2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)單選題（共80題）1、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。A.5秒鐘B.10秒鐘C.5分鐘D.10分鐘【答案】A2、(2016年)下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓【答案】C3、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的內(nèi)容（）A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)B.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)C.參與基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持D.定期或不定期報(bào)送檢查工作報(bào)告【答案】D4、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。A.基金管理人對(duì)基金持有人給予公正待遇B.要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管理對(duì)象給予公正待遇【答案】D5、基金銷售適用性的指導(dǎo)原則不包括（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.客觀性原則D.綜合性原則【答案】D6、（2018年真題）關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購(gòu)，提高基金運(yùn)行的效率C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券【答案】A7、（2020年真題）關(guān)于設(shè)立公募基金管理公司，以下符合設(shè)立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A8、（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。A.督察長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.合規(guī)管理部門D.監(jiān)事會(huì)【答案】A9、（2017年真題）關(guān)于我國(guó)基金份額注冊(cè)登記確認(rèn)時(shí)間，如果T日是申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日，下列描述正確的是（）。A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+2日B.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+1日C.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日D.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日【答案】C10、（）的評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D11、（2021年真題）關(guān)于對(duì)普通投資者的特別保護(hù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，與其他普通投資者同樣享有特別保護(hù)的權(quán)利B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有專業(yè)投資者不同的特別保護(hù)C.普通投資者的特別保護(hù)，主要體現(xiàn)在基金管理人對(duì)普通投資收益的承諾高于專業(yè)投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，就不再享有特別保護(hù)的權(quán)利【答案】C12、關(guān)于基金中基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金中基金的基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例C.ETF是一種特殊的基金中基金D.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金【答案】C13、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.法律規(guī)范【答案】D14、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、關(guān)于基金管理公司對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)存在異常時(shí)，系統(tǒng)管理員應(yīng)該馬上修改B.應(yīng)當(dāng)建立電子信息數(shù)據(jù)的及時(shí)保存和備份制度C.公司應(yīng)保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到會(huì)計(jì)等各職能部門D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期稽核檢查，進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)【答案】A16、（2017年真題）基金托管人不需要對(duì)基金管理人的（）進(jìn)行復(fù)核、審查。A.基金定期報(bào)告B.基金臨時(shí)公告C.基金資產(chǎn)凈值D.份額凈值【答案】B17、合規(guī)管理部門對(duì)（）負(fù)責(zé)。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A18、督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括（）A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B.總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存在的問(wèn)題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任D.對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見(jiàn)【答案】C19、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D20、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。A.專業(yè)資產(chǎn)管理公司B.銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券公司【答案】D21、TF與LOF在申購(gòu)、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D22、（2017年真題）申請(qǐng)公開(kāi)募集開(kāi)放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。A.符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定B.招募說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全D.有明確、合法的投資方向【答案】A23、某證券投資基金合同生效已超過(guò)10年投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D24、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）A.規(guī)范性B.繼承性C.特殊性D.普遍性【答案】D25、(2016年)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德（）的特征。A.約束性B.時(shí)代性C.繼承性D.具體性【答案】C26、（）年（）發(fā)布《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）》。A.2010，中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.2010，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.2009，中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.2009，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B27、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單。A.每日開(kāi)市前B.每周C.每月D.不定期【答案】A28、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)不考慮到（）。A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離D.保管崗位和記賬崗位的分離【答案】C29、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向()報(bào)告。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C30、QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以（）等主要幣種計(jì)算并披露凈值信息。A.人民幣B.美元C.日元D.以上都是【答案】D31、在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。A.1998B.1999C.2000D.2003【答案】C32、以下屬于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料制作及發(fā)放主體的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】D33、近年來(lái)，我國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，從基金投資者結(jié)構(gòu)特征上看，主要變化集中在（）兩個(gè)方面。A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化、機(jī)構(gòu)多元化B.結(jié)構(gòu)多元化、機(jī)構(gòu)分散化C.結(jié)構(gòu)集中化、機(jī)構(gòu)多元化D.結(jié)構(gòu)多元化、機(jī)構(gòu)個(gè)人化【答案】A34、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)【答案】A35、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，要堅(jiān)持（）原則。A.投資人利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先C.投資人收益一風(fēng)險(xiǎn)匹配D.公司收益一風(fēng)險(xiǎn)匹配【答案】A36、王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金份額，認(rèn)購(gòu)基金在募集期產(chǎn)生的利息10元,其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%,凈值為1元。王先生凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】D37、關(guān)于基金銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理，有效的做法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C38、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.決策失誤B.經(jīng)濟(jì)C.文化D.法律法規(guī)【答案】A39、（2017年真題）托管人召集基金份額持有人大會(huì)后，應(yīng)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)（）核準(zhǔn)或備案，并予以公告。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】B40、關(guān)于證券投資基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.不同類型的證券基金為資本市場(chǎng)變革和金融產(chǎn)品創(chuàng)新提供了源泉B.防止證券市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)C.證券投資基金能夠?yàn)橥顿Y人創(chuàng)造比個(gè)人直接進(jìn)行證券投資更高的收益，穩(wěn)定了中小投資者的投資信心D.促進(jìn)證券市場(chǎng)合理定價(jià)【答案】C41、公司內(nèi)部控制的核心是()。A.明確責(zé)任B.權(quán)力制衡C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.嚴(yán)格授權(quán)【答案】C42、（2018年真題）關(guān)于督察長(zhǎng)的工作，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)B.督察長(zhǎng)應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況C.督察長(zhǎng)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)D.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議【答案】A43、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別不包括（）。A.法律主體資格不同B.份額限制不同C.價(jià)格形成方式不同D.激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同【答案】A44、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。A.基金行業(yè)自律組織B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分C.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.社會(huì)力量監(jiān)督【答案】C45、.基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是()。A.本期利潤(rùn)B.期末可供分配基金份額利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.本期基金份額凈值增長(zhǎng)率【答案】C46、LOF基金份額申購(gòu)份額為（）。A.1元人民幣B.10元人民幣C.1份基金份額D.10份基金份額【答案】A47、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金特征的描述不正確的是（）。A.聯(lián)接基金依附于主基金，通過(guò)主基金投資；B.ETF聯(lián)接基金持有目標(biāo)ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90％C.是一種特殊的基金中基金（FOF）D.能參與ETF的套利【答案】D48、ETF建倉(cāng)期不超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】A49、銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知義務(wù)范疇的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B50、（2016年真題）客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年起至少保存（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B51、(2017年)下列基金公司或從業(yè)人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。A.投資總監(jiān)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)了過(guò)熱的情形，并建議對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，謹(jǐn)慎購(gòu)買相關(guān)的基金產(chǎn)品B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個(gè)股C.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險(xiǎn)，先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理D.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評(píng)級(jí)下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，先對(duì)“一對(duì)一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險(xiǎn)處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險(xiǎn)處置【答案】A52、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，必須通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試；取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。A.持證上崗B.持續(xù)學(xué)習(xí)C.合理就業(yè)D.專業(yè)審慎【答案】A53、關(guān)于公開(kāi)募集基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.募集申請(qǐng)注冊(cè)后，方可進(jìn)行基金募集B.基金管理人自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件后六個(gè)月內(nèi)可開(kāi)始募集基金C.募集期限自招股說(shuō)明書(shū)公布之日起開(kāi)始D.基金發(fā)售可由基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)【答案】C54、下列屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施的是（）。A.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為C.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查。D.以上都正確【答案】C55、我國(guó)《證券投資基金法》自（）起施行。A.2003年6月1日B.2004年6月1日C.2004年7月1日D.2003年7月1日【答案】B56、以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C57、某基金經(jīng)理與某券商負(fù)責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原則的是（）。A.該券商承銷某證券過(guò)程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進(jìn)行了投資B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理基金的過(guò)程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會(huì)議，邀請(qǐng)?jiān)摶鸾?jīng)理參加，并分析市場(chǎng)情況和該基金投資機(jī)會(huì)C.該券商是該基金公司的代銷機(jī)構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點(diǎn)銷售基金D.該券商研究所具有一定市場(chǎng)影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，經(jīng)基金公司內(nèi)部評(píng)估后在該券商開(kāi)立交易席位，并分配交易傭金【答案】A58、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括()。A.凈值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】C59、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（）。A.定期提供產(chǎn)品凈值信息B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑D.協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)【答案】D60、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.法律法規(guī)B.經(jīng)濟(jì)C.文化D.決策失誤【答案】D61、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以提高基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B62、（2021年真題）以下屬于QDII基金臨時(shí)公告需要的披露事項(xiàng)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略，說(shuō)法正確的有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是()。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資【答案】A65、不動(dòng)產(chǎn)投資基金最早產(chǎn)生于（）。A.20世紀(jì)60年代初B.20世紀(jì)70年代初C.20世紀(jì)80年代初D.20世紀(jì)90年代初【答案】A66、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】A67、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。A.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了誠(chéng)實(shí)守信的基金職業(yè)道德規(guī)范B.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的基金職業(yè)道德規(guī)范C.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為D.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】D68、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B69、(2017年)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取如下措施（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是（）。A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)D.以上說(shuō)法都正確【答案】D71、合規(guī)管理的意義不包括（）。A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C.減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失D.對(duì)基金管理人和基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義【答案】A72、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會(huì)B.基金份額變化信息C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告D.基