2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題精選附答案

2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題精選附答案單選題（共80題）1、以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯誤的是()。A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C2、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.持續(xù)性D.綜合性【答案】D3、(2017年)法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制，說法錯誤的是（）。A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶B.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶D.符合條件的境外投資者（港澳臺除外）允許開立基金賬戶【答案】A4、我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（）。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《基金運(yùn)作管理辦法》D.《基金管理公司管理辦法》【答案】B5、下列選項(xiàng)中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是()。A.發(fā)售基金份額B.建立并管理投資者資金賬戶C.建立并保管基金投資者名冊D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管【答案】C6、(2017年)某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、(2016年)封閉式基金的基金管理人聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的（）以上。A.70％B.75％C.80％D.90％【答案】C8、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是（）。A.基金賬戶B.銀行存款賬戶C.結(jié)算備付金賬戶D.基金銷售結(jié)算專用賬戶【答案】D9、某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在期營業(yè)場所的投資者教育園地專欄發(fā)布了以下信息，其中正確的是（）A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在進(jìn)行投資者教育時可以適當(dāng)收費(fèi)，但收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)必須公開、公平、公正B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，但應(yīng)避免與市場參與者的任何產(chǎn)品營銷有明顯聯(lián)系C.投資者教育是一種手段，其最終目的是為了替代對市場參與者的監(jiān)管工作D.隨著證券市場的發(fā)展，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將投資者教育活動與證券投資咨詢業(yè)務(wù)整合在—起【答案】B10、以下說法正確的是（）。A.開放式基金的交易價(jià)格主要受二級市場供求關(guān)系的影響B(tài).投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣C.封閉式基金和開放式基金份額限制不同D.封閉式基金和開放式基金期限相同【答案】C11、基金管理人需編制的該基金定期報(bào)告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度B.建立并保管基金份額持有人名冊C.負(fù)責(zé)基金份額的登記D.代理發(fā)放紅利【答案】A13、基金銷售人員從事銷售活動的禁止性情形包括()。A.根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的需求提供公募基金未公開的信息B.提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)C.征得投資者的同意后推介基金D.引導(dǎo)投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易【答案】A14、關(guān)于C基金變更為FOF基金后的投資運(yùn)作，以下說法正確的是（）。A.可以投資分級基金份額實(shí)現(xiàn)有利的投資目的B.投資A公司自身管理的基金合計(jì)不得超過其基金資產(chǎn)凈值的50%C.投資的標(biāo)的基金（除ETF聯(lián)接基金外）運(yùn)作不應(yīng)少于1年D.可以投資其他符合條件的FOF【答案】C15、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。A.崗位職業(yè)道德實(shí)踐B.基金業(yè)協(xié)會的自律C.樹立基金職業(yè)道德典型D.社會各界持續(xù)監(jiān)督【答案】A16、對于基金而言，行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)（）的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。A.基金市場B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部C.基金組織D.基金投資人【答案】B17、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員規(guī)范，下列說法錯誤的是（）。A.基金銷售人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力B.基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)人員不需取得基金從業(yè)資格C.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，可人員不得從事基金銷售活動D.負(fù)債基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格【答案】B18、目前,我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】C19、(2017年)下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案的說法中，錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案表明對其持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但并不構(gòu)成對其投資能力的保證B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案并不構(gòu)成對其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案并不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，并不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案并不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】A20、通過主動自我介紹與陌生人認(rèn)識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法叫做（）A.介紹法B.緣故法C.聯(lián)系法D.陌生拜訪法【答案】D21、(2016年)在我國基金募集申請監(jiān)督的實(shí)踐中，募集申請的核準(zhǔn)由（）負(fù)責(zé)。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.專家評審會D.中國證監(jiān)會【答案】D22、以下關(guān)于基金營理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（）A.內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成B.應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時性等原則C.包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個方面D.內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)【答案】B23、以下屬于QDII基金禁止性行為的是（）。A.購買政府債券B.購買可轉(zhuǎn)讓存單C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買銀行承兌匯票【答案】C24、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為（）。A.聯(lián)席會員B.特別會員C.臨時會員D.普通會員【答案】D25、公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。A.1元人民幣B.10元人民幣C.1份基金份額D.10份基金份額【答案】C27、（）是正當(dāng)競爭的前提；（）是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)；（）是正當(dāng)競爭的表現(xiàn)。A.合法競爭；有序競爭；公平競爭B.公平競爭；合法競爭；有序競爭C.合法競爭；合理競爭；公平競爭D.公平競爭；有效競爭；有序競爭【答案】B28、基金信息的原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和（）。A.披露完整B.披露準(zhǔn)確C.披露要點(diǎn)D.披露形式【答案】D29、(2016年)下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)對基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報(bào)送的，自報(bào)送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用【答案】D30、證券監(jiān)管遵循（）原則。A.公開、公平、誠信B.公開、公平、公正C.公平、公正、誠信D.公開、公正、誠信【答案】B31、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】C32、某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格，其應(yīng)具備的條件有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、由于（）的成交與交割之間幾乎沒有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。A.現(xiàn)貨市場B.期貨市場C.貨幣市場D.資本市場【答案】A34、（）是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。A.內(nèi)幕交易B.不正當(dāng)競爭C.操縱市場D.倒賣交易【答案】A35、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，注重銷售的（）。A.規(guī)范性B.服務(wù)性C.專業(yè)性D.適用性【答案】D36、關(guān)于基金招募說明書的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、基金信息披露的禁止行為，不包括（）。A.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的披露D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【答案】C38、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、（2017年真題）基金從業(yè)人員在特定情形下可以向相關(guān)機(jī)構(gòu)透露或報(bào)告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息。下列不屬于此類情形的是（）。A.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動B.客戶允許披露該信息C.該信息屬于法律要求披露的信息D.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認(rèn)可可以披露該信息【答案】D40、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。A.募集情況與上市交易安排B.基金托管人報(bào)告C.基金合同摘要D.基金持有人結(jié)構(gòu)【答案】B41、()對證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】B42、從運(yùn)作模式而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、我國基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊資本的比例最高，且不低于（）的股東。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】C44、(2016年)基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進(jìn)行策劃，其中符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（）。A.為參會者舉辦抽獎活動B.舉辦買基金送保險(xiǎn)的活動C.宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購費(fèi)收入回饋認(rèn)購基金的投資者D.宣傳基金公司的過往業(yè)績并同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)【答案】D45、目前,我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括基金管理人或管理人委托（）等經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司C.政策性銀行D.期貨公司【答案】A46、下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則的說法，錯誤的是（）。A.基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間是隸屬關(guān)系B.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘D.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職【答案】A47、建立綜合統(tǒng)計(jì)制度，對產(chǎn)品需要逐支進(jìn)行信息統(tǒng)計(jì)，需要統(tǒng)計(jì)的信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、(2016年)（）風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)B.非系統(tǒng)C.財(cái)務(wù)D.合規(guī)【答案】D49、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于上述禁止行為的是（）。A.承銷證券B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券D.向基金管理人出資【答案】C50、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行靈活配置的投資工具，比較適合較為保守的投資者。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金【答案】D51、關(guān)于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯誤的是（）。A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性B.法律與道德的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的C.法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律D.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等【答案】B52、(2016年)基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在（）環(huán)節(jié)。A.審批B.發(fā)行C.募集D.披露【答案】C54、（2016年真題）下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是（）。A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容【答案】D55、信托公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合格投資者應(yīng)是符合（）條件單位和個人。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、（2016年真題）下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則B.申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.0001元人民幣C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份D.實(shí)行T+1交收制度【答案】B57、關(guān)于債券基金，下列說法正確的是（）。A.無法定期分配收益B.收益率易于預(yù)測C.可以計(jì)算平均到期日D.利率風(fēng)險(xiǎn)波動性大【答案】C58、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）。A.基金銷售協(xié)議；基金銷售協(xié)議的附件B.基金銷售協(xié)議；基金合同的附件C.基金合同；基金合同的附件D.基金合同附件；基金銷售協(xié)議【答案】B59、基金市場的參與主體不包括（）。A.基金當(dāng)事人B.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.國定收益基金【答案】D60、（2016年真題）崗位教育主要是通過（）來完成的。A.職業(yè)資格測試B.遵守職業(yè)道德守則C.宣傳職業(yè)道德典范D.在職培訓(xùn)【答案】D61、（2016年真題）基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B62、（）既是基金合同的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金管理人和基金托管人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金投資人和基金托管人【答案】B63、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.相互制約【答案】B64、關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A65、關(guān)于基金中基金（FOF），以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、關(guān)于股票基金，錯誤的說法是（）。A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金B(yǎng).股票基金是各國廣泛采用的基金類型C.80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金D.主要投資于股票【答案】A67、（）主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。A.合法性原則B.完整性原則C.及時性原則D.獨(dú)立性原則【答案】D68、ETF在二級市場交易時申報(bào)價(jià)格最小變動單位為（）元.A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D69、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于我國基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點(diǎn)（）A.加強(qiáng)管制、放松監(jiān)管B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合C.股權(quán)與公司治理創(chuàng)新得到突破D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)【答案】A70、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存、上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。A.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A71、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。A.調(diào)整范圍不同B.調(diào)整手段不同C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】C72、內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這屬于內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.及時性C.有效性D.獨(dú)立性【答案】C73、對基金管