成立條條件，深圳圳分公司當(dāng)當(dāng)日將通過過深交所認(rèn)認(rèn)購(gòu)的全部部認(rèn)購(gòu)資金金劃入該基基金托管人人的結(jié)算備備付金賬戶戶基金認(rèn)購(gòu)期期內(nèi)，所有有投資人的的認(rèn)購(gòu)資金金將被凍結(jié)結(jié)，所凍結(jié)結(jié)資金利息息在中國(guó)人人民銀行規(guī)規(guī)定的結(jié)息息日的下一一工作日劃劃付到該基基金托管人人的結(jié)算備備付金賬戶戶；若基金金發(fā)行期跨跨越季度結(jié)結(jié)息日，則則相應(yīng)利息息分兩次計(jì)計(jì)付17通過基金管管理人及其其代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)購(gòu)處理理流程（一一）T日，投資資人通過代代銷機(jī)構(gòu)/基金管理理人提交基基金認(rèn)購(gòu)申申報(bào)。對(duì)于于尚無開放放式基金賬賬戶的投資資人，可在在提交認(rèn)購(gòu)購(gòu)申報(bào)的同同時(shí)提交賬賬戶注冊(cè)申申報(bào)T+1日，，我公司TA系統(tǒng)依依據(jù)基金管管理人約定定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)率，按外外扣法對(duì)T日有效認(rèn)認(rèn)購(gòu)申報(bào)計(jì)計(jì)算投資人人認(rèn)購(gòu)所得得基金份額額，并將認(rèn)認(rèn)購(gòu)處理回回報(bào)發(fā)送給給代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)/基金管管理人；同同時(shí)生成資資金清算數(shù)數(shù)據(jù)，并將將資金清算算結(jié)果發(fā)送送給代銷機(jī)機(jī)構(gòu)/基金金管理人，，通知其及及時(shí)劃撥應(yīng)應(yīng)付款項(xiàng)T＋2日日日終，TA系統(tǒng)根據(jù)據(jù)資金交收收結(jié)果，與與交收資金金不足的代代銷機(jī)構(gòu)/基金管理理人聯(lián)系，，通知其于于T＋3日日11:00之前提提供拉單明明細(xì)表18通過基金管管理人及其其代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)購(gòu)處理理流程（二二）T＋3日，，TA系統(tǒng)統(tǒng)根據(jù)代銷銷機(jī)構(gòu)/基基金管理人人提供的拉拉單明細(xì)表表進(jìn)行拉單單處理。如如果代銷機(jī)機(jī)構(gòu)/基金金管理人在在規(guī)定時(shí)點(diǎn)點(diǎn)前未提供供拉單明細(xì)細(xì)表，或提提供的拉單單明細(xì)表不不完備，TA系統(tǒng)將將進(jìn)行自動(dòng)動(dòng)拉單處理理。自動(dòng)拉拉單的原則則是按照申申請(qǐng)單號(hào)順順序的逆序序拉單認(rèn)購(gòu)期內(nèi)的的每一認(rèn)購(gòu)購(gòu)日均按上上述業(yè)務(wù)流流程滾動(dòng)處處理19通過基金管管理人及其其代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)購(gòu)處理理流程（三三）L＋2(在在發(fā)生拉單單時(shí)為L(zhǎng)＋＋3)日，，TA系統(tǒng)統(tǒng)將認(rèn)購(gòu)結(jié)結(jié)束待確認(rèn)認(rèn)數(shù)據(jù)發(fā)送送基金管理理人L＋3(在在發(fā)生拉單單時(shí)為L(zhǎng)＋＋4)日，，基金管理理人反饋確確認(rèn)數(shù)據(jù);TA系統(tǒng)統(tǒng)生成凈認(rèn)認(rèn)購(gòu)金額（（份額）和和費(fèi)用數(shù)據(jù)據(jù)；我公司司出具驗(yàn)資資證明；生生成資金交交收指令L＋4(在在發(fā)生拉單單時(shí)為L(zhǎng)＋＋5)日，，TA系統(tǒng)統(tǒng)將基金認(rèn)認(rèn)購(gòu)資金扣扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)用后，劃劃到基金管管理人或其其委托的基基金托管人人備付金賬賬戶基金募集期期內(nèi)，所有有投資人的的認(rèn)購(gòu)資金金將被凍結(jié)結(jié)，所凍結(jié)結(jié)資金利息息在中國(guó)人人民銀行規(guī)規(guī)定的結(jié)息息日的下一一工作日劃劃付到該基基金托管人人的結(jié)算備備付金賬戶戶；若基金金募集期跨跨越季度結(jié)結(jié)息日，則則相應(yīng)利息息分兩次計(jì)計(jì)付20上市開放式式基金交易易、

申購(gòu)購(gòu)贖回登記記結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)21上市開放式式基金交易易的登記結(jié)結(jié)算在交易所日日常交易中中，上市開開放式基金金與封閉式式基金、A股、債券券等上市證證券合并辦辦理資金清清算與交收收T日閉市后后，深圳分分公司根據(jù)據(jù)各結(jié)算參參與人當(dāng)日日的交易數(shù)數(shù)據(jù)和其他他非交易數(shù)數(shù)據(jù)（包括括股份派息息、配股認(rèn)認(rèn)購(gòu)扣款、、保證金調(diào)調(diào)整、季度度結(jié)息、透透支罰息等等），計(jì)算算出各結(jié)算算參與人在在T+1日日的應(yīng)收、、應(yīng)付資金金凈額，生生成資金清清算數(shù)據(jù)，，并據(jù)此與與各結(jié)算參參與人完成成T+1日日的資金交交收T日閉市后后，深圳分分公司根據(jù)據(jù)上市開放放式基金的的交易數(shù)據(jù)據(jù)，計(jì)算每每個(gè)投資人人買賣上市市開放式基基金的應(yīng)收收、應(yīng)付數(shù)數(shù)量；并于于T日晚根根據(jù)上述清清算結(jié)果對(duì)對(duì)投資人的的證券賬戶戶余額進(jìn)行行相應(yīng)的記記增或記減減處理，完完成上市開開放式基金金的無紙化化交收上市開放式式基金的成成交金額納納入結(jié)算風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)基金和和結(jié)算保證證金的計(jì)算算基礎(chǔ)22上市開放式式基金申購(gòu)購(gòu)贖回處理理流程T日，投資資人通過代代銷機(jī)構(gòu)提提交基金申申購(gòu)、贖回回申報(bào)T日晚上，，基金管理人人將該日基基金份額凈凈值信息傳傳送TA系統(tǒng)。TA系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日日的有效申申購(gòu)、贖回回申報(bào)進(jìn)行行處理，生生成交易待待確認(rèn)數(shù)據(jù)據(jù)，并發(fā)送送基金管理理人T+1日上上午，TA系統(tǒng)將前前一交易日日基金份額額凈值信息息傳送有關(guān)關(guān)代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行發(fā)布布T+1日，，基金管理人人對(duì)T日申購(gòu)、贖贖回申報(bào)進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)，，將有關(guān)確確認(rèn)結(jié)果傳傳TA系統(tǒng)T+1日，，TA系統(tǒng)對(duì)經(jīng)基金管管理人確認(rèn)認(rèn)的T日申購(gòu)、贖贖回?cái)?shù)據(jù)做做過戶處理理，生成處處理回報(bào)發(fā)發(fā)送給代銷銷機(jī)構(gòu)T+2日起（含當(dāng)當(dāng)日），投投資人申購(gòu)購(gòu)份額可用用23上市開放式式基金登登記托管業(yè)業(yè)務(wù)24上市開放式式基金登記記托管（一一）我公司對(duì)上上市開放式式基金份額額采取分系系統(tǒng)登記原原則通過證券公公司營(yíng)業(yè)部部在證券交交易所認(rèn)購(gòu)購(gòu)和買入的的基金份額額，登記在在我公司證證券登記系系統(tǒng)，以投投資人證券券賬戶記載載，托管在在證券公司司營(yíng)業(yè)部通過基金管管理人及其其代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申申購(gòu)的基金金份額，登登記在我公公司TA系系統(tǒng)，以投投資人開放放式基金賬賬戶記載，，托管在基基金管理人人及其代銷銷機(jī)構(gòu)處25上市開放式式基金登記記托管（二二）基金管理人人應(yīng)在上市市開放式基基金合同生生效后的三三個(gè)工作日日內(nèi)，分別別在我公司司深圳證券券登記系統(tǒng)統(tǒng)和TA系系統(tǒng)，將其其已募集的的上市開放放式基金份份額辦理初初始登記手手續(xù)上市開放式式基金通過過證券交易易所交易涉涉及的基金金份額變更更登記，以以及證券賬賬戶下基金金份額的非非交易過戶戶、司法協(xié)協(xié)助等業(yè)務(wù)務(wù)通過證券券登記系統(tǒng)統(tǒng)辦理上市開放式式基金通過過基金管理理人及其代代銷機(jī)構(gòu)申申購(gòu)和贖回回涉及的基基金份額變變更登記，，以及開放放式基金賬賬戶下基金金份額的非非交易過戶戶、司法協(xié)協(xié)助等業(yè)務(wù)務(wù)通過TA系統(tǒng)辦理理26非交易過戶戶對(duì)于托管于于深圳證券券登記系統(tǒng)統(tǒng)的上市開開放式基金金份額，若若因司法裁裁決過戶、、繼承等原原因需要辦辦理非交易易過戶業(yè)務(wù)務(wù)，有關(guān)當(dāng)當(dāng)事人可比比照封閉式式基金非交交易過戶的的現(xiàn)有規(guī)定定到深圳分分公司柜臺(tái)臺(tái)辦理相關(guān)關(guān)手續(xù)對(duì)于托管于于TA系統(tǒng)統(tǒng)的上市開開放式基金金份額，因因繼承、捐捐贈(zèng)，以及及其他情形形需進(jìn)行基基金份額的的轉(zhuǎn)讓，有有關(guān)當(dāng)事人人可直接到到我公司TA業(yè)務(wù)柜柜臺(tái)辦理相相關(guān)手續(xù)27質(zhì)押登記對(duì)于托管于于深圳證券券登記系統(tǒng)統(tǒng)的上市開開放式基金金份額，深深圳分公司司目前只受受理以證券券公司為出出質(zhì)人并以以商業(yè)銀行行為質(zhì)權(quán)人人的基金份份額質(zhì)押登登記業(yè)務(wù)。。證券公司司和商業(yè)銀銀行可依照照現(xiàn)有規(guī)定定通過交易易系統(tǒng)報(bào)盤盤方式辦理理基金份額額質(zhì)押和解解除質(zhì)押登登記手續(xù)由于技術(shù)條條件的限制制，托管于于TA系統(tǒng)統(tǒng)的上市開開放式基金金份額目前前暫不能辦辦理質(zhì)押登登記業(yè)務(wù)28司法協(xié)助對(duì)于托管于于深圳證券券登記系統(tǒng)統(tǒng)的上市開開放式基金金份額，深深圳分公司司目前不受受理有關(guān)基基金份額的的司法凍結(jié)結(jié)業(yè)務(wù)，相相關(guān)司法機(jī)機(jī)關(guān)可直接接要求證券券公司營(yíng)業(yè)業(yè)部協(xié)助辦辦理基金份份額的司法法凍結(jié)和解解凍業(yè)務(wù)對(duì)于托管于于TA系統(tǒng)統(tǒng)中上市開開放式基金金份額，我我公司依據(jù)據(jù)國(guó)家有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)，在對(duì)對(duì)人民法院院、人民檢檢察院及國(guó)國(guó)家其他有有權(quán)機(jī)關(guān)出出示的執(zhí)行行公務(wù)證、、介紹信、、生效法律律文書、協(xié)協(xié)助執(zhí)行通通知書核驗(yàn)驗(yàn)無誤后，，協(xié)助辦理理基金份額額的凍結(jié)或或解凍手續(xù)續(xù)29上市開放式式基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)務(wù)30上市開放式式基金轉(zhuǎn)托托管系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托托管跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托托管31系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托托管系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托托管投資人將托托管在某證證券公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部的上上市開放式式基金份額額轉(zhuǎn)托管到到其他證券券公司營(yíng)業(yè)業(yè)部，或?qū)⑼泄茉谀衬郴鸸芾砝砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的的上市開放放式基金份份額轉(zhuǎn)托管管到其他基基金管理人人或代銷機(jī)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管按按我公司司現(xiàn)行的的有關(guān)規(guī)規(guī)定辦理理32變更證券券公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部的的系統(tǒng)內(nèi)內(nèi)轉(zhuǎn)托管管處理流流程（一一）在正式申申請(qǐng)辦理理轉(zhuǎn)托管管之前，，投資人人須確定定其上市市開放式式基金份份額擬轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入證券券公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部的的席位號(hào)號(hào)T日，投投資人持持有效身身份證件件和深圳圳證券賬賬戶卡到到轉(zhuǎn)出方方證券公公司營(yíng)業(yè)業(yè)部申請(qǐng)請(qǐng)辦理上上市開放放式基金金份額的的系統(tǒng)內(nèi)內(nèi)轉(zhuǎn)托管管業(yè)務(wù)T日，在受受理投資資人申請(qǐng)請(qǐng)后，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出方證證券公司司營(yíng)業(yè)部部按照深深圳分公公司相關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)接接口規(guī)范范申報(bào)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)據(jù)中指定定上市開開放式基基金代碼碼同時(shí)指指定轉(zhuǎn)托托管數(shù)量量的，按按投資人人上述指指定辦理理;申報(bào)報(bào)數(shù)據(jù)中中指定上上市開放放式基金金代碼而而未指定定轉(zhuǎn)托管管數(shù)量的的，視同同該上市市開放式式基金全全部份額額轉(zhuǎn)出（（含當(dāng)日日買進(jìn)份份額）;申報(bào)數(shù)數(shù)據(jù)中未未指定上上市開放放式基金金代碼的的，視同同投資人人將所有有上市證證券（包包括上市市開放式式基金份份額在內(nèi)內(nèi)）全部部轉(zhuǎn)出33變更證券券公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部的的系統(tǒng)內(nèi)內(nèi)轉(zhuǎn)托管管處理流流程（二二）T日晚上上，深圳圳分公司司向轉(zhuǎn)出出方證券券公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部發(fā)發(fā)送已確確認(rèn)和未未確認(rèn)的的轉(zhuǎn)托管管數(shù)據(jù)，，并向轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入方證證券公司司營(yíng)業(yè)部部發(fā)送已已確認(rèn)的的轉(zhuǎn)托管管數(shù)據(jù)自T+1日始，，投資人人可通過過轉(zhuǎn)入方方證券公公司營(yíng)業(yè)業(yè)部申請(qǐng)請(qǐng)賣出基基金份額額34變更基金金管理人人/代銷銷機(jī)構(gòu)的的系統(tǒng)內(nèi)內(nèi)轉(zhuǎn)托管管處理流流程投資人在在轉(zhuǎn)出方方代銷機(jī)機(jī)構(gòu)/基基金管理理人處辦辦理轉(zhuǎn)托托管手續(xù)續(xù)前，應(yīng)應(yīng)確保已已在轉(zhuǎn)入入方代銷銷機(jī)構(gòu)/基金管管理人處處辦妥基基金賬戶戶注冊(cè)確確認(rèn)手續(xù)續(xù)T日，投投資人在在轉(zhuǎn)出方方代銷機(jī)機(jī)構(gòu)/基基金管理理人處申申報(bào)轉(zhuǎn)托托管，注注明開放放式基金金賬戶號(hào)號(hào)碼、基基金代碼碼、轉(zhuǎn)托托管份額額以及轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入方代代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)/基金金管理人人代碼T日日終終，TA系統(tǒng)對(duì)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管申申報(bào)進(jìn)行行檢查，，并對(duì)合合格轉(zhuǎn)托托管申報(bào)報(bào)進(jìn)行相相關(guān)操作作處理T＋1日日，TA系統(tǒng)向轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出方代代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)/基金管理理人發(fā)送送成功及及失敗轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管處處理回報(bào)報(bào)，并向向轉(zhuǎn)入方方代銷機(jī)機(jī)構(gòu)/基金管理理人發(fā)送送成功轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管處處理回報(bào)報(bào)自T+2日始，，投資人人可通過過轉(zhuǎn)入方方代銷機(jī)機(jī)構(gòu)/基基金管理理人贖回回基金份份額35系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管限限制處于認(rèn)購(gòu)購(gòu)期或封封閉期內(nèi)內(nèi)的上市市開放式式基金份份額不得得辦理系系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管36跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管投資人將將托管在在某證券券公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部的的上市開開放式基基金份額額轉(zhuǎn)托管管到某基基金管理理人或代代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)，或?qū)⑼泄茉谠谀郴鸾鸸芾砣巳嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)構(gòu)的上市市開放式式基金份份額轉(zhuǎn)托托管到某某證券公公司營(yíng)業(yè)業(yè)部上市開放放式基金金份額跨跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管只只限于在在證券賬賬戶和以以其為基基礎(chǔ)注冊(cè)冊(cè)的開放放式基金金賬戶之之間進(jìn)行行37跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管－－場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)場(chǎng)外（（一）投資人擬擬將上市市開放式式基金份份額從證證券登記記系統(tǒng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，按按以下程程序辦理理（證券券公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)代銷機(jī)機(jī)構(gòu)/基金管理理人）投資人在在辦理轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管手手續(xù)前，，應(yīng)確保保已在轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入方基基金管理理人或代代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)處成功功辦理開開放式基基金賬戶戶注冊(cè)或或開放式式基金賬賬戶注冊(cè)冊(cè)確認(rèn)，，并獲知知該代銷銷機(jī)構(gòu)/基金管管理人代代碼（6××××××））T日，投投資人在在轉(zhuǎn)出方方證券公公司營(yíng)業(yè)業(yè)部提出出跨系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)托管管申請(qǐng)，，轉(zhuǎn)出方方證券公公司營(yíng)業(yè)業(yè)部按照照深圳分分公司相相關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)接口規(guī)規(guī)范申報(bào)報(bào)轉(zhuǎn)托管管，必須須注明轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入方代代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)/基金金管理人人代碼、、證券賬賬戶號(hào)碼碼、基金金代碼和和轉(zhuǎn)托管管數(shù)量，，申報(bào)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出的證證券代碼碼不能為為空，委委托數(shù)量量須為大大于0的的整數(shù)份份T日收市后，，證券登記系系統(tǒng)對(duì)轉(zhuǎn)出方方證券公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部上傳的的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托托管申報(bào)進(jìn)行行檢查，若為為有效申報(bào)則則記減投資人人證券賬戶中中的基金份額額，并將上述述轉(zhuǎn)托管申報(bào)報(bào)發(fā)送TA系系統(tǒng)。轉(zhuǎn)出方方證券公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部可于T日晚接收深深圳分公司反反饋的有效申申報(bào)處理結(jié)果果和無效申報(bào)報(bào)信息38跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管管－場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)場(chǎng)外（二）T日晚，TA系統(tǒng)對(duì)跨系系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申申報(bào)進(jìn)行檢查查，對(duì)于有效效轉(zhuǎn)托管申報(bào)報(bào)，TA系統(tǒng)統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金金份額記入投投資人深圳類類開放式基金金賬戶中（以以轉(zhuǎn)出基金份份額的深圳證證券賬戶為基基礎(chǔ)注冊(cè)而成成的開放式基基金賬戶）；；對(duì)于不合格格轉(zhuǎn)托管申報(bào)報(bào)，TA系統(tǒng)統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金金份額做掛賬賬處理，投資資人可通過擬擬轉(zhuǎn)入方代銷銷機(jī)構(gòu)/基金金管理人申請(qǐng)請(qǐng)調(diào)賬TA系統(tǒng)自開開放式基金賬賬戶記增轉(zhuǎn)入入基金份額之之日起，開始始計(jì)算投資人人持有基金份份額的期限T＋1日，TA系統(tǒng)將將有效申報(bào)處處理結(jié)果發(fā)送送轉(zhuǎn)入方代銷銷機(jī)構(gòu)/基金金管理人自T＋2日起起，投資人可可以在轉(zhuǎn)入方方代銷機(jī)構(gòu)/基金管理人人處申報(bào)贖回回基金份額39跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管管－場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)（一）投資人擬將上上市開放式基基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券券登記系統(tǒng)，，按以下程序序辦理（代銷銷機(jī)構(gòu)/基金金管管理理人人轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)證證券券公公司司營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部））T日日，，投投資資人人在在轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出出方方代代銷銷機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)提提出出跨跨系系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托托管管申申請(qǐng)請(qǐng)，，注注明明轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入入證證券券公公司司營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)部部席席位位號(hào)號(hào)、、開開放放式式基基金金賬賬戶戶號(hào)號(hào)碼碼、、基基金金代代碼碼、、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托托管管數(shù)數(shù)量量，，其其中中轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托托管管數(shù)數(shù)量量應(yīng)應(yīng)為為整整數(shù)數(shù)份份T日日，，TA系統(tǒng)統(tǒng)對(duì)對(duì)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出出方方代代銷銷機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)/基金金管管理理人人上上傳傳的的跨跨系系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托托管管申申報(bào)報(bào)進(jìn)進(jìn)行行檢檢查查，，對(duì)對(duì)檢檢查查有有效效的的跨跨系系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托托管管申申報(bào)報(bào)記記減減投投資資人人深深圳圳開開放放式式基基金金賬賬戶戶中中的的基基金金份份額額由于跨跨系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)托托管導(dǎo)導(dǎo)致開開放式式基金金賬戶戶中上上市開開放式式基金金份額額低于于基金金管理理人規(guī)規(guī)定的的單個(gè)個(gè)賬戶戶最低低持有有限額額時(shí)，，TA系統(tǒng)統(tǒng)對(duì)剩剩余基基金份份額進(jìn)進(jìn)行強(qiáng)強(qiáng)制贖贖回處處理40跨系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)托托管－－場(chǎng)外外轉(zhuǎn)場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)（（二））T＋1日，，證券券登記記系統(tǒng)統(tǒng)對(duì)跨跨系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)托托管申申報(bào)進(jìn)進(jìn)行檢檢查，，若為為有效效轉(zhuǎn)托托管申申報(bào)，，則將將轉(zhuǎn)入入基金金份額額記入入投資資人深深圳證證券賬賬戶中中（轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出開開放式式基金金賬戶戶的基基礎(chǔ)證證券賬賬戶））；若若為無無效申申報(bào)（（如轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入賬賬戶在在當(dāng)日日被注注銷或或其他他情況況），，證券券登記記系統(tǒng)統(tǒng)將轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入基基金份份額掛掛賬處處理，，投資資人可可通過過轉(zhuǎn)入入方證證券公公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部部向深深圳分分公司司申請(qǐng)請(qǐng)調(diào)賬賬T＋1日，TA系統(tǒng)將將有效效及無無效跨跨系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)托托管處處理回回報(bào)發(fā)發(fā)送轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出方方代銷銷機(jī)構(gòu)構(gòu)/基金管管理人人，證證券登登記系系統(tǒng)將將合格格跨系系統(tǒng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管管處理理回報(bào)報(bào)發(fā)送送轉(zhuǎn)入入方證證券公公司營(yíng)營(yíng)業(yè)部部自T＋＋2日日起，，投資資人可可以通通過轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入方方證券券公司司營(yíng)業(yè)業(yè)部申申報(bào)在在深交交所賣賣出基基金份份額41跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管管限制處于下列情形形之一的上市市開放式基金金份額不得辦辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管處于認(rèn)購(gòu)期內(nèi)內(nèi)或封閉期內(nèi)內(nèi)的上市開放放式基金份額額權(quán)益分派前R－2日至R日（R日為為權(quán)益登記日日）的上市開開放式基金份份額處于質(zhì)押、凍凍結(jié)狀態(tài)的上上市開放式基基金份額42上市開放式基基金

資金結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)43上市開放式基基金資金結(jié)算算（一）我公司對(duì)上市市開放式基金金采取分系統(tǒng)統(tǒng)清算原則。。通過證券交交易所認(rèn)購(gòu)和和交易上市開開放式基金所所涉及的資金金清算由證券券登記系統(tǒng)完完成；通過基基金管理人及及其代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)購(gòu)和贖回上市市開放式基金金所涉及的資資金清算由TA系統(tǒng)完成成我公司對(duì)上市市開放式基金金采取多邊凈凈額結(jié)算方式式進(jìn)行資金結(jié)結(jié)算44上市開放式式基金資金金結(jié)算（二二）證券公司、、基金管理理人及其代代銷機(jī)構(gòu)等等結(jié)算參與與人在參與與我公司上上市開放式式基金資金金結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)前，應(yīng)按按我公司有有關(guān)規(guī)定，，在我公司司開立結(jié)算算備付金賬賬戶，并與與我公司簽簽訂資金結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)協(xié)議已在我公司司開立證券券結(jié)算備付付金賬戶、、開放式基基金結(jié)算備備付金賬戶戶的結(jié)算參參與人，無無須另行開開立上市開開放式基金金結(jié)算備付付金賬戶45上市開放式式基金資金金結(jié)算（三三）上市開放式式基金通過過證券交易易所認(rèn)購(gòu)、、交易所涉涉及的資金金交收，遵遵循“先滿滿足二級(jí)市市場(chǎng)交收，，后滿足網(wǎng)網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)交交收”原則則上市開放式式基金通過過基金管理理人及其代代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)購(gòu)贖回所涉涉及的資金金交收，遵遵循“先滿滿足申購(gòu)贖贖回資金交交收，后滿滿足認(rèn)購(gòu)資資金交收””原則46上市開放式式基金資金金結(jié)算（四四）上市開放式式基金資金金交收期限限通過證券交交易所認(rèn)購(gòu)購(gòu)、交易：：T＋1通過基金管管理人及代代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)購(gòu)：T＋2通過基金管管理人及代代銷機(jī)構(gòu)申申購(gòu)：T＋2通過基金管管理人及代代銷機(jī)構(gòu)贖贖回：T＋N（N由管理理人事先約約定）47上市開放式式基金資金金結(jié)算（五五）上市開放式式基金認(rèn)購(gòu)購(gòu)的資金結(jié)結(jié)算證券登記系系統(tǒng)根據(jù)上上市開放式式基金通過過證券交易易所T日認(rèn)認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)數(shù)據(jù)于當(dāng)日日進(jìn)行資金金清算，產(chǎn)產(chǎn)生資金清清算數(shù)據(jù)，，于T+1日通過結(jié)結(jié)算參與人人的結(jié)算備備付金賬戶戶完成資金金交收。結(jié)結(jié)算參與人人結(jié)算備付付金賬戶余余額不足交交收的，證證券登記系系統(tǒng)對(duì)資金金不足部分分的認(rèn)購(gòu)申申報(bào)于T+2日做無無效處理TA系系統(tǒng)統(tǒng)于于T+1日日對(duì)對(duì)上上市市開開放放式式基基金金通通過過基基金金管管理理人人及及其其代代銷銷機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)T日日認(rèn)認(rèn)購(gòu)購(gòu)申申報(bào)報(bào)數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行行資資金金清清算算，，產(chǎn)產(chǎn)生生資資金金清清算算數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)，，于于T+2日日通通過過結(jié)結(jié)算算參參與與人人的的結(jié)結(jié)算算備備付付金金賬賬戶戶完完成成資資金金交交收收。。結(jié)結(jié)算算參參與與人人結(jié)結(jié)算算備備付付金金賬賬戶戶余余額額不不足足交交收收的的，，TA系系統(tǒng)統(tǒng)對(duì)對(duì)資資金金不不足足部部分分的的認(rèn)認(rèn)購(gòu)購(gòu)申申報(bào)報(bào)于于T+3日日做做無無效效處處理理48上市市開開放放式式基基金金資資金金結(jié)結(jié)算算（（六六））上市市開開放放式式基基金金日日常常交交易易與與申申購(gòu)購(gòu)、、贖贖回回的的資資金金結(jié)結(jié)算算證券券登登記記系系統(tǒng)統(tǒng)于于T日日閉閉市市后后對(duì)對(duì)上上市市開開放放式式基基金金及及其其他他上上市市證證券券當(dāng)當(dāng)日日在在證證券券交交易易所所的的成成交交數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)和和其其他他非非交交易易業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)合合并并進(jìn)進(jìn)行行資資金金清清算算，，計(jì)計(jì)算算出出結(jié)結(jié)算算參參與與人人應(yīng)應(yīng)收收、、應(yīng)應(yīng)付付凈凈額額，，產(chǎn)產(chǎn)生生資資金金清清算算數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)，，于于T+1日日通通過過結(jié)結(jié)算算參參與與人人的的結(jié)結(jié)算算備備付付金金賬賬戶戶完完成成資資金金交交收收TA系統(tǒng)于于T日日終終將上市開開放式基金金通過基金金管理人及及其代銷機(jī)機(jī)構(gòu)T-1日申購(gòu)及及T-N+1日（N由基金管管理人事先先約定）贖贖回及開放放式基金當(dāng)當(dāng)日業(yè)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)合并進(jìn)進(jìn)行資金清清算，計(jì)算算出結(jié)算參參與人應(yīng)收收、應(yīng)付凈凈額，產(chǎn)生生資金清算算數(shù)據(jù)，于于T+1日日通過結(jié)算算參與人的的結(jié)算備付付金賬戶完完成資金交交收49上市開放式式基金權(quán)權(quán)益分派業(yè)業(yè)務(wù)50上市開放式式基金權(quán)益益分派上市開放式式基金權(quán)益益分派分別別由證券登登記系統(tǒng)和和TA系統(tǒng)統(tǒng)依據(jù)權(quán)益益登記日（（R日）各各自的投資資人名冊(cè)數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行證券登記系系統(tǒng)只可進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)金紅紅利分派，，TA系統(tǒng)統(tǒng)可按投資資人選擇進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)金紅紅利或紅利利再投資分分派51深圳證券登登記系統(tǒng)權(quán)權(quán)益分派流流程（一））在刊登分紅紅派息公告告（預(yù)告））前兩個(gè)工工作日，基基金管理人人應(yīng)向深圳圳分公司登登記存管部部提交以下下材料基金分紅派派息方案（（預(yù)案）基金分紅派派息公告（（預(yù)告）上述材料均均需加蓋基基金管理人人印章，多多頁(yè)的材料料需加蓋騎騎縫章。深深圳分公司司對(duì)上述材材料進(jìn)行審審核，并可可以根據(jù)業(yè)業(yè)務(wù)安排情情況另行確確定基金權(quán)權(quán)益登記日日深圳分公司司將審核通通過的分紅紅派息公告告（預(yù)告））轉(zhuǎn)發(fā)給深深交所基金金債券部，，基金管理理人可以在在確定公告告日的前一一工作日16：00之后與深深交所基金金債券部聯(lián)聯(lián)系確認(rèn)如分紅派派息方案案發(fā)生變變更，基基金管理理人須于于R日（（R日為為權(quán)益登登記日））上午11:30前將將擬定的的分紅派派息方案案及公告告（加蓋蓋基金管管理人印印章，多多頁(yè)的需需加蓋騎騎縫章））以傳真真形式同同時(shí)送達(dá)達(dá)深圳分分公司登登記存管管部和深深交所基基金債券券部52深圳證券券登記系系統(tǒng)權(quán)益益分派流流程（二二）R+1日日，深圳圳分公司司根據(jù)R日投資資人持有有上市開開放基金金份額登登記資料料計(jì)算現(xiàn)現(xiàn)金紅利利，并將將有關(guān)現(xiàn)現(xiàn)金紅利利的收款款通知以以傳真形形式傳送送基金管管理人；；基金管管理人收收到該通通知后確確認(rèn)回傳傳基金管理理人或其其委托的的基金托托管人應(yīng)應(yīng)按通知知中的要要求在R＋2日日12:00前前將現(xiàn)金金紅利匯匯到指定定賬戶。。在及時(shí)時(shí)足額收收到現(xiàn)金金紅利后后，深圳圳分公司司將在R+2日日閉市后后向結(jié)算算參與人人發(fā)送包包含上市市開放基基金現(xiàn)金金紅利在在內(nèi)的資資金結(jié)算算數(shù)據(jù)若基金管管理人未未能在規(guī)規(guī)定時(shí)點(diǎn)點(diǎn)前足額額劃付現(xiàn)現(xiàn)金紅利利的，深深圳分公公司將推推遲現(xiàn)金金紅利的的派發(fā)R+3日日，深圳圳分公司司將現(xiàn)金金紅利劃劃入結(jié)算算參與人人結(jié)算備備付金賬賬戶，結(jié)結(jié)算參與與人應(yīng)及及時(shí)派發(fā)發(fā)給投資資人R+3日日，深圳圳分公司司向基金金管理人人傳真《《權(quán)益分分派統(tǒng)計(jì)計(jì)結(jié)果報(bào)報(bào)表》53TA系統(tǒng)統(tǒng)權(quán)益分分派（一一）基金管理理人應(yīng)于于權(quán)益分分派預(yù)告告前，預(yù)預(yù)先向我我公司提提交權(quán)益益分派申申請(qǐng)，權(quán)權(quán)益分派派預(yù)告經(jīng)經(jīng)我公司司確認(rèn)無無誤后，，管理人人再行公公告R日之前前（不含含R日）），投資資人可通通過代銷銷機(jī)構(gòu)/基金管管理人進(jìn)進(jìn)行基金金權(quán)益分分派方式式申報(bào)，，多次申申報(bào)的，，以最后后一次申申報(bào)為準(zhǔn)準(zhǔn)基金管理理人應(yīng)于于R日19:00前將將最終確確定的分分紅比例例方案通通知我公公司，TA系統(tǒng)統(tǒng)于R日日進(jìn)行基基金權(quán)益益登記，，并做基基金凈值值除權(quán)處處理R+1日日，TA系統(tǒng)計(jì)計(jì)算投資資人應(yīng)得得的紅利利再投資資所得基基金份額額及稅后后現(xiàn)金紅紅利，并并將基金金權(quán)益分分派劃款款通知傳傳基金管管理人，，基金管管理人收收到該通通知后確確認(rèn)回傳傳54TA系統(tǒng)統(tǒng)權(quán)益分分派（二二）R+1日，TA系統(tǒng)登記記紅利再投資資所得基金份份額，并將紅紅利再投資份份額到賬回報(bào)報(bào)發(fā)送給代銷銷機(jī)構(gòu)和基金金管理人R+2日12:00前，，基金管理人人或基金托管管人將現(xiàn)金紅紅利劃入指定定賬戶。在及及時(shí)足額收到到現(xiàn)金紅利后后，TA系統(tǒng)統(tǒng)將于R+2日下午向結(jié)結(jié)算參與人發(fā)發(fā)送包含上市市開放式基金金現(xiàn)金紅利在在內(nèi)的資金結(jié)結(jié)算數(shù)據(jù)若基金管理人人或基金托管管人未能在規(guī)規(guī)定時(shí)點(diǎn)前足足額劃付現(xiàn)金金紅利的，TA系統(tǒng)將推推遲現(xiàn)金紅利利的派發(fā)R+3日，TA系統(tǒng)將現(xiàn)現(xiàn)金紅利劃入入結(jié)算參與人人結(jié)算備付金金賬戶，結(jié)算算參與人應(yīng)及及時(shí)派發(fā)給投投資人55上市開放式基基金

收費(fèi)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)56上市開放式基基金登記結(jié)算算費(fèi)用（一））向基金管理公公司的收費(fèi)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)項(xiàng)目費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)備注比例收費(fèi)方式認(rèn)購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)按認(rèn)購(gòu)金額萬分之二，最高30萬元按月計(jì)算，按季度從系統(tǒng)外由我公司總部統(tǒng)一向基金管理公司收取買入、申購(gòu)及定期定額申購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)免收賣出及贖回登記結(jié)算費(fèi)免收基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費(fèi)免收基金紅利手續(xù)費(fèi)免收服務(wù)月費(fèi)按交易日日均基金規(guī)模十萬分之二。服務(wù)月費(fèi)自基金成立之日起，一年內(nèi)免收；該項(xiàng)費(fèi)用年度最低10萬元，最高50萬元固定收費(fèi)方式每只基金每年30萬元，自基金成立季度起，每季度7.5萬，每季度初3個(gè)工作日內(nèi)收取上季度費(fèi)用，不滿一季度按一季度計(jì)每季度初，基金管理公司將款項(xiàng)劃到我公司總部財(cái)務(wù)賬戶備注1、比例收費(fèi)方式或固定收費(fèi)方式由基金管理公司任選一種2、系列基金收費(fèi)視同單只基金3、認(rèn)購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)按場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算；TA服務(wù)月費(fèi)按當(dāng)月交易日?qǐng)鰞?nèi)和場(chǎng)外日均基金規(guī)模計(jì)算57上市開放式基基金登記結(jié)算算費(fèi)用（二））向投資人的收收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)總部TA系統(tǒng)深圳分公司登記系統(tǒng)收費(fèi)項(xiàng)目費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)項(xiàng)目費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)基金賬戶注冊(cè)、銷戶、掛失補(bǔ)辦、合并、資料查詢、資料更改免費(fèi)基金轉(zhuǎn)托管免費(fèi)轉(zhuǎn)托管同一交易日內(nèi)，投資人通過同一轉(zhuǎn)出方將證券轉(zhuǎn)入同一轉(zhuǎn)入方（不論轉(zhuǎn)托管所轉(zhuǎn)證券的種類、數(shù)量和次數(shù)），須交納轉(zhuǎn)托管費(fèi)30元。轉(zhuǎn)托管費(fèi)由轉(zhuǎn)出方結(jié)算參與人代為收取，其中，10元?dú)w參與人所有，另20元由深圳分公司從參與人的結(jié)算備付金中按月扣收基金非交易過戶過戶費(fèi)：100元×2/筆（向過入方與過出方各收100元）基金質(zhì)押質(zhì)押基金面額的十萬分之五（由出質(zhì)人出），最低100元58上市市開開放放式式基基金金登登記記結(jié)結(jié)算算費(fèi)費(fèi)用用（（三三））深圳圳分分公公司司代代收收費(fèi)費(fèi)用用深圳圳分分公公司司按按基基金金成成交交金金額額的的0.03‰‰向向結(jié)結(jié)算算參參與與人人收收取取結(jié)結(jié)算算風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)基基金金，，按按成成交交金金額額的的0.0975‰‰代代收收交交易易經(jīng)經(jīng)手手費(fèi)費(fèi)，，按按成成交交金金額額的的0.04‰‰代代收收監(jiān)監(jiān)管管規(guī)規(guī)費(fèi)費(fèi)，，按按基基金金上上網(wǎng)網(wǎng)定定價(jià)價(jià)發(fā)發(fā)行行所所得得價(jià)價(jià)款款（（發(fā)發(fā)行行價(jià)價(jià)××發(fā)發(fā)行行份份額額））的的2.5‰‰代代收收上上網(wǎng)網(wǎng)發(fā)發(fā)行行手手續(xù)續(xù)費(fèi)費(fèi)59LOFs模模式對(duì)基金金產(chǎn)品的限限制外扣計(jì)費(fèi)前收費(fèi)利息不折份份額60謝謝！TheEnd619、靜夜四無無鄰，荒居居舊業(yè)貧。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨雨中中黃黃葉葉樹樹，，燈燈下下白白頭頭人人。。。。03:15:2203:15:2203:151/5/20233:15:22AM11、以我獨(dú)沈沈久，愧君君相見頻。。。1月-2303:15:2203:15Jan-2305-Jan-2312、故人江江海別，，幾度隔隔山川。。。03:15:2203:15:2203:15Thursday,January5,202313、乍見翻疑夢(mèng)夢(mèng)，相悲各問問年。。1月-231月-2303:15:2203:15:22January5,202314、他