合規(guī)考試試題

2023試卷本卷須知：1、本試卷共16 頁，四大題，請查看試卷中是否有缺頁、缺項。2、本次考試為開卷考試，應獨立完成。3、在答題卡上填涂、作答有效，否那么不予評卷。一、單項選擇題 〔此題共25小題，每題1分，共25分，每題只有一項正確答案〕1、中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)治理的有效性進展評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施〔 〕的重要依據(jù)。A、統(tǒng)一監(jiān)管 B、分類監(jiān)管 C、重點監(jiān)管D、優(yōu)先監(jiān)管2、國家鼓舞證券公司在〔 〕的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)、業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)、組織創(chuàng)和鼓舞約束機制創(chuàng)。、遵守法律法規(guī)B、掌握過度盈利CD、實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營3、對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依據(jù)規(guī)定履行制止和報告職責的，關于合規(guī)總監(jiān)的責任承擔，表述準確的是〔 〕A、從輕處分 B、減輕責任 C、免除責任 D、酌情處分4〔 〕是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營治理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進展審查、監(jiān)視和檢查。A、公司總裁 B、合規(guī)總監(jiān) C、合規(guī)治理部總經(jīng)理D、監(jiān)事會主席5、就?反洗錢法?中客戶身份資料和交易記錄保存制度，說法錯誤的選項是〔 〕B、客戶交易信息在交易完畢后，應當至少保存五年。程序集中銷毀。份資料。6、自營、資產(chǎn)治理、財務參謀和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后〔 〕個月內(nèi)不得從事面對社會公眾開展的證券投資詢問業(yè)務。A、3 B、6 C、9 D、127、公司通過建立〔 ，對涉嫌違規(guī)事項或風險隱患進展跟蹤、監(jiān)控和督辦，以準時化解合規(guī)風險。A、合規(guī)調(diào)查機制B、合規(guī)檢查機制C、合規(guī)督辦機制D、合規(guī)監(jiān)控機制8、公司設立〔 ，對公司及員工的經(jīng)營治理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進展審查、監(jiān)視和檢查，履行合規(guī)監(jiān)視檢查、審查、詢問、教育培訓等合規(guī)支持和合規(guī)掌握職能。AB、合規(guī)部門C、監(jiān)事會D、合規(guī)治理委員會9、公司?反洗錢內(nèi)部掌握方法?規(guī)定，客戶賬戶資料自銷戶之日起，交易記錄自交易記賬之日應當保存〔 〕A、五年 B、十年 C、十五年 D、二十年10、需經(jīng)合規(guī)治理部門審查的事項，相關部門提出申請后，先由所在部門〔 〕進展合規(guī)審核，審核通過后報合規(guī)治理部審查并出具意見。A、總經(jīng)理 B、合規(guī)治理崗C、風險掌握崗D、督察員11、?證券法?規(guī)定的關于證券從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)的制止性行為，表述不正確的選項是〔 〕A、不得直接持有、買賣股票 B、不得直接持有、買賣基金C、不得以化名、借他人名義持有、買賣股票D、不得收受他人贈送的股票12員的部門設置〔〕。幫助所在部門做好合規(guī)治理工作，履行〔〕雙重職責。A、合規(guī)聯(lián)絡人、監(jiān)理、合規(guī)治理及風險掌握B、監(jiān)理、合規(guī)聯(lián)絡人、監(jiān)理及合規(guī)治理13、?證券公司風險處置條例?規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障〔 〕正常進展。A、自營業(yè)務 B、投資銀行業(yè)務C、資產(chǎn)治理業(yè)務D、證券經(jīng)紀業(yè)務14、關于我公司的舉報途徑，正確的選項是〔 A、舉報郵箱：B、舉報 ：C、舉報信箱設在公司總部29層 D、舉報信箱：15、合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司應當指定一名高級治理人員代行其職責，并自指定之日起〔 〕個工作日內(nèi)向公司住宅地證監(jiān)局作出書面報告。代行合規(guī)總監(jiān)職責的人員不得分管及合規(guī)治理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過〔 〕個月。A、5，6 B、5，12 C、3，6 D、3，1216、公司各部門、分支機構(gòu)及其員工覺察違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、準時地向〔 〕報告〔 〕負責處理違規(guī)舉報。A、合規(guī)總監(jiān) 部C、風險掌握部合規(guī)治理部

B、合規(guī)治理部稽核考核部D、合規(guī)總監(jiān) 部17、以下關于合規(guī)治理崗需要在兩個工作日內(nèi)提交臨時報告的情形，表述錯誤的選項是〔 〕A、部門發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為D、監(jiān)管部門進呈現(xiàn)場檢查18、關于我公司合規(guī)檔案治理方式的表述，正確的選項是〔〕A、紙質(zhì)檔案及電子檔案共同留檔B、電子文檔不再打印留存紙質(zhì)檔案C、一般性電子文檔不再打印留存紙質(zhì)檔案D、同一事項，紙質(zhì)檔案及電子檔案留存一種即可19、?證券法?規(guī)定證券公司應當妥當保存客戶開戶資料、托付記錄、交易記錄和及內(nèi)部治理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，上述資料的保存期限不得少于〔〕。A、十年 B、十五年 C、二十年 D、三十年20、關于證券公司應當依法向社會公開披露的事項，組合正確的一項為哪一項〔〕①根本狀況②參股及控股狀況③負債及或有負債狀況④經(jīng)營治理狀況⑤財務收支狀況⑥各級治理人員薪酬A、①②③④⑤ B、①②③④⑤⑥ C、①②③④⑥ D、①②③⑤⑥21、以下關于大額交易報告和可疑交易報告都應當具備的內(nèi)容，組合正確的選項是〔 〕A、①②③④⑤ B、①③④⑤⑦ C、①③⑤⑥⑦ 22、公司各部門的合規(guī)治理績效由〔 〕負責考核。A、合規(guī)總監(jiān)B、稽核考核部C、合規(guī)治理部D、合規(guī)聯(lián)絡人或合規(guī)專人23、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢，關于客戶可以查詢的內(nèi)容，組合正確的選項是〔 〕證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員執(zhí)業(yè)證書⑥證券經(jīng)紀人的姓名⑦證券經(jīng)紀人證書編號A、①②③④⑤⑥ C、①②③④⑤⑥⑦D、①②③④⑤⑦24、公司規(guī)定，公司確保〔 〕等部門之間相對獨立，同時對相關部門進展物理隔離，確保在辦公區(qū)域、人員治理、信息治理等方面相互隔離。①投行 ②爭論所 ③自營 ④資產(chǎn)治理 ⑤經(jīng)紀 ⑥內(nèi)控A、①②③④

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥ D、①②③④⑤25、以下關于公司的經(jīng)營理念，組合正確的選項是〔 〕①誠信②進?、鄯€(wěn)健 ④責任⑤標準⑥創(chuàng)⑦開放 A、①②④⑤⑥B、②③⑤⑦⑧C、①③⑤⑥⑧D、①④⑥⑦⑧二、多項選擇題 〔此題30小題，每題1.5分，共45分，每題均有兩項以上的正確選項，多項選擇或少選均不得分〕26、證券公司應當將合規(guī)治理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入〔 的績效考核范圍。A、高級治理人員C、各部門和分支機構(gòu)負責人

B、各部門和分支機構(gòu)D、各部門和分支機構(gòu)的一般工作人員27、公司合規(guī)監(jiān)視檢查工作的內(nèi)容包括〔 A、各部門遵循法律、法規(guī)及準那么的狀況C、監(jiān)管機構(gòu)要求整改事項的落實狀況D、稽核考核部門要求整改事項的落實狀況28〔 〕A、審議批準公司的合規(guī)治理根本政策，并監(jiān)視其實施C、提名合規(guī)總監(jiān)人選，打算其聘任、解聘及酬勞事項D、打算公司合規(guī)治理部門的設置及其職能29、公司規(guī)定的舉報方式有〔 〕A、 、電報 B、信函、郵箱C、當面 D、舉報人認為便利的形式30、合規(guī)風險是指公司或員工的經(jīng)營治理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準那么而使公司受到〔 〕的風險A、法律制裁 B、被實行監(jiān)管措施 C、患病財產(chǎn)損失D、聲譽損失31、我公司規(guī)定，公司將以下哪些信息載入業(yè)務信息防火墻〔〕？B、向投資者供給的投資詢問信息1000的投資品種D、公司認為不應當向公眾推舉買賣的上市公司的證券品種32、公司樹立〔 〕等合規(guī)理念，提倡并推行誠信和正直的道德行為準那么和公司價值觀念，提高全部員工的誠信意識及合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化。C、合規(guī)人人有責

B、合規(guī)制造價值D、合規(guī)從基層做起33、以下關于定期合規(guī)報告及不定期合規(guī)報告的表述，正確的有〔 〕或崗位B、不定期合規(guī)風險報告的報告人可以是公司全部部門和員工C、定期合規(guī)報告應依據(jù)公司合規(guī)報告制度的規(guī)定進展報送合規(guī)報告不需要依據(jù)公司合規(guī)報告制度的規(guī)定進展報送34、公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)治理部享有以下權(quán)利〔 〕調(diào)閱有關文件、資料式獵取必要的信息，必要時有權(quán)對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和大事進展調(diào)查C、合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以個人名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員幫助其工作公司總裁、董事會〔風險掌握委員會〕或者監(jiān)管機構(gòu)報告。35、?證券公司監(jiān)視治理條例?規(guī)定，證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)可以依據(jù)其〔 〕，對其業(yè)務范圍進展調(diào)整。A、高級治理人員業(yè)務治理力量 C、內(nèi)部掌握水平 度36、關于合規(guī)治理部和其他內(nèi)控部門的表述，正確的有〔 〕A、合規(guī)治理部及風險掌握部門、內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部掌握系統(tǒng)的重要建立常常性溝通協(xié)作機制，幫助各部門治理好合規(guī)風險和法律風險，側(cè)重于事后監(jiān)視C、風險掌握部門幫助公司各級治理人員對業(yè)務經(jīng)營活動中的各類相關風險進展識別、評估和治理掌握，主要監(jiān)管市場風險、信用風險等D、內(nèi)部稽核部門負責對公司內(nèi)控機制、內(nèi)掌握度的建立和執(zhí)行狀況進展定改進，側(cè)重于事前和實時或準時的參及和預防。37、合規(guī)監(jiān)控的重點是監(jiān)控公司的某些行為以覺察潛在的違反法律、法規(guī)或準那么的狀況，主要包括〔 〕A、反洗錢、反商業(yè)賄賂 B、利益沖突、信息隔離C、市場監(jiān)視 D、客戶投訴、內(nèi)部舉報38、合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營治理和執(zhí)業(yè)行為應符合〔 A、國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他標準性文件C、公司內(nèi)部規(guī)章制度D、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準那么39、公司遵循“誰主管，誰負責；誰運營，誰負責〞的理念，建立明確的合規(guī)問責機制。合規(guī)問責的對象包括〔 〕C、部門負責人

D、公司一般員工40、對各部門合規(guī)績效考核的內(nèi)容包括〔 A、部門內(nèi)部制度建立B、合規(guī)報告及反響的準時、全面及完整D、違規(guī)大事的整改狀況41、對員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的考核內(nèi)容包括〔 A、員工是否嚴格遵守法律法規(guī)及準那么C、員工是否涉嫌商業(yè)賄賂D、員工是否被舉報或投訴42、證券公司通過有效的合規(guī)治理，主動覺察違法違規(guī)行為，樂觀妥當處理，落實責任追究，完善內(nèi)部掌握制度和業(yè)務流程并準時向住宅地證監(jiān)局報告的，依法〔 〕A、免于追究責任B、從輕處理 C、賜予適當嘉獎D、減輕處理43、關于違規(guī)舉報，以下表述正確的選項是〔 〕A、公司鼓舞舉報行為。經(jīng)公司確認舉報事項屬實的，賜予適當嘉獎越級申訴機關處理其相應責任44、消滅以下〔 〕情形，各級合規(guī)治理人員可在分級報告的同時跨級上報：更嚴峻后果的C、同級治理人員指定要求上報的決策的45、我公司通過構(gòu)建合規(guī)治理體系，實現(xiàn)以下哪些目標〔 〕？A、提高全體員工的合規(guī)意識 效躲避合規(guī)風險的長效機制C、確保公司依法經(jīng)營、合規(guī)運作D、促進公司跨越式開展46、以下對離任員工的忠誠性及保密性要求的表述，正確的有〔〕應工作B、離職時不得以任何方式攜帶公司的機密和客戶資料C展，以便謀取將來利益47、我公司建立了四個層級的合規(guī)治理組織體系，包括〔 〕A、合規(guī)總監(jiān)C、各部門合規(guī)治理崗

B、合規(guī)治理部D、董事會下設的合規(guī)治理委員會48、關于合規(guī)總監(jiān)的表述，正確的有〔 〕3聘的事實和理由書面報告公司住宅地證監(jiān)局。支持。C、合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司合規(guī)治理的有效性承擔責任D者干預其工作應遵循規(guī)定的職責和程序49、需要由合規(guī)治理崗向合規(guī)治理部提交的書面報告有〔〕A、臨時報告 B、工作月報 C、工作年報D、專項報告50、關于制止參及股票交易的人員違反規(guī)定的處分措施，?證券法?是如何規(guī)定的〔 〕？B、沒收違法所得51、以下屬于公司為依法履行反洗錢義務，實行預防、監(jiān)控措施，必需建立健全的制度的是〔 〕A、客戶身份識別制度C、交易記錄保存制度D、大額交易和可疑交易報告制度52、公司?反洗錢內(nèi)部掌握方法?規(guī)定業(yè)務部門為機構(gòu)客戶開立賬戶時，要求客戶供給的證明文件包括〔〕B、法定代表人證明書原件及法定代表人授權(quán)托付書原件53、關于合規(guī)責任承擔的表述，錯誤的有〔 〕有關的職責，對公司合規(guī)治理的有效性承擔領導責任。有關的職責，對公司合規(guī)治理的有效性承擔最終責任。為合規(guī)性的監(jiān)視治理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)治理的有效性承擔直接責任D、公司的全體員工都應當熟知及其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準那么，54、?反洗錢?規(guī)定的反洗錢的上游犯罪包括〔 〕，通過各種方式掩飾以上犯罪的犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為均屬于洗錢行為。A、毒品犯罪、走私犯罪C、貪污賄賂犯罪、瀆職犯罪D、破壞金融治理秩序犯罪、金融詐騙犯罪55、以下行為違反公司保密規(guī)定的是〔〕類、數(shù)量狀況B、為響應公司號召，提高公司知名度，小趙將資產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務中的自有資金在核心期刊上發(fā)表的名字默記在心議主持人要求參會人員中副總裁級別以下人員都必需簽署保密協(xié)議三、推斷題 〔此題共15小題，每題1分，共15分〕券公司的合規(guī)治理應當掩蓋公司主要業(yè)務、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)視、反響等各個環(huán)節(jié)〔 〕57、國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)調(diào)查可疑交易活動人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的金融機構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查?！?〕58、各部門合規(guī)治理崗是各部門合規(guī)治理的第一責任人〔 〕規(guī)治理是公司全面風險治理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi)部掌握的一項根底性工作〔 〕總監(jiān)不得兼任及合規(guī)治理職責相沖突的職務因狀況特別必需分管業(yè)務部門的，須經(jīng)當?shù)刈C監(jiān)局批準〔 〕公司依據(jù)合規(guī)治理人員的履職狀況，依據(jù)稱職、不稱職、優(yōu)秀三個類別對其進展評價其中稱職合規(guī)治理人員指履職過程中通過個人力量或主觀能動性，覺察難覺察的合規(guī)風險事項并為公司防止損失的人員〔 〕62公司在各部門及分支機構(gòu)設置兼職合規(guī)治理崗對合規(guī)治理部負責受合規(guī)治理部的監(jiān)視、指導及治理〔 〕63、對同時符合兩項以上大額交易標準的交易，業(yè)務部門應當合并提交大額交易報告。〔 〕合規(guī)治理崗對覺察的合規(guī)風險應依據(jù)公司規(guī)定向部門負責人和合規(guī)治理部報告，不行以越級報告〔 〕證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司合規(guī)治理實施監(jiān)管檢查和評價證券公司合規(guī)治理的有效性〔 〕公司合規(guī)治理部門享有及公司任何員工進展溝通并獵取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利〔 〕部門或員工發(fā)生或覺察了違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的依據(jù)公司相關規(guī)定履行報告義務。知情不報同樣視為違規(guī)〔 〕全部員工必需承受合