《建設(shè)工程具體施工合同》簽訂履行過程中常見法律風(fēng)險(xiǎn)與防范措施

《建設(shè)工程具體施工合同》簽訂履行過程中常見法律風(fēng)險(xiǎn)與防范措施目錄一、建設(shè)工程施工合同的概述二、建設(shè)工程招投標(biāo)及合同簽訂過程所涉法律風(fēng)險(xiǎn)三、建設(shè)工程施工合同履行過程中常見法律風(fēng)險(xiǎn)四、建設(shè)工程施工合同履行過程中代理人引發(fā)的常見法律風(fēng)險(xiǎn)五、建設(shè)工程施工最新法規(guī)一、建設(shè)工程施工合同的概述4

建設(shè)工程施工合同的概念

建設(shè)工程施工合同是指施工人作為承包人從事土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程的新建、擴(kuò)建、改建等施工作業(yè)，發(fā)包人（建設(shè)單位或其他有關(guān)單位）支付價(jià)款的合同。建設(shè)工程施工合同的分類建設(shè)工程施工合同施工總承包合同施工分包合同專業(yè)分包合同勞務(wù)分包合同5

（一）施工總承包合同1.施工總承包合同的概念

施工總承包合同是指發(fā)包人將建設(shè)工程施工內(nèi)容包括地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)工程及全部或部分專業(yè)工程發(fā)包給一個(gè)施工單位或施工聯(lián)合體完成的合同。2.與項(xiàng)目總承包合同（EPC）的區(qū)別

EPC的概念EPC即設(shè)計(jì)—采購—施工一體化的工程總承包模式，在EPC模式中，業(yè)主與總承包人簽訂EPC合同，把建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)（包括勘察）、采購、施工服務(wù)工作全部委托給總承包商組織實(shí)施。也稱交鑰匙工程。6

（一）施工總承包合同EPC合同與施工總承包合同的區(qū)別點(diǎn)（1）EPC合同中，承包人能充分發(fā)揮設(shè)計(jì)主導(dǎo)作用，易于掌控項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和質(zhì)量。（2）合同關(guān)系簡單，責(zé)任明確。（3）業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)小，承包人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較大，但獲利空間也比較大。（4）是目前建設(shè)市場推廣的一種模式。7

（二）工程分包合同工程分包合同指總承包人將其承包的工程中除主體施工之外的如消防、電梯等專業(yè)工程或其他一些單位工程另行發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)施工。1.工程分包合同的概念（1）總包合同有約定或發(fā)包人認(rèn)可；（2）分包人有相應(yīng)的資質(zhì)條件；（3）分包工程不能是主體結(jié)構(gòu)工程（建筑法第29條）；（4）分包人不能再次分包。2.工程分包需具備四個(gè)條件8

（二）工程分包合同業(yè)主指定分包是在總承包合同約定的施工范圍內(nèi)，業(yè)主將其中的一部分專業(yè)工程再行發(fā)包，也就是說分包人是按照業(yè)主（發(fā)包人）的意志確定的，而不是由總承包人的意志確定的，但分包合同由總承包人與分包人簽訂。業(yè)主指定分包的概念1、指定分包一般是不允許的；2、確需指定分包應(yīng)得到總承包人的同意，簽訂三方協(xié)議。特別提示：9

（三）勞務(wù)分包合同勞務(wù)分包合同是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)分包企業(yè)完成，雙方就各自的權(quán)利、義務(wù)達(dá)成一致意見的合同。1.勞務(wù)分包合同的概念勞務(wù)分包的對象只能是勞務(wù)作業(yè)而不能是（專業(yè)工程），且承包人應(yīng)是具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)企業(yè)，勞務(wù)分包僅計(jì)取直接費(fèi)中的人工費(fèi)及相應(yīng)的勞務(wù)管理費(fèi)（勞務(wù)分包分為：抹灰、油漆、木工、鋼筋、腳手架、混凝土、模板等工種）。2.勞務(wù)分包的對象10

（三）勞務(wù)分包合同（1）將勞務(wù)分包給有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)??；（2）將勞務(wù)分包給無資質(zhì)的自然人（包工頭）風(fēng)險(xiǎn)大。3、勞務(wù)分包的法律風(fēng)險(xiǎn)4、實(shí)踐中存在名為勞務(wù)分包，實(shí)為轉(zhuǎn)包的情形如何認(rèn)定：（1）總承包人是否成立項(xiàng)目部（項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、五大員、八大員是否為總承包單位的人）（2）主要施工設(shè)備，是否由總承包人提供（3）主材是否由總承包人采購二、建設(shè)工程招投標(biāo)及合同簽訂過程所涉的法律風(fēng)險(xiǎn)12

合同本質(zhì)上是當(dāng)事人之間意思表示一致的結(jié)果，當(dāng)事人之間對合同內(nèi)容協(xié)商一致要經(jīng)過要約、承諾完成。一般而言，一方發(fā)出要約，另一方作出承諾，合同就成立了。建設(shè)過程的招投標(biāo)過程，即為締約過程中的一部分。招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)文件為要約邀請，投標(biāo)人提交的投標(biāo)書為要約，招標(biāo)人經(jīng)評標(biāo)后發(fā)出的中標(biāo)通知書為承諾。建設(shè)工程招標(biāo)過程法律風(fēng)險(xiǎn)很多，這里只介紹與合同效力及主要內(nèi)容有關(guān)的幾個(gè)方面：13

（一）因?qū)Πl(fā)包人的發(fā)包資格、公司性質(zhì)、資質(zhì)、履約能力等不了解而面臨的風(fēng)險(xiǎn)。（二）工程項(xiàng)目在合法性方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。（三）對招標(biāo)文件中關(guān)鍵條款缺乏了解、未認(rèn)真審查或缺乏風(fēng)險(xiǎn)評估而面臨的風(fēng)險(xiǎn)。（四）在建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的情況下，承、發(fā)包雙方所簽的建設(shè)工程合同被認(rèn)定無效的風(fēng)險(xiǎn)。（五）招標(biāo)后，簽訂黑白合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。（六）中標(biāo)通知書發(fā)出后，當(dāng)事人雙方未能簽訂建設(shè)工程合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。（七）招標(biāo)前談判協(xié)商，通過走招標(biāo)程序確定施工單位的法律風(fēng)險(xiǎn)。（八）對外出借資質(zhì)、讓他人以自己名義投標(biāo)或簽訂施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。14

（一）因?qū)Πl(fā)包人的發(fā)包資格、公司性質(zhì)、資質(zhì)、履約能力等不了解而面臨的風(fēng)險(xiǎn)我國目前在建設(shè)工程領(lǐng)域仍處于賣方市場，建筑企業(yè)僧多粥少，遇到工程項(xiàng)目招標(biāo)，施工單位在投標(biāo)前及投標(biāo)過程中往往不考察發(fā)包人的資質(zhì)及履約能力等因素，有時(shí)在中標(biāo)后合同履行過程中才發(fā)現(xiàn)發(fā)包人主體資格、履約能力、財(cái)產(chǎn)狀況均存在問題，使建筑企業(yè)陷入進(jìn)退兩難的困境。案例蘭州某建筑公司與白銀某房地產(chǎn)公司簽訂施工合同約定在甘南林業(yè)局所屬的土地上開發(fā)商品房（一）因?qū)Πl(fā)包人的發(fā)包資格、公司性質(zhì)、資質(zhì)、履約能力等不了解而面臨的風(fēng)險(xiǎn)防范措施對不了解的招標(biāo)事項(xiàng)作盡職調(diào)查，對發(fā)包人進(jìn)行調(diào)查。具體包括：1.調(diào)查發(fā)包人與項(xiàng)目的所屬關(guān)系（項(xiàng)目實(shí)際所有人是否是依法成立的法人組織或分支機(jī)構(gòu)；代建人是否有授權(quán)及授權(quán)的范圍、在合同中三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；如發(fā)包人為建設(shè)單位的籌建處、指揮部，查清楚其是否已合法成立？有無獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、其開辦單位的情況）。2.發(fā)包人注冊資本到位情況、主營業(yè)務(wù)及銀行信用等。3.對發(fā)包人的誠信、履約情況進(jìn)行調(diào)查。（一）因?qū)Πl(fā)包人的發(fā)包資格、公司性質(zhì)、資質(zhì)、履約能力等不了解而面臨的風(fēng)險(xiǎn)17

（二）工程項(xiàng)目在合法性方面存在的風(fēng)險(xiǎn)目前仍存在部分建設(shè)項(xiàng)目本身不合法的情形，如：1.建設(shè)方未取得土地使用證（劃撥、出讓）或土地用途（工業(yè)用地、住宅用地、商業(yè)用地）不符合規(guī)定；2.立項(xiàng)、規(guī)劃手續(xù)不齊全；3.發(fā)包人項(xiàng)目必須招標(biāo)而規(guī)避招標(biāo)。防范措施在必要時(shí)可作盡職調(diào)查，并對風(fēng)險(xiǎn)作出評估。18

（三）對招標(biāo)文件中關(guān)鍵條款缺乏了解、未認(rèn)真審查或缺乏風(fēng)險(xiǎn)評估而面臨的風(fēng)險(xiǎn)1.招標(biāo)文件中明確規(guī)定不允許投標(biāo)文件和招標(biāo)文件有偏差，但由于投標(biāo)人對招標(biāo)文件中的關(guān)鍵條款（如工期、質(zhì)量等級、履約擔(dān)保、質(zhì)量保修金條款、延誤工期的違約責(zé)任）未認(rèn)真審查，在投標(biāo)函中未作出實(shí)質(zhì)性響應(yīng)，從而導(dǎo)致評標(biāo)時(shí)被廢標(biāo)。19

（三）對招標(biāo)文件中關(guān)鍵條款缺乏了解、未認(rèn)真審查或缺乏風(fēng)險(xiǎn)評估而面臨的風(fēng)險(xiǎn)蘭州某醫(yī)院綜合樓施工招標(biāo)時(shí)，招標(biāo)文件規(guī)定質(zhì)保金為結(jié)算價(jià)款的5%，而甘肅某建筑企業(yè)在投標(biāo)函中承諾按合同價(jià)款的5%，評標(biāo)委員會認(rèn)為其未實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件被當(dāng)場廢標(biāo)。案例防范措施由專人仔細(xì)審查，在投標(biāo)保函中作出謹(jǐn)慎的響應(yīng)。20

（三）對招標(biāo)文件中關(guān)鍵條款缺乏了解、未認(rèn)真審查或缺乏風(fēng)險(xiǎn)評估而面臨的風(fēng)險(xiǎn)2．對固定價(jià)款合同中的風(fēng)險(xiǎn)因素未認(rèn)真評估，導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)太高。防范措施投標(biāo)前，應(yīng)對材料漲價(jià)的因素、人工漲價(jià)的因素、稅款變動的因素等進(jìn)行評估，必要時(shí)可在答疑中提出。21

（三）對招標(biāo)文件中關(guān)鍵條款缺乏了解、未認(rèn)真審查或缺乏風(fēng)險(xiǎn)評估而面臨的風(fēng)險(xiǎn)3.對招標(biāo)文件中給出了清單工程量，同時(shí)又規(guī)定中標(biāo)后施工圖范圍內(nèi)的工程量及單價(jià)均不予調(diào)整的，要在投標(biāo)時(shí)組織人員對照圖紙和發(fā)包人給出的清單工程量進(jìn)行核對，找出偏差，答疑時(shí)提出，由發(fā)包人對其清單工程量進(jìn)行更正。4.許多建筑單位在投標(biāo)時(shí)對發(fā)包人招標(biāo)文件合同條款中約定的付款時(shí)間及付款方式未作評估，往往對招標(biāo)文件中合同條款不予重視，甚至不了解，想在中標(biāo)后再談付款條件，但由于該條款為實(shí)質(zhì)性條款，按相關(guān)法律規(guī)定，中標(biāo)后，不允許雙方改變。因此，在中標(biāo)合同簽訂時(shí)，建筑企業(yè)才發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重性，陷入兩難之境。22

（四）在建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的情況下，承、發(fā)包雙方所簽的建設(shè)工程合同被認(rèn)定無效的風(fēng)險(xiǎn)《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定：在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：

（1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；

（2）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；

（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

1.必須招標(biāo)的項(xiàng)目及范圍23

（四）在建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的情況下，承、發(fā)包雙方所簽的建設(shè)工程合同被認(rèn)定無效的風(fēng)險(xiǎn)國家計(jì)委于2000年5月1日發(fā)布的《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》對具體招標(biāo)范圍進(jìn)行了詳細(xì)說明：煤炭、交通運(yùn)輸、郵電、通訊、水利、市政設(shè)施、生態(tài)環(huán)境、商品住宅建設(shè)（包括經(jīng)濟(jì)適用房）均為關(guān)系公共利益、公眾安全的項(xiàng)目且規(guī)定上述范圍的各類工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：（1）施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的；（2）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的；（3）勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的；（4）單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的。必須招標(biāo)的項(xiàng)目及范圍24

（四）在建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的情況下，承、發(fā)包雙方所簽的建設(shè)工程合同被認(rèn)定無效的風(fēng)險(xiǎn)《甘肅省招投標(biāo)條例》第十條規(guī)定:“本條例第六條至第九條規(guī)定招標(biāo)范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：（1）施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的；（2）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在30萬元人民幣以上的；（3）勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等單項(xiàng)合同估算價(jià)在30萬元人民幣以上的；（4）單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第1、2、3項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在1000萬元人民幣以上的。必須招標(biāo)的項(xiàng)目及范圍25

（四）在建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的情況下，承、發(fā)包雙方所簽的建設(shè)工程合同被認(rèn)定無效的風(fēng)險(xiǎn)2.中標(biāo)無效的情形（1）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反保密義務(wù)或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的；（2）招標(biāo)人泄露應(yīng)當(dāng)保密的情況的行為（泄露獲取招標(biāo)文件的其他潛在投標(biāo)人、標(biāo)的等）；（3）投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的；（4）投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的；（5）違法進(jìn)行實(shí)質(zhì)性內(nèi)容談判，影響中標(biāo)結(jié)果的；（6）招標(biāo)人在評標(biāo)委員會依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評標(biāo)委員會否決后自行確定中標(biāo)人的。26

（四）在建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的情況下，承、發(fā)包雙方所簽的建設(shè)工程合同被認(rèn)定無效的風(fēng)險(xiǎn)3.未依法招標(biāo)的法律后果（1）必須招標(biāo)的項(xiàng)目未經(jīng)招標(biāo)；（2）必須招標(biāo)的項(xiàng)目雖招標(biāo)但中標(biāo)無效的。

雙方所簽《建設(shè)工程施工合同》均無效27

（五）招標(biāo)后，簽訂黑白合同的法律風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以中標(biāo)合同作為結(jié)算價(jià)款的依據(jù)。中標(biāo)后，出于某種原因招投標(biāo)雙方可能會另行簽訂一份工程價(jià)款、工程質(zhì)量等實(shí)質(zhì)性條款與備案的中標(biāo)合同價(jià)款（“白合同”）不一致的施工合同（“黑合同”）。實(shí)踐中存在兩種情況：1.工程價(jià)款增加或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)降低；2。工程價(jià)款減少或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)增加。《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定：招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條規(guī)定：當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)。28

（六）中標(biāo)通知書發(fā)出后，當(dāng)事人雙方未能簽訂建設(shè)工程合同的法律風(fēng)險(xiǎn)開標(biāo)后材料漲價(jià)，投標(biāo)人中標(biāo)后想增加合同價(jià)款，招標(biāo)文件未附合同專用條款或?qū)Ｓ脳l款就重要條款約定不明而雙方未能就合同條款達(dá)成一致意見，發(fā)包人想壓低合同價(jià)款或提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，均可能導(dǎo)致雙方未能簽訂建設(shè)工程合同。29

（七）招標(biāo)前談判協(xié)商，通過走招標(biāo)程序確定施工單位的法律風(fēng)險(xiǎn)在目前建筑市場當(dāng)中，采用這種操作模式的不少，有的項(xiàng)目因是三邊工程暫無法招標(biāo)只能先施工后補(bǔ)辦招標(biāo)手續(xù)的；或需要施工方代辦前期手續(xù)而承諾由其施工的；或施工方同意墊資等，業(yè)主承諾由施工方施工（當(dāng)然招標(biāo)手續(xù)由施工方辦理），從形式上施工單位找另幾家施工單位陪標(biāo)進(jìn)行假招標(biāo)，然后辦理招標(biāo)手續(xù)（工程施工招標(biāo)、投標(biāo)管理辦公室）或招標(biāo)備案手續(xù)（經(jīng)申請自主招標(biāo)的項(xiàng)目），但客觀上講，它是違反招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的，在雙方產(chǎn)生爭議時(shí)，一方主張或因第三方主張很可能導(dǎo)致招標(biāo)無效、合同無效。30

（八）對外出借資質(zhì)、讓他人以自己名義投標(biāo)或簽訂施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)許多建筑企業(yè)將自己的施工資質(zhì)出借（掛靠），讓他人以自己名義投標(biāo)或簽訂施工合同，并收取一定的管理費(fèi)或掛靠費(fèi)。但這種出借資質(zhì)的行為不單導(dǎo)致借用人簽訂的施工合同無效，而且出借人需承擔(dān)巨大的法律責(zé)任。存在下列情形之一的，屬于掛靠：（一）沒有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；（二）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用的；（三）專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；（四）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；1.行政責(zé)任包括沒收違法所得（掛靠費(fèi)或管理費(fèi)）、罰款、降低甚至吊銷資質(zhì)（《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)和監(jiān)理酬金１倍以上２倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（八）對外出借資質(zhì)、讓他人以自己名義投標(biāo)或簽訂施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)32

2.對工程質(zhì)量不符的損失承擔(dān)連帶責(zé)任《建筑法》第六十六條：建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。對因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。3.對借用人施工所欠的材料、設(shè)備、勞務(wù)報(bào)酬等款項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任在出借資質(zhì)的情況下，借用人對外采購等行為是以出借人的名義進(jìn)行的，因此如果借用人因該工程施工產(chǎn)生欠款，出借人將承擔(dān)還款責(zé)任。（八）對外出借資質(zhì)、讓他人以自己名義投標(biāo)或簽訂施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)三、建設(shè)工程施工合同履行過程中常見的法律風(fēng)險(xiǎn)34

（一）施工企業(yè)違法分包、轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)（二）建設(shè)工程質(zhì)量問題的法律風(fēng)險(xiǎn)（三）工期延誤的法律風(fēng)險(xiǎn)（四）企業(yè)人員對合同內(nèi)容不了解的法律風(fēng)險(xiǎn)（五）合同解除的法律風(fēng)險(xiǎn)35

1.違法分包是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于違法分包：（一）施工單位將工程分包給個(gè)人的；（二）施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；（三）施工合同中沒有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；（四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；（一）施工企業(yè)違法分包、轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)（五）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；（六）勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；（七）勞務(wù)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。2.轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。（一）施工企業(yè)違法分包、轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：（一）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（二）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（三）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對該工程的施工活動進(jìn)行組織管理的；（四）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費(fèi)用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個(gè)人實(shí)施的；（一）施工企業(yè)違法分包、轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)

(五）勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計(jì)取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的；（六）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。（一）施工企業(yè)違法分包、轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)39

4、違法分包、轉(zhuǎn)包需承擔(dān)的責(zé)任（1）行政責(zé)任。包括沒收違法所得（管理費(fèi)）、罰款、降低甚至吊銷資質(zhì)（《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條違反本條例規(guī)定，承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計(jì)單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)百分之二十五以上百分之五十以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款百分之零點(diǎn)五以上百分之一以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（2）對工程質(zhì)量不符的損失承擔(dān)連帶責(zé)任?！督ㄖā返诹邨l二款：承包單位有前款規(guī)定的違法行為的，對因轉(zhuǎn)包工程或者違法分包的工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包或者分包的單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第六十八條在工程發(fā)包與承包中索賄、受賄、行賄，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，分別處以罰款，沒收賄賂的財(cái)物，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分。（3）對違法分包、轉(zhuǎn)包的承包人以建筑企業(yè)名義所欠的材料、設(shè)備、勞務(wù)報(bào)酬等款項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。違法分包、轉(zhuǎn)包的承包人一般為個(gè)人，其在從事對外采購等行為時(shí)一般以建筑企業(yè)的名義進(jìn)行，在對外欠付款項(xiàng)的情況下，法院一般會以表見代理來認(rèn)定其行為代表建筑企業(yè)、判決由建筑企業(yè)承擔(dān)償付責(zé)任。（一）施工企業(yè)違法分包、轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)40

（4）對發(fā)包人構(gòu)成違約

A.發(fā)包人有權(quán)解除合同《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第八條：承包人具有下列情形之一，發(fā)包人請求解除建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)予支持：

······（四）將承包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包的。

B.向發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任。

《解釋》第三條：因一方違約導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)當(dāng)賠償因此而給對方造成的損失。（一）施工企業(yè)違法分包、轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)41

（二）建設(shè)工程質(zhì)量問題的法律風(fēng)險(xiǎn)按照《建筑法》及其他相關(guān)法律的規(guī)定，工程質(zhì)量由總承包單位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝粚⒐こ谭职o其他單位的，應(yīng)當(dāng)對分包工程的質(zhì)量與分包單位承擔(dān)連帶責(zé)任。但發(fā)包人有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任（承包人有過錯(cuò)的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任）。1.提供的設(shè)計(jì)有缺陷。2.提供或者指定購買的建筑材料、建筑構(gòu)配件。3.直接指定分包人分包專業(yè)工程4.建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持；但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。42

（三）工期延誤的法律風(fēng)險(xiǎn)1.工期約定不明、不具體的法律風(fēng)險(xiǎn)；2.付款不及時(shí)引起的工期延誤；3.設(shè)計(jì)變更引起的工期延誤；4.平行發(fā)包時(shí)，交叉施工干擾引起工期延誤等；5.其他因素引起工期延誤等（中間工程、隱蔽驗(yàn)收工程、發(fā)包人未及時(shí)提供甲供材料、圖紙等。）43

（四）企業(yè)人員對合同內(nèi)容不了解的法律風(fēng)險(xiǎn)施工企業(yè)人員在合同履行中，往往僅對合同中關(guān)于付款的約定內(nèi)容比較關(guān)心，而忽視了其他約定。比如合同中約定采購時(shí)材料單價(jià)超出原定價(jià)格5%時(shí)應(yīng)以書面形式報(bào)業(yè)主確認(rèn)，否則業(yè)主不承擔(dān)該項(xiàng)費(fèi)用，而施工企業(yè)人員由于不清楚合同的此項(xiàng)約定在業(yè)主未確認(rèn)情況下采購，超出費(fèi)用可能由施工企業(yè)自己承擔(dān)。44

（五）合同解除的法律風(fēng)險(xiǎn)1.因承包人責(zé)任導(dǎo)致發(fā)包人解除合同的情形（1）明確表示或者以行為表明不履行合同主要義務(wù)的；（2）合同約定的期限內(nèi)沒有完工，且在發(fā)包人催告的合理期限內(nèi)仍未完工的；（3）已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格，并拒絕修復(fù)的；（4）將承包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包的。45

2.因發(fā)包人責(zé)任導(dǎo)致承包人解除合同的情形發(fā)包人具有下列情形之一，致使承包人無法施工，且在催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù)，承包人請求解除建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)予支持：（1）未按約定支付工程價(jià)款的；（2）提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的；（3）不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。（五）合同解除的法律風(fēng)險(xiǎn)46

3.合同被確認(rèn)無效或者解除的法律后果建設(shè)工程施工合同解除或者被確認(rèn)無效后，已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付相應(yīng)的工程價(jià)款（實(shí)際施工人請求按合同約定支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許）；已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格的，按照以下情形分別處理：(一)修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持；(二)修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請求支付工程價(jià)款的，不予支持；因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。因一方違約導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)當(dāng)按合同約定賠償因此而給對方造成的損失。（五）合同解除的法律風(fēng)險(xiǎn)四、建設(shè)工程施工合同履行過程中代理人引發(fā)的常見法律風(fēng)險(xiǎn)（一）代理制度1.代理的概念：代理人以被代理人名義，在代理授權(quán)范圍內(nèi)與第三人確立民事法律關(guān)系的行為，而法律后果由被代理人承擔(dān)。2.代理人：施工單位的項(xiàng)目經(jīng)理、材料員、預(yù)算員、施工員等都是代理人。（二）代理制度相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)3.行使代理權(quán)的限制（1）不得自己代理，不得雙方代理，不得與第三人惡意串通、損害被代理人的利益。（2）沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為。4.表見代理概念：指代理人雖然不具有代理權(quán)，但第三人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為對被代理人有效。

（三）代理人的不當(dāng)代理行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任（1）民事責(zé)任（2）行政責(zé)任（3）刑事責(zé)任（四）項(xiàng)目經(jīng)理制度下的施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

由于項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目施工中處于施工企業(yè)代理人的法律地位，對外有權(quán)代表公司與業(yè)主及分包、材供單位處理合同有關(guān)的重大事項(xiàng)，對內(nèi)負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目施工的實(shí)施、是項(xiàng)目施工的直接領(lǐng)導(dǎo)者和組織者。因此，施工企業(yè)具體施工項(xiàng)目的成敗、效益都與項(xiàng)目經(jīng)理密不可分，需要對項(xiàng)目經(jīng)理可能給施工企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃和防范。案例(一)

2002年7月，江蘇徐州某公司就其生產(chǎn)廠房施工事宜，與某揚(yáng)州公司簽訂施工承包合同（GF-1999-0201施工范本合同），并在合同中指明由“李某”擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工，并約定了工程價(jià)款及工期要求。此后，李某卻與另一家建筑公司簽立合同，約定將該工程全部交該公司進(jìn)行施工并加蓋項(xiàng)目部印章，同時(shí)，在施工過程中，李某還向發(fā)包人要求，將部份工程款項(xiàng)支付給李某指定的某家公司。后因工程進(jìn)度拖延，發(fā)包人向某揚(yáng)州公司主張解除合同，賠償損失。

本案中雙方爭議的焦點(diǎn)集中在李某作為項(xiàng)目經(jīng)理，其將工程轉(zhuǎn)包的行為以及指定發(fā)包人將工程款項(xiàng)支付與承包人以外的公司到底是個(gè)人行為還是代理行為，同時(shí)，項(xiàng)目部經(jīng)理印章可否用于與他人訂立合同也是雙方爭議所在。由于某揚(yáng)州公司并未在訂立合同時(shí)向發(fā)包人明確對項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)范圍，也未對項(xiàng)目部印章的刻制、使用作出限制，導(dǎo)致在案件審理中處于不利地位。

案例（二）

2003年9月，南京某公司（發(fā)包人）與南通某建筑公司（承包人）采用GF-1999-0201合同范本簽訂施工承包合同，合同中指定劉某擔(dān)任工程項(xiàng)目經(jīng)理，并就價(jià)款、工期等事項(xiàng)達(dá)成一致。施工中，劉某與發(fā)包人補(bǔ)充訂立《工程質(zhì)量及進(jìn)度保證書》，就所施工的工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)等級作出保證，并承諾如工程未能按合同期限竣工交付，愿每天支付3萬元的延期違約金，劉某在承諾書上簽字并加蓋了項(xiàng)目部印章。該工程竣工后，承包人與發(fā)包人進(jìn)行工程結(jié)算時(shí)，發(fā)包人提出因竣工交付延誤，應(yīng)從未結(jié)工程款中按《保證書》中確定的標(biāo)準(zhǔn)扣除延期違約金。

在本案中，雙方爭議的焦點(diǎn)同樣集中在項(xiàng)目經(jīng)理權(quán)限范圍及項(xiàng)目部經(jīng)理印章的使用上，如果承包人在訂立合同時(shí)就將項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限范圍及項(xiàng)目部印章的使用事項(xiàng)作出明確的限定，本案中的糾紛是完全可以避免的。

案例（三）

某建筑公司在青海承包一建筑工程，由賀某作為項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)具體施工。賀某為施工方便，私刻一枚公司項(xiàng)目部方章，與西寧某物資租賃有限公司簽訂租賃合同，從該租賃有限公司處租賃了施工設(shè)備，但僅支付部份設(shè)備租賃款項(xiàng)，另外，賀某還為另一分包商向其供應(yīng)商提供了付款保證擔(dān)保。施工中賀某從發(fā)包人處結(jié)獲部份施工款項(xiàng)并攜款潛逃，此后租賃公司及供應(yīng)商均因未得到付款而向發(fā)包人主張清償。

在本案中，賀某向外訂立合同，從發(fā)包人處獲得付款及對外提供擔(dān)保的法律效果是否由公司承擔(dān)是本案的爭議焦點(diǎn)，其癥結(jié)仍然在于項(xiàng)目經(jīng)理權(quán)限范圍的約定與限制不明。以上案例雖然無法包括項(xiàng)目經(jīng)理給施工企業(yè)帶來的全部風(fēng)險(xiǎn)，但從中可以集中反映出項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)范圍不明確是導(dǎo)致大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)的根源所在。

（五）施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)防范建議

1、嚴(yán)格選任。在施工開始前的項(xiàng)目經(jīng)理選任中，應(yīng)考核項(xiàng)目經(jīng)理是否具有符合項(xiàng)目管理要求的能力、經(jīng)驗(yàn)、業(yè)績及專業(yè)技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)、法律和法規(guī)知識，并著重考察其職業(yè)道德、團(tuán)隊(duì)精神及過往違紀(jì)情況。

2、授權(quán)限制。項(xiàng)目經(jīng)理的施工代表人地位與權(quán)限來源于施工企業(yè)法定代表人的直接授權(quán)，因此，從授權(quán)內(nèi)容上對項(xiàng)目經(jīng)理權(quán)限進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊?guī)范與限制是防范項(xiàng)目經(jīng)理引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的源頭措施。具體有以下幾點(diǎn)可資注意：

（1）明確授權(quán)。在開工前，以授權(quán)委托書的方式明確項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)范圍和期限，并將該授權(quán)委托書作為合同附件或在施工開始前向發(fā)包人和已確定的分包商及材供單位送達(dá)，保留其簽收記錄。

（2）授權(quán)排除。在對項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)中，將不希望或不適宜由其決定的事項(xiàng)加以明確排除，包括事項(xiàng)如合同修改與變更、重大施工技術(shù)方案的變更、重大分包事項(xiàng)、重大材料及設(shè)備采購、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)（如接受發(fā)包方付款等）以及對外提供擔(dān)保等。

（3）控制印章。由于項(xiàng)目部印章具有不需備案、易于偽造的特點(diǎn)，因此，在項(xiàng)目施工中，其制作與使用應(yīng)格外慎重。如必須使用項(xiàng)目部印章，應(yīng)當(dāng)在工程承包及分包、材供合同中就項(xiàng)目部印章的使用范圍及事項(xiàng)作出明示，并可在項(xiàng)目部印章表面作必要的權(quán)利限制標(biāo)記。

3、責(zé)任控制。在項(xiàng)目經(jīng)理工作啟動前，企業(yè)法定代表人應(yīng)與項(xiàng)目經(jīng)理協(xié)商訂立項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書，對項(xiàng)目的各項(xiàng)目標(biāo)、企業(yè)與項(xiàng)目經(jīng)理之間的責(zé)任、權(quán)利和利益分配、項(xiàng)目所需人、材、機(jī)等資源供應(yīng)方式、項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目經(jīng)理獎懲的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)及辦法進(jìn)行明確約定，并可提取風(fēng)險(xiǎn)抵押金，以使項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)、權(quán)、利相互統(tǒng)一。

4、加強(qiáng)監(jiān)控。在項(xiàng)目施工進(jìn)程中，加強(qiáng)對項(xiàng)目經(jīng)理工作的檢查監(jiān)督，要求項(xiàng)目經(jīng)理定期報(bào)告工程進(jìn)度等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。五、與建設(shè)工程相關(guān)的新法規(guī)介紹1.建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人指的是哪五方？建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人勘察單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施工單位項(xiàng)目經(jīng)理監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身

責(zé)任追究暫行辦法

基本概念2.建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任：

是指參與新建、擴(kuò)建、改建的建筑工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，在工程設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)對工程質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。主管部門住房城鄉(xiāng)建設(shè)部：縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門：負(fù)責(zé)對全國建筑工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)的建筑工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究工作實(shí)施監(jiān)督管理。五方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對自身原因?qū)е碌馁|(zhì)量事故和質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人勘察單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施工單位項(xiàng)目經(jīng)理監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師施工單位項(xiàng)目經(jīng)理對工程質(zhì)量承擔(dān)全面責(zé)任施工導(dǎo)致的事故或質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任設(shè)計(jì)致的事故或質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任勘察導(dǎo)致的事故或質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任監(jiān)理導(dǎo)致的事故或質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任符合下列情形之一的，追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的質(zhì)量終身責(zé)任：（一）發(fā)生工程質(zhì)量事故；（二）發(fā)生投訴、舉報(bào)、群體性事件、媒體報(bào)道并造成惡劣社會影響的嚴(yán)重工程質(zhì)量問題；（三）由于勘察、設(shè)計(jì)或施工原因造成尚在設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)的建筑工程不能正常使用；（四）存在其他需追究責(zé)任的違法違規(guī)行為。追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的質(zhì)量終身責(zé)任的內(nèi)容：（一）1.建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為國家公職人員的，將其違法違規(guī)行為告知其上級主管部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門，并建議對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人給予相應(yīng)的行政、紀(jì)律處分；2.勘查、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為注冊建筑師、勘察設(shè)計(jì)注冊工程師、監(jiān)理工程師及相關(guān)注冊執(zhí)業(yè)人員的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊；（二）構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任；（三）處單位罰款數(shù)額5％以上10％以下的罰款；終生責(zé)任的體現(xiàn)：建設(shè)時(shí)提交書面承諾，竣工后設(shè)立永久性標(biāo)牌在建筑物明顯部位設(shè)置永久性標(biāo)牌，載明建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位名稱和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名。建立質(zhì)量終生責(zé)任信息檔案，竣工后移交城建檔案管理部門姓名，身份證，執(zhí)業(yè)資格，承諾書，授權(quán)書等。住建管理部門及時(shí)公開項(xiàng)目負(fù)責(zé)人責(zé)任追究情況，將處罰情況記入個(gè)人信用檔案，給予信用懲戒離職、退休后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量責(zé)任，仍追究相應(yīng)責(zé)任。如為公職人員的，給予降級、撤職、開除處分，降低或取消相應(yīng)待遇。即使責(zé)任單位已被注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照或破產(chǎn)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人仍追究相應(yīng)責(zé)任。建筑施工項(xiàng)目經(jīng)理質(zhì)量安全責(zé)任十項(xiàng)規(guī)定

一、建筑施工項(xiàng)目經(jīng)理（以下簡稱項(xiàng)目經(jīng)理）必須按規(guī)定取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格和安全生產(chǎn)考核合格證書；合同約定的項(xiàng)目經(jīng)理必須在崗履職，不得違反規(guī)定同時(shí)在兩個(gè)及兩個(gè)以上的工程項(xiàng)目擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理。二、項(xiàng)目經(jīng)理必須對工程項(xiàng)目施工質(zhì)量安全負(fù)全責(zé)，負(fù)責(zé)建立質(zhì)量安全管理體系，負(fù)責(zé)配備專職質(zhì)量、安全等施工現(xiàn)場管理人員，負(fù)責(zé)落實(shí)質(zhì)量安全責(zé)任制、質(zhì)量安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程。建筑施工項(xiàng)目經(jīng)理質(zhì)量安全責(zé)任十項(xiàng)規(guī)定三、項(xiàng)目經(jīng)理必須按照工程設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織施工，不得偷工減料；負(fù)責(zé)組織編制施工組織設(shè)計(jì)，負(fù)責(zé)組織制定質(zhì)量安全技術(shù)措施，負(fù)責(zé)組織編制、論證和實(shí)施危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案；負(fù)責(zé)組織質(zhì)量安全技術(shù)交底。四、項(xiàng)目經(jīng)理必須組織對進(jìn)入現(xiàn)場的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備、預(yù)拌混凝土等進(jìn)行檢驗(yàn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格，不得使用；必須組織對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料進(jìn)行取樣檢測，送檢試樣不得弄虛作假，不得篡改或者偽造檢測報(bào)告，不得明示或暗示檢測機(jī)構(gòu)出具虛假檢測報(bào)告。建筑施工項(xiàng)目經(jīng)理質(zhì)量安全責(zé)任十項(xiàng)規(guī)定五、項(xiàng)目經(jīng)理必須組織做好隱蔽工程的驗(yàn)收工作，參加地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)等分部工程的驗(yàn)收，參加單位工程和工程竣工驗(yàn)收；必須在驗(yàn)收文件上簽字，不得簽署虛假文件。六、項(xiàng)目經(jīng)理必須在起重機(jī)械安裝、拆卸，模板支架搭設(shè)等危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程施工期間現(xiàn)場帶班；必須組織起重機(jī)械、模板支架等使用前驗(yàn)收，未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格，不得使用；必須組織起重機(jī)械使用過程日常檢查，不得使用安全保護(hù)裝置失效的起重機(jī)械。建筑施工項(xiàng)目經(jīng)理質(zhì)量安全責(zé)任十項(xiàng)規(guī)定七、項(xiàng)目經(jīng)理必須將安全生產(chǎn)費(fèi)用足額用于安全防護(hù)和安全措施，不得挪作他用；作業(yè)人員未配備安全防護(hù)用具，不得上崗；嚴(yán)禁使用國家明令淘汰、禁止使用的危及施工質(zhì)量安全的工藝、設(shè)備、材料。八、項(xiàng)目經(jīng)理必須定期組織質(zhì)量安全隱患排查，及時(shí)消除質(zhì)量安全隱患；必須落實(shí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門和工程建設(shè)相關(guān)單位提出的質(zhì)量安全隱患整改要求，在隱患整改報(bào)告上簽字。建筑施工項(xiàng)目經(jīng)理質(zhì)量安全責(zé)任十項(xiàng)規(guī)定九、項(xiàng)目經(jīng)理必須組織對施工現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行崗前質(zhì)量安全教育，組織審核建筑施工特種作業(yè)人員操作資格證書，未經(jīng)質(zhì)量安全教育和無證人員不得上崗。十、項(xiàng)目經(jīng)理必須按規(guī)定報(bào)告質(zhì)量安全事故，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，保護(hù)事故現(xiàn)場，開展應(yīng)急救援。建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為

認(rèn)定查處管理辦法（試行）

第一條為了規(guī)范建筑工程施工承發(fā)包活動，保證工程質(zhì)量和施工安全，有效遏制違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，維護(hù)建筑市場秩序和建設(shè)工程主要參與方的合法權(quán)益，根據(jù)《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》以及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)，結(jié)合建筑活動實(shí)踐，制定本辦法。第二條本辦法所稱建筑工程，是指房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程。第三條住房城鄉(xiāng)建設(shè)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國建筑工程違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的認(rèn)定查處工作。

縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)建筑工程違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的認(rèn)定查處工作。第四條本辦法所稱違法發(fā)包，是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個(gè)人，或者肢解發(fā)包等違反法律法規(guī)規(guī)定的行為。第五條存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：（一）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人的；（二）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位的；（三）未履行法定發(fā)包程序，包括應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)未招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)申請直接發(fā)包未申請或申請未核準(zhǔn)的；（四）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的；（五）建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的；（六）建設(shè)單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項(xiàng)工程又另行發(fā)包的；（七）建設(shè)單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。

第六條本辦法所稱轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。第七條存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：（一）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（二）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（三）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對該工程的施工活動進(jìn)行組織管理的；（四）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費(fèi)用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個(gè)人實(shí)施的；（五）勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計(jì)取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的；（六）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。

第八條本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。第九條存在下列情形之一的，屬于違法分包：（一）施工單位將工程分包給個(gè)人的；（二）施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；（三）施工合同中沒有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；（四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；（五）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；（六）勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；（七）勞務(wù)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。

第十條本辦法所稱掛靠，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動。第十一條存在下列情形之一的，屬于掛靠：（一）沒有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；（二）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用的；（三）專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；（四）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；（五）施工單位在施工現(xiàn)場派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的；（六）實(shí)際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；（七）合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負(fù)責(zé)采購或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個(gè)人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。

第十二條建設(shè)單位及監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位有轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的，應(yīng)及時(shí)向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門報(bào)告。施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位發(fā)現(xiàn)分包單位有違法分包及掛靠等違法行為，應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位和工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門報(bào)告；發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位有違法發(fā)包行為的，應(yīng)及時(shí)向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門報(bào)告。其他單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的，均可向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進(jìn)行舉報(bào)并提供相關(guān)證據(jù)或線索。接到舉報(bào)的住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)依法受理、調(diào)查、認(rèn)定和處理，除無法告知舉報(bào)人的情況外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將查處結(jié)果告知舉報(bào)人。

第十三條縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門要加大執(zhí)法力度，對在實(shí)施建筑市場和施工現(xiàn)場監(jiān)督管理等工作中發(fā)現(xiàn)的違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查，按照本辦法進(jìn)行認(rèn)定，并依法予以行政處罰。（一）對建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的施工單位的，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，責(zé)令其改正，處以50萬元以上100萬元以下罰款。對建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，責(zé)令其改正，處工程合同價(jià)款0.5％以上1％以下的罰款；對全部或者部分使用國