寧騷《公共政策學(xué)》第四章 第一、二、三節(jié)

第四章政策過(guò)程及其理論模型

第一節(jié)政策過(guò)程與理論模型建構(gòu)第二節(jié)基于西方經(jīng)驗(yàn)的政策過(guò)程類型第三節(jié)“上下來(lái)去”——基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的政策過(guò)程模型第四節(jié)公共決策的科學(xué)化與民主化第一節(jié)政策過(guò)程與理論模型建構(gòu)

模型及其認(rèn)識(shí)論的意義

模型就是對(duì)原型的抽象與模仿(仿真)，是認(rèn)識(shí)主體為著一定的認(rèn)識(shí)目的，依據(jù)相似性原則而構(gòu)造出來(lái)的一種理念系統(tǒng)，以代表作為研究對(duì)象的真實(shí)系統(tǒng)即實(shí)際存在的事物；有實(shí)物模型(如地球儀)和理論模式兩種。

公共政策分析中運(yùn)用的模型一般是理論模型。所謂理論模型或概念模型，指的是一組概念或命題按照其相互間的本質(zhì)聯(lián)系被組織在一起，從而形成的一個(gè)邏輯結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木W(wǎng)絡(luò)或框架。意義：1、可以通過(guò)解釋模型而認(rèn)識(shí)原型的某種本質(zhì)規(guī)定性，對(duì)所構(gòu)模事物的運(yùn)行結(jié)果和發(fā)展趨勢(shì)做出了有效預(yù)測(cè)；2、模型是進(jìn)行科學(xué)抽象的重要工具；3、模型是研究過(guò)程中資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察的指南。關(guān)于公共政策學(xué)模型必備的條件：（P226）①必須明確把握社會(huì)發(fā)展方向；②必須與宏觀政策密切相關(guān)，即具備包括各項(xiàng)微觀、具體政策的宏觀特性；③必須建立在注重人文特點(diǎn)的行為科學(xué)與注重科學(xué)程序和方法的管理科學(xué)二者相互交融的基礎(chǔ)上；④必須對(duì)宗教、意識(shí)形態(tài)等大量非理性因素持客觀態(tài)度；⑤必須對(duì)時(shí)間非常敏感，并且具有歷史色彩，即具有歷時(shí)觀察的功能。公共政策分析需要借助于模型的原因？1）模型及其認(rèn)識(shí)論的意義①由于模型與原型具有相似性，也就是說(shuō)，模型的性能傾向的性能須盡可能準(zhǔn)確地表示原型，而且原則上須對(duì)應(yīng)于原型的某些特征，所以就有可能通過(guò)解釋模型而認(rèn)識(shí)原型的某種本質(zhì)規(guī)定性，對(duì)所構(gòu)模型事物的運(yùn)行結(jié)果和發(fā)展趨勢(shì)做出有效預(yù)測(cè)；②模型是進(jìn)行科學(xué)抽象的重要工具；③模型是研究過(guò)程中資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察的指南。2）公共政策學(xué)研究對(duì)象的具體性3）決策程序是根據(jù)模型的特征，人為地編制出的政策制定與執(zhí)行的步驟順序第二節(jié)基于西方經(jīng)驗(yàn)的政策過(guò)程模型

一揭示認(rèn)識(shí)論本質(zhì)的政策過(guò)程模型政策制定者是全智全能的還是主客觀條件的限制下認(rèn)識(shí)外部世界，對(duì)事物的客觀規(guī)律的認(rèn)識(shí)是一次完成的還是一個(gè)漸進(jìn)的從相對(duì)真理到絕對(duì)真理的過(guò)程，從認(rèn)識(shí)論上揭示政策過(guò)程的實(shí)質(zhì)，基本上是圍繞著這樣一條主線展開(kāi)的，由此形成了一系列理論分析的框架或者理論模型。理性主義模型的含義：

決策者依據(jù)完整而綜合的信息做出理性的決策，即遵循最小的投入獲得最大產(chǎn)出的原則，選擇最佳的方案，使用最佳的手段達(dá)到最大的政策結(jié)果。這個(gè)模型嘉定決策者是“理性人”，而理性人則被賦予以下特征：當(dāng)面對(duì)多種選擇時(shí)，他會(huì)做出一個(gè)決定他會(huì)依據(jù)其價(jià)值偏好，在各種可能的選擇中排列出優(yōu)先次序他的價(jià)值偏好會(huì)隨著時(shí)空變化而轉(zhuǎn)移他通常從所有的方案中，擇定偏好等級(jí)最高者面對(duì)同樣的選擇他會(huì)做出同樣的決定

理性主義被賦予了工具理性的本質(zhì)，其內(nèi)涵包括：

抽象還原、定量計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)化邏輯；

預(yù)測(cè)和控制外部對(duì)象的基本旨趣；

追求最佳方案、最佳手段、最佳效率的有效思維；

人類物質(zhì)需求相對(duì)于其他需求的絕對(duì)優(yōu)先性。理性人的理性主義決策過(guò)程：①?zèng)Q策者面臨的是一個(gè)既定的問(wèn)題；②引導(dǎo)決策者做出決策的各種目的、價(jià)值或目標(biāo)是明確的，而且可以按照其重要性不同而依次排列；③決策問(wèn)題的各種可供選擇的方案都為決策者一一權(quán)衡；④決策者對(duì)可供選擇的方案可能出現(xiàn)的結(jié)果（代價(jià)與收益）都進(jìn)行了調(diào)查研究。⑤每一個(gè)選擇方案及其可能出現(xiàn)的結(jié)果都與其他選擇方案具有可比性；⑥決策者最后采用的那個(gè)方案，是所有可供選擇的方案中能夠最大限度地達(dá)到既定的目標(biāo)。理性主義模型的缺陷：理性人缺乏經(jīng)驗(yàn)支持；理性人的公正，客觀和理智是有限的；過(guò)高地估計(jì)了邏輯推理和數(shù)學(xué)模型作為政策分析工具所起的作用，而對(duì)社會(huì)性，政治性，文化公共政策問(wèn)題卻往往束手無(wú)策；理性人在決策中擁有的知識(shí)，信息都是有限的；

西蒙和林德布洛姆德的修正：西蒙提出決策有限理性的命題，對(duì)其批評(píng)和改進(jìn)形成了人們普遍接受的理性優(yōu)化模型；它主要包括兩部分內(nèi)容：一是政策制定的科學(xué)程序。這個(gè)程序包括確定政策目標(biāo)、擬定政策方案、方案評(píng)估預(yù)選優(yōu)、政策執(zhí)行；二是努力運(yùn)用各種現(xiàn)代調(diào)查技術(shù)、預(yù)測(cè)技術(shù)、決策技術(shù)、環(huán)境分析、可行性分析、可靠性分析以及計(jì)算機(jī)等手段和方法，依靠信息、評(píng)估、咨詢、監(jiān)控和反饋等各個(gè)政策子系統(tǒng)的決策支持，進(jìn)行科學(xué)決策。（二）漸進(jìn)主義模型

漸進(jìn)主義模型的含義：林德布洛姆主張?jiān)妹裰髦腔墼⒂谏鐣?huì)互動(dòng)之中的市場(chǎng)運(yùn)作的原理，廣泛地參與主體了解彼此德價(jià)值偏好，透過(guò)妥協(xié)調(diào)適，良性的互動(dòng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政策的動(dòng)態(tài)均衡；由此形成的漸進(jìn)主義模型包含兩組命題：（1）公共政策實(shí)際上只是過(guò)去政府活動(dòng)的持續(xù)，只是根據(jù)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)而對(duì)現(xiàn)行的政策做出局部的、邊際性的調(diào)適。（2）決策者把決策看做一個(gè)典型的一步接著一步、永遠(yuǎn)沒(méi)有完結(jié)的過(guò)程。

該模式的缺陷：其具有顯而易見(jiàn)的保守性，只注重看起來(lái)微不足道的政策目標(biāo)的制定及其實(shí)現(xiàn)，壓制政策創(chuàng)新和具有根本意義的社會(huì)變革；（三）規(guī)范最適模型與混合掃描模型

規(guī)范最適模型的含義：德洛爾是以四項(xiàng)假設(shè)前提把政策過(guò)程分為決策前，決策中，決策后；

其特點(diǎn)是開(kāi)放性和包容性；

混合掃描模型的含義：埃齊奧尼試圖保留理性主義模式和漸進(jìn)主義模式各自的優(yōu)勢(shì)并彌補(bǔ)它們的缺陷。

存在的缺陷：與規(guī)范最佳模型一樣，是試圖調(diào)和理性主義模型和漸進(jìn)主義模型在思維方式和操作方法上的矛盾，就難免在價(jià)值取向上顯得有些模棱兩可；（四）政治系統(tǒng)模型政治系統(tǒng)模型：一般系統(tǒng)論的創(chuàng)始人：貝塔朗菲；政治系統(tǒng)方法的創(chuàng)始人：戴維·伊斯頓；即決策主體(政治系統(tǒng))做出對(duì)社會(huì)具有約束力的權(quán)威決定，包含著一系列分配價(jià)值的決定和行動(dòng)；把政策過(guò)程假定為輸入—決策—輸出—反饋的系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程；其特點(diǎn)是最具解釋力、最具普適性的模型；缺陷：適合宏觀分析的模型，只能給人們提供一個(gè)輪廓，不能夠指明所分析的政策的具體特性；

揭示認(rèn)識(shí)論本質(zhì)的政策過(guò)程理論模型的運(yùn)用：理性主義模型；漸進(jìn)主義模型；規(guī)范最適模型；混合掃描模型；政治系統(tǒng)模型

二、揭示社會(huì)本質(zhì)的政策過(guò)程類型（一）機(jī)構(gòu)—制度模型特點(diǎn)是在公共政策分析中應(yīng)用最廣泛而又最缺乏理論色彩的決策模型；含義是建立在習(xí)慣性的思維模式上的一種分析模型。(如人們對(duì)一項(xiàng)決策的好壞，有無(wú)總是與一定的政府機(jī)構(gòu)-制度聯(lián)系起來(lái)，或自然而然的在兩者間建立某種因果關(guān)系或相關(guān)性)；戴伊：認(rèn)為公共權(quán)力機(jī)關(guān)賦予公共政策三個(gè)顯著特征：合法性、普遍性、強(qiáng)制性；（二）集團(tuán)模型：戴維.杜魯門(mén)，萊瑟姆；從集團(tuán)理論這一視角去分析政府在政策形成的作用；是某一特定時(shí)間集團(tuán)間的爭(zhēng)斗所達(dá)到的平衡；特點(diǎn)：具有很強(qiáng)的洞察力和解釋力；缺陷：過(guò)分夸大了集團(tuán)的重要性而低估了公共權(quán)力機(jī)構(gòu)自身所起德獨(dú)立的又富有創(chuàng)造性的作用；無(wú)法解釋人類在政府與政治過(guò)程上的許多問(wèn)題；對(duì)于多元主義政治體制以外的那些政治體制內(nèi)的決策過(guò)程缺乏解釋力；（三）精英模型現(xiàn)代精英政治理論的創(chuàng)始人莫斯卡，帕雷托和米歇爾斯，經(jīng)由熊彼特和拉斯韋爾進(jìn)行民主改造；戴伊和齊格勒<<民主的嘲諷>>概況、總結(jié)的命題：社會(huì)分為有權(quán)的少數(shù)和無(wú)權(quán)的多數(shù)；統(tǒng)治下的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)；為了保持穩(wěn)定避免發(fā)生革命，非精英上升到精英地位的過(guò)程必須緩慢而又不間斷；精英們?cè)谏鐣?huì)制度的基本準(zhǔn)則和保持現(xiàn)代社會(huì)制度不變等方面意見(jiàn)一致，只是在很少一些問(wèn)題上有分歧；國(guó)家政策并不反映民眾的要求，而只反映盛行于精英中的價(jià)值觀；相對(duì)來(lái)說(shuō)，行動(dòng)積極的精英受態(tài)度冷漠的民眾的直接影響很少。

精英決策模型揭示了現(xiàn)代民主國(guó)家的根本理念“主權(quán)屬于人民”（人民當(dāng)家作主）與實(shí)際的政治過(guò)程和決策過(guò)程中總是由直接掌管政權(quán)的少數(shù)人來(lái)主導(dǎo)這一難以克服的悖論。缺陷：忽視了現(xiàn)代民主國(guó)家公民參與政治的要求和能力，以及這種參與政策形成的影響.

揭示社會(huì)本質(zhì)的政策過(guò)程理論模型的運(yùn)用：機(jī)構(gòu)—制度模型；集團(tuán)模型；精英模型真題（01.4、03.4）單選題美國(guó)學(xué)者林德布羅姆提出的公共政策模型是（）A漸進(jìn)主義模型B理性主義模型C規(guī)范最適模型D政治系統(tǒng)模型答案：A（02.4）單選題系統(tǒng)論的創(chuàng)始人是（）A申農(nóng)B維納C貝塔朗菲D韋伯提出有限理性論的學(xué)者是（）A德洛爾B西蒙C拉斯韋爾D韋伯（02.4）多選題使“集團(tuán)理論”更加系統(tǒng)化和建立公共政策分析的“集團(tuán)理論”的學(xué)者是（）A戴維·伊斯頓B戴維·杜魯門(mén)C莫斯卡D帕累托E萊瑟姆（03.4）單選題美國(guó)學(xué)者萊瑟姆從集團(tuán)理論的視角去分析政府在政策形成中的作用，形成了政策分析的集團(tuán)模型。而集團(tuán)理論史于1951年出版的《政策過(guò)程》一書(shū)使之更加系統(tǒng)化的，這部著作的作者是（）A托馬斯·戴伊B戴維·伊斯頓C詹姆斯·安德森D戴維·杜魯門(mén)（04.4）單選題美國(guó)學(xué)者戴伊和齊格勒提出的公共政策分析模型是（）A精英模型B集團(tuán)模型C機(jī)構(gòu)-制度模型D規(guī)范最佳模型答案：A（05.4）論述題試論公共政策分析中精英模型的主要作用及其受到批判的原因。

第三節(jié)“上下來(lái)去”——基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的政策過(guò)程模型一中國(guó)經(jīng)驗(yàn)要求構(gòu)建有中國(guó)特色的政策過(guò)程類型二“上下來(lái)去”政策過(guò)程模型的構(gòu)建公共政策過(guò)程模型須借助于兩種資源：第一，是理論，特別是認(rèn)識(shí)論和歷史理論；第二，是公共政策的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)；

鑒于政策制定過(guò)程在認(rèn)識(shí)論上是一個(gè)從“形而下”到“形而上”的的過(guò)程，政策執(zhí)行過(guò)程在認(rèn)識(shí)論上又是一個(gè)從“形而上”到“形而下”的過(guò)程；與此同時(shí)整個(gè)政策過(guò)程在政策主體和政策客體的關(guān)系則是“從群眾中來(lái)，到群眾中去”的過(guò)程，所以我們從總體上稱之為“上下來(lái)去”政策過(guò)程模型；它是一個(gè)邏輯過(guò)程；三“上下來(lái)去”政策過(guò)程模型的特征是容納性和開(kāi)放性

由若干個(gè)亞模型組成：決策認(rèn)識(shí)的真理性模型；群眾—領(lǐng)導(dǎo)性模型；民主—集中性模型；個(gè)別—一般性模型；

具有鮮明的中國(guó)化，民族化特色的決策模式，它能容納從國(guó)外引進(jìn)的以科學(xué)決策為根本訴求的任何決策理論，決策模式和決策手段；西方學(xué)者在另外的理論背景和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上建構(gòu)的決策模式，經(jīng)過(guò)改造是可以被整合到我國(guó)“上下來(lái)去”模型的某一個(gè)亞模式中去的。西方現(xiàn)代社會(huì)調(diào)查的程序設(shè)計(jì)和技術(shù)手段，統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，計(jì)算機(jī)輔助決策系統(tǒng)等都可以在”上下來(lái)去”模型的社會(huì)操作過(guò)程中大顯身手.第四節(jié)公共決策的科學(xué)化與民主化一決策過(guò)程的理性化決策過(guò)程理性化的含義公共政策的制定必須以科學(xué)的精神，經(jīng)由合法的公共權(quán)力機(jī)關(guān)，經(jīng)由合法的程序，獲得其合法性和強(qiáng)制力。二決策過(guò)程的專業(yè)化決策過(guò)程專業(yè)化的含義政策過(guò)程專業(yè)化也是公共政策科學(xué)化的重要內(nèi)容，一是政策議程的確立需考慮專業(yè)技術(shù)人員的研究意見(jiàn)；

二是提供政策建議，充當(dāng)參謀；

三是專業(yè)人員的價(jià)值觀、素質(zhì)和利益等因素經(jīng)常影響到政策實(shí)施效果；

四是政策效果需專業(yè)人員來(lái)評(píng)估。他們的判斷和診斷能夠?qū)φ叩拿\(yùn)產(chǎn)生巨大影響；三決策過(guò)程的科學(xué)化政策過(guò)程科學(xué)化的含義就是決策者及其他決策參與者尊重客觀規(guī)律，采用合理的決策程序，從實(shí)際出發(fā)，充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)知識(shí)和方法，對(duì)政策問(wèn)題及其產(chǎn)生的客觀環(huán)境，事實(shí)求是地進(jìn)行分析，并以此為基礎(chǔ)對(duì)未來(lái)做出預(yù)測(cè)、判斷和抉擇。四決策過(guò)程的民主化政策過(guò)程的民主化的含義是指保障公民和各社會(huì)政治團(tuán)體以及政策研究組織能夠充分參與公共政策過(guò)程，保障政策內(nèi)容盡可能充分地反映廣大人民群眾的根本利益與要求，在決策系統(tǒng)及其運(yùn)行中形成民主的體制、程序和氣氛歷年真題（02.4）多選題使“集團(tuán)理論”更加系統(tǒng)化和建立公共政策分析的“集團(tuán)模型”的學(xué)者是（）A戴維·伊斯頓B戴維·杜魯門(mén)C莫斯卡D帕累托E萊瑟姆（03.4）單選題提出漸進(jìn)主義決策模型的學(xué)者是（）A德洛爾B西蒙C林德布羅姆D貝塔朗菲（05.04）單選題公共政策分析中最具有解釋力和普適力的一個(gè)模型是（）A政治系統(tǒng)模型B理性主義模型C混合掃描模型D規(guī)范最適模型

（05.4）單選題“上下來(lái)去”決策模型的根本追求是（）A決策現(xiàn)代化B本土化C民族化D科學(xué)決策（06.4）單選題強(qiáng)調(diào)公共政策在本質(zhì)上始終是統(tǒng)治階級(jí)的政策的理論模型是（）A政治系統(tǒng)模型B漸進(jìn)主義模型C理性主義模型D精英模型混合掃描模型的提出者是（）A德洛爾B培根C埃齊奧尼D西蒙（07.4）單選題“上下來(lái)去”模型所依據(jù)的哲學(xué)認(rèn)識(shí)論是（）A后現(xiàn)代主義B理性主義C邏輯實(shí)證主義D辯證唯物主義（09.4）簡(jiǎn)答題簡(jiǎn)述“上下來(lái)去”決策模型的容納性與開(kāi)放性（2011.4）單選題托馬斯