《外國(guó)檔案管理學(xué)（第二版）》課件3-第三章來(lái)源原則

管理理論篇第二篇來(lái)源原則文件生命周期理論支柱理論之一——來(lái)源原則第三章●說(shuō)明事由原則在法國(guó)國(guó)家檔案館的應(yīng)用及生存危機(jī)，介紹來(lái)源原則產(chǎn)生的專業(yè)背景。●闡述來(lái)源原則從起源、形成、理論論證、普遍認(rèn)可、靈活運(yùn)用、部分修正到豐富的發(fā)展歷程。●闡述來(lái)源原則的基本內(nèi)容。●總結(jié)來(lái)源原則的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。●辨析電子時(shí)代來(lái)源原則遭受的沖擊，總結(jié)來(lái)源原則重新發(fā)現(xiàn)的實(shí)質(zhì)——新來(lái)源觀?！耜U述來(lái)源觀的演變和影響。第三章來(lái)源原則產(chǎn)生的專業(yè)背景第一節(jié)來(lái)源原則來(lái)源原則的發(fā)展歷程第二節(jié)來(lái)源原則的基本內(nèi)容第三節(jié)第四節(jié)來(lái)源原則的理論意義和實(shí)踐價(jià)值第五節(jié)電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響第三章來(lái)源原則產(chǎn)生的專業(yè)背景第一節(jié)來(lái)源原則一、事由原則在法國(guó)國(guó)家檔案館的應(yīng)用二、事由原則的生存危機(jī)第一節(jié)來(lái)源原則產(chǎn)生的專業(yè)背景來(lái)源原則起源于近代法國(guó)，是在逐步否定事由原則（principleofpertinence）的過(guò)程中產(chǎn)生的。事由原則是指按照檔案的主題內(nèi)容進(jìn)行整理的原則，從16世紀(jì)后期以來(lái)逐步形成并得到理論論證，直到19世紀(jì)中期之前在檔案整理領(lǐng)域長(zhǎng)期占據(jù)著統(tǒng)治地位?！笆掠伞蓖ǔＪ侵敢患虑榈脑?，在公文用語(yǔ)中特指公文的主要內(nèi)容。事由原則的產(chǎn)生是歐洲國(guó)家檔案管理實(shí)踐發(fā)展到一定程度的結(jié)果。一、事由原則在法國(guó)國(guó)家檔案館的應(yīng)用第一節(jié)來(lái)源原則產(chǎn)生的專業(yè)背景1789年的法國(guó)檔案工作改革揭開(kāi)了世界近代檔案史的序幕。其改革最重要的成果之一是法國(guó)國(guó)家檔案館的建立。按照法國(guó)1790年頒布的《國(guó)家檔案館條例》的規(guī)定，國(guó)家檔案館除保存國(guó)民議會(huì)的文件外，還集中保管國(guó)家機(jī)關(guān)和地方機(jī)關(guān)的公共文件。這標(biāo)志著世界上第一次出現(xiàn)了真正意義上的國(guó)家檔案館。法國(guó)國(guó)家檔案館一改古代檔案館庫(kù)的附屬性、封閉性、館藏來(lái)源單一性等特點(diǎn)，成為獨(dú)立性、開(kāi)放性、館藏來(lái)源多樣化的綜合性檔案館。其館藏檔案的范圍不再是單一機(jī)關(guān)的檔案，也不僅是一類事由的選集，而是擴(kuò)展到眾多機(jī)關(guān)的全部檔案。館藏來(lái)源的多樣化使得其館藏結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，檔案的數(shù)量大大增加，內(nèi)容也日益繁雜。當(dāng)時(shí)法國(guó)國(guó)家檔案館的首要任務(wù)就是對(duì)大量館藏檔案進(jìn)行有效整理。一、事由原則在法國(guó)國(guó)家檔案館的應(yīng)用第一節(jié)來(lái)源原則產(chǎn)生的專業(yè)背景法國(guó)國(guó)家檔案館成立初期，第一任館長(zhǎng)阿曼·卡繆（A.G.Camus）和第二任館長(zhǎng)皮埃爾·多努（PierreDaunou）在館藏整理和分類上沿用了事由原則。他們制定了以事由為分類依據(jù)的整理方案。起初，卡繆把館藏檔案分為四大類。多努于1804年接任館長(zhǎng)之后，鑒于檔案內(nèi)容不斷豐富的現(xiàn)實(shí)，他又增加了20個(gè)主題類別，使整理方案中的類別一共增加到24類，并綜合概括為立法文件、行政文件、歷史文件、地形測(cè)量文件、財(cái)產(chǎn)文件和司法文件六大部分。從而形成了這樣一種分類體系：一、事由原則在法國(guó)國(guó)家檔案館的應(yīng)用第一大類立法文件Ａ類：1789-1800年頒布的法律和法令；Ｂ類：選舉和投票結(jié)果；Ｃ類：制憲會(huì)議等各種政治會(huì)議的記錄和附件；Ｄ類：國(guó)民議會(huì)各委員會(huì)文件。第二大類行政文件Ｅ類：御前會(huì)議文件；Ｆ類：一般行政文件；Ｇ類：財(cái)政機(jī)關(guān)和其他特種行政機(jī)關(guān)文件；Ｈ類：省級(jí)和地方行政機(jī)關(guān)文件。第三大類歷史文件Ｊ類：王室檔案（即憲典寶庫(kù)的檔案）；Ｋ類：歷史文獻(xiàn)；Ｌ類：教會(huì)文件；Ｍ類：編年史文獻(xiàn)。第一節(jié)來(lái)源原則產(chǎn)生的專業(yè)背景一、事由原則在法國(guó)國(guó)家檔案館的應(yīng)用第四大類地形測(cè)量文件Ｎ類：地圖和圖紙。第五大類財(cái)產(chǎn)文件Ｐ類：巴黎審計(jì)院文件；Ｑ類：封建領(lǐng)地地契文件；Ｒ類：諸侯文件；Ｓ類：被取締宗教團(tuán)體的財(cái)產(chǎn)文件；Ｔ類：被查封的私人和非宗教團(tuán)體的文件。第六大類司法文件Ｕ類：巴黎高等法院的案卷摘錄和副本；Ｖ類：掌璽大臣辦公廳、最高管理局和巴黎城市委員會(huì)文件；Ｗ類：革命法庭文件；Ｘ類：巴黎高等法院文件；Ｙ類：巴黎橋頭堡監(jiān)獄和各省高等法院的文件；Ｚ類：特種審判機(jī)關(guān)（如軍事法庭、財(cái)務(wù)法庭等）文件。從上述分類體系可以看出，除了憲典寶庫(kù)、巴黎高等法院等少數(shù)幾個(gè)機(jī)關(guān)的文件相對(duì)集中以外，其他來(lái)自相同機(jī)關(guān)的文件都分散保存在不同類別下。因?yàn)槊恳淮箢愊碌男☆惔蠖嗍前凑諜n案主題層層劃分的，結(jié)果使得同一機(jī)關(guān)的檔案進(jìn)館后往往被層層分割，分散歸屬在不同的主題類別之下。這就是后人所說(shuō)的“卡繆—多努分類法”。第一節(jié)來(lái)源原則產(chǎn)生的專業(yè)背景法國(guó)國(guó)家檔案館成立初期在館藏檔案的整理和分類上采用的“卡繆—多努分類法”屬于一種典型的事由原則.“卡繆—多努分類法”在法國(guó)國(guó)家檔案館應(yīng)用了50余年，除了極少數(shù)幾個(gè)機(jī)關(guān)的檔案未被拆散外，其他來(lái)自同一機(jī)關(guān)的檔案進(jìn)館后大都分散保存在不同主題類別之下。這種整理方法的弊端在實(shí)踐中逐漸暴露出來(lái)。首先，面對(duì)不斷增多的移交機(jī)關(guān)，檔案館按照主題對(duì)檔案進(jìn)行分類，往往會(huì)使同一機(jī)關(guān)的檔案分割得七零八落，無(wú)法保持一個(gè)機(jī)關(guān)檔案的整體聯(lián)系。其次，面對(duì)內(nèi)容日益繁雜的檔案，檔案館主題類別的設(shè)定和歸納變得非常困難。即使從4類增加到24類，“卡繆—多努分類法”也難以完全概括館藏檔案的所有內(nèi)容，“無(wú)類可歸”和“無(wú)以歸類”的現(xiàn)象大量存在。最后，面對(duì)利用者的查找需求，事由分類法也無(wú)法提供特別的便利。因?yàn)橐环荻嘀黝}文件具有多種歸類的可能，利用者往往不知道查找的途徑，或者在預(yù)想的主題類別中根本找不到希望查找的檔案。二、事由原則的生存危機(jī)第三章來(lái)源原則的發(fā)展歷程第二節(jié)來(lái)源原則一、起源——法國(guó)的“尊重全宗原則”二、形成——德國(guó)的“登記室原則”三、理論論證——《荷蘭手冊(cè)》的貢獻(xiàn)四、普遍認(rèn)可——布魯塞爾大會(huì)五、靈活運(yùn)用——英國(guó)和美國(guó)的“組合”思想六、部分修正——德國(guó)的“自由來(lái)源原則”七、豐富和發(fā)展——蘇聯(lián)的體系化的全宗理論第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程一、起源——法國(guó)的“尊重全宗原則”1841年，法國(guó)首次提出了一種全新的檔案整理原則——“尊重全宗原則”（principleofrespectdesponds）。

尊重全宗原則的要點(diǎn)包括：第一，來(lái)源于一個(gè)特定機(jī)構(gòu)（包括行政機(jī)關(guān)、公司、家庭、個(gè)人等）的所有檔案組成一個(gè)全宗；第二，全宗內(nèi)的文件按主題類別整理；第三，主題類下的文件按照年代、地區(qū)或字母順序排列；第四，同一全宗的文件不得與其他全宗的文件混淆在一起。這是法國(guó)第一次根據(jù)檔案的來(lái)源提出“全宗”的概念和“尊重全宗”的思想，改變了過(guò)去將同一形成者的檔案按照主題拆散歸類的做法，指明整理檔案首先必須保持其來(lái)源聯(lián)系。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程一、起源——法國(guó)的“尊重全宗原則”尊重全宗原則的提出具有里程碑意義。它與事由原則相對(duì)立，主張檔案館整理館藏檔案首先區(qū)分來(lái)源以保持同一來(lái)源檔案的整體聯(lián)系，反對(duì)用事由標(biāo)準(zhǔn)割裂來(lái)源聯(lián)系。尊重全宗原則之所以成為來(lái)源原則的起源，不僅是因?yàn)樗鼘n案的來(lái)源作為組建全宗的標(biāo)準(zhǔn)，尊重全宗實(shí)質(zhì)就是尊重來(lái)源。更重要的是因?yàn)樗_(kāi)始具備來(lái)源原則的核心思想——同一來(lái)源的檔案不可分散,不同來(lái)源的檔案不得混淆。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程二、形成——德國(guó)的“登記室原則”在繼承法國(guó)尊重全宗原則的基礎(chǔ)上，德國(guó)提出了“登記室原則”(principleofregistry)，標(biāo)志著來(lái)源原則的正式形成。登記室原則的主要內(nèi)容包括兩層含義：一是國(guó)家機(jī)密檔案館整理館藏首先按照來(lái)源分類，保持檔案與形成機(jī)關(guān)的來(lái)源聯(lián)系；二是檔案館還要保留檔案在形成機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中的原始順序和整理標(biāo)記。其中第一層含義與尊重全宗原則是完全一致的，第二層含義則進(jìn)一步體現(xiàn)了保持歷史聯(lián)系及原貌的歷史主義思想。登記室原則的重要意義在于，它不僅僅是對(duì)尊重全宗原則的簡(jiǎn)單繼承，更多的是一種發(fā)展和創(chuàng)新。盡管它與尊重全宗原則一樣，都具備了來(lái)源原則的核心思想，但它更多地融入了歷史主義和發(fā)展思想，更明確地要求檔案整理原原本本地體現(xiàn)檔案形成的歷史過(guò)程和有機(jī)聯(lián)系。它才是來(lái)源原則思想的完全體現(xiàn)，是來(lái)源原則正式形成的標(biāo)志。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程三、理論論證——《荷蘭手冊(cè)》的貢獻(xiàn)1898年，荷蘭三位檔案學(xué)者薩穆·繆勒、約翰·斐斯和羅伯特·福羅英出版了專著《檔案整理與編目手冊(cè)》，即《荷蘭手冊(cè)》。三位學(xué)者通過(guò)科學(xué)闡釋全宗的定義、性質(zhì)以及全宗內(nèi)檔案整理系統(tǒng)的特點(diǎn)，層層遞進(jìn)，完成了對(duì)來(lái)源原則的嚴(yán)密論證。首先，他們指出檔案全宗的定義是指一個(gè)行政單位或它的一個(gè)行政人員正式受理或產(chǎn)生的，并由該單位或該人員保管的書(shū)寫(xiě)文件、圖片和印刷品的整體，以此作為論證全宗整體性的基礎(chǔ)。其次，他們論證了全宗的有機(jī)整體性，指出一個(gè)全宗是一個(gè)活的有機(jī)體，按照已定規(guī)則形成、成長(zhǎng)和變化，因此，一個(gè)完整的全宗應(yīng)當(dāng)獨(dú)立保存，同一全宗檔案不可分散。最后，他們進(jìn)一步論證了全宗內(nèi)的檔案整理系統(tǒng)必須以全宗原來(lái)的編制為基礎(chǔ)，這種編制主要指的是全宗形成機(jī)關(guān)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的編制。因?yàn)闄C(jī)關(guān)的文書(shū)人員往往根據(jù)檔案的承辦部門或形成過(guò)程來(lái)進(jìn)行整理，他們?yōu)闄n案建立的原始整理順序往往更能反映機(jī)關(guān)職能和業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程三、理論論證——《荷蘭手冊(cè)》的貢獻(xiàn)《荷蘭手冊(cè)》的重要貢獻(xiàn)之一是奠定了來(lái)源原則的理論基礎(chǔ)。一方面，它提出的“全宗是一個(gè)有機(jī)整體”的核心觀點(diǎn)，是對(duì)全宗原則和登記室原則的有力繼承，貫穿了來(lái)源原則“尊重來(lái)源、尊重全宗完整性”的核心思想。另一方面，它提出“全宗內(nèi)的檔案整理系統(tǒng)必須以形成機(jī)關(guān)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的編制為基礎(chǔ)”的又一核心觀點(diǎn),與登記室原則一脈相承,是對(duì)檔案形成過(guò)程歷史原貌和有機(jī)聯(lián)系的有力堅(jiān)持。因此，它使來(lái)源原則的兩個(gè)理論內(nèi)核——尊重全宗和尊重原有次序——基本成熟，最終瓦解了事由原則的統(tǒng)治地位?！逗商m手冊(cè)》的重要貢獻(xiàn)之二是推動(dòng)了來(lái)源原則的廣泛傳播。手冊(cè)出版后陸續(xù)譯成德文、意大利文、法文、保加利亞文、俄文、英文、中文、葡萄牙文等多種文字，在全世界產(chǎn)生了很大影響，使來(lái)源原則逐漸傳播到世界各國(guó)，后來(lái)得到國(guó)際檔案界的公認(rèn)，成為檔案專業(yè)的最基本原則?？梢哉f(shuō)，是《荷蘭手冊(cè)》推動(dòng)來(lái)源原則走上了國(guó)際化傳播的道路。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程四、普遍認(rèn)可——布魯塞爾大會(huì)20世紀(jì)初,隨著《荷蘭手冊(cè)》的出版和翻譯，世界各國(guó)開(kāi)始普遍認(rèn)可它在檔案管理中的重要指導(dǎo)意義，為后來(lái)的具體應(yīng)用奠定了基礎(chǔ)。普遍認(rèn)可來(lái)源原則的起點(diǎn)是一次國(guó)際檔案會(huì)議。1910年，圖書(shū)與檔案人員國(guó)際大會(huì)在比利時(shí)首都布魯塞爾召開(kāi)。來(lái)自23個(gè)國(guó)家的500多名代表出席了會(huì)議，其中有120多名檔案人員。與會(huì)的檔案人員討論了檔案立法、檔案庫(kù)房結(jié)構(gòu)、檔案保管與修復(fù)、案卷目錄編制、私人檔案保護(hù)和檔案人員職業(yè)教育等當(dāng)時(shí)各國(guó)共同關(guān)注的諸多專業(yè)問(wèn)題。大會(huì)取得了兩項(xiàng)重要成果：一是促使各國(guó)檔案人員開(kāi)始認(rèn)識(shí)國(guó)際合作的重要意義，從而奏響了國(guó)際檔案合作的和諧之音；二是對(duì)《荷蘭手冊(cè)》進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)間討論，確立了手冊(cè)的核心思想是來(lái)源原則，并宣布這一原則是檔案專業(yè)人員的基本原則。布魯塞爾大會(huì)的意義在于，它不僅是檔案領(lǐng)域開(kāi)展國(guó)際合作的起點(diǎn)，而且是來(lái)源原則得以確立的標(biāo)志。各國(guó)檔案代表第一次在國(guó)際會(huì)議上肯定了來(lái)源原則對(duì)事由原則的取代，并且公認(rèn)來(lái)源原則在檔案專業(yè)中居于核心地位，為后來(lái)來(lái)源原則的廣泛傳播、運(yùn)用和發(fā)展拉開(kāi)了序幕，創(chuàng)造了有利的國(guó)際環(huán)境。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程五、靈活運(yùn)用——英國(guó)和美國(guó)的“組合”思想來(lái)源原則與全宗概念密不可分。全宗是法國(guó)首創(chuàng)的一個(gè)概念，法文表述為“fond”。它的基本含義是指一個(gè)特定機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人形成的全部檔案。歸結(jié)起來(lái)，來(lái)源原則的核心思想實(shí)質(zhì)上就是確立全宗并保持全宗的完整性。換言之，由同一來(lái)源檔案組成的全宗不僅是檔案館館藏檔案整理和分類的基本單元，也是館藏檔案的基本保管單位。然而，”fond”一詞在英文中并沒(méi)有對(duì)應(yīng)詞匯，這就存在英語(yǔ)國(guó)家如何表述全宗概念和體現(xiàn)來(lái)源思想的問(wèn)題。事實(shí)證明，英國(guó)和美國(guó)成功地解決了這一問(wèn)題，它們提出的“組合”思想不僅是對(duì)來(lái)源原則的繼承，而且是一種靈活運(yùn)用。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程五、靈活運(yùn)用——英國(guó)和美國(guó)的“組合”思想英國(guó)接受來(lái)源原則集中反映在英國(guó)著名檔案學(xué)者詹金遜1922年出版的代表作《檔案管理手冊(cè)》中。他首創(chuàng)了一個(gè)“archivegroup”（即檔案組合）概念來(lái)對(duì)應(yīng)法語(yǔ)“fond”一詞。詹金遜的“組合”思想集中表現(xiàn)為對(duì)檔案組合含義和特征的系統(tǒng)論述。一方面，詹金遜指出檔案組合是指一個(gè)自身結(jié)構(gòu)完備的行政機(jī)構(gòu)在活動(dòng)中形成的文件整體。這一概念與《荷蘭手冊(cè)》的全宗概念基本相同，都強(qiáng)調(diào)來(lái)源的同一性。但檔案組合更加突出了形成機(jī)關(guān)的獨(dú)立性，因?yàn)樽陨斫Y(jié)構(gòu)完備的含義是機(jī)關(guān)無(wú)須借助外界職權(quán)獨(dú)立地開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。與全宗相比，檔案組合具有較明顯的實(shí)踐操作性，有助于判定全宗的形成機(jī)關(guān)。另一方面，詹金遜特別強(qiáng)調(diào)檔案組合具有完整性，指出這一有機(jī)整體不能割裂。這表明檔案組合同樣充分體現(xiàn)了來(lái)源原則的思想精華?？梢?jiàn)，詹金遜的“組合”思想是來(lái)源原則與英國(guó)檔案管理實(shí)踐有機(jī)結(jié)合的體現(xiàn)，是對(duì)來(lái)源原則的靈活運(yùn)用。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程五、靈活運(yùn)用——英國(guó)和美國(guó)的“組合”思想1941年，美國(guó)國(guó)家檔案館正式啟用了“recordgroup”（即文件組合）概念作為館藏檔案整理和分類的基本單元。這一概念顯然也是法文“fond”的對(duì)應(yīng)詞，它的含義是指以文件來(lái)源為基礎(chǔ)，結(jié)合考慮機(jī)關(guān)行政管理史、文件復(fù)雜性和文件數(shù)量等因素而組建起來(lái)的具有組織和職能相關(guān)性的文件整體。從上述含義不難看出，“文件組合”首先考慮來(lái)源因素，無(wú)疑繼承了來(lái)源原則的基本精神。但它對(duì)其他因素的結(jié)合考慮，則是適應(yīng)美國(guó)檔案管理現(xiàn)實(shí)需要對(duì)來(lái)源原則的一種調(diào)整和靈活運(yùn)用。因?yàn)樵诿绹?guó)，現(xiàn)代政府機(jī)關(guān)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和職能頻繁變動(dòng)，現(xiàn)代文件數(shù)量龐大而且內(nèi)容繁雜，這些特點(diǎn)使得文件組合僅僅考慮來(lái)源尚顯不夠，還必須考慮機(jī)關(guān)和文件的自身特點(diǎn)等因素。因此美國(guó)文件組合既可以是一個(gè)獨(dú)立機(jī)關(guān)的檔案整體，也可以是一個(gè)大型機(jī)關(guān)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的檔案整體，還可以是若干機(jī)關(guān)的檔案匯集。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程五、靈活運(yùn)用——英國(guó)和美國(guó)的“組合”思想英美“組合”思想均以來(lái)源原則為基礎(chǔ)，因?yàn)樗鼈兌紡?qiáng)調(diào)檔案組合或文件組合必須保持來(lái)源的同一性。但它們也有區(qū)別，英國(guó)更多地要求機(jī)關(guān)的獨(dú)立性和職能穩(wěn)定性，相對(duì)比較機(jī)械；而美國(guó)更多地尊重現(xiàn)代機(jī)關(guān)復(fù)雜且職能變動(dòng)的特點(diǎn)，尊重現(xiàn)代文件龐雜的特點(diǎn)，相對(duì)更加靈活。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程六、部分修正——德國(guó)的“自由來(lái)源原則”如果說(shuō)美國(guó)的組合思想還是對(duì)來(lái)源原則的一種調(diào)整，那么德國(guó)檔案學(xué)者阿道夫·布倫內(nèi)克提出的“自由來(lái)源原則”則是對(duì)來(lái)源原則的一種修正。布倫內(nèi)克在1946年完成的代表作《檔案學(xué)——?dú)W洲檔案工作的理論與歷史》（1953年）中集中闡述了自由來(lái)源原則的基本思想。布倫內(nèi)克主要從三個(gè)方面闡述了自由來(lái)源原則的基本內(nèi)容。首先，他指出自由來(lái)源原則早已離開(kāi)了原有的登記室原則，不再是一種具體的分類規(guī)范，而上升為一種總則。其次，他指出一個(gè)檔案集合是一個(gè)有機(jī)整體，強(qiáng)調(diào)這種“檔案體”的實(shí)質(zhì)是有機(jī)聯(lián)系。最后，他指出來(lái)源思想并不是只保持固定的來(lái)源，而應(yīng)把來(lái)源和事由配合成一種相當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系，建立一種兩者之間的綜合體，在這種意義上可以把來(lái)源原則解釋成在來(lái)源共同性基礎(chǔ)上的事由共同性。最后一點(diǎn)構(gòu)成了自由來(lái)源原則的核心思想。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程六、部分修正——德國(guó)的“自由來(lái)源原則”自由來(lái)源原則具有一定的進(jìn)步意義。一方面，自由來(lái)源原則在整理上給予了檔案人員更大的活動(dòng)空間，使他們可以靈活地調(diào)整全宗內(nèi)不合理的整理體系。另一方面，自由來(lái)源原則仍然堅(jiān)持把來(lái)源原則視為一種總的原則，強(qiáng)調(diào)保持檔案內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系。只不過(guò)在具體整理時(shí)可以兼顧來(lái)源和事由兩種因素，在不同情況下有所側(cè)重。只有當(dāng)來(lái)源聯(lián)系不占主導(dǎo)地位的情況下，才靈活地提出檔案整理可以遵照事由標(biāo)準(zhǔn)組建保管單元。這擴(kuò)展了來(lái)源原則的適用范圍，使檔案整理的靈活性更大。后來(lái)的實(shí)踐證明，自由來(lái)源原則對(duì)專業(yè)或?qū)ｉT檔案，特別是某一大型活動(dòng)或項(xiàng)目形成的檔案的整理具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。但自由來(lái)源原則也存在一定局限。布倫內(nèi)克提出保持來(lái)源與事由之間的比例關(guān)系的觀點(diǎn)顯得過(guò)于模糊，不易理解和實(shí)施。而且，他對(duì)來(lái)源和事由標(biāo)準(zhǔn)的自由選擇甚至可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)來(lái)源原則實(shí)質(zhì)的偏離。也許正是為了避免這種偏離，布倫內(nèi)克才會(huì)強(qiáng)調(diào)來(lái)源始終都是前提和基礎(chǔ)。總之，自由來(lái)源原則只能看成是對(duì)來(lái)源原則的部分修正和發(fā)展，而非一種否定和革新。第二節(jié)來(lái)源原則的發(fā)展歷程七、豐富和發(fā)展——蘇聯(lián)的體系化的全宗理論20世紀(jì)六七十年代，蘇聯(lián)逐步構(gòu)建了一套較為完整的體系化全宗理論，使來(lái)源原則得到了豐富和發(fā)展，可以概括為三個(gè)方面：第一，根據(jù)時(shí)代發(fā)展及時(shí)豐富和發(fā)展全宗定義。第二，創(chuàng)造性地提出了“文件全宗”概念。第三，構(gòu)建了一個(gè)由國(guó)家檔案全宗統(tǒng)轄的全宗概念體系，并以此為基礎(chǔ)提出了一套完整的全宗理論。蘇聯(lián)通過(guò)建立層次分明的全宗概念體系并明確規(guī)定每一種概念的定義，清晰地展示了全宗理論的層次性和整體聯(lián)系，加強(qiáng)了來(lái)源原則的實(shí)踐操作色彩?？梢?jiàn)，蘇聯(lián)的全宗理論是對(duì)來(lái)源原則的創(chuàng)造性發(fā)展。第三章來(lái)源原則的基本內(nèi)容第三節(jié)來(lái)源原則一、尊重來(lái)源二、尊重全宗的完整性三、尊重全宗內(nèi)的原始整理體系第三節(jié)來(lái)源原則的基本內(nèi)容“尊重來(lái)源”是來(lái)源原則的第一層內(nèi)容，含義是指檔案館首先應(yīng)按照來(lái)源標(biāo)準(zhǔn)整理檔案，保持檔案與其形成者之間的來(lái)源聯(lián)系。檔案作為特定機(jī)關(guān)、組織或個(gè)人在社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的產(chǎn)物，在產(chǎn)生和處理過(guò)程中會(huì)形成多方面的歷史聯(lián)系，諸如來(lái)源聯(lián)系、時(shí)間聯(lián)系、內(nèi)容聯(lián)系和形式聯(lián)系，等等。其中檔案與形成者之間的來(lái)源聯(lián)系是首要聯(lián)系，也是最根本的聯(lián)系，因?yàn)橹挥性诿鞔_檔案形成者的前提下，揭示檔案的內(nèi)容、時(shí)間和形式聯(lián)系才有意義，才能全面深刻地反映形成者的活動(dòng)原貌。假如割裂來(lái)源聯(lián)系，其他聯(lián)系的科學(xué)性就無(wú)法保證。來(lái)源原則之所以取代了事由原則，最根本的原因就是它認(rèn)識(shí)到并承認(rèn)了來(lái)源聯(lián)系的首要地位，因此要求對(duì)進(jìn)館檔案首先按照來(lái)源而不是內(nèi)容區(qū)分全宗。實(shí)踐證明，館藏來(lái)源眾多的檔案館只有首先劃清來(lái)源的界限，才能將檔案與其特定形成者及其活動(dòng)對(duì)應(yīng)起來(lái)，確保檔案作為原始記錄這一本質(zhì)屬性?？梢?jiàn)，在檔案管理中尊重來(lái)源、保持來(lái)源聯(lián)系是檔案本質(zhì)屬性的必然要求。一、尊重來(lái)源第三節(jié)來(lái)源原則的基本內(nèi)容“尊重全宗的完整性”是來(lái)源原則的第二層內(nèi)容，含義是指一個(gè)全宗是一個(gè)有機(jī)整體，整理檔案必須維護(hù)全宗的完整性，做到同一全宗的檔案不可分散，不同全宗的檔案不得混淆。來(lái)源原則以尊重來(lái)源為基礎(chǔ)，又進(jìn)一步提出了尊重來(lái)源的實(shí)現(xiàn)途徑——全宗。來(lái)源原則指出，同一來(lái)源的檔案組成一個(gè)全宗，全宗是特定機(jī)構(gòu)和個(gè)人活動(dòng)中形成的檔案整體，這一整體具有內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系。整理檔案必須尊重全宗的獨(dú)立性和維護(hù)全宗的完整性。這就要求，在檔案館內(nèi)每一個(gè)全宗都應(yīng)獨(dú)立保存，同一全宗的檔案不能分散和割裂，不同全宗的檔案也不能混雜在一起。如果做不到這一點(diǎn)，檔案與其特定形成者之間的來(lái)源聯(lián)系勢(shì)必遭到破壞，不僅檔案形成的本來(lái)面目無(wú)法恢復(fù)和保持，檔案所記錄的歷史事實(shí)的真實(shí)面貌也難以維護(hù)。二、尊重全宗的完整性第三節(jié)來(lái)源原則的基本內(nèi)容指全宗內(nèi)的檔案整理必須充分利用原有的整理基礎(chǔ)，尊重全宗在形成機(jī)關(guān)獲得的原始整理順序和方法，不宜輕易打亂重整。一般來(lái)說(shuō)，全宗在形成機(jī)關(guān)都經(jīng)過(guò)一定的整理，形成了較為固定的原始整理順序和標(biāo)記。這種原始整理體系也是全宗有機(jī)整體性的一個(gè)重要表現(xiàn)，尊重這一體系同樣也是尊重全宗完整性的重要體現(xiàn)。來(lái)源原則對(duì)全宗內(nèi)原始整理體系的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)深化過(guò)程，起初法國(guó)尊重全宗原則還要求打破這一體系，對(duì)全宗內(nèi)的檔案重新按照內(nèi)容整理；后來(lái)德國(guó)登記室原則提出了尊重原有次序的思想，成為來(lái)源原則尊重和維護(hù)全宗內(nèi)原始整理體系的開(kāi)端。實(shí)踐證明，形成機(jī)關(guān)的文書(shū)和檔案人員對(duì)檔案的形成過(guò)程和特點(diǎn)最為了解，他們構(gòu)建的原始整理體系才能最大限度地揭示檔案形成的歷史聯(lián)系和歷史原貌。因此檔案館對(duì)全宗內(nèi)檔案的整理應(yīng)充分利用原有基礎(chǔ)，這樣不僅可以避免重復(fù)勞動(dòng)，而且有利于保留檔案形成和整理的本來(lái)面目，更好地實(shí)現(xiàn)檔案作為社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)原始記錄的功能?？梢?jiàn)，尊重全宗的原始整理體系同樣是檔案本質(zhì)屬性的必然要求。三、尊重全宗內(nèi)的原始整理體系第三章來(lái)源原則的理論意義和實(shí)踐價(jià)值第四節(jié)來(lái)源原則一、國(guó)外檔案學(xué)者對(duì)來(lái)源原則的評(píng)價(jià)二、來(lái)源原則的理論意義和實(shí)踐價(jià)值第四節(jié)來(lái)源原則的理論意義和實(shí)踐價(jià)值國(guó)外學(xué)者評(píng)價(jià)來(lái)源原則的代表性觀點(diǎn)包括20世紀(jì)40年代德國(guó)檔案學(xué)者布倫內(nèi)克、50年代美國(guó)檔案學(xué)者謝倫伯格、70年代法國(guó)檔案學(xué)者米歇爾·迪提出的看法。布倫內(nèi)克認(rèn)為，來(lái)源原則是用歷史發(fā)展的思想來(lái)考慮全宗的分類。他指出：“我們今天已經(jīng)確信，如果我們?cè)诰幜校凑恚r(shí)適應(yīng)機(jī)關(guān)的組織，就更能最好地為每個(gè)部門的研究者和利用者服務(wù)?！币虼?，“來(lái)源原則具有三重的意義：作為編列的原則，作為檔案館組織的原則，作為研究的原則”。謝倫伯格認(rèn)為，來(lái)源原則受到了美國(guó)歷史學(xué)家和檔案人員的重視，被他們看做是檔案分類中的至善原則和一切原則中的最高原則。他總結(jié)了來(lái)源原則的三個(gè)優(yōu)點(diǎn)——“就文件的整理工作反映文件的來(lái)源和產(chǎn)生過(guò)程來(lái)說(shuō)，來(lái)源原則保護(hù)了文件的完整；……來(lái)源原則有助于說(shuō)明文件的重要性；……來(lái)源原則在文件的整理、編目和提供利用方面為檔案工作者提供了既經(jīng)濟(jì)又切實(shí)可行的指導(dǎo)方針”。一、國(guó)外檔案學(xué)者對(duì)來(lái)源原則的評(píng)價(jià)第四節(jié)來(lái)源原則的理論意義和實(shí)踐價(jià)值相比之下，米歇爾·迪香對(duì)來(lái)源原則的評(píng)價(jià)更為全面和客觀。他旗幟鮮明地肯定了來(lái)源原則的核心地位，指出“自從19世紀(jì)下半葉以來(lái)，來(lái)源原則已成為所有檔案原則中最基本的原則。正是這個(gè)原則的應(yīng)用，使檔案工作者一方面與圖書(shū)管理者，另一方面與文獻(xiàn)工作者有了最明顯的區(qū)別”。同時(shí)，他十分客觀地看待對(duì)來(lái)源原則的不同理解甚至批評(píng)，認(rèn)為世界各國(guó)雖然對(duì)來(lái)源原則的含義有著稍微不同的理解，但都承認(rèn)它是檔案理論與實(shí)踐的基礎(chǔ)；對(duì)來(lái)源原則雖然有一些批評(píng)，但這些批評(píng)并不涉及原則本身，而只涉及這一原則如何應(yīng)用的問(wèn)題。因此，他確信來(lái)源原則是檔案管理工作中一個(gè)永恒的信條，不會(huì)受到根本的挑戰(zhàn)。一、國(guó)外檔案學(xué)者對(duì)來(lái)源原則的評(píng)價(jià)第四節(jié)來(lái)源原則的理論意義和實(shí)踐價(jià)值第一，來(lái)源原則從歷史主義思路出發(fā)，充分體現(xiàn)了檔案形成的歷史聯(lián)系，為檔案館館藏的實(shí)體整理和分類提供了合理的客觀依據(jù)。第二，來(lái)源原則有力地維護(hù)和保持了檔案的本質(zhì)屬性，成為檔案整理與分類中的至善原則。第三，來(lái)源原則既不是一種純觀念性的抽象信條，也不是一種純實(shí)踐性的操作經(jīng)驗(yàn)，而是兼具理論性和實(shí)踐性的管理思想和原則。總之，來(lái)源原則既有實(shí)踐價(jià)值又有理論乃至思想價(jià)值。它在為檔案管理實(shí)踐提供切實(shí)可行的指導(dǎo)并大量解決具體管理問(wèn)題的同時(shí)，也在思想理論層面澄清了檔案應(yīng)怎樣管理、為什么只能這樣管理的基本認(rèn)識(shí)，為檔案專業(yè)和檔案學(xué)奠定了理性基礎(chǔ)，成為檔案學(xué)理論的一大支柱。二、來(lái)源原則的理論意義和實(shí)踐價(jià)值第三章電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”第五節(jié)來(lái)源原則一、來(lái)源原則遭受沖擊二、來(lái)源原則的重新發(fā)現(xiàn)三、來(lái)源原則重新發(fā)現(xiàn)的實(shí)質(zhì)——新來(lái)源觀第五節(jié)電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”20世紀(jì)六七十年代，信息技術(shù)的發(fā)展，特別是機(jī)讀檔案的出現(xiàn)使來(lái)源原則真正受到了沖擊。這種沖擊主要表現(xiàn)為在理論上對(duì)來(lái)源原則的適用性和核心地位產(chǎn)生了爭(zhēng)議，北美檔案界率先發(fā)出了質(zhì)疑甚至是否定的聲音。具體表現(xiàn)在兩個(gè)方面。其一，北美一些檔案學(xué)者認(rèn)為來(lái)源原則對(duì)機(jī)讀檔案不再適用。他們的理由主要是，機(jī)讀檔案與傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案相比具有不同特點(diǎn)，檔案人員可以借助計(jì)算機(jī)對(duì)機(jī)讀檔案大范圍地進(jìn)行信息處理，關(guān)注的重點(diǎn)也是其信息內(nèi)容。這樣一來(lái)，機(jī)讀檔案的整理、鑒定和著錄只需考慮檔案的信息內(nèi)容即可，無(wú)須過(guò)多關(guān)注檔案的來(lái)源。因此，來(lái)源原則在機(jī)讀檔案的管理上發(fā)揮的作用要小得多。有的學(xué)者甚至提出來(lái)源原則只適用于紙質(zhì)檔案。一、來(lái)源原則遭受沖擊第五節(jié)電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”其二，北美一些檔案學(xué)者開(kāi)始質(zhì)疑來(lái)源原則在檔案專業(yè)中的核心地位。他們認(rèn)為，計(jì)算機(jī)在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用是一場(chǎng)革命，它為檔案工作帶來(lái)了極大便利，使檔案工作增添了現(xiàn)代化和信息化色彩。這樣一來(lái)，檔案工作的重點(diǎn)和檔案人員的職責(zé)必然會(huì)發(fā)生重大變化。檔案工作的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)從實(shí)體管理向信息利用轉(zhuǎn)移，從來(lái)源整理向信息檢索轉(zhuǎn)移；檔案人員的角色定位應(yīng)當(dāng)從保管員向計(jì)算機(jī)專業(yè)人員或信息管理人員發(fā)展，檔案人員的首要職責(zé)應(yīng)當(dāng)是提供檔案的信息利用而非實(shí)體管理。他們據(jù)此質(zhì)疑來(lái)源原則能否繼續(xù)充當(dāng)檔案專業(yè)的基本原則，因?yàn)檫@一原則是檔案實(shí)體管理的指導(dǎo)原則。有的學(xué)者認(rèn)為來(lái)源原則的作用不僅有限，而且只是臨時(shí)的；有的學(xué)者甚至提出來(lái)源原則已經(jīng)過(guò)時(shí)。一、來(lái)源原則遭受沖擊第五節(jié)電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”對(duì)來(lái)源原則的質(zhì)疑到20世紀(jì)80年代中期發(fā)生了變化，北美檔案界開(kāi)始重新認(rèn)識(shí)來(lái)源原則的核心地位。這種變化的起點(diǎn)是1985年美國(guó)檔案學(xué)者理查德·萊特和戴維·比爾曼在加拿大檔案工作者協(xié)會(huì)會(huì)刊《檔案》（Archivaria）上發(fā)表了著名論文《來(lái)源原則的力量》(ThePowerofProvenance)。文章的主要思想是呼吁通過(guò)了解文件形成者職能和文件格式來(lái)提高來(lái)源原則檢索信息內(nèi)容的能力，建議檔案人員不要局限于對(duì)檔案主題內(nèi)容的關(guān)注，而應(yīng)重視對(duì)文件形成者和文件格式的研究，通過(guò)了解文件形成的背景知識(shí)來(lái)理解文件的信息內(nèi)容，從而建立起一種反映機(jī)構(gòu)職能、組織結(jié)構(gòu)以及其他特征的來(lái)源索引。這種來(lái)源索引優(yōu)于傳統(tǒng)的主題索引。二、來(lái)源原則的重新發(fā)現(xiàn)第五節(jié)電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”在這篇論文的帶動(dòng)下，到20世紀(jì)90年代，歐美檔案界越來(lái)越多地認(rèn)可來(lái)源原則在現(xiàn)代文件，特別是電子文件管理中的重要價(jià)值和指導(dǎo)意義。這一時(shí)期，“電子文件”的稱謂開(kāi)始取代“機(jī)讀檔案”。外國(guó)檔案學(xué)者普遍認(rèn)為了解電子信息形成和使用的背景信息對(duì)電子文件管理至關(guān)重要，因?yàn)閷?shí)踐證明電子文件對(duì)來(lái)源原則仍有很強(qiáng)的依賴性。一方面，電子文件的巨量信息使得描述文件的主題內(nèi)容難度相當(dāng)大；另一方面，電子文件的數(shù)據(jù)單元可以不留痕跡地隨時(shí)組合和拆分。這種虛擬性使掌握數(shù)據(jù)單元的來(lái)源信息顯得尤為必要。假如不了解電子文件的生成過(guò)程和背景信息，別說(shuō)無(wú)法對(duì)其進(jìn)行整理和著錄，就是理解其內(nèi)容也無(wú)從談起。因此他們得出了這樣一種結(jié)論——無(wú)論是現(xiàn)在還是將來(lái)，電子文件的管理以及應(yīng)對(duì)電子時(shí)代賦予檔案管理的諸多挑戰(zhàn)不能拋棄來(lái)源原則，相反只能更多地依賴來(lái)源原則。這就是所謂的“來(lái)源原則的重新發(fā)現(xiàn)”(rediscoveryofprovenance)。二、來(lái)源原則的重新發(fā)現(xiàn)第五節(jié)電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”進(jìn)入電子文件時(shí)代，傳統(tǒng)的實(shí)體來(lái)源概念受到了挑戰(zhàn)。當(dāng)前，來(lái)源概念的含義引起爭(zhēng)議的原因主要來(lái)自兩個(gè)方面：一是社會(huì)結(jié)構(gòu)的巨大變化導(dǎo)致了現(xiàn)代組織機(jī)構(gòu)頻繁而劇烈的變動(dòng)，由此造成按照機(jī)構(gòu)來(lái)源劃分全宗面臨前所未有的困難；二是電子文件形成的方式和特點(diǎn)與紙質(zhì)文件有很大區(qū)別，突破了一個(gè)實(shí)體機(jī)關(guān)與文件群體唯一對(duì)應(yīng)的傳統(tǒng)模式。這是因?yàn)?，?jì)算機(jī)與遠(yuǎn)程通信手段的結(jié)合，關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)的普遍使用以及超國(guó)界網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)，使得不同機(jī)構(gòu)使用共同的數(shù)據(jù)資源和共同參與形成一批數(shù)據(jù)不僅成為可能，而且成為日益增多的事實(shí)。這樣一來(lái)，檔案數(shù)據(jù)往往源于各種不同結(jié)構(gòu)組織體，單一來(lái)源的概念發(fā)生了改變。運(yùn)用傳統(tǒng)的機(jī)構(gòu)來(lái)源概念來(lái)解釋電子時(shí)代的檔案實(shí)踐很可能就會(huì)有力不從心之感。三、來(lái)源原則重新發(fā)現(xiàn)的實(shí)質(zhì)——新來(lái)源觀第五節(jié)電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”中外檔案學(xué)者提出從新的視角對(duì)來(lái)源概念賦予新的含義。加拿大檔案學(xué)者特里·庫(kù)克就是“新來(lái)源觀”的倡導(dǎo)者。他認(rèn)為電子時(shí)代檔案來(lái)源的概念需要重新考慮、醞釀和定義，這種來(lái)源不僅指文件的形成機(jī)關(guān)，而且包括其形成目的、形成活動(dòng)、過(guò)程、處理程序和職能范圍等。因此檔案人員的關(guān)注焦點(diǎn)不應(yīng)僅僅是原始文件形成機(jī)關(guān)這種實(shí)體來(lái)源，還應(yīng)包括變動(dòng)、臨時(shí)甚至虛擬機(jī)關(guān)中文件形成者的職能和業(yè)務(wù)活動(dòng)這種概念來(lái)源。我國(guó)也有學(xué)者提出，電子文件在計(jì)算機(jī)中進(jìn)行虛擬整理，結(jié)果將使全宗由實(shí)體狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橛捎?jì)算機(jī)程序的邏輯鏈連接的虛擬狀態(tài)。這表明電子文件時(shí)代來(lái)源原則的外在形式——全宗，發(fā)生了“形態(tài)的異化”。這種思想與國(guó)外的“新來(lái)源觀”基本一致。三、來(lái)源原則重新發(fā)現(xiàn)的實(shí)質(zhì)——新來(lái)源觀第五節(jié)電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”概括而言，新能源觀的含義應(yīng)當(dāng)是指文件的形成過(guò)程和背景，即文件是由誰(shuí)、在什么條件下、運(yùn)用哪些數(shù)據(jù)、為了何種目的、采用怎樣的結(jié)構(gòu)形成等方面的綜合背景信息。這些來(lái)源信息正是了解、管理和利用電子文件的關(guān)鍵所在。因?yàn)殡娮游募男纬烧咄辉賳我唬纬蛇^(guò)程也相當(dāng)復(fù)雜，但無(wú)論它們是某一機(jī)構(gòu)獨(dú)立產(chǎn)生的，還是由來(lái)自若干機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)組合而成的，只要掌握它們的形成過(guò)程和背景，把這些來(lái)源信息隨同文件信息內(nèi)容一同保留下來(lái)，就可以尋根溯源，了解該文件的原委始末?？梢?jiàn)，電子文件的管理和利用都必須借助而不是背離來(lái)源原則。新來(lái)源觀的創(chuàng)新點(diǎn)集中表現(xiàn)在對(duì)“來(lái)源”概念含義的拓展。它不再局限于把“來(lái)源”單一地理解為直觀、明確、實(shí)實(shí)在在的文件形成機(jī)關(guān)，同時(shí)也把相對(duì)抽象的文件形成過(guò)程視為“來(lái)源”的表現(xiàn)形式，從而更好地適應(yīng)了電子文件的特點(diǎn)要求。目前國(guó)內(nèi)外檔案界較多地采用“元數(shù)據(jù)”（metadata）概念來(lái)指代電子文件生成的來(lái)源信息。三、來(lái)源原則重新發(fā)現(xiàn)的實(shí)質(zhì)——新來(lái)源觀第五節(jié)電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”元數(shù)據(jù)最初是在計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)管理領(lǐng)域中使用的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，美國(guó)檔案學(xué)者戴維·比爾曼于20世紀(jì)90年代最早將其引入電子文件管理領(lǐng)域。元數(shù)據(jù)是電子文件生成、管理和利用的關(guān)鍵，它作為描述電子文件生成、運(yùn)轉(zhuǎn)、處理、儲(chǔ)存、檢索、傳遞和利用過(guò)程的數(shù)據(jù)集合，既能在文件形成過(guò)程中自動(dòng)抽取，又能在文件利用過(guò)程中動(dòng)態(tài)產(chǎn)生，還可以由文件管理系統(tǒng)按功能軟件同步生成。一句話，它都是與文件形成、保管和利用全過(guò)程相關(guān)的原始信息的忠實(shí)記錄，一經(jīng)形成就被封裝起來(lái)，只能被寫(xiě)入和讀取，無(wú)法改動(dòng)和刪除?？傊?，新來(lái)源觀是來(lái)源原則面對(duì)電子文件的新特點(diǎn)和新挑戰(zhàn)而做出的自我適應(yīng)和自我發(fā)展。它使來(lái)源原則在電子文件時(shí)代具有更加廣泛的實(shí)踐意義，因?yàn)閬?lái)源信息對(duì)于電子文件的檢索、鑒定和整理以及確認(rèn)電子文件的證據(jù)價(jià)值都具有重要作用。三、來(lái)源原則重新發(fā)現(xiàn)的實(shí)質(zhì)——新來(lái)源觀第三章來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響第六節(jié)來(lái)源原則一、來(lái)源觀演變的三個(gè)階段二、來(lái)源觀演變的特點(diǎn)三、來(lái)源觀演變的積極影響與潛在風(fēng)險(xiǎn)四、來(lái)源觀演變的啟示——核心概念宜立邊界，支柱理論方護(hù)根基第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響19世紀(jì)后期，來(lái)源原則起源于尊重全宗原則，形成于登記室原則，在《荷蘭手冊(cè)》得到論證。無(wú)論是法國(guó)、德國(guó)，還是荷蘭，學(xué)界對(duì)“來(lái)源”的理解都是實(shí)體概念，意指檔案形成機(jī)關(guān)?！逗商m手冊(cè)》指出，“一個(gè)檔案全宗是下列各種文件的整體，這些文件便是一個(gè)行政單位或它的一個(gè)行政人員所正式受理或產(chǎn)生的，并經(jīng)指定由該單位或該行政人員保管的書(shū)寫(xiě)文件、圖片和印刷品”，顯然來(lái)源就具化為產(chǎn)生文件的行政單位或人員?！逗商m手冊(cè)》還指出全宗內(nèi)的檔案整理系統(tǒng)“必須以檔案全宗原來(lái)的編制為基礎(chǔ)”，這種編制是指全宗形成機(jī)關(guān)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的編制，即在形成機(jī)關(guān)建立的原始整理順序?？梢?jiàn)，《荷蘭手冊(cè)》將“來(lái)源”與“原始順序”緊密捆綁。對(duì)《荷蘭手冊(cè)》倡導(dǎo)的“實(shí)體來(lái)源觀”，20世紀(jì)歐美檔案學(xué)者提出質(zhì)疑。代表性觀點(diǎn)來(lái)自瑞典學(xué)者彼得·霍斯曼（PeterHorsman）和加拿大學(xué)者黛布拉·巴利（DebraBarr）。前者認(rèn)為將來(lái)源理解為形成機(jī)構(gòu)將模糊文件的原始順序和行政部門的職能，轉(zhuǎn)而倡導(dǎo)在形成機(jī)關(guān)與原始順序之間建立一種分離，這種分離可能表現(xiàn)為邏輯順序。一、來(lái)源觀演變的三個(gè)階段（一）實(shí)體來(lái)源觀第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響意大利檔案界曾掀起對(duì)來(lái)源理解的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。一派以學(xué)者喬治·琴瑟提(GiorgioCencetti)為代表。他支持“實(shí)體來(lái)源觀”，認(rèn)為檔案來(lái)源就是其形成者，強(qiáng)調(diào)尊重檔案形成的原始順序。另一派以學(xué)者克勞迪奧·帕昂(ClaudioPavone)和菲利普·瓦倫蒂(FilippoValenti)為代表。他們反對(duì)“實(shí)體來(lái)源觀”，主張更概念化地理解來(lái)源。如帕昂認(rèn)為應(yīng)區(qū)分“形成機(jī)構(gòu)”與“檔案形成”，來(lái)源不是指向形成機(jī)構(gòu)，而是指向形成機(jī)構(gòu)組織自身記憶的方式，這種解釋較抽象。瓦倫蒂則認(rèn)為原始順序并不直接反映文件形成者的生命和活動(dòng)，因?yàn)闄n案人員很少會(huì)在由琴瑟提設(shè)想的理想型檔案館工作，他們面對(duì)的“全宗”往往是在從現(xiàn)行文件到保管員手中和檔案館庫(kù)房中的歷史文件的運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中形成的，理解來(lái)源需考慮整個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程。一、來(lái)源觀演變的三個(gè)階段（二）概念來(lái)源觀第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響對(duì)來(lái)源作概念化理解的國(guó)外代表學(xué)者當(dāng)屬加拿大的特里·庫(kù)克(TerryCook),在他所處的時(shí)代，現(xiàn)代官僚機(jī)構(gòu)和行政管理體制發(fā)生變化，信息技術(shù)對(duì)檔案工作的影響日益明顯。20世紀(jì)后期，國(guó)外檔案界開(kāi)始將來(lái)源描述成一種眾多聯(lián)系的混合物，庫(kù)克傾向于將這種混合物理解為“知識(shí)結(jié)構(gòu)”。庫(kù)克認(rèn)為，“電子時(shí)代檔案來(lái)源的概念需要重新考慮、醞釀和定義，它不僅指文件的形成機(jī)關(guān)，更包括其形成目的、形成活動(dòng)、過(guò)程、處理程序和職能范圍等”。一、來(lái)源觀演變的三個(gè)階段（二）概念來(lái)源觀第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響1.社會(huì)來(lái)源觀(Societalprovenance)

提出“社會(huì)來(lái)源觀”的代表學(xué)者有加拿大的湯姆·奈史密斯(TomNesmith)和美國(guó)的喬伊·瓦爾(JoelWurl)。奈史密斯給來(lái)源的定義是包含特定文件或文件有機(jī)體產(chǎn)生、傳遞、背景化和解釋的社會(huì)和技術(shù)過(guò)程，需要全面考慮文件或文件有機(jī)體的實(shí)體、特征和保存歷史。并且，他強(qiáng)調(diào)理解來(lái)源需要從文件形成者擴(kuò)展到社會(huì)環(huán)境，指出人們是為特定目的在社會(huì)環(huán)境中形成并歸檔文件，社會(huì)環(huán)境必然影響文件形成者的假設(shè)、價(jià)值觀、思想及愿望等，也會(huì)影響文件的記錄方式、動(dòng)機(jī)和內(nèi)容。因此，來(lái)源的分析應(yīng)考慮文件形成的社會(huì)環(huán)境。一、來(lái)源觀演變的三個(gè)階段（三）社會(huì)歷史環(huán)境來(lái)源觀第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響2.社會(huì)團(tuán)體來(lái)源觀(communityprovenance)或集體記憶來(lái)源觀(collectivememoryprovenance)提出“社會(huì)團(tuán)體來(lái)源觀”的代表學(xué)者是美國(guó)的簡(jiǎn)妮特·愛(ài)麗絲·巴斯提安(JeanetteAllisBastian),提出“集體記憶來(lái)源觀”的代表學(xué)者是荷蘭的埃里克·凱特拉(EricKetelaar)。巴斯提安主張將來(lái)源擴(kuò)展，建議檔案工作者接受“背景即社會(huì)團(tuán)體，社會(huì)團(tuán)體即背景”的理念。她認(rèn)為作為來(lái)源的社會(huì)團(tuán)體是指社會(huì)團(tuán)體與其形成文件之間的動(dòng)態(tài)協(xié)同，在社會(huì)團(tuán)體內(nèi)，文件不僅與記錄者相關(guān)，還與社會(huì)團(tuán)體及其每一成員相關(guān)。在她看來(lái)，文件的主題甚至也可歸入共同形成者的范圍。凱特拉認(rèn)為集體記憶對(duì)文件產(chǎn)生具有影響。他指出文件與集體記憶的相互關(guān)系表現(xiàn)為，研究特定環(huán)境的集體記憶需要研究大量相關(guān)文件，文件既是集體記憶的直接來(lái)源，又是集體記憶的影響結(jié)果。一、來(lái)源觀演變的三個(gè)階段（三）社會(huì)歷史環(huán)境來(lái)源觀第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響3.文件運(yùn)動(dòng)來(lái)源觀(lifetimeprovenance)一些歐美檔案學(xué)者主張來(lái)源不僅指向文件最初形成的社會(huì)環(huán)境，也需要立足文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程來(lái)分析。加拿大學(xué)者勞拉·米勒(LauraMillar)認(rèn)為對(duì)來(lái)源的理解應(yīng)擴(kuò)展到關(guān)注形成者歷史、文件歷史及文件的保管歷史。囊括三種歷史的著錄將包含以下信息——文件如何得到利用、被誰(shuí)利用、何時(shí)利用,文件變化的信息也會(huì)包含其中。英國(guó)學(xué)者杰弗里·楊(GeoffreyYeo)用實(shí)例論證了概念化全宗和實(shí)體化檔案匯集的存在：概念化全宗是指來(lái)自特定形成者的全部文件；實(shí)體化的檔案匯集是基于保管方便而組建，形成者可能相關(guān)，也可能不相關(guān)。他認(rèn)為概念化全宗和實(shí)體化檔案匯集都需尊重并通過(guò)檔案著錄來(lái)呈現(xiàn)。美國(guó)學(xué)者海瑟·比蒂(HeatherBeattie)提出了類似觀點(diǎn)，她認(rèn)為文件的保管歷史會(huì)影響對(duì)文件的最終解釋，進(jìn)館文件與最初形成時(shí)不同，復(fù)雜的編輯和審查會(huì)使原始文件發(fā)生變化，行使這些功能的正是文件在傳遞過(guò)程中不同的保管者。一、來(lái)源觀演變的三個(gè)階段（三）社會(huì)歷史環(huán)境來(lái)源觀第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響4.第二來(lái)源觀(secondaryprovenance)加拿大學(xué)者勞瑞·波多斯基·諾德蘭德(LoriPodolskiNordland)提出“第二來(lái)源”這一概念來(lái)描述文件在不同時(shí)間被解釋、再解釋及呈現(xiàn)的方式。他舉例說(shuō)，19世紀(jì)的一份名為“Ackomokki”的地圖每一次基于人種和地理研究目的出版或放到網(wǎng)站上時(shí)，都會(huì)被解釋或復(fù)制，這就相當(dāng)于其重新形成或者說(shuō)其來(lái)源發(fā)生變化。為此，檔案人員工作的結(jié)果可能導(dǎo)致文件來(lái)源的變化，因?yàn)闄n案人員工作的實(shí)質(zhì)通常就是解釋和呈現(xiàn)文件。在他看來(lái)，文件的“第一來(lái)源”指向最初的形成者，第二來(lái)源就指向利用者和檔案人員。一些學(xué)者也認(rèn)同檔案人員對(duì)文件形成的作用。加拿大學(xué)者湯姆·奈史密斯指出檔案人員對(duì)文件形成的貢獻(xiàn)甚至超過(guò)文件形成者。加拿大學(xué)者詹妮弗·道格拉斯(JeanniferDouglas)認(rèn)為數(shù)字化時(shí)代催生了“再形成”(recontextualization)概念，檔案人員需要挑選特定文件，開(kāi)展數(shù)字化修補(bǔ)，在機(jī)構(gòu)背景下呈現(xiàn)文件，這些職能強(qiáng)化了檔案人員對(duì)文件形成的作用。一、來(lái)源觀演變的三個(gè)階段（三）社會(huì)歷史環(huán)境來(lái)源觀第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響所謂內(nèi)涵日趨抽象，是指學(xué)者們對(duì)來(lái)源的理解從具體變得抽象，從單一變得復(fù)雜，從靜態(tài)變得動(dòng)態(tài)。從實(shí)體來(lái)源觀到概念來(lái)源觀，再到社會(huì)歷史環(huán)境來(lái)源觀，筆者發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)來(lái)源的理解從靜態(tài)向動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)變。如實(shí)體來(lái)源觀強(qiáng)調(diào)的文件形成機(jī)關(guān)是靜態(tài)的，到概念來(lái)源觀引入“文件形成過(guò)程”，已有了動(dòng)態(tài)因素；相比之下，社會(huì)歷史環(huán)境來(lái)源觀更突出來(lái)源的動(dòng)態(tài)理解和把握，最典型的就是文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程來(lái)源觀，幾位學(xué)者旗幟鮮明地主張從文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程來(lái)界定來(lái)源，不僅關(guān)注文件形成，還要關(guān)注文件保管及文件在運(yùn)動(dòng)過(guò)程中的所有變化。第二來(lái)源觀主張將文件利用者和檔案人員納入來(lái)源范圍，也表明他們認(rèn)識(shí)到來(lái)源不是一成不變的靜態(tài)事物，而是會(huì)發(fā)生變化的動(dòng)態(tài)事物。二、來(lái)源觀演變的特點(diǎn)（一）來(lái)源概念內(nèi)涵日趨抽象第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響所謂外延邊界日益模糊，是指學(xué)者們提出來(lái)源概念的外延從邊界清晰變得模糊。實(shí)體來(lái)源觀界定的來(lái)源是指文件形成機(jī)關(guān)，這一客觀事物看得見(jiàn)、摸得著，邊界清晰。專業(yè)內(nèi)部易于理解，便于操作；專業(yè)外部也不存在認(rèn)識(shí)困難。概念來(lái)源觀界定的來(lái)源是指文件形成過(guò)程和背景，與形成機(jī)關(guān)相比，這種來(lái)源邊界的清晰度有所降低，但好在仍約束在“文件形成”范圍內(nèi)，不致難以理解和操作；而且通過(guò)“元數(shù)據(jù)”的引入，概念來(lái)源依然具有相對(duì)清晰的邊界，可操作和執(zhí)行。社會(huì)歷史環(huán)境來(lái)源觀主張的來(lái)源五花八門，無(wú)論是社會(huì)環(huán)境、社會(huì)團(tuán)體，還是集體記憶，概念在變得宏觀和抽象的同時(shí)都會(huì)帶來(lái)邊界模糊的特點(diǎn)，如何把握和操作就變成業(yè)內(nèi)人士的一大難題。即使將來(lái)源界定為文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程，或增加第二來(lái)源概念，也同樣會(huì)導(dǎo)致來(lái)源概念邊界不清的問(wèn)題。二、來(lái)源觀演變的特點(diǎn)（二）來(lái)源概念外延邊界日益模糊第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響進(jìn)入21世紀(jì)，社會(huì)環(huán)境的劇變、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、專業(yè)實(shí)踐的復(fù)雜、思想觀念的提升、全球化意識(shí)的普及，諸多因素交織在一起，為檔案學(xué)理論研究提供了更加活躍的氛圍，也促使歐美檔案學(xué)者提出更加多元的來(lái)源觀。盡管觀點(diǎn)各異，但他們的研究具有兩個(gè)基調(diào)：一是讓來(lái)源更擴(kuò)展——從文件自身向社會(huì)環(huán)境擴(kuò)展，從文件形成向整個(gè)運(yùn)動(dòng)過(guò)程擴(kuò)展，從文件形成者向文件利用者和檔案人員擴(kuò)展，以此凸顯文件與社會(huì)的緊密聯(lián)系、文件的整體運(yùn)動(dòng)以及文件接受的復(fù)雜影響。他們希望擴(kuò)展后的來(lái)源能更好地適應(yīng)數(shù)字技術(shù)的挑戰(zhàn)，促使檔案的社會(huì)價(jià)值得到更好的實(shí)現(xiàn)。二是讓來(lái)源更動(dòng)態(tài)——從靜止的文件形成機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)的文件形成過(guò)程，從局部的文件形成過(guò)程轉(zhuǎn)向整體的文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程，以此突出文件來(lái)源的變化。他們希望動(dòng)態(tài)的來(lái)源能更準(zhǔn)確地吻合文件整體運(yùn)動(dòng)過(guò)程，更全面地包容文件在運(yùn)動(dòng)過(guò)程中接受的多種影響。這些探索必要而且可貴，對(duì)來(lái)源原則自身的發(fā)展、對(duì)檔案學(xué)理論的進(jìn)步都具有積極意義。三、來(lái)源觀演變的積極影響與潛在風(fēng)險(xiǎn)（一）來(lái)源觀演變的積極影響第六節(jié)來(lái)源觀的演變特點(diǎn)和影響如前所述，來(lái)源觀演變表現(xiàn)出對(duì)來(lái)源邊界的規(guī)定日益模糊的特點(diǎn)。從文件形成機(jī)關(guān)到文件形成過(guò)程和背景，來(lái)源邊界的清晰度有所降低；再看社會(huì)歷史環(huán)境來(lái)源觀主張的社會(huì)環(huán)境來(lái)源、社會(huì)團(tuán)體來(lái)源、集體記憶來(lái)源、文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程來(lái)源或是第二來(lái)源，都存在概念邊界較為模糊的問(wèn)題，在實(shí)踐中不易操作和把握。盡管這些觀點(diǎn)只是一家之言，但國(guó)外學(xué)界的研究趨勢(shì)表明，如果讓來(lái)源的理解和界定繼續(xù)走擴(kuò)展、宏觀、抽象的道路，將會(huì)導(dǎo)致來(lái)源概念喪失清晰邊界、變得難以捉摸、無(wú)法在實(shí)踐中操作的風(fēng)險(xiǎn)。每一概念有其邏輯上的外延，只有邊界清晰才