2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)單選題（共100題）1、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，維持擔保比例超過（）時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A.100％B.200％C.150％D.300％【答案】D2、每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人【答案】D4、下列屬于托管人應當履行職責的是:（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤【答案】D5、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司（）可以從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務活動。A.合規(guī)管理人員B.技術(shù)人員C.證券經(jīng)紀人D.柜臺經(jīng)辦人員【答案】D6、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，釆取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時D.證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍【答案】C7、下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則【答案】C8、根據(jù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.業(yè)務模式主要包括港股研究報告業(yè)務模式和港股投資顧問業(yè)務模式B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告C.香港機構(gòu)發(fā)布港股研究報告的程序符合應符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任【答案】B9、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。A.3B.5C.7D.10【答案】B10、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下【答案】B11、—家公司發(fā)行證券進行籌資，下列行為構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪的是（）。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行證券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券辦法等發(fā)行文件【答案】C12、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發(fā)行B.向不特定對象發(fā)行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票D.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】B13、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，并以電子方式【答案】A14、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B15、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A16、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C17、下列有關(guān)有限責任公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會成員可以為2人C.監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1/3D.監(jiān)事會中，職工代表的比例由公司決定【答案】C18、下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（）。A.應當依法規(guī)范經(jīng)營B.可以尚未盈利C.無須履行信息披露義務D.產(chǎn)權(quán)清晰【答案】C19、在非交易過戶中，對于繼承情形，不可以成為證券權(quán)屬證明文件的是（）。A.通過人民法院確認證券權(quán)屬的，提交人民法院出具的生效法律文書B.通過人民調(diào)解委員會達成調(diào)解協(xié)議的，提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認文書C.通過公證機構(gòu)公證的，提交確認證券權(quán)屬變更的公證文書D.鄰居出具的親屬關(guān)系證明承諾書【答案】D20、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款【答案】C21、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B22、下列有關(guān)有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是（）。A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任B.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任D.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應當評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價【答案】D23、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A24、下列機構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會公益基金【答案】B25、（2017年真題）證券經(jīng)紀業(yè)務（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權(quán)威性【答案】B26、經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采?。ǎ┑拇胧?。A.出具警示函B.責令改正C.市場禁入D.監(jiān)管談話【答案】C27、以下關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成說法錯誤的是（）A.該罪的主體是特殊主體B.該罪主觀方面可以是過失C.該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為【答案】B28、（2018年真題）背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是（）。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A29、證券公司應當建立健全內(nèi)部評級管理制度，以下有關(guān)內(nèi)部評級管理的基本要求錯誤的是（）。A.證券公司應建立內(nèi)部評級體系，內(nèi)部評級體系應能夠有效識別信用風險，具備風險區(qū)分能力B.證券公司應制定內(nèi)部評級管理制度，明確內(nèi)部評級操作流程，確保內(nèi)部評級體系持續(xù)有效運作C.證券公司應當建立與自身業(yè)務復雜程度和風險指標體系相適應的內(nèi)部評級管理工具、方法和標準D.業(yè)務存續(xù)期內(nèi)，證券公司只能定期進行內(nèi)部評級更新，持續(xù)關(guān)注相關(guān)主體信用變化【答案】D30、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.不得以業(yè)務包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務，或者以其他形式實施過度激勵B.不得將投資銀行類業(yè)務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤C.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業(yè)務時，應當在綜合評估項目成本的基礎(chǔ)上合理確定報價【答案】C31、（2020年真題）關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)違反投資者適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D32、非法集資類犯罪的主體包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D34、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.微信D.電話【答案】C35、證券公司應當按照（）原則采取必要管理措施和技術(shù)，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C37、在證券行業(yè)文化建設(shè)中，堅持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B38、（2016年真題）在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在（）內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B39、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A40、A證券公司從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資比例違反規(guī)定，但尚無違法所得。應責令改正，給予警告，處以（）萬元罰款。A.5B.15C.40D.60【答案】B41、下列可以認定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)的情形的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B43、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行【答案】B44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D45、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、(2018年真題)（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D47、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應當包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、在證券公司融資融券業(yè)務中，業(yè)務管理風險控制的措施有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】C49、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C50、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低．可能出現(xiàn)的情形有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C51、證券賬戶名稱應當注明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務需要遵循的原則有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B53、證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于（）。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時【答案】B54、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應當具備（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A55、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C56、證券公司應當按照穿透原則將（）作為自身的關(guān)聯(lián)方進行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A57、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D58、（）是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。A.證券經(jīng)紀協(xié)議B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議C.證券買賣協(xié)議D.證券承銷協(xié)議【答案】D59、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯誤的是（）。A.控股股東、實際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記C.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷【答案】C60、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，根據(jù)公司章程的規(guī)定，可以由（）決定。A.①②B.②④C.①④D.②③【答案】A61、資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B62、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。A.緊密B.直接因果C.隸屬D.間接因果【答案】B63、證券承銷的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、(2019年真題)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B65、協(xié)會組織保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試，協(xié)會將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果予以公示，所提供材料應當至少包括（）項可視為充足。A.2B.3C.4D.5【答案】C66、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C67、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監(jiān)管機構(gòu)責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對A公司處（）萬元罰款，對張三處（）萬元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B68、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.3B.5C.10D.15【答案】A69、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D70、下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C71、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A72、下列說法中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C73、股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價【答案】C74、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股份交易過戶的是()。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D75、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A.2萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】C76、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合的條件有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D77、（2017年真題）證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，錯誤的是（）。A.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式由全體股東出資設(shè)立B.有限責任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式C.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式D.設(shè)立公司應當依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記【答案】A79、下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是()。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C80、證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶的保密資料包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括（）。A.基金募集賬戶和基金清算賬戶B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議【答案】A82、《期貨交易管理條例》規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進行期貨交易。A.自有B.短期經(jīng)營C.營運D.信貸【答案】D83、根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上A.5B.10C.20D.50【答案】D84、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B85、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款【答案】C86、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C87、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在（）情形下，應當進行執(zhí)業(yè)回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D88、申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務院授權(quán)的部門D.省級人民政府【答案】B89、下列關(guān)于委托指令的說法錯誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據(jù)客戶的要求提供相應的清單C.客戶對有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結(jié)果無異議【答案】A90、證券公司經(jīng)營