2023年上半年湖南省證券從業(yè)資格考試：股票的價(jià)值與價(jià)格考試題

2023年上半年湖南省證券從業(yè)資格考試：股票的價(jià)值與價(jià)格考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題〔共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意〕1.信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得〔〕信用而進(jìn)行的交易。

A．證券登記結(jié)算公司 

B．證券交易所 

C．證券經(jīng)紀(jì)商 

D．投資者保護(hù)基金2.甲被某國(guó)有金融企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有證券公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)置股票，準(zhǔn)備賺了錢(qián)以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢(qián)，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還這筆款。甲的行為構(gòu)成__。

A．貪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用資金罪

D．職務(wù)侵占罪3.金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是__。

A．金融衍生工具

B．股指期貨

C．金融期權(quán)合約

D．金融期貨合約4.標(biāo)有__字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A．ST

B．*ST

C．PT

D．*PT5.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每〔〕發(fā)布一次基金份額參考凈值〔IOPV〕。

A．15秒

B．30秒

C．1分鐘

D．1小時(shí)6.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是__。

A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B．員工自律

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D．董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)7.辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括__。

A．證券交收賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表

B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表

C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請(qǐng)8.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在__成立。

A．荷蘭的阿姆斯特丹

B．英國(guó)的倫敦

C．美國(guó)的紐約

D．德國(guó)的柏林9.以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。

A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司

B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一

C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性

D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易10.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/411.在股票定價(jià)分析報(bào)告中進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)分析時(shí)，應(yīng)分析__已發(fā)行股票的中簽率。

A．近10天

B．近15天

C．近1個(gè)月

D．近3個(gè)月12.1918年夏天成立的__是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A．天津市企業(yè)交易所

B．北平證券交易所

C．上海華商證券交易所

D．青島市物品證券交易所13.結(jié)合資產(chǎn)管理方案說(shuō)明書(shū)中的主要內(nèi)容為_(kāi)_。

A．信息披露

B．收益分配

C．投資理念

D．投資策略14.利用移動(dòng)平均線進(jìn)行操作的重要理論依據(jù)是它的__

A．不穩(wěn)定性

B．超前性

C．支撐和阻力作用

D．準(zhǔn)確性15.證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括__。

A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B．自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量

C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策16.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用__。表決投票時(shí)同意票數(shù)到達(dá)__票為通過(guò)。

A．特別程序，5

B．特別程序，3

C．一般程序，5

D．一般程序，317.以下不屬于經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略具有的特征為_(kāi)_。

A．全局性

B．長(zhǎng)遠(yuǎn)性

C．綱領(lǐng)性

D．精確性18.套利的理論根底在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。

A．看不見(jiàn)手原理

B．一價(jià)定律

C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律

D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論19.轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素，轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越〔〕。

A．低

B．高

C．不能確定

D．先高后低20.通常情況下，__，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低，

B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低

C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高

D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低21.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括〔〕。

A．經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類(lèi)評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司

B．公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

C．公司信用良好，最近兩年來(lái)有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形

D．有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券22.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為_(kāi)_。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．私募基金23.封閉式基金〔〕披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日都進(jìn)行估值。

A．每天

B．每周

C．每月

D．每5天24.境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)那么的要求，通常__。

A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估

B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估25.證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括__。

A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B．自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量

C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書(shū)面意見(jiàn)。

A．5

B．10

C．20

D．3027.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障〔〕的利益。

A．公司

B．股東

C．公司員工

D．基金份額持有人28.以下各項(xiàng)中，屬于嵌入式衍生工具的是__。

A．期權(quán)合約

B．期貨合約

C．公司債券條款中包含的贖回條款

D．互換交易合約29.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的〔〕會(huì)員營(yíng)業(yè)部〔深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位〕的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A．10家 

B．8家 

C．7家 

D．5家30.趨勢(shì)線被突破后，這說(shuō)明__。

A．股價(jià)會(huì)上升

B．股價(jià)走勢(shì)將反轉(zhuǎn)

C．股價(jià)會(huì)下降

D．股價(jià)走勢(shì)將加速31.技術(shù)分析為根底的投資戰(zhàn)略是在否認(rèn)__市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為根底的調(diào)查研究模型。

A．強(qiáng)式效率

B．異常

C．弱式效率

D．中式效率32.__標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)根本形成。

A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

B．上海證券登記結(jié)算公司成立

C．深圳證券登記結(jié)算公司成立

D．中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立33.估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公開(kāi)披露。假假設(shè)基金變更了估值方法，也需要及時(shí)進(jìn)行披露。

A．一致性

B．合理性

C．審慎性

D．公開(kāi)性34.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過(guò)交易單元不能獲取的信息是〔〕。

A．證券交易所的緊急公告

B．證券指數(shù)的行情信息

C．A股股票的即時(shí)行情信息

D．A股股票的市場(chǎng)評(píng)論35.在證券的交易過(guò)程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券指令，稱(chēng)為_(kāi)_。

A．申報(bào)

B．開(kāi)戶

C．委托

D．交割36.按照上海證券交易所配股規(guī)那么，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買(mǎi)入不超過(guò)可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)__。

A．賣(mài)出配股權(quán)證

B．買(mǎi)入配股權(quán)證

C．賣(mài)出股票

D．先買(mǎi)入后賣(mài)出37.對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳__的個(gè)人所得稅。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%38.經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為_(kāi)_。

A．人民幣10億元

B．人民幣5億元

C．人民幣1億元

D．人民幣5000萬(wàn)元39.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，新質(zhì)押式過(guò)債回購(gòu)的品種中不包括__天。

A．2

B．4

C．8

D．18240.1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)?金融效勞現(xiàn)代化法案?，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定?格拉斯-斯蒂格爾法案?，這表達(dá)了國(guó)際證券市場(chǎng)開(kāi)展的__趨勢(shì)。

A．證券市場(chǎng)一體化

B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化41.上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第__日刊登補(bǔ)充公告。

A．2

B．3

C．4

D．542.在發(fā)行完成后的__日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告，

A．5

B．10

C．30

D．5043.關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是__。

A．保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的時(shí)機(jī)本錢(qián)越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低

C．保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)

D．常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之間44.歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)__。

A．揚(yáng)基債券

B．武士債券

C．熊貓債券

D．無(wú)國(guó)籍債券45.十屆全國(guó)人大一次會(huì)議通過(guò)?國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案?，新增設(shè)國(guó)務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)__，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和重組。

A．國(guó)家開(kāi)展和改革委員會(huì)

B．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C．商務(wù)部

D．中國(guó)人民銀行46.基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是〔〕。

A．公司新增股東

B．變更公司住所

C．更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人

D．設(shè)立、變更、撤銷(xiāo)辦事處47.據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的奉獻(xiàn)率到達(dá)__以上。

A．90%

B．80%

C．70%

D．60%48.揚(yáng)基債券的面值為_(kāi)_。

A．美元

B．日元

C．發(fā)行國(guó)貨幣

D．國(guó)際貨幣單位49