江蘇省2022年下半年證券從業(yè)資格考試：證券服務(wù)機構(gòu)模擬試題

江蘇省2023年下半年證券從業(yè)資格考試：證券效勞機構(gòu)模擬試題150180100分，60分及格。一、單項選擇題〔502分。每題的備選項中，只有一個最符合題意〕關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時的股權(quán)界定，以下說法不正確的選項是 。A．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份的，原企業(yè)應予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股B．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其局部資產(chǎn)改建為股份公司的，如進入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)全部凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)局部的全部或大于50%，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股；國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股份，界定為國有法人股D．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國家股按股票的價格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進展的分類穩(wěn)定類和〔〕股票。價值類B．非增長類C．投機類D．能源類證券登記結(jié)算公司為證券交易供給凈額結(jié)算效勞時，結(jié)算參與人應當遵照的原則。A．即時交付貨銀交付C．分期交付D．貨銀應付國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他全部制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于 萬美元。A．500B．1000C．3000D．5000以下不是技術(shù)分析假設(shè)的是 。A．市場行為涵蓋一切信息B．價格沿趨勢移動，C．歷史會重復D．價格隨機波動1820的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值為A．0.9元B．1.1元C．2元D．360元債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)是一種以債券為拆借資金的信用行為。A．標的物B．質(zhì)押品C．擔保品D．衍生品1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為。A．政府債券B．公司債券C．公司股票D．鐵路股票中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的〔。A．準時性B．完整性C．真實性D．準確性證券公司從每年的中提取交易風險預備金，用于彌補證券交易的損失。營業(yè)收入B．治理費用C．營業(yè)利潤D．稅后利潤以下屬于資產(chǎn)配置的根本方法是〔。風險把握法B．情景綜合分析法C．橫截面法D．市場有效法以下各項不屬于基金費用的是〔。治理人酬勞B．托管費C．交易費用D．基金申購費1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票其公司治理要求審核委員會成員須有至少 名成員，并必需全部是非執(zhí)行董事。A．1B．3C．5D．7客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于 。0%B．40%C．50%D．80%A10000．1%5%3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33，那么這筆債券的資本本錢是〔。A．3%B．3.35%C．3.5%D．4%基金賣出股票依據(jù)的稅率征收證券(股票)交易印花稅。3%B．1.5%。C．1%D．0.5%轉(zhuǎn)換平價的計算公式是〔。A．可轉(zhuǎn)換證券的市場價格除以轉(zhuǎn)換比率B．轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券的市場價格C．可轉(zhuǎn)換證券的市場價格乘以轉(zhuǎn)換比率D．轉(zhuǎn)換比率除以基準股價作為無盈利、無股息原則的一個例外的股息形式是。股票股息B．負債股息C．財產(chǎn)股息D．建業(yè)股息 是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。公司型基金B(yǎng)．契約型基金C．封閉式基金D．開放式基金證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金缺乏而承受其買入托付，或者客戶證券缺乏而承受證券從業(yè)資格，并處以 的罰款。5倍以下B．330萬元以下C．310萬元以下D．110萬元以下提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應是經(jīng) 簽名并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責人C．3名以上經(jīng)辦律師D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責人14:59:30，成交價格為10.00元，成交量5000股。在14:58:3014:59:30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2023股；9.85元、2023股，則該只股票的收盤價為元。A．10.00B．9.80C．9.85D．9.925000萬股，總資產(chǎn)為8億元，常常性現(xiàn)金凈流量為7500萬元，銷1.8億元(17%)。該公司全部資產(chǎn)現(xiàn)金回報率是。A．9.38%B．10%C．6.25%D．12.5%大幅上升B．大幅下降C．根本不變D．無法推斷A10000．1%5%3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33，那么這筆債券的資本本錢是〔。A．3%B．3.35%C．3.5%D．4%以下基金類別中， 的治理費率最高。A．證券衍生工具基金貨幣市場基金C．股票基金D．債券基金進展買斷式回購，交易雙方可以依據(jù)交易對手的 協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況B．交易記錄C．資金實力D．交易規(guī)模指數(shù)型投資策略中，復制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差 ，調(diào)整所花費的交易本錢 。 A．越??；越低B．越大；越低C．越??；越高D．越大；越高以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的選項是 。A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必需使用特地的股票賬戶和資金賬戶B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所C．證券公司為制止內(nèi)幕交易而實施的自律治理的主要措施之一是加強監(jiān)管D．不承受、不協(xié)作證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的懲罰依據(jù)需要國家可以以確定年限的國有土地使用權(quán)作價入股經(jīng)評估作價后界定為 。國家股國有股C．國家法人股D．國有法人股我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份到達公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為 以上。5%B．10%C．15%D．20%對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的〔〕會員營業(yè)部〔深圳證券交易所是營業(yè)部或席位〕的名稱及其買入、賣出金額。A．10家 B．8家 C．7家 D．5家最近〔〕個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會行政懲罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。A．6B．12C．24D．36假設(shè)兩種債券的息票利率、面值和收益率等都一樣，則期限較短的債券的價格折扣或升水會 較小B．較大C．一樣D．不確定須是 手。A．1B．10C．100D．1000《證券公司監(jiān)視治理條例》規(guī)定，證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正值理由，并自解聘之日起 個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)視治理機構(gòu)。A．1B．2C．3D．4債券的買斷式回購交易中沒有規(guī)定的是?；刭徣掌贐．回購價格C．回購數(shù)量D．交易期間逆回購方對債券的支配歐洲美元債券屬于 。A．本國債券B．外國債券C．歐洲債券D．武士債券我國證券公司的設(shè)立實行審批制，依法對證券公司的設(shè)立申請進展審查，打算是否批準設(shè)立。中國人民銀行B．財政部C．中國銀監(jiān)會D．中國證監(jiān)會資產(chǎn)證券化是 的重要成果。風險治理型創(chuàng)增加流淌型創(chuàng)C．信用制造型創(chuàng)D．股權(quán)制造型創(chuàng)上海證券交易所與中證指數(shù)于2023年5月31日公布了調(diào)整后的滬市上市公司行業(yè)分類本次調(diào)整是上海證券交易所和指數(shù)公司對滬市上市公司行業(yè)分類進展的例行調(diào)整，其依據(jù)是 。2023年年報顯示的全部公司經(jīng)營范圍的轉(zhuǎn)變2023年年報顯示的局部公司經(jīng)營范圍的轉(zhuǎn)變2023年年報顯示的全部公司主營業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)變2023年年報顯示的局部公司主營業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)變證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應當與期貨公司簽訂書面托付協(xié)議。以下各項中，不屬于法律規(guī)定托付協(xié)議應載明內(nèi)容的是 。介紹業(yè)務(wù)的范圍B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C．酬勞支付及相關(guān)費用的分擔方式D．為客戶從事期貨交易供給擔保針對股票分紅在股票分紅期間持有該股票同時賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個 策略。期現(xiàn)套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品種價差套利《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市治理暫行方法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)不少于〔〕萬元，且不存在未彌補虧損。A．1000B．2023C．3000D．4000與別的大局部形態(tài)不同， 為我們供給了一些短線操作的時機。在早期能夠估量到股價將進展這樣的調(diào)整那么就在下界限四周買入在上界限四周拋出來回做幾次短線的進出。矩形B．三角形C．旗形D．楔形 個證券賬戶。A．1B．3C．7D．10 在股票市場上漲時提高股票投資比例，而在股票市場下跌時降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價值不低于某個最低價值，同時又不放棄資產(chǎn)升值潛力。A．動態(tài)資產(chǎn)配B．買入并持有策略C．投資組合保險策略D．變動混合策略以下關(guān)于證券交易所的說法中，錯