結(jié)業(yè)考試答案

10客戶經(jīng)理崗前培訓(xùn)考試試卷(一)單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題客戶不協(xié)作會(huì)員適當(dāng)性治理或供給虛假信息的，會(huì)員可以警告但沒有權(quán)利拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分證券公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)流程中落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性治理的各項(xiàng)規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑以證券賬戶為單位進(jìn)展統(tǒng)計(jì)指的是：2分已自動(dòng)評判即一個(gè)證券賬戶對應(yīng)一個(gè)首次股票交易日期即一個(gè)帳戶編碼對應(yīng)一個(gè)資金結(jié)算主席位即一個(gè)帳戶編碼對應(yīng)一個(gè)股票交易日期即一個(gè)證券帳戶對應(yīng)一個(gè)股票交易日期學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購置基金產(chǎn)品前對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受力氣進(jìn)展調(diào)查和評價(jià)。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確擔(dān)當(dāng)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，準(zhǔn)時(shí)化解相關(guān)的沖突糾紛。2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤ff80808139c38c 2學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分： 分中國證券業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行狀況進(jìn)展自律治理。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)部把握保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分實(shí)時(shí)開戶數(shù)據(jù)接口中，返回?cái)?shù)據(jù)〔SJSKB.dbf，業(yè)務(wù)代號(hào)為‘1C’〕的KBTXDZ字段9-16位填寫的是什么？2分已自動(dòng)評判資金結(jié)算主席位首次交易日期證券帳戶證券帳戶編號(hào)學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分1證券投資閱歷2風(fēng)險(xiǎn)偏好3投資目標(biāo)4婚姻狀況5身體狀況6客戶身份7財(cái)產(chǎn)與收入狀況2分已自動(dòng)評判A.1234567B.12367C.12345D.123567學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分 應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性治理供給必要的技術(shù)支持和查詢效勞。2分已自動(dòng)評判登記結(jié)算公司和深圳證券交易所中國證監(jiān)會(huì)深圳證券交易所上海證券交易所ff80808139c38c 2學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分： 分深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)會(huì)員治理的要求，對證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性治理和投資者教育等方面狀況進(jìn)行自律監(jiān)管，對覺察的違規(guī)行為準(zhǔn)時(shí)實(shí)行自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 0分ZQZH字段的意思是 ?2分已自動(dòng)評判證券帳戶編號(hào)首次交易日期股證券賬號(hào)資金結(jié)算主席位學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 0分證券公司應(yīng)以電子或書面的方式，妥當(dāng)保存客戶信息及評測結(jié)果、交易閱歷核查結(jié)果及已簽署的風(fēng)險(xiǎn)提示書等資料，保存期限不少于 年。2分已自動(dòng)評判4321學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 2分增客戶數(shù)據(jù)的查詢，效勞時(shí)間段為：2分已自動(dòng)評判.8:30－17:00..8：30-17：00.學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 2分證券公司應(yīng)當(dāng)針對哪些人員進(jìn)展培訓(xùn)？(1)相關(guān)營銷、治理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員(2)營業(yè)部證券從業(yè)人員(3)證券投資者(4)股票用戶2分已自動(dòng)評判A.(1)(2)B.(3)(4)C.(1)(3)D.(1)(4)學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分依據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果認(rèn)為不適合參與創(chuàng)版市場交易，證券公司應(yīng)當(dāng)如何處置？2分已自動(dòng)評判通知客戶，加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)提示加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)版市場交易作為內(nèi)部資料，不公開學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票待有期限不少于〔〕。2分已自動(dòng)評判1個(gè)月3個(gè)月6個(gè)月12個(gè)月學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分尚未具交易閱歷的自然人投資者，在依據(jù)第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)提示書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)就自愿擔(dān)當(dāng)市場風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”。上述文件簽署 交易日后，會(huì)員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。2分已自動(dòng)評判兩個(gè)三個(gè)五個(gè)十五個(gè)學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 2分縱觀證券市場的進(jìn)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指〔〕。2分已自動(dòng)評判世紀(jì)初資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段.年2060年月.70年月開頭至今ff80808139c38c 2學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 學(xué)員得分： 分2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分證券包銷是指〔〕。2分已自動(dòng)評判證券承銷商將發(fā)行人的證券依據(jù)協(xié)議全部購入的承銷方式證券承銷商在承銷期完畢時(shí)將售后剩余證券全剖自行購入的承銷方式證券承銷商將發(fā)行人的證券先依據(jù)市場價(jià)格全部購入在承銷期完畢時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式證券承銷商將發(fā)行人的證券依據(jù)協(xié)議全部購入或者在承銷期完畢時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：D

ff80808139c38c 2分 應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確擔(dān)當(dāng)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)的沖突糾紛。2分已自動(dòng)評判證券公司登記結(jié)算公司中國證監(jiān)會(huì)深圳證券交易所上海證券交易所學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分證券公司應(yīng)當(dāng)如何為客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書及特別聲明？2分已自動(dòng)評判通過網(wǎng)絡(luò)形式為客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書及特別聲明可以在營業(yè)部以外的地方簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書及特別聲明必需在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書及特別聲明學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 2分證券公司以電子或書面的方式，保存客戶的信息及測評結(jié)果、交易閱歷核查結(jié)果及已簽署的風(fēng)險(xiǎn)提示書等資料，保存期不少于 年2分已自動(dòng)評判4321ff80808139c38c 2學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 學(xué)員得分： 分證券公司如何幫助客戶推斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易？2分已自動(dòng)評判供給測試題，客戶進(jìn)展測試評估推斷公司對客戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受力氣進(jìn)展測評，并告知客戶測評結(jié)果供給相關(guān)市場風(fēng)險(xiǎn)資料，客戶參考評估學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分風(fēng)險(xiǎn)不匹配是指在基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受力氣類型之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系的根底上將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受力氣的狀況。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分ZQZH的長度和類型是？2分已自動(dòng)評判6D10D10C6C學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 2分同一客戶的不同證券帳戶的交易信息是否可以合并統(tǒng)計(jì)？2分已自動(dòng)評判是否學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分客戶可以通過一下哪些方式申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易：2分已自動(dòng)評判形式營業(yè)場現(xiàn)場或網(wǎng)上書信形式ff80808139c38c 2學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分： 分基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來具體反映，基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括 等級(jí)：2分已自動(dòng)評判低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)小風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)小風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、特大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分會(huì)員無需在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)提示書》。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分依據(jù)〔〕證券投資基金可以區(qū)分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金2分已自動(dòng)評判基金的運(yùn)作方式不同投資目標(biāo)劃分投資理念的不同投資標(biāo)的劃分學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 2分客戶是否可以通過網(wǎng)上申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易申請？2分已自動(dòng)評判可以不行以視狀況而定學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的〔〕。2分已自動(dòng)評判賬面價(jià)格票面金額清算階值內(nèi)在價(jià)值學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)制訂創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性治理的具體實(shí)施方法。2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分假設(shè)投資者不協(xié)作或供給虛假信息的，證券公司可以拒絕為其供給開通創(chuàng)業(yè)板市場交易效勞。2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤ff80808139c38c 2學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分： 分會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)處理與客戶的沖突與糾紛，但不必指定特地部門受理客戶投訴。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤ff80808139c38c 2學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分： 分股權(quán)分置改革是為解決〔〕市場相關(guān)股東之間的利益平衡問而實(shí)行的舉措。2分已自動(dòng)評判B股H股A股N股ff80808139c38c 2學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 學(xué)員得分： 分證券公司內(nèi)部把握的目標(biāo)不包括〔〕。2分已自動(dòng)評判保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的牢靠、完整、準(zhǔn)時(shí)ff80808139c38c 2學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 學(xué)員得分： 分基金銷售機(jī)構(gòu)可以違反基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受力氣不匹配的產(chǎn)品。該說法：正確錯(cuò)誤ff80808139c38c 2學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分： 分

2分已自動(dòng)評判基金治理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)展審慎調(diào)查時(shí)，以下哪一種基金代銷機(jī)構(gòu)的狀況是不需要了解的？2分已自動(dòng)評判內(nèi)部把握狀況基金治理力氣信息治理平臺(tái)建設(shè)賬戶治理制度學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 0分在投資者教育中，可以通過以下哪些方式為投資者供給創(chuàng)業(yè)版學(xué)問效勞？ 2分已自動(dòng)評判交易系統(tǒng)電子郵件信函以上都正確學(xué)員答案：E 標(biāo)準(zhǔn)答案：E

ff80808139c38c 2分〔〕不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。2分已自動(dòng)評判根本信息嘉獎(jiǎng)信息警示信息收入狀況信息學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：D

ff80808139c38c 2分《實(shí)施方法》第五條所稱“股票”是指：2分已自動(dòng)評判AB股，主板、中小企業(yè)板上市公司股票基金、債券、權(quán)證代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場不用做到以下哪一點(diǎn)〔〕2分已自動(dòng)評判生疏創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)定及規(guī)章豐厚的證券投資閱歷了解創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受力氣依據(jù)規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)手續(xù)ff80808139c38c 2學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分： 分證券公司是否可以直接為機(jī)構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易？2分已自動(dòng)評判是否學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分按發(fā)行方式分類，構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品可分為〔〕。2分已自動(dòng)評判公開募集的構(gòu)造化產(chǎn)品與私募構(gòu)造化產(chǎn)品股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品收益保證型和非收益保證型保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分會(huì)員應(yīng)當(dāng)實(shí)行切實(shí)有效措施，對本所要求關(guān)注的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶和重點(diǎn)監(jiān)控股票的交易進(jìn)展監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和特別交易行為的發(fā)生。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)提示書》簽署 交易日后，會(huì)員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。2分已自動(dòng)評判兩個(gè)三個(gè)五個(gè)十五個(gè)學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分跨證券公司轉(zhuǎn)托管后，原先的開通申請是否還有效？2分已自動(dòng)評判無效有效ff80808139c38c 0學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分： 分我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的〔〕擔(dān)當(dāng)。2分已自動(dòng)評判信托投資公司政策性銀行商業(yè)銀行保險(xiǎn)公司學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 2分中國結(jié)算深圳分公司通過D-COM系統(tǒng)向各證券公司法人集中批量發(fā)送深圳市場存量客戶AB股證券賬戶首次股票交易日期數(shù)據(jù)，本次發(fā)送數(shù)據(jù)的賬戶范圍包括哪些帳戶?(1)證券公司已經(jīng)申報(bào)使用信息的A股帳戶；(2)證券公司有托管余額的A股帳戶；(3)證B股帳戶；(4)B股帳戶。2分已自動(dòng)評判A.(1)(2)B.(3)(4)C.(1)(3)D.(1)(4)學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：D

ff80808139c38c 0分企業(yè)債交易以全價(jià)交易的方式進(jìn)展。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分《實(shí)施方法》第五條中的“股票”是指 ?(1)基金、債券、權(quán)證；(2)除基金、債券、權(quán)證之外的全部的A、B股；(3)主板、中小企業(yè)板上市公司股票；(4)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票2分已自動(dòng)評判A.(1)(2)(3)(4)B.(2)(3)C.(2)(3)(4)D.(3)(4)學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分在客戶開〔銷〕戶環(huán)節(jié)中，如何向客戶宣講賬戶標(biāo)準(zhǔn)的要求與意義，提高其對賬戶標(biāo)準(zhǔn)工作的生疏？2分已自動(dòng)評判通過報(bào)紙、通訊張貼公告通過網(wǎng)站、營業(yè)部大廳張貼公告通過預(yù)約、信件郵寄通過語音提示、柜臺(tái)營業(yè)員主動(dòng)提示以上均正確學(xué)員答案：E 標(biāo)準(zhǔn)答案：E

ff80808139c38c 2分依據(jù)深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)會(huì)員治理的要求，對覺察的違規(guī)行為準(zhǔn)時(shí)實(shí)行自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤ff80808139c38c 2學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分： 分每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以托付代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。此種說法：評判正確錯(cuò)誤ff80808139c38c 2學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分： 分會(huì)員向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取確定比例的保證金。保證金必需是標(biāo)的證券。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤ff80808139c38c 2學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分： 分以下與基金銷售人員的日常治理工作相關(guān)的制度不包括〔〕2分已自動(dòng)評判基金銷售適用性治理制度銷售人員聘請制度銷售人員培訓(xùn)和治理制度基金銷售業(yè)務(wù)制度ff80808139c38c 2學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分： 分證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由〔〕制定。2分已自動(dòng)評判國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)中處于核心地位的證券公司協(xié)會(huì)的會(huì)員大會(huì)學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 學(xué)員得分：ff80808139c38c 2 分

2分已自動(dòng)尚未具備 交易閱歷的自然人投資者，如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在依據(jù)第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)提示書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)就自愿擔(dān)當(dāng)市場風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”。2分已自動(dòng)評判一年兩年三年五年學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分證券經(jīng)紀(jì)人可同時(shí)承受多家證券公司的托付，特地代理其從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)承受其他機(jī)構(gòu)托付。此種說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 0分投資者融資買入證券后，只能通過賣券還款的方式向會(huì)員歸還融入資金。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分推斷題：境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行證券，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。此種說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分國債交易以全價(jià)交易的方式進(jìn)展。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在〔〕2分已自動(dòng)評判1年以內(nèi)12年以內(nèi)15年以內(nèi)5年以上學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分我國企業(yè)債券的進(jìn)展大致經(jīng)受了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者漸漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者消滅在〔〕階段2分已自動(dòng)評判萌芽期進(jìn)展期整頓期再度進(jìn)展期學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：D

ff80808139c38c 2分從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，承受并協(xié)作中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)視與治理，承受并協(xié)作協(xié)會(huì)的自律治理，遵守交易全部關(guān)規(guī)章、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。此種說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分為進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)〔以下簡稱協(xié)會(huì)〕會(huì)員單位的投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念， 市場的安康穩(wěn)定進(jìn)展，制定本指引。2分已自動(dòng)評判深入理解證券投資法則促進(jìn)投資者財(cái)產(chǎn)收入增加財(cái)產(chǎn)安全意識(shí)增加風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：D

ff80808139c38c 2分對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢的是〔〕。2分已自動(dòng)評判基金銷售機(jī)構(gòu)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分證券投資基金反映的是〔〕關(guān)系，是一種受益憑證。2分已自動(dòng)評判債權(quán)債務(wù)全部權(quán)信托產(chǎn)權(quán)學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 2分債券現(xiàn)貨交易中，當(dāng)日買入的債券當(dāng)日不行以賣出。2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分深圳證券交易所可以對違反本方法的會(huì)員實(shí)行書面警示、約見談話、要求整改或通報(bào)批判等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤ff80808139c38c0學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分： ff80808139c38c02分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分基金投資人評價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受力氣類型來具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括以下 類型。哪個(gè)類型不屬于其中2分已自動(dòng)評判保守型穩(wěn)健型樂觀型進(jìn)取型學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：D

ff80808139c38c 2分深圳證券交易所沒有義務(wù)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性治理供給必要的技術(shù)支持和查詢效勞。2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤ff80808139c38c 2學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分： 分證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過 ，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。2分已自動(dòng)評判證券從業(yè)人員資格考試國家公務(wù)員考試國家統(tǒng)一的《證券法》考試操盤手資格考試學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分下面哪種行為不屬于基金治理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定制止行為：2分已自動(dòng)評判違反有關(guān)信息披露規(guī)章，私自泄漏基金的證券買賣信息利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利挪用基金投資者的交易資金和基金份額在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)展分析學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：D

ff80808139c38c 2分證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)托付為客戶開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券賬戶治理規(guī)章對客戶申報(bào)的 進(jìn)展審查。2分已自動(dòng)評判畢業(yè)學(xué)校姓名或者名稱、身份的真實(shí)性信用備案國籍信息學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分協(xié)會(huì)對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼治理。此種說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)視治理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)從事反洗錢工作的人員有以下行為，依法賜予確定行政處分。以下哪個(gè)行為不會(huì)受到行政處分：2分已自動(dòng)評判違反規(guī)定進(jìn)展檢查、調(diào)查或者實(shí)行臨時(shí)凍結(jié)措施的泄露因反洗錢知悉的國家隱秘、商業(yè)隱秘或者個(gè)人隱私的1717執(zhí)法過程中發(fā)生沖突學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 學(xué)員得分：

ff80808139c38c 2分公司發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合 規(guī)定的發(fā)行條件。2分已自動(dòng)評判《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國企業(yè)治理?xiàng)l例》《證券發(fā)行與承銷治理方法》學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 0分證券公司可以通過公司員工或者托付公司以外的人員從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)。托付公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)展，不得實(shí)行其他形式。此種說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分融券賣出的申報(bào)價(jià)格可以略低于該證券的最近成交價(jià)。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分證券公司有以下哪種情形的，國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)展托管。2分已自動(dòng)評判治理混亂，治理有序挪用客戶資產(chǎn)并自行彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)在證券交易結(jié)算中沒有交收違約學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 0分上市公司在一年內(nèi)購置、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過2分已自動(dòng)評判A.30%B.50%1818C.75%D.90%學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分投資者教育工作的目的是為了幫組社會(huì)公眾了解證券行業(yè)，自覺維護(hù)市場次序， ?2分已自動(dòng)評判增加財(cái)產(chǎn)安全意識(shí)促進(jìn)資本市場標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展促進(jìn)投資者財(cái)產(chǎn)收入深入理解證券投資法則學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分 依法對證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)視治理。2分已自動(dòng)評判地方政權(quán)監(jiān)視治理構(gòu)造國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)證監(jiān)會(huì)國務(wù)院企業(yè)治理機(jī)構(gòu)學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

ff80808139c38c 2分國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)可以要求以下單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)供給與證券公司經(jīng)營治理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息，以下信息不正確的選項(xiàng)是：2分已自動(dòng)評判證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員證券公司的股東、實(shí)際把握人為證券公司供給效勞的銀行效勞機(jī)構(gòu)證券公司控股或者實(shí)際把握的企業(yè)學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

ff80808139c38c 0分基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。該說法：2分已自動(dòng)評判正確錯(cuò)誤學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A

ff80808139c38c 2分證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的托付關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自托付關(guān)系