制度變遷理論教材

四、制度變遷理論（新經(jīng)濟史學）20世紀70年代－－諾斯、拉坦（日本）、林毅夫張五常等

變遷的主體變遷的動力制度變遷理論

變遷的形式變遷的過程路徑依賴

（一）制度變遷及原因1、概念界定制度----是人創(chuàng)造的，決定人際互動結(jié)構(gòu)的規(guī)則或約束。制度安排――它是在特定領(lǐng)域內(nèi)能夠約束人們行為的一組規(guī)則?；蛑渚唧w交易的規(guī)則制度變遷――指由一種效率更高的制度來代替現(xiàn)存制度的過程諾斯（1990）：有效的制度變遷是一種取得經(jīng)濟效益的變遷。2、原因：外部利潤

外部利潤-----指在已有制度中經(jīng)濟主體無法獲取的利潤(收益-成本)。制度A制度B（1）土地相對價格變化（2）技術(shù)變化(二)制度變遷的形式1、誘致性制度變遷（1）定義：由一個人或一群人在響應(yīng)新的獲利機會時自發(fā)倡導，組織和實行的制度變遷形式。（2）變遷主體－－個人或團體（3）特點盈利性自發(fā)性漸進性2、強制性制度變遷－－指由政府通過法律和命令引起的制度變遷。（1）變遷主體－－國家（2）快速和短時間推進制度變遷（3）有較大的規(guī)模效應(yīng)（4）其效應(yīng)與社會整體財富最大化可能不一致。（三）“路徑依賴”理論路徑依賴――指最有效率的解并不總是能夠勝出，偶然因素可能對一個過程的早期階段造成干擾，改變其過程?；蛞坏┰谕獠啃耘既皇录挠绊懴卤幌到y(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。1、技術(shù)變遷與路徑依賴（1）“先發(fā)技術(shù)”的結(jié)果規(guī)模效應(yīng)學習效應(yīng)協(xié)同效應(yīng)適應(yīng)性預(yù)期（2）“后發(fā)技術(shù)”的結(jié)果可能出現(xiàn)的無效率“鎖定”

2、制度變遷與路徑依賴

制度變遷一旦走上某一路徑，就會在以后的發(fā)展中沿著既定的方向不斷得到自我強化。（1）路徑依賴的類型良性循環(huán)的軌道――路徑依賴1

沿著既定的變遷路徑，經(jīng)濟或政治制度可能進入良性循環(huán)的軌道

惡性循環(huán)的軌道――路徑依賴2（2）對制度變遷的影響1）初始的制度選擇會提供強化現(xiàn)有制度的刺激和慣性2）路徑依賴形成的深層原因是利益因素。

五、制度與經(jīng)濟發(fā)展

實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，要有10%以上的投資率－－羅斯托從短期看，經(jīng)濟增長率是由資本增長率、勞動增長率和技術(shù)進步率三個因素決定的，但長期看，技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。

------索洛

經(jīng)濟發(fā)展主要取決于人的質(zhì)量，而不是自然資源的豐欠或資本存量的多少。－－舒爾茨經(jīng)濟增長是由技術(shù)進步等經(jīng)濟體系內(nèi)部力量的產(chǎn)物------羅默

一種能夠提供個人激勵的有效的制度是促進經(jīng)濟增長的決定因素。－－諾斯［案例1］例在1600－－1850年間，世界海洋運輸業(yè)中沒有發(fā)生諸如輪船替代帆船這樣重大技術(shù)進步，但這期間海洋運輸?shù)男蕝s大大提高了。諾斯經(jīng)過對海洋運輸成本的多方面的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，雖然海洋運輸技術(shù)沒有太大的變化，但航運制度和市場經(jīng)濟制度變得更加完善，導致運輸成本降低，提高了海洋運輸生產(chǎn)率。(一）沒有發(fā)生技術(shù)變化通過制度創(chuàng)新也能夠提高生產(chǎn)率和實現(xiàn)經(jīng)濟增長1、航運制度和市場制度的完善2、降低海運成本提高了海洋運輸?shù)纳a(chǎn)率。

（二）最早確確定制度和所有權(quán)權(quán)體系的的國家最先實實現(xiàn)現(xiàn)代經(jīng)濟濟增長1、兩種經(jīng)濟濟增長的統(tǒng)一17世紀晚期期的荷蘭和英國2、確立制度度和所有權(quán)體系1642年－－－英國《獨占法法》(TheStatuteofMonopolies)［案例1］就就人類的工業(yè)業(yè)文明來說，，手工業(yè)工場場制是近代工工業(yè)的搖籃，，而手工業(yè)工工場制初始的的發(fā)展并沒有有技術(shù)進步和和生產(chǎn)工藝的改變，有決定定意義的只是是生產(chǎn)集中到到工場，進行行了分工和協(xié)協(xié)作，而分工工和協(xié)作又促促進了機器的的誕生，偉大大的工業(yè)文明明由此拉開序序幕。正是由由于生產(chǎn)組織織的改變等制制度創(chuàng)新，使使人類從農(nóng)業(yè)業(yè)文明跨進了了工業(yè)文明。。［案例2］日日本是從1868年“明明治維新”后后逐步走向強強國之路的，，即“明治治維新”后建建立了明治政政府，才走上上資本主義道道路?！懊髅髦尉S新”不不是技術(shù)維新新，而是制度度維新。（三）有效率率的制度是保保證資本、勞勞動力和和技術(shù)等等要素發(fā)揮作作用的前提1.使個人收收益率不斷接接近于社會收收益率,提供供有效的個人人激勵機制2.使每一個個社員從事生生產(chǎn)性活動社會收益率----是社社會從同一種種活動中獲得得的純收益總總量，它是個個人收益加上上這種活動對對社會其他成成員所造成的的最終影響。。10%的社會會收益率=8%的個人人收益率+2%被別人得到的的收益率［案例1］我國的經(jīng)濟濟體制改革是是從農(nóng)業(yè)開始始的。從20世紀80年年代初開始，，僅僅一項家庭聯(lián)產(chǎn)承包包制的實施，在當當時并沒有什什么技術(shù)進步步的情況下，，甚至在科技退步的情況下，農(nóng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)獲得得飛速發(fā)展。。1979－－1985年年間中國農(nóng)村村和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟濟高速增長。。在短短六年年的時間就初初步解決了長長期使政府焦焦慮的人民的的吃飯問題，，1984年年還破天荒地地出現(xiàn)了農(nóng)民民“賣糧難”的豐收現(xiàn)象，，而且還釋放放了上億的農(nóng)農(nóng)業(yè)剩余勞動動力進軍非農(nóng)農(nóng)產(chǎn)業(yè)。實行土地所有有權(quán)和經(jīng)營權(quán)權(quán)的分離，家家庭承包責任任制取代了集集體耕作制；；分配制度上把把農(nóng)戶的勞動動投入與勞動動收益聯(lián)系起起來(產(chǎn)權(quán)制制度的變化)；擇業(yè)自由；［案例2］中國餐館的一一名洗碗工與與美國餐館的的一名洗碗工工進行比較，，前者月薪約約500人民民幣，后者約約800美元元合人民幣約約5000元元。新制度經(jīng)經(jīng)濟學家把這這種同工不同同酬的現(xiàn)象解解釋為是“制制度”不同造造成的。他們們認為發(fā)展中中國家的“制制度”把人們們的努力與報報酬聯(lián)系起來來的程度還很很低，缺乏一一種公平競爭爭、真正體現(xiàn)現(xiàn)自己才能的的“制度環(huán)境境”。六、產(chǎn)權(quán)制度度（理論）（一）定義與與結(jié)構(gòu)1、產(chǎn)權(quán)（propertyrights））――指在資源稀缺條件件下，人們使使用資源的權(quán)利。它體體現(xiàn)了人與人人的相互關(guān)系系。（1）稀缺性性（2）雙主主利益發(fā)生生沖突（3）一組組權(quán)利2、結(jié)構(gòu)使用權(quán)－－－所有權(quán)收收益權(quán)－－－讓渡權(quán)－－－3、性質(zhì)（1）可分分解性—一一項產(chǎn)權(quán)可可有多個產(chǎn)產(chǎn)權(quán)主體。。（2）限制制性---（二）產(chǎn)權(quán)的的起源1、產(chǎn)權(quán)的的演變公有產(chǎn)權(quán)――－排他性性公有產(chǎn)權(quán)權(quán)―－排他他性性私有產(chǎn)權(quán)［案例］張五常將將美國華盛頓州與香港游浮浮山的蠔場場進行比較較，發(fā)現(xiàn)華華盛頓州盡盡管氣候較較冷，不適適應(yīng)養(yǎng)蠔，，卻成了養(yǎng)養(yǎng)蠔的勝地地。香港海海灘氣候條條件適宜卻卻污染嚴重重，養(yǎng)蠔資資源耗竭。其原因在于于前者確立立了對海灘灘的私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，而在在香港，海海灘是公有有的，“公公地的悲劇劇”使過度度養(yǎng)蠔不可可避免。［案例］在北美西西南部，不不存在像海海貍那樣具具有商業(yè)價價值的動物物，而且生生活在平原原上的食草草動物易于于游動，且且游動范圍圍很大，使使得界定成成本過高，，難以確立立私有產(chǎn)權(quán)權(quán)制度。一一些“公共共品”存在在的重要原原因之一就就是建立排排它性私有有產(chǎn)權(quán)成本本太高。[案例]““圈地運動動”實質(zhì)上上是把排他他性公有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變成成排他性私私有產(chǎn)權(quán)。。當時羊毛毛價格上漲漲使建立排排他性私有有產(chǎn)權(quán)的收收益大于其其成本。而而牧場上的的過渡放牧牧使人們得得不到市場場帶來的好好處。要想想得到市場場帶來的好好處，就必必須建立排排他性私有有產(chǎn)權(quán)。［案例］德姆姆塞茨以加加拿大東部部的印第安安獵人在18世紀初初建立土地地私有制為為例子。當當印第安人人獵取的海海貍僅用于于滿足他們們自己的需需要時，排排他性私有有產(chǎn)權(quán)是不不存在的。。因為印第第安人的有有限需求并并不會導致致過度狩獵獵的問題。。隨著海貍貍皮毛商業(yè)業(yè)貿(mào)易的發(fā)發(fā)展，一方方面由于對對海貍的需需求急劇上上升而使皮皮毛價值大大增，2、產(chǎn)權(quán)的的起源（1）資源源的稀缺（2）相對對價格的變變化（3）建立立排它性私私有產(chǎn)權(quán)的的收益大于于成本3、產(chǎn)權(quán)不不可能充分分界定（1）條件件：收益大大于成本（2）“公公共品”的的存在4、產(chǎn)權(quán)制制度的功能能(1)能提提供激勵機機制；(2)有利利于外部性性內(nèi)部化；；新制度經(jīng)濟濟學家及其其理論1、科斯---開創(chuàng)創(chuàng)者（1）經(jīng)濟學研究究方法第一，在真真實世界里里找學問。。第二，重點點調(diào)查現(xiàn)實實的約束條條件。第三，把實實例一般化化。（2）主要要著作科斯《企業(yè)業(yè)的性質(zhì)》》科斯《社會會成本問題題》科斯《論生生產(chǎn)的制度度結(jié)構(gòu)》2、諾思的制度度理論（1）從個個案分析到到一般理論論（2）主要著作：《1790-1960美國經(jīng)經(jīng)濟增長模模型》《西方世界界的興起》》《經(jīng)濟史中中的結(jié)構(gòu)與與變遷》《制度、制制度變遷和和經(jīng)濟績效效》進一步的閱閱讀康芒斯《制制度經(jīng)濟學學》奧爾森《集集體行動的的邏輯》吳敬璉著：：《制度重重于技術(shù)》》林毅夫著：：《制度、、技術(shù)與中中國農(nóng)業(yè)發(fā)發(fā)展》盧現(xiàn)祥著：：《新制度度經(jīng)濟學》》張軍著《現(xiàn)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)經(jīng)濟學》張維迎著《《企業(yè)的企企業(yè)家》、、《博弈論論與信息經(jīng)經(jīng)濟學》盛洪著《為為什么制度度重要》趙放：《論論技術(shù)和制制度在經(jīng)濟濟增長中的的關(guān)系》劉學良等：：《制度變變遷視角下下的區(qū)域經(jīng)經(jīng)濟發(fā)展》》論文選題：：7、比較蘇蘇南模式與與溫州模式式的特點。。（制