公司合規(guī)管理守則

上海極元治理詢問合規(guī)手冊第一章概述第一條上海極元治理詢問〔以下簡稱“公司”〕合規(guī)手冊〔以下簡稱“本手冊”〕相關(guān)規(guī)章制度制定。其次條規(guī)章制度要求，以確保公司和員工行為的合法合規(guī)。第三條務(wù)和活動的合規(guī)要求。第四條公司規(guī)章制度要求。第五條假設(shè)員工違反或感覺到可能違反了本手冊的規(guī)定，應(yīng)馬上通知直接主管和監(jiān)察稽核部。第六條本手冊內(nèi)容依據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)章的公布、修改而定期更。第七條監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司每一位入職員工進(jìn)展本手冊的培訓(xùn)。第八條入職員工應(yīng)在入職時簽署《員工行為標(biāo)準(zhǔn)》(見附件一)。第九條司以外的任何人。第十條請認(rèn)真閱讀本手冊，如有任何疑問，請與監(jiān)察稽核部聯(lián)系。其次章合規(guī)責(zé)任第十一條全體員工職責(zé)規(guī)職責(zé)和制度有不明之處，員工應(yīng)詢問其直接主管或監(jiān)察稽核部。頁腳內(nèi)容頁腳內(nèi)容頁腳內(nèi)容〔二〕員工有義務(wù)向其直接主管和監(jiān)察稽核部報(bào)告所獲知的違規(guī)大事。由其實(shí)行適當(dāng)?shù)拇胧?。第十二條總經(jīng)理合規(guī)職責(zé)〔一〕在公司范圍內(nèi)營造“誠信、、合規(guī)、穩(wěn)健、創(chuàng)”的理念；制定和公布公司各項(xiàng)制度和流程，并負(fù)責(zé)其有效實(shí)施。第十三條部門負(fù)責(zé)人合規(guī)職責(zé)或制定的制度和流程；〔二〕加強(qiáng)本部門員工的合規(guī)意識，并進(jìn)展日常檢查和培訓(xùn)；〔三核部報(bào)告。第十四條督察長職責(zé)文化的形成。告治理層、董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。第十五條監(jiān)察稽核部職責(zé)〔一〕對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動供給準(zhǔn)時、有效的詢問和培訓(xùn)。〔二〕檢查公司各職能部門執(zhí)行內(nèi)部掌握制度的狀況，并向督察長報(bào)告；〔三〕對公司運(yùn)作和基金運(yùn)作的合法性、合規(guī)性進(jìn)展監(jiān)察；〔四〕調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)大事，幫助監(jiān)管部門調(diào)查處理相關(guān)事項(xiàng)。第三章治理與監(jiān)視第十六條適用于本公司的主要法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)性文件包括：法律：《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國信托法》等?！捕诚⑴吨卫矸椒ā返?。式準(zhǔn)則》等。第十七條員工任職資格治理擔(dān)當(dāng)基金公司高級治理人員〔董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長〕的員工，須經(jīng)公司的任免應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會并在證券業(yè)協(xié)會辦理注冊登記。得基金從業(yè)資格。〔三20第四章商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)第十八條公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守《防止不正值交易及商業(yè)賄賂內(nèi)部掌握制度》，嚴(yán)格依據(jù)《防止不正值交易及商業(yè)賄賂內(nèi)部掌握制度》的要求標(biāo)準(zhǔn)日常行為。第十九條濟(jì)秩序的行為。易條件的不正值競爭行為。其次十條具體內(nèi)容參見公司《防止不正值交易及商業(yè)賄賂內(nèi)部掌握制度》第五章基金的募集與銷售其次十一條向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者出售基金份額。其次十二條代銷協(xié)議。其次十三條公司應(yīng)將基金代銷協(xié)議和基金募集時間在規(guī)定時間報(bào)中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)備案，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)前方可開頭基金募集活動。其次十四條基金銷售活動，不得有以下情形：〔一〕以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；〔二〕實(shí)行抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；〔三〕以低于本錢的銷售費(fèi)率銷售基金；〔四〕募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折；〔五〕承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)展利益輸送；〔六〕挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金；〔七〕《證券投資基金銷售治理方法》第十九條規(guī)定的情形；〔八〕中國證監(jiān)會規(guī)定制止的其他情形。第六章宣傳推介其次十五條公眾普遍獲得的、帶有廣告性質(zhì)的基金銷售信息以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。其次十六條相全都，不得有以下情形：〔一〕虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；〔二〕推測該基金的證券投資業(yè)績；〔三〕違規(guī)承諾收益或者擔(dān)當(dāng)損失；基金；夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語；〔六〕登載單位或者個人的推舉性文字；〔七〕中國證監(jiān)會規(guī)定制止的其他情形。其次十七條基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績，應(yīng)遵循以下規(guī)定：〔一〕依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；〔三〕真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和公司治理水平；〔四〕基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核。其次十八條并不預(yù)示其將來表現(xiàn)，公司治理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。其次十九條了解基金的具體狀況。第三十條基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清楚,應(yīng)當(dāng)特別留意:1、在缺乏足夠只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述；2、不得使用“坐享財(cái)寶增長”、“安3購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述；4、不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。第三十一條并按公司主要辦公所在地證監(jiān)局要求報(bào)送備案。第三十二條應(yīng)包括：〔一〕宣傳推介材料的定稿內(nèi)容；〔二〕對外公布的時間、媒體；〔三〕內(nèi)部審批記錄。第七章投資交易第三十三條基金投資應(yīng)當(dāng)符合基金合同規(guī)定的投資目標(biāo)、投資方向。第三十四條不得將基金財(cái)產(chǎn)用于以下投資或活動：(一)承銷證券；(二)向他人貸款或者供給擔(dān)保；(三)從事?lián)?dāng)無限責(zé)任的投資；(四)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；(五)向其基金治理人、基金托管人出資；(六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正值的證券交易活動；(七)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)規(guī)定制止的其他活動。第三十五條運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)展證券投資，不得有以下情形：〔一10%；〔二〕10%；申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；〔四〕違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等商定；〔五〕中國證監(jiān)會規(guī)定制止的其他情形。第三十六條80%以上非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。第三十七條進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的基金治理公司進(jìn)展債券回購的資金余額不得超過基40％，1市場的股票投資。第三十八條30%。第三十九條規(guī)定參見《上海極元治理詢問中心交易室治理制度》。第四十條公司治理的不同投資賬戶〔〕之間不得進(jìn)展以對方為交易對手的穿插交易。第四十一條公司治理的不同投資賬戶〔〕內(nèi)或賬戶間原則上在同一交易日不能進(jìn)展反向交易。如確需進(jìn)展反向交易的，應(yīng)符合以下條件：〔一〕交易本身符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；〔二〕交易價格與時間不重疊；〔三〕交易價格為市場公允價格；交易的合理理由在交易前進(jìn)展書面記錄，并事先取得投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部書面批準(zhǔn)。第四十二條公司治理的不同投資賬戶〔之間不得進(jìn)展法律法規(guī)制止的關(guān)聯(lián)交易。對法律法規(guī)允許的其它關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)展審批和信息披露。關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的具體規(guī)定，請參見《上海極元治理詢問基金關(guān)聯(lián)交易治理制度》。第四十三條公司在市場調(diào)研、投資交易方面應(yīng)慎重留意，不得參與內(nèi)幕交易。第八章員工個人證券投資公司員工投資基金應(yīng)當(dāng)樹立與其他基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識。第四十五條行長期投資。第四十六條公司員工可以投資本公司治理的基金，也可以投資其他基金治理公司治理的基負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理等購置本公司治理的或者本人治理的基金份額。第四十七條本公司從業(yè)人員購置基金的，持有基金份額的期限不得少于6個月，高級治理人1年，投資貨幣市場基金以及其他現(xiàn)金治理工具基金不受上述期限限制。公司員工投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開、公正的原則，制止從事以下行為：利用內(nèi)幕信息買賣基金；在規(guī)定的交易時間之外買賣基金；公司員工應(yīng)當(dāng)向監(jiān)察稽核部報(bào)告全部基金投資狀況，依據(jù)公司《從業(yè)人員投資基金治理制度》的規(guī)定填寫《投資基金狀況表》。入職員工應(yīng)當(dāng)在與公司簽訂勞動合同時填寫《投資基金狀況表》，監(jiān)察稽核部存檔備查。第五十一條公司員工在每次基金交易行為生效之日起5基金交易狀況。除名辭退等懲罰，乃至擔(dān)當(dāng)法律責(zé)任。公司員工投資基金假設(shè)違反上述規(guī)定，公司將記入該員工個人誠信檔案。公司員工假設(shè)違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定及基金份額持有人擔(dān)當(dāng)損害賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法擔(dān)當(dāng)刑事責(zé)任。第九章防火墻政策第五十五條崗位設(shè)置、治理制度、業(yè)務(wù)流程上嚴(yán)格分開。第五十六條中各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互牽制和約束，削減風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。第五十七條各負(fù)其責(zé)，嚴(yán)格遵守操作程序和工作規(guī)章，限制越權(quán)、穿插、代理等行為，以便于各部門和各崗位之間明確責(zé)任并且相互監(jiān)視。計(jì)、會計(jì)與出納、監(jiān)察稽核與其他崗位。第五十八條易執(zhí)行等核心業(yè)務(wù)部門，在空間上嚴(yán)格隔離，實(shí)行嚴(yán)格的門禁制度，并建立相應(yīng)安全保障設(shè)施。第五十九條為保證內(nèi)部網(wǎng)的安全，公司承受防火墻，將內(nèi)部網(wǎng)和外部網(wǎng)進(jìn)展分別。第六十條運(yùn)營保障部門辦理設(shè)備、軟件的安裝以及系統(tǒng)權(quán)限的設(shè)置。第六十一條〔或投資詢問業(yè)務(wù)應(yīng)與基金投資治理在投資人員和投資決策方面實(shí)現(xiàn)分別，確保公正對待各類客戶，防范利益輸送行為。第十章利益沖突第六十二條于影響到該員工在工作中做出獨(dú)立和客觀的推斷。第六十三條客戶最正確利益，員工絕不行將個人利益放在本公司客戶利益之上。第六十四條機(jī)構(gòu)兼職,不得從事與本職工作相關(guān)的其他任何以盈利為目的的活動。本公司高級治理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。第六十五條發(fā)生利益沖突之崗位進(jìn)展重打量，并打算處理此類利益沖突的方法。第十一章保密制度第六十六條任何公司的機(jī)密，且應(yīng)當(dāng)在任何時候盡全力阻擋對上述保密信息的公布或披露。第六十七條息、商業(yè)機(jī)密、技術(shù)。第六十八條本公司全部。第十二章欺詐行為第六十九條〔員工所為〕與外部欺詐〔員工以外的主體所為〕兩種狀況，主要表現(xiàn)形式包括但不限于以下狀況：〔一〕內(nèi)部欺詐：員工在入職時向公司供給的個人資料存在虛假或隱瞞；員工在職期間未向公司披露或未照實(shí)披露其有義務(wù)披露的信息；員工在報(bào)銷時未照實(shí)填報(bào)支出或供給虛假發(fā)票?！捕惩獠科墼p：公司的直銷客戶以他人名義進(jìn)展開戶和購置基金；盜用他人賬戶信息進(jìn)展贖回或其他獲利交易；與公司有經(jīng)濟(jì)往來的機(jī)構(gòu)或個人供給虛假發(fā)票、支票。第七十條可疑狀況準(zhǔn)時報(bào)告。對于欺詐行為或可疑行為進(jìn)展防止、監(jiān)視和報(bào)告是每個員工的義務(wù)。第七十一條報(bào)告路徑為：可向報(bào)告人的直接主管和監(jiān)察稽核部報(bào)告〔填寫附件五或口頭報(bào)告〕；或直接向公司督察長、總經(jīng)理報(bào)告。第七十二條法律手段。第十三章反不正值交易和商業(yè)賄賂第七十三條或許諾供給某種利益，從而實(shí)現(xiàn)交易的不正值競爭行為。第七十四條他影響交易行為的單位或個人隱秘支付錢財(cái)或賜予其他好處的行為?；乜鄣谋憩F(xiàn)形式一般有三種：〔一〕現(xiàn)金回扣，即賣方從買方付款中扣除肯定比例或固定數(shù)額，在賬外返還給對方；〔二〕實(shí)物回扣，如給付對方高檔家用電器等貴重物品；〔三〕供給其他酬勞或效勞，如為對方供給異地旅游等。第七十五條但應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的相關(guān)制度規(guī)定。第七十六條〔如向客戶或間接收受任何可能使承受者嚴(yán)峻違反其職責(zé)的禮物或酬勞。第七十七條500元的小額紀(jì)念品如日歷、〔不限于沒有具體業(yè)務(wù)內(nèi)容的旅游、供給住宿等。第七十八條對公司客戶賜予的價值超過500員工必需婉拒公司客戶提出的過度或白費(fèi)的、不高雅的招待活動。第七十九條后，再作處置。第八十條有關(guān)單位和個人賬外暗中賜予大額好處費(fèi)等行為。第十四章反洗錢第八十一條第八十二條和可疑交易匯報(bào)等反洗錢活動。第十五章對外溝通和媒體政策第八十三條公司與中國證券監(jiān)視治理委員會或其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)展日常溝通的合法渠道為總經(jīng)督察長的批準(zhǔn)。第八十四條直接就公司事宜與任何媒體進(jìn)展溝通〔形式的互動溝通形式〕或向任何第三方披露公司保密信息。第八十五條需要通過媒體進(jìn)展信息公布時，應(yīng)有市場部進(jìn)展統(tǒng)一的安排。第八十六條與基金相關(guān)的信息披露。第十六章特別狀況報(bào)告和過失處理第八十七條是否能在短時間內(nèi)得到解決，均需在發(fā)生當(dāng)日告知直接主管和監(jiān)察稽核部。第八十八條該過失是否會給公司/基金帶來損失，能否在短時間內(nèi)得到訂正，均需在發(fā)生當(dāng)日告知直接主管和監(jiān)察稽核部。第八十九條填寫特別狀況/過失報(bào)告表應(yīng)明確說明具體內(nèi)容、發(fā)生緣由和已造成或可能造成的損失〔見附件二、特別狀況/過失報(bào)告表〕。第九十條對發(fā)生的特別和過失情形，按下述原則進(jìn)展處理和訂正：或?qū)υ撨^失進(jìn)展訂正，并隨時通報(bào)處理進(jìn)展；監(jiān)察稽核部在收到特別狀況或過失報(bào)告后，應(yīng)幫助有關(guān)部門盡快妥當(dāng)處理和解決問題，或?qū)σ呀?jīng)進(jìn)展處理的結(jié)果發(fā)表意見。向公司治理層呈報(bào)業(yè)務(wù)制度或流程的修訂意見。特別狀況/過失報(bào)告表由監(jiān)察稽核部歸檔治理，并定期〔至少每季度一次〕對當(dāng)期的特別狀況/過失報(bào)告處理狀況進(jìn)展跟蹤了解。第十七章客戶投訴第九十一條公司應(yīng)建立客戶投訴處理制度和流程，對客戶投訴進(jìn)展認(rèn)真、妥當(dāng)?shù)奶幚?。第九十二條有以下情形的客戶投訴，投訴受理部門或人員應(yīng)馬上照實(shí)填寫客戶投訴報(bào)告表〔見附件四、客戶投訴報(bào)告表〕，向監(jiān)察稽核部進(jìn)展報(bào)告：〔一〕投訴內(nèi)容涉及公司員工徇私舞弊或其它違法違規(guī)行為；〔二〕投訴內(nèi)容可能對公司聲譽(yù)造成重大負(fù)面影響；〔三〕投訴內(nèi)容可能涉及索賠或訴訟；〔四〕投訴內(nèi)容可能對公司業(yè)務(wù)造成重大不利影響。第九十三條客戶投訴，避開投訴的升級和給公司造成損失。第九十四條法》。第十八章信息管制第九十五條及披露電子郵件和即時信息〔包括打上私人標(biāo)記的郵件〕的權(quán)利。第九十六條露公司保密信息或基金未公開信息。對違反者，公司將依據(jù)相關(guān)制度嚴(yán)峻處理。第九十七條公司實(shí)行錄音制度。第九十八條音或移動進(jìn)展確認(rèn)。第九十九條狀況下才能調(diào)聽錄音。運(yùn)營保障部人員和監(jiān)察稽核部相關(guān)人員應(yīng)對回放執(zhí)行狀況進(jìn)展記錄。第一百條回放執(zhí)行狀況進(jìn)展記錄。第十九章資料檔案保管第一百〇一條公司必需真實(shí)、全面、準(zhǔn)時記載每一筆業(yè)務(wù)，正確進(jìn)展會計(jì)核算和業(yè)務(wù)記錄，155第一百〇二條謀取利益。否則，公司有權(quán)追究其法律責(zé)任。其次十章附則訂。第一百〇四條

本方法在公司正式發(fā)文后統(tǒng)一執(zhí)行。附件一員工行為標(biāo)準(zhǔn)

上海極元治理詢問員工行為標(biāo)準(zhǔn)一、公司員工應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)章，誠懇信用、勤勉盡責(zé)，標(biāo)準(zhǔn)自身行為，維護(hù)公司聲譽(yù)。二、公司員工應(yīng)遵守以下行為標(biāo)準(zhǔn)：〔一〕證券從業(yè)人員一般性制止行為：1、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；2、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；3、損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；4、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；5、貶損同行或以其它不正值