2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測試卷B卷附答案單選題（共100題）1、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、跨境股權(quán)投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項進行表決C.基金投資者可隨時查閱或復制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】B4、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風險，低期望收益B.低風險，高期望收益C.高風險，高期望收益D.高風險，低期望收益【答案】C6、財務(wù)盡職調(diào)查重點考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B8、股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標公司B進行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評估公司B資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風險B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務(wù)各方面問題C.法律盡職調(diào)查人員可以針對公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見，但不能作為準備交易文件的重要依據(jù)D.基于法律盡職調(diào)查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團隊進行盡職調(diào)查工作【答案】A9、按其所持有的基金份額享受收益和承擔風險的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.原始股東【答案】C10、盡職調(diào)查是一項比較復雜和專業(yè)的工作，其基本程序包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B11、在確定基金服務(wù)機構(gòu)之前，基金管理人應(yīng)當（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的（）全國性證券交易場所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會團體型【答案】C13、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是()。A.需了解目標公司的市場情況，包括所屬行業(yè)、競爭對手、市場占有率等等B.需了解目標公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營理念與模式、未來業(yè)務(wù)目標等等C.需了解目標公司面臨的主要風險，包括市場、項目、資源、政策、財務(wù)及管理等等D.需了解目標公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況【答案】D14、企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權(quán)平均反稀釋條款【答案】D15、某企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只產(chǎn)業(yè)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）A.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書B.強制要求中級以上的管理人員進行投資C.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書D.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元【答案】C16、（2021年真題）關(guān)于重置成本法，以下表述錯誤的是（）A.重置全價考慮現(xiàn)時條件下的重新購置B.重新購置的成本應(yīng)針對全新狀態(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D17、（2019年真題）管理人應(yīng)當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A18、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，下述不屬于重大事項信息的是（）A.基金投資者發(fā)生變更B.基金托管人發(fā)生變更C.基金管理人發(fā)生變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A19、一般而言，擔任基金托管人，應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件D.有完善的外部稽核監(jiān)控制度【答案】D20、國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象主要包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D21、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）。A.投資項目在境外，境外完成項目的投資退出B.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的管理增值C.投資項目在境外，境外完成項目的管理增值D.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的投資退出【答案】D22、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.管理層【答案】A23、下列哪項不是建立合格投資者制度的必要性（）。A.基金管理人居于信息優(yōu)勢地位B.基金投資者通處于信息優(yōu)勢地位C.存在較為嚴重的信息不對稱D.非公開方式募集時，無法通過公開披露信息機制約束基金管理人【答案】B24、一個完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D25、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B26、（2020年真題）關(guān)于政府引導基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資B.政府引導基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其債權(quán)融資C.政府引導基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運作的政府性資金D.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導作用【答案】C27、對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有（）A.收入法B.市場法C.成本法D.以上都是【答案】D28、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法中，錯誤的是（）。A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元B.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其最近1年個人收入不低于50萬元【答案】D29、構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型主要步驟不包括（）A.構(gòu)建杠桿收購前的財務(wù)模型B.收集、分析、處理與交易相關(guān)的基礎(chǔ)信息和數(shù)據(jù)C.構(gòu)建杠桿收購后的財務(wù)模型D.輸入交易不相關(guān)數(shù)據(jù)【答案】D30、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔C.基金管理人在有效控制風險的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設(shè)計可以由基金管理人自行承擔【答案】C31、股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資資金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，說法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業(yè)務(wù)B.母基金甲投資乙屬于一級投資，購買丙的份額屬于二級投資C.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業(yè)務(wù)D.母基金甲投資乙屬于二級投資，購買丙的份額屬于一級投資【答案】B32、基金規(guī)模是指（）。A.基金計劃募集的投資資本額度B.基金實際募集的投資資本額度C.基金計劃以及實際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C33、對股權(quán)投資基金來說，回售權(quán)條款的功能是（）。A.達到提高收益的目的B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定流動性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段C.達到降低風險的目的D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進入渠道的重要手段【答案】B34、有限責任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進行基金清算。A.Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅡB.Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅴ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、一般投資者難以獲得股權(quán)投資基金的投資機會，因為大部分業(yè)績出色的股權(quán)投資基金都會獲得（）。A.內(nèi)部預(yù)訂B.超額認購C.提前認購D.內(nèi)部認購【答案】B36、以下哪項不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓采取成交方式。A.點擊成交B.互報成交確認申報C.收盤自動匹配成交D.成交確認委托【答案】D37、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A38、QFLP的試點城市不包括（）。A.北京B.上海C.成都D.重慶【答案】C39、募集機構(gòu)應(yīng)當履行（）等相關(guān)義務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D40、我國股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段。（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、在"四位一體"的股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中，體現(xiàn)組帶力量的是（）。A.政府監(jiān)管B.機構(gòu)內(nèi)控C.行業(yè)自律D.社會監(jiān)督【答案】C43、關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說法錯誤的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)【答案】D44、下列關(guān)于資金募集過程中投資者行為的表述，正確的是（）。A.投資者可以針對股權(quán)投資資金風險評級要求，調(diào)整所填寫的風險識能力和風險承擔能力問卷B.合格投資者可以通過多人拼湊等方式滿足投資者的最低投資限額要求C.投資者需要承諾提供信息的真實性，但無需向基金銷售機構(gòu)告知具體資產(chǎn)和收入情況D.投資者填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)承擔相應(yīng)責任【答案】D45、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B46、股權(quán)投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A47、境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）A.企業(yè)通過借殼上市的,一般上市公司的實際控制人將發(fā)生變化B.企業(yè)可以通過資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實現(xiàn)部分退出D.被投資企業(yè)可以通過申報IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)【答案】D48、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面實現(xiàn)多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風險C.投資機會D.專業(yè)管理【答案】B49、合伙型基金的分配為“______”，即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納______。（）A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A50、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的估值的說法錯誤的是（）。A.估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容B.股權(quán)投資基金投資前，需要明確目標公司的市場價值C.估值方法通常包括相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法D.在估值時應(yīng)結(jié)合市場參與者的假設(shè)，采用合理的市場數(shù)據(jù)和參數(shù)【答案】B51、下列不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。A.股東的權(quán)利和義務(wù)B.管理方式C.稅務(wù)承擔D.利潤分配及虧損分擔【答案】A52、（）是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D53、如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C54、關(guān)于投資項目清算退出的表述,以下表述錯誤的是（）。A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式C.清算退出時指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為D.一般來說,清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A55、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、以下不屬于股權(quán)投資基金投資運作中禁止行為的是（）。A.某股權(quán)投資基金管理人通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達投資交易指令B.某股權(quán)投資基金管理人針對每只基金設(shè)置獨立賬戶C.張某在擔任A股祝投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利，收受賄賂，并為其在某項目中謀取利益D.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價格受讓A基金全部份額【答案】B57、下列關(guān)于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.相對估值法評估所得的價值，只可以是股權(quán)價值B.相對估值法的缺陷之一是不能及時反映市場看法的變化C.成本法屬于相對估值法D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機構(gòu)【答案】D58、募集機構(gòu)應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風險識別能力和（）相匹配的私募基金。A.個人投資喜好B.風險了解狀況C.對市場了解狀況D.風險承擔能力【答案】D59、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說法錯誤的是（）A.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機構(gòu)申請成為私募基金管理機構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對此類存在沖突業(yè)務(wù)的管理不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當與其內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D60、某省證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對其罰款100萬元。該基金管理人認為處罰過重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A61、設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C62、(2016年)下列選項中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B63、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風險評估。A.五次B.三次C.一次D.兩次【答案】C64、下列對于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說法錯誤的是（）。A.要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責任和制裁手段D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序【答案】D65、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說法錯誤的是（）。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通C.有利于促進基金托管人與基金1理人之間的良性關(guān)系D.增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解【答案】C66、募集機構(gòu)應(yīng)當對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等。A.宗教信仰B.個人信息C.職業(yè)操守D.資金規(guī)?！敬鸢浮緽67、下列那一項不是基金銷售應(yīng)遵循的程序（）A.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準人性規(guī)定;B.股權(quán)投資基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。C.基金募集機構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;【答案】B68、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金是（）。A.封閉式基金B(yǎng).證券投資基金C.股權(quán)投資基金D.股票型基金【答案】C70、依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】A71、（2018年真題）對于投資后管理，以下描述正確的是（）。A.基金出資人應(yīng)當積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實施良好的投資后管理B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務(wù)兩大類C.投資后管理可以清除項目投資風險，保證投資增值D.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B72、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說法中，正確的是（）。A.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風險管理框架及制度B.外包機構(gòu)可以根據(jù)自身情況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去C.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責任因外包而免除D.外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)【答案】A73、股權(quán)投資基金的一般風險，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、（2018年真題）股權(quán)投資基金進行清算的原因是（）A.投資項目撤銷IPO計劃B.投資項目被上市公司并購C.投資項目從新三板摘牌D.投資項目都實現(xiàn)了退出【答案】D75、關(guān)于門檻收益率，下列表述正確的是（）A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的禮儀一致性及基金運營的合規(guī)性，基金需要強制設(shè)定相應(yīng)的門檻收益率B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計算的投資回報，作為業(yè)績報酬激勵基金管理人C.該基金投資者應(yīng)獲得的門檻收益為20億元D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向基金投資者進行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業(yè)績報酬【答案】D76、（）實際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對一些特定重大事項的一票否決權(quán)。A.估值條款B.保護性條款C.回購條款D.反稀釋條款【答案】B77、從資本流動的角度出發(fā)，股權(quán)投資基金投資階段資本從（）。A.投資者流向股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者流向基金管理人C.基金管理人流向被投資企業(yè)D.投資者流向被投資企業(yè)【答案】C78、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D79、(2017年)基金利潤是指（）。A.基金的收入扣除費用的部分B.基金收入超出出資本金的部分C.基金收入扣除各項費用和稅收之后超出本金的部分D.以上都不對【答案】C80、非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】A81、（）當被投企業(yè)的其他普通股股東轉(zhuǎn)讓其所持有的被投企業(yè)的股權(quán)，在同等條件，投資方具有優(yōu)先購買權(quán)。A.排他條款B.競業(yè)禁止條款C.回購條款D.優(yōu)先購買權(quán)條款【答案】D82、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.500B.1000C.1500D.1800【答案】B83、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。A.利息收入B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益【答案】D84、盡職調(diào)查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。A.投資建議書B.投資計劃書C.投資意向書D.投資協(xié)議書【答案】A85、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D86、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間【答案】C88、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動力【答案】B89、現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定），全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做（）。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】B90、并購基金主要是（）。A.債權(quán)投資B.杠桿收購基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B91、股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服