證券交易精講班第18講課件講義單選題匯總

證券交易精講班第18授課件講義單項(xiàng)選擇題1、證券交易的特色主要表現(xiàn)為-------------A、流動(dòng)性、安全性和利潤(rùn)性B、流動(dòng)性、利潤(rùn)性細(xì)風(fēng)險(xiǎn)性C、流動(dòng)性、安全性細(xì)風(fēng)險(xiǎn)性D、利潤(rùn)性、安全性細(xì)風(fēng)險(xiǎn)性2、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于---------年。A、1990B、1990C、1986D、19843、從--------年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)記住我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)度的開始。A、可變換債券B、優(yōu)先股C、轉(zhuǎn)配股D、人民幣特種股票5、以下對(duì)于基金的買價(jià)和賣價(jià)確實(shí)定說(shuō)法正確的選項(xiàng)是A、在財(cái)產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另必然的手續(xù)費(fèi)B、以財(cái)產(chǎn)凈值確立C、在財(cái)產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加必然的手續(xù)費(fèi)D、以財(cái)產(chǎn)總值確立6、可變換債券是指在一準(zhǔn)時(shí)期內(nèi)能夠兌換成-------------的債券。A、基金B(yǎng)、優(yōu)先股C、隨意證券D、一般股7、金融期貨交易是指以-----------為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A、金融產(chǎn)品B、金融期貨C、金融衍生工具D、金融期貨合約9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均推行----------A、會(huì)員制B、企業(yè)制C、契約制10、相關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的選項(xiàng)是

D、合同制A、有形席位的報(bào)盤速度較高B、我國(guó)當(dāng)前只有有形席位C、我國(guó)有一般席位和特別席位之分D、全部國(guó)家都有一般席位和特別席位兩種11、以下對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A、以代理人的身份從事證券交易B、收入根源為收取的傭金C、不擔(dān)當(dāng)交易中的價(jià)錢風(fēng)險(xiǎn)D、收入根源為買賣價(jià)差12、以下不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)益與義務(wù)的是A、對(duì)拜托人的全部拜托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)B、如客戶資本不足，向客戶供給融資C、仔細(xì)與客戶簽署證券買賣代理協(xié)議D、對(duì)拜托人的拜托買賣內(nèi)容要有真切的憑據(jù)和記錄13、對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資本賬戶和股票賬戶，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A、開立B股資本賬戶的最低金額為等值1000美元B、境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑據(jù)C、憑B股資本賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶D、境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間能夠進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓14、當(dāng)前我國(guó)上海證券交易所推行的證券存管束度是A、中央登記結(jié)算企業(yè)一致托管和投資者指定交易制度B、中央登記企業(yè)一致托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管束度C、中央登記結(jié)算企業(yè)一致托管和證券企業(yè)法人集中托管束度D、托管證券企業(yè)制度15、以下哪一項(xiàng)不屬于辦理資本存取的主要方式A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資本存取B、證券企業(yè)自辦存取C、拜托銀行代理資本存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取16、對(duì)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A、股票100股為一手B、基金100單位為一手C、債券1000元面值為一手D、基金1000股為一手17、相關(guān)拜托方式，說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是A、可分為柜臺(tái)拜托和非柜臺(tái)拜托B、柜臺(tái)拜托由拜托人親身或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)C、電話拜托可分為電話轉(zhuǎn)拜托和電話自動(dòng)拜托D、口頭拜托是較為廣泛的拜托方式19、會(huì)合競(jìng)價(jià)確立成交價(jià)的原則是A、價(jià)錢優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、價(jià)錢優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則D、最大成交量原則20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是A、上海證券交易因此100股為一個(gè)交易單位B、深圳證券交易因此100股為一個(gè)交易單位C、上海證券交易所價(jià)錢改動(dòng)最小單位為0.001美元D、B股當(dāng)前推行T+3展轉(zhuǎn)交易制度21、對(duì)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的選項(xiàng)是A、買賣對(duì)象為上市證券B、主要收入為傭金收入C、只有綜合類證券企業(yè)有自營(yíng)資格D、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合必然條件23、證券企業(yè)自營(yíng)賬戶上股票按成本計(jì)算的總金額，不得超出其---------的100%。A、凈資本B、凈財(cái)產(chǎn)C、注冊(cè)資本D、自有資本24、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必然具備的條件是A、擁有不低于5000萬(wàn)元人民幣的注冊(cè)資本和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。B、擁有不低于5000萬(wàn)元人民幣的注冊(cè)資本和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。C、擁有不低于1億元人民幣的注冊(cè)資本和不低于5000萬(wàn)元人民幣的凈資本D、擁有不低于1億元人民幣的注冊(cè)資本和不低于1億元人民幣的凈資本25、以下不屬于內(nèi)慕信息的是A、刊行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重要變化B、刊行人發(fā)生重要債務(wù)C、擁有刊行人10%以上股份的股東，其擁有狀況發(fā)生較在變化D、刊行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)剪發(fā)生改動(dòng)26、以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特色的是A、決議的自主性B、價(jià)錢的顛簸性C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性D、利潤(rùn)的不堅(jiān)固性27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說(shuō)法是A、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中B、交易手續(xù)較煩雜C、僅為非上市證券D、交易量較大28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的建立，其資本金不得少于A、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元29、清理、交割、交收的原則是A、凈額清理原則和錢貨兩清原則B、凈額清理原則和雙向過(guò)戶原則C、錢貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則D、每日盯市原則和錢貨兩清原則30、對(duì)清理、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A、證券的收付稱為交割B、資本的收付稱為交收C、先清理后交割、交收D、先交割后清理31、我國(guó)證券市場(chǎng)采納的是A、法人結(jié)算模式

B、自然人結(jié)算模式C、證券企業(yè)結(jié)算模式D、營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式36、在交易日的第二天上午，資本交收賬戶資本余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必然在當(dāng)天下午----------以前將資本補(bǔ)入資本交收賬戶。A、14點(diǎn)B、15點(diǎn)C、16點(diǎn)D、17點(diǎn)37、證券清理和交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為A、收付B、登記C、結(jié)算D、過(guò)戶38、投資者一般由-------------代為辦理清理交割、交收。A、證券交易所

B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)商D、上市企業(yè)39、因法院裁決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的更正屬于A、交易性過(guò)戶B、非交易性過(guò)戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、都不屬于41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是A、信譽(yù)貸款B、抵押拆借資本C、刊行債券融資D、杠桿融資42、上海證券交易所于---------年創(chuàng)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。A、1991B、1992C、1993D、199443、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行贊成的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)46、外國(guó)證券市場(chǎng)一般以---------------作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、年利潤(rùn)率B、到期利潤(rùn)率C、擁有期利潤(rùn)率D、到期回購(gòu)價(jià)47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年利潤(rùn)率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、1992B、1993C、1994D、199548、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛張開債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是-------A、標(biāo)準(zhǔn)的B、非標(biāo)準(zhǔn)的C、兩者都有D、一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是A、7天國(guó)債B、14天國(guó)債C、21天國(guó)債D、28天國(guó)債50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年利潤(rùn)率為A、10%B、20%C、30%D、40%答案1、B