基金從業(yè)資格模擬試題

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導(dǎo)語：為了適應(yīng)新形勢(shì)下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會(huì)借鑒境內(nèi)外閱歷，依據(jù)歷年各方反饋的看法，對(duì)考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。下面是我給大家整理的基金從業(yè)資格模擬試題內(nèi)容，希望能給你帶來幫助!

1.歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定將來與過去相像，以()歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，依據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)推想將來的資產(chǎn)類別收益。

1:短期[錯(cuò)]

2:長(zhǎng)期[對(duì)]

3:即期[錯(cuò)]

4:遠(yuǎn)期[錯(cuò)]

2.認(rèn)購渠道和認(rèn)購步驟投資者提交認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于()日后辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理狀況。

1:T[錯(cuò)]

2:T+0[錯(cuò)]

3:T+1[錯(cuò)]

4:T+2[對(duì)]

3.其他1目前,我國(guó)開放式基金的主要代銷機(jī)構(gòu)是().

1:A:商業(yè)銀行[對(duì)]

2:B:證券公司[錯(cuò)]

3:C:保險(xiǎn)公司[錯(cuò)]

4:D:投資顧問公司[錯(cuò)]

4.開放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)以下屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是()。

1:A：建立投資人基金份額帳戶[對(duì)]

2:B：負(fù)責(zé)基金份額注冊(cè)登記[對(duì)]

3:C：確定并發(fā)放基金紅利[錯(cuò)]

4:D：保管基金投資人名冊(cè)[對(duì)

5.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)依據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來說,基金份額持有人的權(quán)利包括下列各項(xiàng)中的().

1:A:基金投資收益權(quán)[對(duì)]

2:B:日常投資決策權(quán)[錯(cuò)]

3:C:基金份額處分權(quán)[對(duì)]

4:D:剩余基金財(cái)產(chǎn)安排權(quán)[對(duì)]

6.最優(yōu)投資組合構(gòu)造和有效市場(chǎng)前沿理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益后，還需比較這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出()。

1:在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合[對(duì)]

2:增長(zhǎng)型組合[錯(cuò)]

3:在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率最大的組合[對(duì)]

4:指數(shù)型組合[錯(cuò)]

單選題:

1、目前，我國(guó)基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年內(nèi)

B.一年內(nèi)

C.二年內(nèi)

D.公司存續(xù)期內(nèi)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

2、根據(jù)基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為()。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

3、一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以()為基礎(chǔ)計(jì)算的。

A.基金單位資產(chǎn)凈值

B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時(shí)的面值

D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

4、某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的.國(guó)債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于(B)基金。

A.貨幣市場(chǎng)

B.債券

C.期貨

D.股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

5、在歐洲，()是主要的證券投資基金銷售渠道。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.基金公司

D.其他

標(biāo)準(zhǔn)答案：c6、證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的()。

A.發(fā)起人、管理人和投資人

B.管理人、托管人和投資人

C.托管人、發(fā)起人和投資人

D.受益人、管理人和投資人

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

7、證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由()。

A.基金投資人共同擔(dān)當(dāng)

B.基金管理人負(fù)責(zé)擔(dān)當(dāng)

C.基金托管人負(fù)責(zé)擔(dān)當(dāng)

D.基金發(fā)起人共同擔(dān)當(dāng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

8、目前，我國(guó)開放式基金由()設(shè)立。

A.基金管理人

B.基金代銷人

C.基金托管人

D.基金持有人大會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

9、目前，我國(guó)基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起()個(gè)月內(nèi)必需開業(yè)。

A..6

B.9

C.12

D.18

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

10、基金管理公司應(yīng)根據(jù)基金契約的規(guī)定剛好、足額向()支付基金收益。

A.基金發(fā)起人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

11、封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指()。

A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行

B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行

C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行

D.以上都不是

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

12、依據(jù)我國(guó)規(guī)定，證券投資基金年報(bào)中需列示報(bào)告期內(nèi)新增及剔除的()股票明細(xì)。

A.占用資金前20名

B.市值前20名

C.持有數(shù)量前20名

D.全部

E.無

標(biāo)準(zhǔn)答案：e13、依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》規(guī)定，基金管理人托付其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂()。

A.注冊(cè)登記協(xié)議

B.托管協(xié)議

C.投資管理協(xié)議

D.托付代理協(xié)議

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

14、()在公司型基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個(gè)無形機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金組織

D.基金持有人

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

15、依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》規(guī)定，()開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

A.信托公司

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.基金管理公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

16、證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是()。

A.全部者與保管者的關(guān)系

B.持有與監(jiān)督的關(guān)系

C.持有與托管的關(guān)系

D.托付人與受托人的關(guān)系

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

17、依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，()是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。

A.向他人供應(yīng)基金未公開披露的信息

B.人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易

C.基金從業(yè)人員為自己和他人買賣股票

D.誠懇信用、勤勉盡責(zé)

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

18、受托負(fù)責(zé)證券投資基金詳細(xì)投資操作的機(jī)構(gòu)是()。

A.基金發(fā)起人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

19、目前，我國(guó)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行()。

A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

C.備案制