風(fēng)險管理實施方案(共5篇)

第第10頁共21頁風(fēng)險治理實施方案〔5〕1全面風(fēng)險治理實施方案風(fēng)險治理實施總結(jié)險治理體系，強化內(nèi)部掌握機(jī)制建設(shè)，有效防范和化解各類風(fēng)爭力量，確保企業(yè)持續(xù)、安康、穩(wěn)定地進(jìn)展。點，務(wù)求實效；融入治理，形成文化。度、有步驟、分層次、分階段開展風(fēng)險治理工作。職責(zé)：1、執(zhí)行風(fēng)險治理根本工作流程。、爭論提出本職能部門重大決策、重大風(fēng)險、重大大事和重要業(yè)務(wù)流程的推斷標(biāo)準(zhǔn)或推斷機(jī)制。3、爭論提出本職能部門的重大決策風(fēng)險評估報告。4、做好本職能部門建立風(fēng)險治理信息系統(tǒng)的工作。5、做好培育風(fēng)險治理文化的有關(guān)工作。6、建立健全本職能部門的風(fēng)險治理內(nèi)部掌握子系統(tǒng)。7、建立本職能部門內(nèi)部掌握治理制度。8、辦理風(fēng)險治理其他有關(guān)工作。四、風(fēng)險治理工作的實施1、風(fēng)險治理體系建設(shè)及運行：在進(jìn)展風(fēng)險辨識的根底上，建立風(fēng)險分類框架、風(fēng)險大事庫；進(jìn)展風(fēng)險評估、找出本單位面臨的重大風(fēng)險；制定風(fēng)險治理策略及重大風(fēng)險應(yīng)對方案。及流程體系。、內(nèi)部掌握體系建設(shè)及運行：重要業(yè)務(wù)內(nèi)部掌握評價；制定重要業(yè)務(wù)的內(nèi)部掌握手冊，完善相關(guān)內(nèi)部掌握制度；逐步開展風(fēng)險治理信息化建設(shè)，制訂全面風(fēng)險治理信息化建設(shè)規(guī)劃。、崗位風(fēng)險掌握：開展全面風(fēng)險的梳理，明確風(fēng)險治理的關(guān)鍵崗位；制定關(guān)鍵崗位的風(fēng)險治理手冊；開展監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系的建設(shè)工作，建立監(jiān)控預(yù)警工作制度文件?！惨弧场L(fēng)險治理組成員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，做任務(wù)，要求要保質(zhì)、保量、如期完成。〔二〕、要求小組領(lǐng)導(dǎo)提高生疏、高度重視。的工作。、加強領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任、落實人員。調(diào)度主任為推動風(fēng)險治理工作的圍內(nèi)的風(fēng)險治理工作，做好風(fēng)險治理子系統(tǒng)的建設(shè)工作?！菜摹?、加強學(xué)_和培訓(xùn)，提高風(fēng)險治理的素養(yǎng)。樂觀參與風(fēng)_，不斷提高風(fēng)險治理的技能，提高風(fēng)險自我辨識評估、自我評價改進(jìn)的力量，確保風(fēng)險治理體系的正常運行，使風(fēng)險治理流程不斷優(yōu)化、風(fēng)險治理水平持續(xù)提高。、加強風(fēng)險治理的宣傳報道，大造輿論，提高全員風(fēng)險意識。1210200一、指導(dǎo)思想依據(jù)中國航天科技集團(tuán)公司關(guān)于印發(fā)的通知〔422〕要求，中國時代遠(yuǎn)望科技〔以下簡稱公司〕依據(jù)“系統(tǒng)謀劃，分步實施，突出重點，務(wù)求實效“的全面軍轉(zhuǎn)民、進(jìn)出口平臺“為宗旨，逐步開展全面風(fēng)險治理工作。方法。公司遵照九院“經(jīng)營合規(guī)、風(fēng)險可控、危機(jī)化解、實力提升“的全面風(fēng)險治理目標(biāo)開展全面風(fēng)險治理工作。公司及各轄屬單位將逐步梳理各項重要經(jīng)營業(yè)務(wù)及治理流的全面風(fēng)險治理文化?！惨弧橙骘L(fēng)險1、成立由總經(jīng)理擔(dān)當(dāng)組長的全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)小組，各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)為小組成員。治理和決策。、成立戰(zhàn)略投資及研發(fā)風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險、道德與舞弊風(fēng)險、質(zhì)量安全生產(chǎn)風(fēng)險等專業(yè)風(fēng)險治理小組，組長由各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)當(dāng)。險治理重大事項。、全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險治理辦公室，其成員由各業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)組成，具體辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在財務(wù)部。提交年度全面風(fēng)險治理總結(jié)報告等。、公司本級各業(yè)務(wù)部門是貫徹實施風(fēng)險治理工作的專業(yè)部門，是職責(zé)范圍內(nèi)組織開展風(fēng)險治理工作的責(zé)任主體。、各轄屬單位是公司全面風(fēng)險治理的責(zé)任主體和本單位全面風(fēng)險治理的治理主體。各轄屬單位行政一把手是本單位全面風(fēng)險治理第一責(zé)3任人，負(fù)責(zé)組建本單位全面風(fēng)險治理組織機(jī)構(gòu)，明要求。、公司財務(wù)部作為公司全面風(fēng)險治理工作的歸口治理部門，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險治理工作的組織和實施；公司人力資源部負(fù)責(zé)對公司各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險治理體系運行及制度、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的有效性進(jìn)展監(jiān)視與評價，并提出評價報告；各業(yè)務(wù)部門按職責(zé)范圍對各轄屬單位開展風(fēng)險治理工作過程進(jìn)展指導(dǎo)和監(jiān)視、檢查。培育專兼結(jié)合的風(fēng)險治理人才隊伍在公司、轄屬單位全面風(fēng)險治理骨干隊伍。〔三〕建立科學(xué)合理的風(fēng)險治理流程1、目標(biāo)引領(lǐng)目標(biāo)引領(lǐng)是指風(fēng)險治理必需以進(jìn)展戰(zhàn)略、目標(biāo)為指引，并貫穿風(fēng)險治理全過程。4、信息收集信息收集是指依據(jù)進(jìn)展戰(zhàn)略、目標(biāo)，對與經(jīng)營、進(jìn)展等相關(guān)的信息進(jìn)展連續(xù)的采集和整理。。、風(fēng)險識別風(fēng)險識別是指查找經(jīng)營治理活動或經(jīng)營事項中的風(fēng)險，并進(jìn)展鑒別的過程。的文字描述這些風(fēng)險及其特征。、風(fēng)險評估風(fēng)險評估是指對識別出的風(fēng)險事項和風(fēng)險因素進(jìn)展定性、定量分析、估量，并對風(fēng)險事項和風(fēng)險因素進(jìn)展排序。〔1〕進(jìn)展風(fēng)險評估時，應(yīng)依據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程治理挨次和策略。風(fēng)險評估依據(jù)評估的主要內(nèi)容和組織程序，分例行風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估?？傮w工作目標(biāo)，對職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險問題進(jìn)展自我評估，并分重大工程，以及相應(yīng)制度、標(biāo)準(zhǔn)不定期進(jìn)展評估，覺察治理流程中存在的漏洞和缺乏，促進(jìn)制度、標(biāo)準(zhǔn)的完善和改進(jìn)。和治理建議，將其作為重要決策參考依據(jù)。針對已確認(rèn)的風(fēng)險，文件中明確風(fēng)險掌握責(zé)任及要求。、風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險應(yīng)對是指對確定的風(fēng)險事項和風(fēng)險因素確定應(yīng)對策略，并制定或?qū)嵭邢鄳?yīng)的應(yīng)對措施，以期將風(fēng)險掌握在可承受的范圍之內(nèi)。風(fēng)險應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險擔(dān)當(dāng)、風(fēng)險躲避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險掌握等策略。各項制度、標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險應(yīng)對的根底和重要工具，應(yīng)保證各項制度、標(biāo)準(zhǔn)制定的合理性和執(zhí)行的有效性。有掌握措施對應(yīng)，通過執(zhí)行風(fēng)險治理流程，建立、健全并實施相關(guān)的制度、標(biāo)準(zhǔn)。、監(jiān)視措施，制定本部門、本單位的風(fēng)險治理應(yīng)對措施和流程。位按公司要求，提交本單位相應(yīng)的風(fēng)險治理報告。例行風(fēng)險治理報告由全面風(fēng)險治理辦公室每年年底在收集各業(yè)務(wù)部門和轄屬單位風(fēng)險治理報告的根底上，進(jìn)展系統(tǒng)整理和全決策和向九院報送。事項風(fēng)險治理報告和工程風(fēng)險治理報告，由各業(yè)務(wù)部門組織編7治理報告。位相應(yīng)風(fēng)險治理報告。進(jìn)展的實際需要，全面、客觀、真實地反映當(dāng)前生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能存在的問題和應(yīng)對措施。緊急問題，由業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)時發(fā)出預(yù)警，依據(jù)實際狀況編制專項報告，并準(zhǔn)時報全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并提示相關(guān)單位賜予關(guān)注，對可能消滅的風(fēng)險或損失進(jìn)展評估，實行切實措施進(jìn)展整改。定開展，任何參與風(fēng)險報告填報工作的單位或個人均對報告相關(guān)事項有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。、監(jiān)視和改進(jìn)監(jiān)視和改進(jìn)是指為確保全面風(fēng)險治理體系得到有效運行所實行的持續(xù)監(jiān)控，并實施改進(jìn)的過程。測，準(zhǔn)時覺察缺陷并改進(jìn)，逐步完善本專業(yè)風(fēng)險治理報告。8領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，并做出通報，依據(jù)抽查結(jié)果或已消滅的重大風(fēng)險治理問題，準(zhǔn)時調(diào)整風(fēng)險治理策略，改進(jìn)和完善風(fēng)險治理流程。的全面風(fēng)險治理工作進(jìn)展監(jiān)視與評價，并提出全面風(fēng)險治理評價報告。健全標(biāo)準(zhǔn)有效的全面風(fēng)險治理工作制度全面風(fēng)險治理正常、建立長效機(jī)制的有效保證。貫工作，并結(jié)合本單位和實際需要制定相應(yīng)的全面風(fēng)險治理制動中。形成特色鮮亮的全面風(fēng)險治理文化實行多種方式，引導(dǎo)寬闊員工樹立風(fēng)險意識，自覺在日常工作中執(zhí)行風(fēng)險治理流認(rèn)同和踐行的全面風(fēng)險治理文化。9(一)第一階段啟動、試點階段〔9〕初步建立全面風(fēng)險治理工作系統(tǒng)，形成全面風(fēng)險治理總體規(guī)劃，開展培訓(xùn)宣傳并完成試點工作。、建立組織體系，啟動全面風(fēng)險治理工作建立公司及轄屬單位兩級責(zé)權(quán)明晰的全面風(fēng)險治理工作組織體系；結(jié)合單位具體狀況和治理層級，對全面風(fēng)險治理工作進(jìn)展籌劃，啟動全面風(fēng)險治理體系建設(shè)工作。、開展宣傳，培育全面風(fēng)險治理文化組織公司和各轄屬單位有關(guān)人員參與集團(tuán)公司和九院全面風(fēng)險治理各項發(fā)動、培訓(xùn)及座談等活動；邀請外部專業(yè)人員開展全面風(fēng)險治理的培訓(xùn)。、開展全面風(fēng)險治理試點工作依據(jù)本級各業(yè)務(wù)部門和各轄屬單位前期匯報的風(fēng)險點從中選取一到兩個單位和部門做試點，要求針對各自的對戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營進(jìn)展影響較大的一到兩個風(fēng)險點依據(jù)風(fēng)險治理流程和要求進(jìn)展風(fēng)險推測與分析；各部門、各轄屬單位在風(fēng)險的梳理識別中，依據(jù)本單位的實際狀況，查找影響目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險掌握點，并制定、落實相關(guān)風(fēng)險防控措施，建立健全相關(guān)的制度標(biāo)準(zhǔn)。、結(jié)合每年內(nèi)、外審提出的整改意見，全面風(fēng)險治理辦公室出具本年的全面的風(fēng)險治理年度工作總結(jié)，提請全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，報九院審計部備案。〔二〕其次階段推廣、標(biāo)準(zhǔn)階段〔年10月年12月〕深入查風(fēng)險治理長效機(jī)制。、梳理業(yè)務(wù)系統(tǒng)流程，完善、整合現(xiàn)有制度、標(biāo)準(zhǔn)，形成有效、高效的全面風(fēng)險管掌握度、標(biāo)準(zhǔn)體系。、完善重大投資決策或關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程風(fēng)險治理，逐步拓展風(fēng)險治理的業(yè)務(wù)范圍。、依據(jù)集團(tuán)的要求，定期向上級風(fēng)險治理職能機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)報告風(fēng)險治理有關(guān)信息。1〕通過深入推動公司“構(gòu)建專業(yè)投資控股公司“的總體目標(biāo)相適應(yīng)的風(fēng)險管控能力。、通過系統(tǒng)評價全面風(fēng)險治理體系的有效性和效率。查找體系改進(jìn)時機(jī)，進(jìn)展持續(xù)改進(jìn)。、深入推動全面風(fēng)險治理文化建設(shè)，營造全面風(fēng)險治理的氣氛，形成員工認(rèn)同，樂于踐行的全面風(fēng)險治理文化。3本實施方案。一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求〔一〕指導(dǎo)思想以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、留意預(yù)防“的方針，通過建立廉政風(fēng)險查找、防范、處置、監(jiān)控機(jī)制，強化風(fēng)險，深化體制改革，完善治理制度，加強作風(fēng)監(jiān)視，著力防止和化解廉政風(fēng)險，保證權(quán)力行使安全、資金運行安全、工程建設(shè)安全和干部成長安全，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和法制化水平，為促進(jìn)自治州經(jīng)濟(jì)社會又好又快進(jìn)展做好效勞工作。目標(biāo)要求認(rèn)真貫徹自治州紀(jì)委十屆五次全會精神，樂觀力營造廉潔從政的良好環(huán)境。和準(zhǔn)時化解崗位廉政風(fēng)險。員。三、方法步驟依據(jù)自治州的統(tǒng)一部署，我局廉政風(fēng)險防范治理段進(jìn)展。5〕本階段的主要任務(wù)是：局黨組成立組織機(jī)構(gòu)，制定廉政，并組織開展廉政風(fēng)險防范，使全體黨員干部明確實行廉政風(fēng)險防范治理的重要性和必要性，明確指導(dǎo)思想、目標(biāo)要求、主要內(nèi)容和方法步驟，發(fā)動黨員干部樂觀主動參與廉政風(fēng)險防范治理，增加主動承受監(jiān)視的自覺性?！?0xx6〕本階段的主要任務(wù)是：實行自己找、群眾提、相互查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評、集體定的方法查找廉政風(fēng)險點。認(rèn)真查找廉政風(fēng)險。依據(jù)全員參與的要求，分單位〔科查、集體排查等方式，全面深入查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)眾監(jiān)視。高到低對廉政風(fēng)險定級，實行動態(tài)治理、全方位監(jiān)控。各單位、各崗位人員先自評風(fēng)險等級，由分管領(lǐng)導(dǎo)批閱，經(jīng)局組辦公室備案?！?0xx7〕本階段的主要任務(wù)是：依據(jù)前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。各崗位人員、科室的防范措施，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批閱后報局紀(jì)檢組審核備案；局領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉政風(fēng)險防范措施，報自治州廉政風(fēng)險防范治理試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。各單位〔科室〕、崗位的防控措施，經(jīng)審核確定后，在本單位公示公開。依據(jù)查找出的廉政風(fēng)險點和制定的防范措施，依據(jù)分級負(fù)責(zé)的原則，進(jìn)展廉政談話，并從全局觀念、效勞意識、依法行政、勤政廉潔、工作實績五個方面進(jìn)展崗位廉政承諾。〔四〕運行階段〔20xx89〕本階段的主要任務(wù)〔科的權(quán)力，由單位〔科室〕領(lǐng)導(dǎo)直接治理和負(fù)責(zé)。4本實施方案。一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求〔一〕指導(dǎo)思想以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、留意預(yù)防“的方針，通過建立廉政風(fēng)險查找、防范、處置、監(jiān)控機(jī)制，強化風(fēng)險，深化體制改革，完善治理制度，加強作風(fēng)監(jiān)視，著力防止和化解廉政風(fēng)險，保證權(quán)力行使安全、資金運行安全、工程建設(shè)安全和干部成長安全，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和法制化水平，為促進(jìn)自治州經(jīng)濟(jì)社會又好又快進(jìn)展做好效勞工作。目標(biāo)要求認(rèn)真貫徹自治州紀(jì)委十屆五次全會精神，樂觀力營造廉潔從政的良好環(huán)境。和準(zhǔn)時化解崗位廉政風(fēng)險。員。三、方法步驟依據(jù)自治州的統(tǒng)一部署，我局廉政風(fēng)險防范治理段進(jìn)展?！惨弧承麄靼l(fā)動階段〔年5月〕本階段的主要任務(wù)是：局黨承受監(jiān)視的自覺性。〔二〕排查廉政風(fēng)險階段〔年6月〕本階段的主要任務(wù)是：查找廉政風(fēng)險點。認(rèn)真查找廉政風(fēng)險。依據(jù)全員參與的要求，分單位〔科眾監(jiān)視。高到低對廉政風(fēng)險定級，實行動態(tài)治理、全方位監(jiān)控。各單位、各崗位人員先自評風(fēng)險等級，由分管領(lǐng)導(dǎo)批閱，經(jīng)局組辦公室備案?！踩持贫ǚ婪洞胧╇A段〔年7月〕本階段的主要任務(wù)是：〔科室〕、崗位績五個方面進(jìn)展崗位廉政承諾?！菜摹尺\行階段〔年8月至9月〕本階段的主要任務(wù)是：依據(jù)〔科室〕領(lǐng)導(dǎo)直接治理的根底上，由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對廉政風(fēng)險較低的權(quán)〔科室〕領(lǐng)導(dǎo)直接治理和負(fù)責(zé)。結(jié)合治理中覺察的措施，5全面風(fēng)險治理實施方案1全面風(fēng)險治理實施方案模板1附件〔模板〕XXXXX部XXXXXXXXXXXX..〔一〕實施背景.1司業(yè)務(wù)特點.1〕1〕外部監(jiān)管要求.1〔四〕風(fēng)險治理體系的實施范圍、框架及方法.11.2〔六〕風(fēng)險治理體系的工作內(nèi)容及成果231風(fēng)險識企目別與內(nèi)業(yè)面風(fēng)險治理實施過程及重要的里程節(jié)點一、公司風(fēng)險治理體系實施的背景和目標(biāo)〔一〕實施背景。1〕優(yōu)勢。2〕劣勢。3.實施全面風(fēng)險治理的緊迫性1〕外部監(jiān)管要求為加強風(fēng)險治理6全面風(fēng)險治理指引〔下稱指引〕，對中心企業(yè)開展全面風(fēng)險治理工作的總體原則、根本流程、組織體系、風(fēng)險評估、風(fēng)險治理策略、風(fēng)險治理解決方