2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案單選題（共100題）1、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、（2020年真題）根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下【答案】D4、(2018年真題)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B5、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定，說法正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】B7、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】A8、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列（）措施。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】B9、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括()。A.依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實(shí)際控制人D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A10、（2017年真題）金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B12、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前(??)名股東的名單和持股數(shù)額。A.10B.15C.5D.20【答案】A13、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，()A.2B.3C.4D.5【答案】A14、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A15、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)【答案】C16、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A17、中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法，錯誤的是（）。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司B.募集設(shè)立適用于股份有限公司C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】C19、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B20、（2016年真題）對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實(shí)收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A23、下列關(guān)于托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中，錯誤的是（）。A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)B.監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告C.根據(jù)中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局的要求，報送合格境外投資者的開銷戶信息、資金跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關(guān)業(yè)務(wù)報告和報表，并進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于15年【答案】D24、下列選項(xiàng)中，錯誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告C.擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B25、財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機(jī)構(gòu)的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.國家司法機(jī)關(guān)【答案】A26、下列關(guān)于退伙的說法，正確的是（）。A.退伙分為法定退伙和自愿退伙兩種B.經(jīng)1/2合伙人一致同意時可退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前5日通知其他合伙人【答案】C27、下列關(guān)于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責(zé)任中，錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況的，對控股股東、實(shí)際控制人從重處罰【答案】A28、單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上500萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】C29、證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的，以下描述正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A30、未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。A.中國人民銀行B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C31、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（）。A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料B.證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機(jī)構(gòu)【答案】C32、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的，中國證監(jiān)會一般不會采取（）。A.移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令改正【答案】A33、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D34、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的法律責(zé)任中，錯誤的有（）。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款B.責(zé)令改正C.給予警告D.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款【答案】A35、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）。A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料B.證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料C.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機(jī)構(gòu)【答案】C36、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D37、（2017年真題）取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D.5年前受過輕微的刑事處罰【答案】D38、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C39、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌【答案】C40、根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C41、下列有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是（）。A.經(jīng)理直接對股東會負(fù)責(zé)B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】A42、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D43、有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法正確的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④【答案】A44、公司章程中記載事項(xiàng)中不記載可導(dǎo)致章程無效的事項(xiàng)是（）。A.不必要記載事項(xiàng)B.絕對必要記載事項(xiàng)C.相對必要記載事項(xiàng)D.任意記載事項(xiàng)【答案】B45、證券公司的股東和實(shí)際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()。A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)B.直接挪用客戶資產(chǎn)C.按出資比例行使股東(大)會表決權(quán)D.通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)【答案】C46、（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的（）兼任職務(wù)。A.子公司B.關(guān)聯(lián)公司C.母公司D.控股公司【答案】A48、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D49、下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是（）。A.下設(shè)機(jī)構(gòu)B.為他人從事場外配資C.投資非上市公司股權(quán)D.從事實(shí)體業(yè)務(wù)【答案】C50、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、證券公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則將（）作為自身的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A52、一般來說，證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】A53、行為蘊(yùn)含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證券行業(yè)文化建設(shè)行為層面的關(guān)鍵要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D54、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A56、下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說法，錯誤的是（）A.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款【答案】A57、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A58、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人【答案】B59、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】D61、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送材料申請?jiān)O(shè)立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D62、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、（2020年真題）證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬【答案】B64、以下不屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中可以進(jìn)行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B65、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在哪年進(jìn)行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C67、下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名【答案】D68、證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)不包括（）。A.組織實(shí)施董事會相關(guān)決議B.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)C.明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制D.信息技術(shù)投人預(yù)算及分配方案【答案】D69、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】D70、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（）。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求【答案】B71、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報送上市報告書、公司章程等相關(guān)文件。?A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B72、股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C73、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下要求向投資者提供相關(guān)信息的是（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B74、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本的方法，合理配置資源，對本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)【答案】D76、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D77、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C78、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C79、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.70元，時間是13：35;乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是13：40;丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13：55;丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B80、根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C81、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是（）。A.出具警示函B.責(zé)令定期報告C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話【答案】B82、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施【答案】B83、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥【答案】D84、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B85、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D86、公募基金宣傳推介材料不得存在以下情形（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D87、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.①③④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】C88、證券公司應(yīng)當(dāng)參照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第三條在服務(wù)協(xié)議中列明委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B89、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.100％B.80％C.40％D.60％【答案】B90、有限責(zé)任公司首次股東會會議應(yīng)由（）召集。A.董事會B.監(jiān)事會C.全體股東D.出資最多的股東【答案】D91、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下（