西方文論中的形式

西方文論中的“形式”“形式”一詞在西方文論史尤其是二十世紀(jì)文論史中是一個(gè)十分重要的詞匯，這個(gè)詞匯具有悠久的歷史，英、法等主要?dú)W洲語(yǔ)言中的“形式”一詞（英文form，法文For-ma）都來(lái)自拉丁文forml（形式）一詞，拉丁文中的forml是由兩個(gè)西臘字母uoen和sous聯(lián)合改鑄而成的。其中，第一個(gè)希臘文主要表示人的感觀可感的事物外形，而第二個(gè)希臘文則主要用來(lái)表示抽象的觀念，即它主要適用于概念表述。forml（形式）一詞的這兩個(gè)詞源學(xué)本意具有十分重要的影響，可以說(shuō)西方后來(lái)產(chǎn)生的各種各樣的“形式”觀都可以在這里找到它們的根源。對(duì)“形式”一詞進(jìn)行縱向的歷史考察，將有助于我們理解和把握各種形式觀。一、古代文論中的各種“前形式”理論早在古西臘時(shí)期，人們并不是一開(kāi)始就使用“形式”一詞來(lái)討論各種文藝現(xiàn)象，但對(duì)于各種形式問(wèn)題的探討卻從未間斷過(guò)。在各種有關(guān)形式問(wèn)題的討論中我們可以看到各種各樣的“形式”概念。早期的畢達(dá)哥拉斯學(xué)派在其所熱衷的有關(guān)事物數(shù)量形式的研究中提出“數(shù)理”概念，認(rèn)為“數(shù)理”是物質(zhì)世界的存在狀態(tài)和基本規(guī)律，這種“數(shù)理”概念其實(shí)就是一種要求事物在數(shù)量和比例上達(dá)到諧調(diào)一致的形式觀。比如他們認(rèn)為“樂(lè)音是對(duì)立因素的和諧統(tǒng)一，把雜多導(dǎo)致統(tǒng)一，把不協(xié)調(diào)導(dǎo)致協(xié)調(diào)”。之后，柏拉圖提出并著力論證了他的“理式”概念。在柏拉圖看來(lái)，世界萬(wàn)物之先存在一種絕對(duì)的“理式”， 事物有了“理式”才得以顯示外形。在這里“理式”其實(shí)是一種精神范疇，一方面它直指事物的內(nèi)在本質(zhì)和規(guī)律，但另一方面它還指向事物的外觀模式，所以柏拉圖所說(shuō)的“理式”指向事物的內(nèi)在外形雙重方面的本質(zhì)。柏拉圖之后，亞里斯多德提出事物生成的“四因說(shuō)”即“質(zhì)料因”、“形式因”、“動(dòng)力因”和“目的因”。在這里，亞里斯多德首次使用“形式”這一概念，但顯然他所說(shuō)的“形式”更傾向于指事物的本體而不僅僅是事物的外在形態(tài)，“形式”在這里屬于其邏輯哲學(xué)中的一個(gè)概念。在文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，羅馬詩(shī)人賀拉斯提出了“合式”概念，所謂的“合式”，是指文學(xué)作品在題材的選擇、結(jié)構(gòu)的安排、情節(jié)的展開(kāi)、性格的描寫(xiě)以及語(yǔ)言、格律等表現(xiàn)形式方面得體、適宜、恰到好處和盡善盡美。這是首次對(duì)文學(xué)作品的形式問(wèn)題所做的較全面的分析與闡釋。“數(shù)理形式”、“理式”、“形式因”、“合式”，這些都是古西臘羅馬時(shí)代出現(xiàn)的形式概念。這其中“數(shù)理形式”這一概念主要適用于描述事物的外在輪廓以及各部分間比例構(gòu)成的具體樣態(tài)。而“理式”與“形式因”概念雖然也指稱(chēng)事物的存在樣式，但它們更主要的是作為哲學(xué)討論的邏輯起點(diǎn)用來(lái)指事物的本質(zhì)屬性和規(guī)律，是人們關(guān)于事物的抽象思考。而文學(xué)領(lǐng)域中“合式”概念的運(yùn)用，則預(yù)示了形式問(wèn)題在文學(xué)領(lǐng)域中的具體話題的開(kāi)端。這幾種“前形式”概念為形式問(wèn)題在后世的展開(kāi)奠定了基礎(chǔ)。二、作為哲學(xué)美學(xué)范疇的形式理論德國(guó)古典美學(xué)時(shí)期，對(duì)于形式問(wèn)題的探討更加具體和理論化?？档绿岢霾⒕年U發(fā)了“先驗(yàn)形式”概念，認(rèn)為事物的形式不是來(lái)自客觀事物自身，而是人的主觀賦予它的，形式的反面則是指不由人的心靈加入或產(chǎn)生而由經(jīng)驗(yàn)外界提供的凌亂的感性材料。康德指出，人的理解力先天地具有一些感性形式如時(shí)間、空間等，同時(shí)還具有一些作為純粹概念的先驗(yàn)知性形式如因果律等邏輯范疇，人的審美判斷就取決于審美主體頭腦中的“先驗(yàn)形式”。在他看來(lái)，“形式”是人類(lèi)整理、綜合外界感性材料的主觀思維框架，人們只有把這種思維“形式”賦予外物，外物才具有了各種各樣的可感性?？档聦?duì)“審美純粹形式”的闡述為后來(lái)的形式主義文論埋下了理論的種子。在黑格爾所構(gòu)建的龐大而嚴(yán)密的理論體系中， “形式”與其相對(duì)的概念“內(nèi)容”成為一對(duì)嚴(yán)格的范疇， 并被作為一種方法以支撐起他的整個(gè)理論體系。在黑格爾這里，“形式”概念總是與“內(nèi)容”概念相提并論的，二者構(gòu)成了不可分割的辯證統(tǒng)一體，“內(nèi)容”指宇宙中客觀存在著的理念、精神、思想等，而“形式”則是這種“內(nèi)容”的感性顯現(xiàn)。黑格爾在他的辯證哲學(xué)中十分強(qiáng)調(diào)“內(nèi)容”與“形式”的統(tǒng)一，他認(rèn)為“沒(méi)有無(wú)形式的內(nèi)容，正如沒(méi)有元形式的質(zhì)料一樣”。把這種思想運(yùn)用到文藝?yán)碚撝?，黑格爾認(rèn)為“只有內(nèi)容與形式都表現(xiàn)為徹底的統(tǒng)一的， 才是真正的藝術(shù)作品”。把“內(nèi)容”與“形式”作為一對(duì)重要范疇提出并將其延用到文學(xué)領(lǐng)域，這是黑格爾的一大貢獻(xiàn)。 這樣，“形式”這一概念在德國(guó)古典哲學(xué)美學(xué)中正式提出并獲得了豐富的理論闡釋。經(jīng)過(guò)對(duì)“形式”的各種具體而深入的討論， 一方面使形式

概念定下來(lái)并被廣泛沿用到文藝?yán)碚摰念I(lǐng)域中另一方面對(duì)于概念定下來(lái)并被廣泛沿用到文藝?yán)碚摰念I(lǐng)域中另一方面對(duì)于形式”的審美意義的挖掘使人們逐漸對(duì)形式問(wèn)題產(chǎn)生了興趣。三、從“形式”到“形式主義”的過(guò)渡康德美學(xué)思想的傳播使各種形式主義興盛起來(lái)，唯美主義者抓住康德的“自由”“形式”與“純粹美”等概念大做文章。他們十分重視形式在藝術(shù)作品中的作用，在他們那里“形式”不僅先于內(nèi)容，而且先于作品，甚至先于作者本人而成為一種至高無(wú)尚的東西。例如早期唯美主義者戈蒂耶說(shuō)：“在我眼里，形式的完整就是美德?！蔽乐髁x者在歷史上第一次在文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)將作品的形式問(wèn)題突出出來(lái)給予極大的肯定， 但他們只是汲取了康德美學(xué)中的一些片段的靈感而缺乏自己的理論基礎(chǔ)， 其文論往往缺乏理論的體系化。二十世紀(jì)初，直覺(jué)主義文論家再一次把形式突出出來(lái)加以強(qiáng)調(diào)，克羅齊的形式觀以其直覺(jué)理論為核心， 在他看來(lái)“形式”既不是結(jié)構(gòu)技巧， 也不是形象外觀，更不是媒介手段，“形式”就是藝術(shù)家內(nèi)心的直覺(jué)表現(xiàn)， 就是藝術(shù)作品的觀念性本質(zhì)?？肆_齊說(shuō)：“形式指心靈的活動(dòng)和表現(xiàn)?！毙问奖豢肆_齊嚴(yán)格地限定在內(nèi)心的直覺(jué)體驗(yàn)的框架中， 凡是藝術(shù)實(shí)踐物化所需要的外在物質(zhì)工具材料和操作技巧，都被排斥在形式之外看作與審美無(wú)關(guān)。二十世紀(jì)左右出現(xiàn)的各種文藝形式觀是文學(xué)藝術(shù)在創(chuàng)作領(lǐng)域逐漸轉(zhuǎn)向現(xiàn)代和后現(xiàn)代表現(xiàn)手法的條件下出現(xiàn)的文藝?yán)碚撓颥F(xiàn)代主義轉(zhuǎn)變的具體表現(xiàn)。他們的文論和批評(píng)更多的是口號(hào)和宣言而缺乏理論的系統(tǒng)化和完整性，但他們?cè)谖乃囶I(lǐng)域內(nèi)對(duì)形式問(wèn)題的強(qiáng)調(diào)和具體闡釋?zhuān)瑸樾问街髁x文論的出現(xiàn)和成熟奠定了理論基礎(chǔ)。四、形式主義的確立和發(fā)展二十世紀(jì)現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)和符號(hào)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展為各種形式主義文論的產(chǎn)生和發(fā)展提供了學(xué)術(shù)契機(jī)和精神氛圍。1915年，索緒爾的《普通語(yǔ)言學(xué)教程》出版，其語(yǔ)言哲學(xué)觀為形式主義對(duì)文學(xué)語(yǔ)言本身的研究提供了理論基礎(chǔ)。形式主義文論家強(qiáng)調(diào)“形式”就是文學(xué)語(yǔ)言的組織規(guī)律和運(yùn)用技巧，形式主義者所要做的，就是以一種實(shí)際的科學(xué)精神運(yùn)用語(yǔ)言學(xué)理論在文學(xué)內(nèi)部進(jìn)行語(yǔ)言分析，以找出文學(xué)語(yǔ)言不同于其他語(yǔ)言形式的“文學(xué)性”。這樣，俄國(guó)形式主義者就將批評(píng)的視野由內(nèi)容轉(zhuǎn)向形式方面。他們堅(jiān)決反對(duì)傳統(tǒng)文論中將內(nèi)容與形式二分的做法，認(rèn)為內(nèi)容本身什么也不是，重要的只是形式，他們所說(shuō)的“形式”只是指文學(xué)語(yǔ)言的組織程序，研究文學(xué)就是要研究這種程序。新批評(píng)理論者的批評(píng)同樣以文本為中心而展開(kāi)，在他們看來(lái)“形式”不僅是由語(yǔ)言的組織程序產(chǎn)生的意義，它還包括由語(yǔ)言修辭技巧產(chǎn)生的詩(shī)歌的整體結(jié)構(gòu)特征。在實(shí)踐上，他們運(yùn)用一種近乎科學(xué)分析的細(xì)讀法對(duì)作品本身作詳細(xì)的結(jié)構(gòu)和語(yǔ)言分析，而對(duì)于文本之外的任何因素都毫不關(guān)心。新技術(shù)革命浪潮中涌現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形式主義和符號(hào)形式主義將現(xiàn)代形式理論推向高峰。它從對(duì)藝術(shù)言語(yǔ)技巧的表層關(guān)系的研究轉(zhuǎn)向把藝術(shù)作為語(yǔ)言體系的整體結(jié)構(gòu)與深層關(guān)系的研究，把所謂的“結(jié)構(gòu)模式”擴(kuò)展運(yùn)用到社會(huì)學(xué)、哲學(xué)、人類(lèi)學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域，以此作為一種重新理解存在本質(zhì)的思維方式。符號(hào)形式主義者則側(cè)重研究符號(hào)本身的特殊性質(zhì)和特殊規(guī)律，他們把“符號(hào)形式”本身上升到本體論的高度加以討論。西方馬克思主義者從其“文化評(píng)判”的角度出發(fā)廣泛探討了“形式”作為藝術(shù)整體的主體性和社會(huì)評(píng)判意義，堅(jiān)決反對(duì)各種空虛的形式主義，闡釋了歷史內(nèi)容轉(zhuǎn)化為藝術(shù)形式的動(dòng)力過(guò)程和運(yùn)行機(jī)制。