2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模考預測題庫(奪冠系列)

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識?？碱A測題庫(奪冠系列)單選題（共80題）1、（）指的是在投資協(xié)議中股權投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構成和分配的條款。A.反攤薄條款B.保護性條款C.回售權條款D.董事會席位條款【答案】D2、公司型股權投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、(2017年)股權投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、某股權投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元^2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款1億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款1億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B5、境外股權投資基金采用外商直接投資方式投資于境內企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應滿足（）的要求。A.《外資企業(yè)法》B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》C.《政府核準的投資項目目錄》D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》【答案】C6、對于契約型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、（2019年真題）關于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D.在排他期內，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D8、《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況的要求不包括（）。A.擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規(guī)定，凈資產不少于4億元人民幣B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力C.按照合理市盈率預期，籌資額不少于5000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結構及較完善的內部管理制度【答案】B9、下列哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、關于反攤薄條款,說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B11、某股權投資基金擬投資甲資產管理公司30億元。截至完成投資的時點，甲公司的凈資產為100億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，則甲公司的估值為（）億元。A.200B.60C.50D.15【答案】A12、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權利，并對基金債務承擔有限責任的私募股權基金組織形式為（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】A13、基金銷售機構正在募集一只5000萬元規(guī)模的信托（契約）型股權投資基金，銷售機構的以下哪種銷售方式是正確的（）。A.因剩余500萬元的基金份額未募集完畢，銷售機構將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購B.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶C.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人群推薦并募集全部基金份額D.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權設置成理財產品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶【答案】C14、關于間接上市以下說法錯誤的是（）。A.借殼上市屬于上市公司資產重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權來取得上市地位B.收購股權，分協(xié)議轉讓和場內收購，目前比較多的是協(xié)議收購C.換殼，即資產置換。借殼上市完整的流程結束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產置換的審批，其中，尤其是核心資產的財務、法律等環(huán)節(jié)的重組、構架設計工作D.收購股權和資產置換這些工作不用在重組之前完成【答案】D15、重置成本法的主觀因素較大，且歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系，因此，成本法主要作為一種（）方法。A.常規(guī)B.輔助C.特殊D.主要【答案】B16、基金托管人主要履行的職責，不包括（）。A.安全保管基金財產B.按照規(guī)定開設基金資金賬戶C.將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【答案】D17、（2020年真題）股權投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、（2021年真題）以下不屬于股權投資基金的市場服務機構的是（）.A.基金資產保管機構B.律師事務所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機構【答案】C19、股權投資基金管理人內部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔（）。A.無限連帶責任B.無限責任C.有限責任D.連帶責任【答案】A21、(2017年)下列屬于投資后管理內容的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司應當進行解散清算的情形不包括（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.股東會或者股東大會決議解散C.公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷D.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權3％的股東請求法院解散公司并獲得法院支持【答案】D23、以下關于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A24、除中國證監(jiān)會作為股權投資基金法定監(jiān)管機構外，其他相關政府部門和司法機關也在各自職責范圍內行使對股權投資基金的管理職權。工商行政管理部門承擔的職責是（）。A.政府投資基金的管理和規(guī)范B.股權投資基金相關的稅收政策管理C.地方國有企業(yè)參與股權投資基金的監(jiān)督管理D.公司型股權投資基金的工商登記【答案】D25、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權投資基金需要關注的風險是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、以下關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、關于股權投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）。A.基金條款書B.私募備忘錄C.（反向）盡職調查資料D.投資框架協(xié)議【答案】D28、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內容，投資前需要明確評估目標資產的（）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.內在價值【答案】B29、大宗交易,又稱為（）是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經(jīng)過協(xié)商達成—致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易。A.盤前定價B.大宗買賣C.盤中定價D.撮合定價【答案】B30、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單。A.5B.2C.3D.1【答案】B31、盡職調查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。A.投資建議書B.投資計劃書C.投資意向書D.投資協(xié)議書【答案】A32、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、(2017年)下列不屬于基金托管人職責的是（）。A.安全保管基金財產B.復核審查資產凈值C.召集基金份額持有人大會D.參與基金的投資運作【答案】D34、在股權投資基金投資后階段，項目監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C35、下列資產類別中收益期望值從低到高的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A36、項目來源渠道多種多樣，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D37、股權投資基金的投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其（）負責。A.準確性、易懂性和可理解性B.真實性、易懂性和可理解性C.準確性、易懂性和完整性D.真實性、準確性和完整性【答案】D38、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。A.最少B.門檻C.最高D.以上都是【答案】B39、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產的變賣價值來確定企業(yè)價值。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.成本法C.清算價值法D.股利貼現(xiàn)模型【答案】C40、實務中，（）通常不作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取以下行政監(jiān)管措施:A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A42、當回購權條款觸發(fā)后，回購價格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務人承擔能力確定C.按事先約定的定價機制確定D.按初始價值確定【答案】C43、關于股權投資基金被投資企業(yè)的股權回購，下列說法錯誤的是（）。A.當股權投資基金管理人認為所投資企業(yè)效益未達預期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購股權B.當被投資企業(yè)股東對企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金持股可能帶來的喪失企業(yè)獨立性等問題，可以通過協(xié)商主動回購股權投資基金持有的股權C.回購雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權回購協(xié)議進行交割D.變更登記事項涉及修改公司章程的，應當向基金業(yè)協(xié)會提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D44、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A45、股權投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動,不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）A.上市；股權B.未上市；股權C.未上市；債權D.上市；債權【答案】B47、（）制度又稱委托驅動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。A.競價交易B.委托交易C.競爭交易D.集合競價【答案】A48、基金運行期間，基金管理人應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告所發(fā)生的重大事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A49、某企業(yè)本年度預期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權投資基金談判后，雙方同意按照該預期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】A50、投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點，關于股權投資基金退出方式,以下表達錯誤的是（）A.上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退出的收益高B.上市轉讓退出的時間一般要比掛牌轉讓退出的時間長C.上市轉讓退出的收益一般要比協(xié)議轉讓退出的收益高D.上市轉讓退出的時間一般要比協(xié)議轉讓退出的時間短【答案】D51、（2019年真題）投資后管理關系到投資項目的發(fā)展和退出方案的實現(xiàn)，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除（），實現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風險B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風險D.無法識別的投資風險【答案】C52、相對估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A53、關于我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985-2004年）B.快速發(fā)展階段（2005-2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年-至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）【答案】C54、目前，我國已成為全球股權投資市場的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B55、私募基金的合格投資者的凈資產不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B56、關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是()。A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險C.充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)D.核查目標公司所有提供文件資料的真實性、準確性與完整性【答案】B57、在進行投資框架協(xié)議談判時，投融資雙方主要圍繞目標公司（）等核心條款展開。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B58、某股權投資基金到期擬進行清算，基金存續(xù)期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產生稅費5000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出資比例進行分配，基金設置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A59、（2017年真題）有限合伙型私募股權投資基金，至少應有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A60、股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金，下列關于股權投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權投資母基金的一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權投資母基金的二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資【答案】B61、關于并購方式實現(xiàn)退出的程序，表述錯誤的是（）。A.轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協(xié)議B.盡職調查可能涉及公司法律、財務、商務等方面C.因為涉及商業(yè)機密，股權轉讓交易流程中不能有第三方機構參與D.有些股權轉讓行為需要得到政府主管部門的批準【答案】C62、合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的（）等事項作出約定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B63、關于股權投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關自律管理措施說法錯誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、取消會員資格等紀律處分B.情節(jié)嚴重的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立專案小組進行處理C.對直接負責的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.對其他直接責任人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取加入黑名單等紀律處分并記入誠信檔案【答案】B64、（2017年真題）法律盡職調查關注的重點問題包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、可以通過（）等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的“特定對象”宣傳推介。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、相對估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A67、下列說法錯誤的是（）。A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國務院辦公廳發(fā)布《國務院辦公廳轉發(fā)〈關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見〉的通知》。C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關于實施新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產業(yè)技術研究與開發(fā)資金參股設立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資?！敬鸢浮緿68、一級投資，是指（）在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產品【答案】B69、（2017年真題）目前，我國股權投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B70、基金拆分主要包括份額拆分和（）。兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。A.損益權拆分B.收益權拆分C.資產權拆分D.購買權拆分【答案】B71、以下不屬于基金銷售業(yè)務資格主體的是（）。A.保險機構B.中國人民銀行C.期貨公司D.商業(yè)銀行【答案】B72、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D73、（2021年真題）關于合伙型股權投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產分配順序上，應優(yōu)先向合伙人分配本金B(yǎng).合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算C.基金存續(xù)期屆滿應當立即解散并進行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D74、關于股權投資基金的募集行為，以下表述正確的是（）。A.股權投資基金銷售機構邀請潛在投資者與私募基金管理人員見面，并在會議中介紹基金預期收益率不低于20%B.股權投資基金管理人拒絕向