2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關題庫(附帶答案)

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關題庫(附帶答案)單選題（共100題）1、股權投資基金清算的原因有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、(2017年)QFLP針對的是（）。A.股權投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A3、關于股權私募投資基金下列說法正確的是（）。A.基金市場服務機構主要包括:基金托管機構、會計師事務所、律師事務所等。B.股權投資的投資者是基金的出資人，并負責基金資產(chǎn)的投資運作C.股權投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者【答案】D4、（2019年真題）管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A5、下列關于信托（契約）型基金的說法中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是一種委托關系B.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國信托法》等D.信托（契約）型基金不具有獨立的法人地位【答案】A6、某產(chǎn)品結構簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準。此產(chǎn)品參考因素對應基金產(chǎn)品的風險等級是（）。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】A7、早期的股權投資基金主要依據(jù)（）設立公司型股權投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A8、合伙企業(yè)投資管理和行政事務的委托并不因此免除普通合伙人對本合伙企業(yè)的責任和義務，本合伙企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A9、境內股權投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循商務部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A10、投資機構幫助被投資機企業(yè)進行后續(xù)再融資的主要方式是（）。A.利用自己在資本市場和借貸市場上的關系網(wǎng)絡引薦其他投資機構B.對該企業(yè)追加投資C.推動該企業(yè)公開上市D.引薦其他企業(yè)對該企業(yè)進行兼并【答案】A11、關于開展股權投資基金業(yè)務，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，依照《刑法》規(guī)定，以虛假廣告罪定罪處罰。A.1B.2C.5D.10【答案】D13、（）是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A.集合競價B.連續(xù)競價C.多次競價D.系統(tǒng)競價【答案】B14、股權投資基金常用的估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.隨機估值法【答案】D15、按照基金合同的約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務時對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任。此時，基金合同還應載明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機構C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構【答案】B17、下列說法錯誤的是（）A.股權投資基金的募集階段，投資者互動的重點是開展投資者風險教育B.股權投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風險揭示書、風險調查問卷等材料與投資者進行互動交流C.股權投資基金的退出階段，與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等D.在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進行互動交流【答案】B18、（2020年真題）下列哪類情形不屬于我國刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？A.將集資款用于違法犯罪活動B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來給投資人兌付本息【答案】D19、企業(yè)控制權分配的相關條款是（）A.保護性條款B.回售權條款C.反攤薄條款D.董事會席位條款【答案】D20、（2017年真題）根據(jù)基金管理人進行登記與備案的及時性原則，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進行基金的募集前，應當及時向基金業(yè)協(xié)會進行登記B.各類私募基金募集完畢后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應及時補正D.基金管理人應當在完成工商變更登記后的20個工作日內，通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更【答案】D21、外部股權轉讓的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、某股權投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.2400萬元和600萬元B.3000萬元和0C.2816萬元和184萬元D.2800萬元和200萬元【答案】D23、股權投資基金（），是指由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A24、股權投資基金的全程為私人股權投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權的含義是()A.非公開發(fā)行和交易的股權B.個人持有的股權C.通過收購獲得的股權D.上市公司流通股【答案】A25、某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內部收益率為()。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B26、（2017年真題）股權投資基金管理人及其從業(yè)人員投資于其所管理股權投資基金的資金，（）。A.不屬于基金財產(chǎn)，屬于基金管理人及其從業(yè)人員的固有財產(chǎn)B.屬于基金財產(chǎn)，不屬于基金管理人及其從業(yè)人員的固有財產(chǎn)C.不屬于基金財產(chǎn)，也不屬于基金管理人及其從業(yè)人中的固有財產(chǎn)D.屬于基金財產(chǎn)，同時也屬于基金管理人及其從業(yè)人員的固有財產(chǎn)【答案】B27、下列關于基金管理人的說法，錯誤的是（）。A.基金管理人定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息B.基金管理人并有權根據(jù)約定收取相應收入C.股權投資基金管理人由中國證監(jiān)會進行行政審批D.非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松【答案】C28、關于股權投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風險：股權投資母基金通常投資于多只股權投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風險分散B.直接投資：股權投資母基金直接進行股權投資，對其投資的股權投資基金的每個項目都進行跟投C.投資機會：基于股權投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權投資基金具有更好的投資機會D.專業(yè)管理：股權投資母基金管理人通常擁有全面的股權投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B29、下列選項中，不屬于基金服務業(yè)務范疇的是（）A.銷售支付B.業(yè)務系統(tǒng)維護C.基金托管D.估值核算【答案】C30、全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本流程中，以下不屬于決策改制階段的流程的是（）A.召開股東會并作出同意改制的決議B.召開股東會并形成確定股改內容的股東會決議C.驗資機構驗資并出具驗資報告D.制作掛牌申請文件【答案】D31、有限合伙制私募股權投資基金起源于（）。A.英國B.美國C.日本D.法國【答案】B32、外部股權轉讓的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、基礎設施基金是（）批準設立的試點產(chǎn)業(yè)投資基金。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.國家發(fā)改委D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C34、以下投資者中，（）視為當然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、（2018年真題）對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目C.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞D.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中【答案】A36、股權投資基金包括的種類有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行D.募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A39、被投資企業(yè)境內IPO市場包括（）I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.全國股轉系統(tǒng)A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B40、關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。A.只能通過跟進投資的方式B.可以通過參股、融資擔保和跟進投資的方式C.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔保D.只能通過參股的方式【答案】B41、下列不屬于股權投資基金分類方式的是（）。A.按投資領域分類B.按組織形式分類C.按資金性質分類D.按投資者類型分類【答案】D42、公司型股權投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采用有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C43、關于股權投資基金的行業(yè)自律，以下說法錯誤的是（）。A.股權投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段B.股權投資基金行業(yè)協(xié)會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構組成C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內部治理和運營、行業(yè)行為守則等【答案】B44、退出與份額轉讓股權投資基金運作周期通常較長，基金管理人通常希望就募集時設定的基金經(jīng)營期限和規(guī)模穩(wěn)定運行，因此會和投資者之間就（）等進行限制和約束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、合伙型基金的設立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D47、（2020年真題）王律師在做某股權投資項目盡職調查時著重關注了目標公司與公司高管簽訂的勞動合同,檢查其中的竟業(yè)禁止條款以及對應的補償條款,并檢查了目標公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調查關注點為（）。A.潛在訴訟B.高級管理人員C.歷史沿革D.重大合同【答案】B48、下列符合合格投資者標準的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D49、關于股權投資基金法律盡職調查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調查機構需保證目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性B.法律盡職調查的作用是評估目標公司的資產(chǎn)運行情況C.法律盡職調查的主要內容之一是對目標公司的合法成立進行確認D.法律盡職調查的功能是關注目標公司的資產(chǎn)及業(yè)務往來的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價值【答案】C50、股權回購退出的情形不包括()A.控股股東回購B.員工收購C.債權人收購D.管理層回購【答案】C51、某國內的股權投資基金使用相對估值法,對本土的A公司進行交易估值,可比公司B在美國上市,相比之下,A公司技術更為先進,用戶規(guī)模更大,實力更為雄厚,有望很快在國內上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競爭力更強,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場的流動性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國內上市,國內認知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競爭力更強,B公司具有資本市場的流動性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D52、下列哪一項不是基金銷售應遵循的程序（）A.基金募集機構對普通投資者資格進行審核,確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者,也沒有違反投資者準入性規(guī)定;B.股權投資基金的一般風險,包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。C.基金募集機構履行特別警示義務后,普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的,基金募集機構可以向其銷售相關產(chǎn)品D.普通投資者對該警示進行確認,表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力,并明確作出愿意自行承擔相應不利結果的意思表示;【答案】B53、并購基金能與戰(zhàn)略投資者在收購中競價的主要原因是（）。A.具有更雄厚的自有資金規(guī)模B.通常采取更高的杠桿率C.具有更先進的管理技術D.具有更大的市場影響力【答案】B54、律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見書時應先進行充分的盡職調查，盡職調查事項可以不包括（??）。A.調查申請機構是否兼營可能與股權投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.統(tǒng)計申請機構的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請機構的股權結構，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請機構所申請業(yè)務應適用的自律規(guī)范【答案】D55、股權投資母基金是以（）為主要投資對象的基金。A.股權投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導基金【答案】A56、股權的轉讓往往面臨（）等障礙。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C57、某美元基金投資境內未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、在西方國家，參與股權投資基金的金融機構主要包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A59、有關股權投資基金管理人，以下表述錯誤的是（）。A.基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔B.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用C.股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付D.股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益【答案】A60、私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A61、某股權投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)A公司，預計3年后該基金退出時A公司的銷售收入為10億元，銷售成本為4億元，市銷率倍數(shù)為5倍，如該基金的目標收益率為50%,則A公司當前股權價值為（）億元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D62、私募股權投資基金募集程序正確順序為（）。A.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向C.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議【答案】C63、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內部收益率【答案】B64、（）假設在詳細預測期最后一期的期末將目標公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預測期最后一期的某個指標的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A65、關于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是()A.投資機構可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權資金或債券資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網(wǎng)絡，引薦其他投資機構或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任D.投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結構【答案】C66、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券交易所B.境內中國證監(jiān)會C.境內證券交易所D.境外證券監(jiān)管機構【答案】B67、股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中可以有的行為是（）A.向合格投資者之外的單位和個人募集資金B(yǎng).通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介C.通過簽訂協(xié)議、說明書等方式向投資者告知投資風險，即風險自擔D.宣傳推介材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】C68、（2017年真題）企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴張期【答案】B69、（2018年真題）在契約型股權投資基金中，（）應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。A.基金管理人／基金銷售機構B.基金銷售機構／基金份額登記機構C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份額登記機構【答案】C70、國有企業(yè)投資股權投資基金投資的未上市中小企業(yè)應當滿足（）條件可豁免國有股轉持。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D71、下列關于股權投資基金托管人和財產(chǎn)保管機構的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人對基金財產(chǎn)進行保管B.在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管職責C.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管D.在股權投資基金運作中引入基金托管制度，有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護【答案】A72、（2020年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,對從事與私募基金業(yè)務相沖突的機構（）。A.等同于私募基金登記B.不予登記C.實行差異化管理D.與私募基金區(qū)分登記【答案】B73、中國證監(jiān)會設私募基金監(jiān)管部，其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D74、1998年基金管理公司在我國開始設立，（）在我國拉開了發(fā)展的序幕A.基金行業(yè)B.證券行業(yè)C.券商行業(yè)D.期貨行業(yè)【答案】A75、在基金運作過程中，會計師事務所由（）委任。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.被投資機構【答案】B76、（）通常被認為是最為理想的退出方式之—?A.清算退出B.上市轉讓退出C.協(xié)議轉讓退出D.在場外交易市場掛牌轉讓退出【答案】B77、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于種子期、初創(chuàng)期、快速擴張期和（）初期的企業(yè)。A.成熟B.成長C.上市D.發(fā)展【答案】B78、某股權投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1．2億元，按投資當年的凈利潤的10倍市盈率進行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B79、下列關于外幣股權投資基金基本運作方式的說法中，錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金可以在國內以基金名義注冊法人實體B.外幣股權投資基金經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象D.外幣股權投資基金在境外完成項目的投資退出【答案】A80、（）是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板D.主板【答案】A81、以下屬于股權投資基金募集期間與投資者互動的重點內客的是（）.A.基金管理人回應投資人針對特定項目退出分配的代扣代繳稅金的計算B.基金管理人向投資人披露托管機構變更情況C.基金管理人向投資人詳細介紹投資策略、歷史業(yè)績以及基金合同主要條款等D.基金管理人召開合伙人大會，向投資者介紹基金投資策略、投資機會和進展、已投項目公司的經(jīng)營情況以及基金財務狀況【答案】C82、下列關于基金業(yè)務外包的說法中，正確的是（）。A.基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度B.外包機構可以根據(jù)自身隋況將已承諾的基金業(yè)務外包服務轉包出去C.基金管理人委托外包機構提供基金業(yè)務外包服務的，基金管理人的責任因外包而免除D.外包機構破產(chǎn)或者清算時，外包服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)【答案】A83、業(yè)務盡職調查的考察重點為管理團隊、資產(chǎn)質量、融資結構、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長投資C.并購投資D.成熟投資【答案】C84、基金自建投資管理團隊并負責基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A.受托管理B.團隊管理C.決策管理D.自我管理【答案】D85、（2021年真題）每個會計年度結束后4個月內，北京某股權投資基金管理人應當向（）報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.北京股權投資基金協(xié)會【答案】A86、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A87、關于協(xié)議轉讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購退出是股權投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權